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Ciena公司（“Ciena” 或 “我们”）的这份冲突矿产报告（以下简称 “报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条（“规则”）编写的，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日。

该规则要求在公司生产或签订合约制造产品时，披露某些信息，而该规则中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的。我们在本报告中统称为 “3TG” 的特定矿物是金、钽铁矿石（coltan）、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，仅限于钽、锡和钨。就本规则和本报告而言，“涵盖的国家” 是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

Ciena是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使广泛的网络运营商能够部署和管理下一代网络，为企业和消费者提供服务。我们提供硬件、软件和服务，支持通过核心、地铁、聚合和接入通信网络传输视频、数据和语音流量。

本报告涉及以下产品：（i）3TG是该产品的功能或生产所必需的产品（“必需的3TG”）；（ii）由Ciena制造或签约制造的产品，以及（iii）在2022年日历年度完成制造的产品（“涵盖产品”）。

Ciena在承保产品方面的供应链很复杂，供应链中有许多第三方，介于承保产品的最终制造商和3TG的原始来源之间。Ciena不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。因此，我们必须依靠供应商提供有关必要3TG的来源的信息。此外，我们认为，3TG的冶炼厂和炼油厂最适合在供应链中识别3TG的原产国，因此已采取措施确定供应链中适用的3TG熔炼厂和炼油厂。

Ciena进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定是否有任何必需的3TG源自所涵盖的国家，或者3TG中是否有任何可能来自回收或废料来源。RCOI的内容是：确定相关供应商；收集数据；评估以确定是否需要进一步的尽职调查。

根据对Ciena销售成本交易报告的审查，Ciena确定了供应涵盖产品中包含的组件的相关一线供应商。根据这些报告，我们确定了259家一线供应商（“供应商集团”）。供应商集团占我们与涵盖产品所用组件供应商的总支出的 100%。Ciena聘请了以Source Intelligence（“Source Intelligence”）的名义开展业务的第三方Source 44 LLC向供应商集团收集数据。供应商集团的每位成员都被要求填写并提供负责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板（“CMRT”）。CMRT包括有关供应商与其直接供应商合作的问题，并要求列出用于加工必要3TG的冶炼厂和炼油厂。此外，CMRT还包含有关供应商尽职调查工作的问题。

对供应商回应的合理性、一致性和差距进行了评估。如果出现任何质量控制标志，则会联系供应商。未能对CMRT作出回应的供应商集团成员收到了后续信函。Ciena实现了供应商集团85％的CMRT回复率，约占Ciena在涵盖产品中使用的所有组件供应商的总支出的99.29％。

根据其RCOI，Ciena确定它有理由相信（i）涵盖产品中包含的部分3TG可能来自受保国家，（ii）此类3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对供应商集团提供的组件中所含3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南，第三版（2016年）》以及黄金和锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织框架”）。以下是我们采取的与经合组织框架的五个步骤相关的尽职调查措施的摘要：

内部团队。Ciena拥有一支管理团队来支持其3TG合规计划，其中包括来自Ciena采购部门和法律部门（“合规团队”）的代表，负责实施我们的冲突矿产政策并监督与3TG相关的供应链尽职调查。至少每年，Ciena的冲突矿产合规活动摘要由合规团队编写，并由高级副总裁进行审查，高级副总裁向Ciena董事会通报情况。

冲突矿产政策。Ciena通过了一项关于冲突矿产的政策，该政策可在其网站上查阅，网址为 https://www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/sustainability/governance/sustainable-supply-chain。该政策指出，Ciena致力于以合乎道德和环境负责的方式采购其产品中使用的所有组件，并希望其供应商与供应商一起采取措施，合理地确保在整个供应链中进行负责任的采购。

供应商参与。我们的供应商合同模板包括符合我们冲突矿产政策的义务。Source Intelligence 为供应商集团的每位成员提供了指向 Source Intelligence 冲突矿产供应商资源中心的链接。冲突矿产供应商资源中心是一个网站

要求供应商集团完成 CMRT。我们聘请了第三方 Source Intelligence 来管理要求供应商集团成员完成并提交 CMRT 以收集我们供应链信息的流程。CMRT包括以下问题：（i）供应商生产的产品中是否有意添加任何可能被归类为3TG的矿物；（ii）任何可能被归类为3TG的矿物对于供应商生产的产品的功能或生产是否是必需的；（iii）供应商供应链中是否有任何冶炼厂从受保国家采购这些矿物；（iv）是否 100% 的这些矿物来自回收商或废料供应商；(v) 该处是否有熔炼厂供应商的供应链位于受保国，矿物来源不明；(vi) 供应商是否从3TG的所有相关供应商那里收到了冲突矿物信息；以及 (vii) 这些矿物的熔炼厂和炼油厂的身份。

我们制定了风险管理计划，以解决供应商可能向Ciena提供来自所涵盖国家的含有3TG的产品的担忧。如果供应商表示其产品可能含有来自覆盖国家的3TG，而非来自废料或回收来源，则Ciena或Source Intelligence将代表Ciena与该供应商联系以收集更多信息。没有任何例子使Ciena有理由相信供应商的3TG资助或使武装团体受益，因此需要考虑采取后续行动。

Ciena 是 RMI 的成员。在代表Ciena对冶炼厂和炼油厂进行审查时，Source Intelligence依据RMI负责任的矿产保障程序、伦敦金银市场协会的责任黄金认证和责任珠宝委员会的监管链认证来确定哪些冶炼厂和炼油厂被视为 “无冲突”。

分发给供应商集团的CMRT要求供应商集团的每个成员向Ciena提供有关该供应商及其供应商在供应商产品中供应用于制造受保产品的3TG的冶炼厂和炼油厂的信息。在对以下方面确定的冶炼厂和炼油厂的审查中

作为供应商集团成员，Source Intelligence依赖以下国际公认的审计标准：RMI负责任的矿产保证流程、伦敦金银市场协会的责任黄金认证和责任珠宝委员会监管链认证。

如果供应商集团成员确定的冶炼厂或炼油厂未经这些国际认可的计划之一的认证，则Source Intelligence会尝试与该冶炼厂或炼油厂联系，以获取有关其采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或冶炼厂或炼油厂采用的其他程序来跟踪其矿石来源的监管链。审查的相关信息包括：冶炼厂或炼油厂是否有书面的、有效的、经过沟通的无冲突政策、支持所处理材料质量平衡的会计制度以及可追溯性文件。还进行互联网研究，以确定是否有任何关于冶炼厂或炼油厂采购做法的外部信息来源。

Ciena必须依靠供应商集团对CMRT的回复来确定用于处理涵盖产品中使用的3TG的设施。由于供应商集团通常与用于加工3TG的设施没有直接关系，因此供应商集团中的一些供应商答复说，他们无法提供与当时使用的所有熔炼厂和炼油厂有关的信息。供应商集团中的其他供应商在CMRT中提供了公司层面的信息，CMRT没有向Ciena提供必要的信息，无法将冶炼厂和炼油厂信息与供应给Ciena的产品联系起来。因此，截至本报告所述期间，Ciena尚不知道用于处理涵盖产品中使用的3TG的设施。

CMRT还要求供应商集团向Ciena提供有关3TG是否来自所涵盖国家的信息。Ciena必须依靠供应商集团对CMRT的回复来确定涵盖产品中使用的3TG的原产国。由于供应商集团通常不直接了解其3TG的原产国，必须依赖其供应商提供的信息，因此供应商集团中的一些供应商答复说，他们目前无法提供原产国信息。供应商集团中的其他供应商在CMRT中提供了公司层面的信息，CMRT没有向Ciena提供将原产国信息与供应给Ciena的产品联系起来的必要信息。因此，截至本报告期，Ciena无法确定所涵盖产品中使用的3TG的原产国。

Ciena依赖供应商集团在对CMRT的答复中提供的信息，以获取涵盖产品中包含的3TG的来源。供应商集团没有提供有关供应给 Ciena 的部件中 3TG 的矿山或原产地的信息。因此，Ciena没有关于所涵盖产品中包含的3TG的矿山或位置的信息。

根据1995年《私人证券诉讼改革法》，本报告中的某些陈述可能是 “前瞻性的”。诸如 “可能”、“将”、“可以”、“应该”、“可以”、“期望”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标” 或 “继续” 等词语以及其他类似词语或表达方式的否定词语可用于识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的示例包括与我们的未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。这些陈述并非保证，受风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些陈述仅代表其发表之日，除非联邦证券法要求，否则我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述。