美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(章程中规定的注册人的确切姓名)
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(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
| (委员会 文件号) |
| (国税局雇主 证件号) |
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(主要行政办公室地址) |
| (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应复选框(看到一般指令 A.2(见下文):
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 每个交易所的名称 在哪个注册了 |
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用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2024年1月19日,Xilio Therapeutics, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门(“员工”)的缺陷信(“通知”),通知公司,在过去的连续30个工作日中,公司普通股的出价收于每股1.00美元以下,这是维持持续上市所需的最低出价根据纳斯达克上市规则5450(a)(1)(“最低出价要求”)在纳斯达克全球精选市场上市。
该通知对公司普通股的上市没有立即生效。根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A),公司的初始期限为180个日历日(将于2024年7月17日到期),以恢复对最低出价要求的遵守。为了恢复合规,公司普通股的收盘价必须在180个日历日期间至少连续10个工作日达到每股1.00美元,届时工作人员将书面通知公司遵守最低出价要求,除非工作人员根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(H)行使酌处权延长该十天期限。
如果公司在最初的180个日历日期间没有恢复遵守最低出价要求,则可能有资格再延长180个日历日的合规期。要获得资格,该公司需要将其普通股的上市转移到纳斯达克资本市场,前提是该公司符合公开持股市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准,最低出价要求除外。为了实现这样的转让,公司还需要向纳斯达克支付申请费,并向工作人员发出书面通知,表示打算弥补这一缺陷。但是,如果在第二个合规期内,员工认为公司将无法弥补缺陷,或者如果公司不符合其他上市标准,则工作人员可以发出通知,告知公司的普通股将退市。收到此类通知后,根据纳斯达克的规定,公司可以就员工的除名决定向听证小组(“小组”)提出上诉。该公司预计,在小组做出决定之前,其普通股将继续上市。但是,如果公司确实就员工的除名决定向小组提出上诉,则无法保证此类上诉会成功,也无法保证公司能够恢复对最低出价要求的遵守或维持对其他上市要求的遵守。
该公司打算积极监控其普通股的收盘出价,并将评估可用期权,以恢复对最低出价要求的遵守。但是,无法保证公司能够重新遵守投标价格要求。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
XILIO THERAPEUTICS, INC. | ||
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日期:2024 年 1 月 19 日 | 来自: | /s/ 克里斯·弗兰肯菲尔德 |
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| 克里斯·弗兰肯菲尔德 |
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| 首席运营官 |