正如 2022 年 4 月 26 日向美国证券交易委员会 提交的那样

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 20-F/A

（第1号修正案）

§ 根据1934 年《证券交易法》第 12 (b) 或 12 (g) 条作出的注册声明

或者

x 根据1934年《证券 交易法》第13或15（d）条提交的截至财政年度的年度报告 2021年12月31日

或者

§ 根据1934 年 证券交易法第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告

或者

§ 根据1934年 《证券交易法》第13或15（d）条提交的壳牌公司报告

需要这份空壳公司报告的事件日期

在从 _____ 到 _____ 的过渡时期

委员会文件编号 1-15024

诺华股份公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

诺华公司

（将注册人姓名翻译成英文）

瑞士

（公司或组织的司法管辖权）

Lichtstrasse 35

4056 巴塞尔，瑞士

（主要行政办公室地址）

凯伦·L·黑尔

首席法务官

诺华股份公司

第 4056 章巴塞尔

瑞士

电话：+41-61-324-1111

传真:+41-61-324-7826

（公司联系人的姓名、电话、电子邮件和/或传真号码 和地址）

根据该法第 12 (b) 条 注册或待注册的证券：

根据该法第 12 (g) 条 注册或待注册的证券：

没有

根据该法第15（d）条有申报义务的证券 ：

没有

指明截至年度报告所涉期结束时发行人每类 类资本或普通股的已发行股份数量：

2,234,939,948 股普通股

按照《证券法》第405条的规定，用复选标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人 。

是的 x没有

如果此报告是年度报告或过渡报告，请使用复选标记 注明注册人是否无需根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。

是的 没有    x

注意——勾选上面的复选框不会减轻 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交报告的任何注册人根据这些条款承担的义务。

用复选标记表明注册人 (1) 在过去 12 个月（或注册人必须提交此类报告的较短 期内）是否提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告 ，并且 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求的约束。

是的 x没有

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类文件的较短期限）以电子方式 提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 条）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。

是的 x没有

用复选标记指明注册人是大型加速 申报人、加速申报人、非加速申报人还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、 “加速申报人” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器x 加速过滤器 § 非加速过滤器¨ 新兴成长型公司

如果一家按照美国公认会计原则编制财务报表 的新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则†。§

† “新的或修订的财务会计准则” 一词 是指财务会计准则委员会在 2012 年 4 月 5 日之后发布的《会计准则编纂》的任何更新。

用复选标记表明注册人是否已由编制或发布审计报告的注册会计师事务所提交了关于 的报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第 404（b）条对财务报告的内部控制的有效性进行了评估。x

用复选标记指明注册人使用哪种会计基础 来编制本申报文件中包含的财务报表：

美国公认会计准则国际财务报告准则由国际会计准则委员会发布的 x 其他¨

如果在回答之前的 问题时勾选了 “其他”，请用复选标记指明注册人选择关注哪个财务报表项目。

第 17 项 第 18 项 ¨

如果这是年度报告，请用复选标记注明注册人 是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。

是 x

* 不用于交易，但仅与代表此类普通股的美国 存托股份的注册有关。

解释性说明

诺华股份公司（“公司”） 正在提交截至2021年12月31日止年度的20-F表年度报告（“原始20-F表格”）的第1号修正案（“第1号修正案”），该修正案于2022年2月2日 （“原始提交日期”）向美国证券交易委员会（“SEC”）提交，仅用于更新20-F表格，以提及第 16I 项。披露防止检查的外国 司法管辖区，并根据20-F表格第19项提供附录4.1。

除上述情况外， 未对原始20-F表格进行任何更改，并且本第1号修正案未修改、修改或更新原始20-F表格中包含的财务或其他 信息。本第 1 号修正案不反映在原 申请日当天或之后发生的任何事件。除其他外，公司没有修改原始20-F表格中的前瞻性陈述，以反映在最初提交日期之后发生的事件 或公司知道的事实。因此，本第1号修正案 应与原始20-F表格以及公司在原 申请日当天或之后向美国证券交易委员会提交的任何其他文件一起阅读。

根据1934年《证券交易法》（“交易法”）第12b-15条，本第1号修正案还包括根据2002年 《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的公司首席执行官兼首席财务官的证书 作为附件。由于本第1号修正案中未包含任何财务报表，并且本第1号修正案不包含或修改与20-F表格第15项有关的任何 披露，因此此类证明中省略了第3、4和5段。根据美国法典（18 U.S.C. 1350）第 18 编第 63 章第 1350 节，本公司 不包括认证，因为本第 1 号修正案没有提交财务 报表。

目录

美国证券交易委员会维护着一个位于 http://www.sec.gov that 的互联网站点，其中包含有关以电子方式向美国证券交易委员会提交文件的发行人的报告和其他信息。这些美国证券交易委员会的文件也可以通过商业文件检索服务向公众公开 。

1.1 经2021年3月2日修订的诺华股份公司章程（英文译本）（参照诺华股份公司于2021年7月22日向美国证券交易委员会提交的S-8表格（文件编号333-258081）注册声明附录4.1合并）。

1.2 诺华股份公司董事会、董事会委员会和执行委员会条例，自2021年1月1日起生效（参照诺华股份公司于2021年1月26日向美国证券交易委员会提交的20-F表年度报告（文件编号001-15024）附录1.2）。

2.1 经修订和重述的存款协议， 是诺华股份公司、摩根大通银行（fka纽约摩根担保信托公司）、 以及不时根据该协议签发的 ADR（参照诺华股份公司表格注册声明第 1 号修正案 附录 (a) (1) 的附录 (a) (1)）签订的存款协议 6（文件编号333-11758），于 2000 年 9 月 8 日向美国证券交易委员会提交）。

2.2 经修订的 和重述存款协议的第1号修正案（参照诺华股份公司于2000年9月8日向美国证券交易委员会提交的F-6表格（文件编号333-11758）的 注册声明的生效后第1号修正案附录（a）（2）纳入）。

2.3 经修订的 和重述存款协议的第2号修正案（参照诺华股份公司于2001年5月3日向美国证券交易委员会提交的F-6表格（文件编号333-13446）的注册声明附录（a）（3）纳入）。

2.4 自2002年1月11日起签订的限制性发行协议，由作为存托人的诺华股份公司、摩根大通银行以及代表根据该协议发行的存托凭证的所有不时持有人签订（参照2002年1月31日向美国证券交易委员会提交的F-3表格（文件编号333-81862）的注册声明附录4）。

2.5 诺华股份公司与作为存托人的摩根大通银行于2007年12月14日签订的信函协议（参照2008年1月28日向美国证券交易委员会提交的截至2007年12月31日止年度的20-F表附录2.4纳入）。

2.6 美国存托凭证表格（参照2014年9月8日向美国证券交易委员会提交的F-6表格（文件编号333-198623）的附录（a）（7）纳入）。

2.7 根据任何工具授权的长期债务证券总额 总额不超过公司及其子公司 总资产的10％。我们特此同意应美国证券交易委员会的要求向其提供任何文书的副本，该文书定义了必须提交合并或非合并财务报表 的公司长期债务持有人的权利 。^a

2.8 根据《交易法》第12条注册的证券的描述。*

4.1 诺华控股股份公司和罗氏控股股份公司签订的截至2021年11月3日的股票回购协议。**+

8.1 有关集团所有主要子公司和关联公司的清单，请参阅 “第 18 项。财务报表——附注32。信安集团子公司和关联公司。” *

12.1 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对诺华股份公司首席执行官瓦桑特·纳拉西曼进行认证。

12.2 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对诺华集团首席财务官哈里·基尔希进行认证。

13.1 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对诺华集团首席执行官瓦桑特·纳拉西曼的认证。*

13.2 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对诺华集团首席财务官哈里·基尔希的认证。*

15.1 普华永道会计师事务所的同意。*

16.1 普华永道会计师事务所关于注册人认证会计师变更的信函。*

101 交互式数据

104 封面交互式数据文件 （嵌入在 Inline XBRL 文档中，包含在附录 101 中）。

* 之前使用原始 20-F 表格提交。

^a之前在 原始表格 20-F 中提过。

** 根据表格 20-F 中 中关于展品的说明，本展品的 部分（用 “[*****]” 表示）已省略。

⁺根据20-F表格中关于证物的说明，本附录的某些附件 已被省略。公司同意应要求向美国证券交易委员会提供 所有遗漏附件的副本。

签名

注册人特此证明其符合 提交20-F表格的所有要求，并已正式促使并授权下列签署人代表其签署截至2021年12月31日止年度的20-F表年度报告第1号修正案 。

日期：2022 年 4 月 26 日