假的000186215000018621502024-03-182024-03-180001862150CING:每股成员普通股面值为0.0001美元2024-03-182024-03-180001862150CING:认股权证可对一股普通股成员行使2024-03-182024-03-18iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

 

表格 8-K

 

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

 

报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 3 月 18 日

 

CINGULATE INC

(注册人的确切 姓名如其章程所示)

 

特拉华   001-40874   86-3825535
(州 或其他司法管辖区   (委员会   (国税局 雇主
(或 注册的)   文件 编号)   身份 编号。)

 

1901 W. 47 Place

堪萨斯州 城,堪萨斯州 66205

(主要行政办公室地址 )(邮政编码)

 

(913) 942-2300

(注册人的 电话号码,包括区号)

 

 

 

(如果 自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址。)

 

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信

 

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :

 

每个类别的标题

  交易 符号  

注册的交易所名称

Common 股票,面值每股 0.0001 美元   CING  

纳斯达克股票市场有限责任公司

(纳斯达克 资本市场)

认股权证, 可行使一股普通股   CINGW  

纳斯达克股票市场有限责任公司

(纳斯达克 资本市场)

 

用复选标记表明 注册人是否是1933年《证券法》(17 CFR §230.405)第405条 或1934年《证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴 成长型公司 ☒

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

项目 8.01 其他活动。

 

2024年3月18日 ,Cingulate Inc.(“公司”)将根据与H.C. Wainwright & Co. 签订的市场发行协议(“销售 协议”)于2023年1月3日发行的公司 普通股(“普通股”)的最高总发行价从4,970,000美元上调至847万美元,并根据销售协议提交了总额为35万美元的招股说明书补充文件 (“当前招股说明书补充文件”)。在本文发布之日之前, 公司根据销售协议出售了总销售价格为4,969,120美元的普通股。关于根据销售协议发行并受当前 招股说明书补充文件保护的35万美元普通股合法性的法律意见副本作为附录5.1提交。

 

在提交当前招股说明书补充文件的 方面,2024年3月17日,根据2024年2月2日由 公司与该买方签订的证券购买协议,公司在2024年2月的发行中获得了买方 的豁免。考虑到其中规定的豁免,公司同意将购买最多346,261股普通股的 A系列认股权证的行使价降低至1.13美元,将B系列认股权证的行使价下调至1.13美元,该认股权证此前由公司于2023年9月13日向该买方发行 ,并延长行使期限 A系列认股权证的期限至2029年3月17日,B系列认股权证的期限至2026年3月17日 。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

附录 否。   描述
     
5.1   Lowenstein Sandler LLP 的观点
     
23.1   洛文斯坦·桑德勒律师事务所的同意(包含在附录5.1中)
     
104   Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)

 

 

 

 

签名

 

根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。

 

  CINGULATE INC
     
日期: 2024 年 3 月 18 日 来自: /s/ Shane J. Schaffer
  姓名: Shane J. Schaffer
  标题: 主管 执行官