附录 99.1
根据《上市规则 证券变动规则》第19B章上市的股份发行人及香港预托证券月报表
截至的月份: | 2023 年 12 月 31 日 | 状态: | 新提交 | |||
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至:香港交易及结算所有限公司 | ||||||
发行人姓名: | 陆金所控股有限公司 | |||||
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提交日期: | 2024 年 1 月 5 日 | |||||
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I. 法定/注册股本的变动
1.股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 在联交所上市(注1) | 是的 |
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股票代号
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06623 | 描述 | ||||||||||||
授权/注册股票数量 | 面值 | 授权/注册股本 | ||||||||||||
上个月结束时的余额 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 | |||||||||
增加/减少 (-) | 0 | 美元 | 0 | |||||||||||
本月末余额 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 |
月底的授权/注册股本总额: 美元 100,000
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II。已发行股票的变动
1.股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 在联交所上市(注1) | 是的 | |||||||||||
股票代号 | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
上个月结束时的余额 | 1,146,306,479 | |||||||||||||||
增加/减少 (-) | 12,692 | |||||||||||||||
本月末余额 | 1,146,319,171 |
备注:
陆金所控股有限公司(以下简称 “公司”)的普通股不包括公司持有的库存股,其中包括公司 根据股票回购计划回购的美国存托凭证的股份,以及在行使或归属公司股票激励 计划授予的期权或奖励时为未来发行预留的存托凭证而向存托机构发行的股份。 |
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III。已发行股份变动详情
(A)。股票期权(在发行人的股票期权计划下)
1.可发行的股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 可在联交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可发行股份的股份代号(如在联交所上市)(注1) | 06623 | |||||||||||||||||
股票期权详情
方案 |
份额 未兑现的期权 前一个的结尾处 月 |
当月的动向 |
股票期权数量 收盘时表现出色 月 |
股新股数量 发行人在此期间发行 据此生效的月份 (A) |
股新股数量 发行人可能是 据此签发 截至本月底 |
的总数 证券,可能是 在行使时签发 所有共享 选项都是 根据授予的 计划结束时 月 | ||||||||||||
1). | 2014 年股票激励计划于 2014 年 12 月通过-期权授予(不时修订) | 13,399,753 | 已锻炼 | -5,728 | 13,394,025 |
5,728 |
13,394,025 | 12,303,973 | ||||||||||
股东大会批准 日期(如果适用) |
总计 A(普通股): 5,728 | ||||||||||||||||||
本月通过行使期权筹集的资金总额: 7,446.4美元 | ||||||||||||||||||
备注:
1。2023年12月15日,公司将两股 (2) 股ADS的ADS比率改为一 (1) 股的新ADS比率改为一 (1) 股ADS比率改为二 (2) 股。
2。截至2023年12月31日 ,(i)在行使根据2014年股票激励计划(于2014年12月通过并不时修订 )(“2014年股票激励计划”)(“2014年股票激励计划”)授予的所有股票期权后,可以发行公司12,303,973股股份(相当于公司的6,151,986股美国存托凭证);以及(ii)24,410,829股公司股份(相当于公司的12,205,414份ADS)在2014年股票激励计划和 2019年绩效股份单位计划(于9月通过)下的总计划授权限额下可供未来授予2019 年并不时修改)。 |
(B)。发行拟上市发行人股份的认股权证不适用
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(C)。可转换股票(即可转换为即将上市的发行人的已发行股份)
1。可发行的股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 可在联交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可发行股份的股份代号(如在联交所上市)(注1) | 06623 |
敞篷车的描述 | 货币 |
收盘时的金额 前一个月 |
当月的动向 |
收盘时的金额 月 |
股新股数量 发行人在此期间发行 据此生效的月份 (C) |
的新股数量 可能是 的发行人 据此发布 截至本月底 | ||||||||||||||
1). | 平安可转换本票 | 美元 | 976,900,000 | 976,900,000 | 76,679,748 | |||||||||||||||
敞篷车的类型 | 债券/票据 |
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可转换证券的股票代号(如在联交所上市)(注1) | ||||||||||||||||||||
订阅/转换价格 |
美元 12.74 |
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股东大会批准日期(如果适用) |
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C(普通股)总计: |
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(D)。发行人拟上市股票的任何其他协议或安排,包括期权(股票期权计划除外 )
1.可发行的股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 可在联交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可发行股份的股份代号(如在联交所上市)(注1) | 06623 | |||||||||||||||||
描述 |
股东大会 批准日期 (如果 适用) |
发行人在该月据此发行的新股数目 (D) | 截至本月底可据此发行的 股发行人新股数目 | |||||||||||||||
1). | 2019年绩效份额单位计划,于2019年9月通过——绩效份额单位(不时修订) | 6,964 | 656,531 | |||||||||||||||
D(普通股)总计: | 6,964 | |||||||||||||||||
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(E)。已发行股份的其他变动不适用
当月普通股的总增幅/减少量(-)(即A至E的总额) | 12,692 |
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IV。有关香港存托凭证 (HDR) 的信息不适用
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五. 确认
我们特此确认,就第三和第四部分所述的 发行人在本月发行的每只证券而言,该证券已获得上市发行人董事会的正式授权,且在适用范围内, 在根据主板规则第13.25A条/创业板规则17.27A发布的申报表中未予披露:
(注二)
(i) | 上市发行人因发行证券而应付的所有款项已由其收到; |
(ii) | 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》根据上市资格所规定的所有上市先决条件均已满足; |
(iii) | 授予 证券上市和交易许可的正式信函中包含的所有(如果有)条件均已得到满足; |
(iv) | 每个类别的所有证券在各方面均相同(注3); |
(v) | 《公司(清盘及杂项条文)条例》要求向公司注册处处长 提交的所有文件均已妥为存档,并且已符合其他法律规定; |
(六) | 所有最终所有权文件均已交付/准备好交付/正在准备中, 将按照签发条款交付; |
(七) | 发行人已完成对上市文件中显示已购买或同意购买 的所有财产的购买,并且所有该等财产的购买对价均已得到妥善满足;以及 |
(八) | 与债券、贷款股票、票据或债券有关的信托契约/契约调查已完成并执行, ,如法律要求,其详情已提交公司注册处。 |
提交者: |
曹勇锡 |
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标题: |
董事会主席兼首席执行官 |
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(董事、秘书或其他正式授权官员) | ||||
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注意事项
1. | 联交所是指香港联合交易所。 |
2. | 第 (i) 至 (viii) 项是建议的确认形式,可以根据个别情况进行修改。 如果发行人已在根据主板规则第13.25A条/GEM规则17.27A刊登的申报表中就已发行的证券作出相关确认,则无需在本申报表中作出进一步的确认。 |
3. | 在这种情况下,相同的意思是: |
| 证券的面值相同,赎回或支付的金额相同; |
| 他们有权在相同的利率和相同时期内获得股息/利息,因此在随后的下一次 分配中,每单位应付的股息/利息将完全相同(毛额和净额);以及 |
| 他们拥有与不受限制地转会、出席会议和参加会议表决的相同权利,在所有其他方面在 方面处于同等地位。 |
4. | 如果空间不足,请提交其他文件。 |
5. | 在回购股票的背景下: |
| 可在联交所上市的股票应解释为回购在 联交所上市的股票;以及 |
| 可发行股份(如在联交所上市)的股份代号应解释为回购的股份 的股份代号(如在联交所上市);以及 |
| 可发行的股票类别应解释为回购的股票类别;以及 |
| 发行和分配日期应解释为取消日期 |
6. | 在赎回股票的背景下: |
| 可在联交所上市的股票应解释为赎回在 联交所上市的股票;以及 |
| 可发行股份(如在联交所上市)的股份代号应解释为赎回的股份 的股份代号(如在联交所上市);以及 |
| 可发行的股票类别应解释为已赎回的股票类别;以及 |
| 发行和配股日期应解释为赎回日期 |
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