美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 03/14/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 钻石海上钻探有限公司 [做 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 42,936 | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
限制性股票单位 | (1) | (1) | 普通股 | 20,118 | (2) | D | |
限制性股票单位 | (3) | (3) | 普通股 | 17,158 | (2) | D | |
限制性股票单位 | (4) | (4) | 普通股 | 60,053 | (2) | D | |
限制性股票单位 | (5) | (5) | 普通股 | 17,248 | (2) | D | |
限制性股票单位 | (6) | (6) | 普通股 | 20,080 | (2) | D |
回复解释: |
1。这些限制性股票单位是2021年7月1日发放的60,354个限制性股票单位的一部分,该奖励在2022年7月1日、2023年7月1日和2024年7月1日分三次等额分期授予。前两期分别于2022年7月1日和2023年7月1日归属,剩余的限制性股票单位于2024年7月1日归属。每个既得限制性股票单位将在适用的归属日期后的30天内交付一股普通股。 |
2。每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权利。 |
3.这些限制性股票单位是2022年5月12日发放的25,737个限制性股票单位的一部分,该奖励分三次按年等额分期发放,分别于2023年5月12日、2024年5月12日和2025年5月12日。第一期于2023年5月12日归属,剩余的限制性股票单位在2024年5月12日和2025年5月12日按年等额分期归属。每个既得限制性股票单位将在适用的归属日期后的30天内交付一股普通股。 |
4。限制性股票单位于2022年5月12日授予,并根据发行人自授予之日起的三年期内实现的连续30个交易日成交量加权平均价格的最高水平进行归属(除非因 “控制权变更”(定义见奖励协议)而提前终止)。每个既得限制性股票单位将在适用的归属日期后的30天内交付一股普通股。 |
5。这些限制性股票单位是2023年1月18日发放的25,874个限制性股票单位的一部分,该奖励在2024年1月18日、2025年1月18日和2026年1月18日分三次等额分期授予。第一期于2024年1月18日归属,剩余的限制性股票单位在2025年1月18日和2026年1月18日按年等额分期归属。每个既得限制性股票单位将在适用的归属日期后的30天内交付一股普通股。 |
6。限制性股票单位于2024年1月15日发放,并于2025年1月15日、2026年1月15日和2027年1月15日分三次等额分期归属。每个既得限制性股票单位将在适用的归属日期后的30天内交付一股普通股。 |
备注: |
展品清单:附录 24-授权书 |
/s/ Terence W. Waldorf 乔恩·理查兹的实际律师 | 03/15/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |