盈透证券集团公布2023年第一季度业绩

— — —

经调整后，GAAP摊薄后每股收益为1.42美元1每股收益为1.35美元
GAAP 净收入为 10.56 亿美元，调整后净收入为 10.15 亿美元

康涅狄格州格林威治，2023年4月18日——全球自动化电子经纪商盈透证券集团有限公司（纳斯达克股票代码：IBKR）公布了截至2023年3月31日的季度业绩。

本季度报告的摊薄后每股收益为1.42美元，调整后为1.35美元。去年同期报告摊薄后每股收益为0.74美元，调整后 0.82美元。

本季度报告的净收入为10.56亿美元，调整后为10.15亿美元。去年同期报告的净收入为6.45亿美元，调整后为6.92亿美元。

本季度报告的所得税前收入为7.61亿美元，调整后为7.2亿美元。去年同期，报告的所得税前收入为3.94亿美元，调整后为4.41亿美元。

财务要闻
（所有比较均与去年同期相比较。）

•
佣金收入增长了2％，达到3.57亿美元，这要归因于创纪录的期货合约交易量以及期权和期货的平均交易规模的增加，同时受客户股票交易量下降的抑制。

•
由于基准利率和客户信贷余额的提高，净利息收入增长了126％，达到6.37亿美元。

•
其他收入增加了5800万美元，收益为1900万美元。这一增长主要包括与我们的美国政府证券投资组合相关的3,900万美元，全部在三个月内到期，以及与我们的货币多元化战略相关的1900万美元。

•
本季度报告的税前利润率为72％，调整后为71％。去年同期报告的税前利润率为61％，调整后为64％。

•
总股本为122亿美元。

盈透证券集团董事会宣布季度现金分红为每股0.10美元。该股息将于2023年6月14日支付给截至2023年6月1日登记在 的股东。



1参见第9页开始的非公认会计准则财务指标的对账。
1
业务亮点
（所有比较均与去年同期相比较。）

•
客户账户增长了21％，达到220万。
•
客户资产下降了4％，至3431亿美元。
•
飞镖总数2下降了19％，至205万。
•
通关的飞镖数量下降了17％，至185万枚。
•
客户信贷增加了4％，达到966亿美元。
•
客户保证金贷款下降了18％，至394亿美元。

外汇多元化的影响

就我们的货币多元化战略而言，我们的净资产以Globals为基础，这是我们持有股票的10种主要货币。在本季度， 我们的货币多元化战略使我们的综合收益增加了2000万美元，全球指数的美元价值增长了约0.17％。货币多元化策略的影响报告为 (1) 其他收益（100万美元收益）和（2）其他综合收益（1900万美元收益）的组成部分。

电话会议信息：

盈透证券集团将于今天，即美国东部时间2023年4月18日下午 4:30 与投资者举行电话会议，讨论其季度业绩。想要收听电话会议的公众 应在 https://register.vevent.com/register/BIc01d49ab32cf4e9899e9034f6068f3f2 注册以获取拨入详细信息。应在电话会议开始 前大约十分钟拨打该号码。电话会议还将通过盈透证券网站www.interactivebrokers.com/ir的投资者关系栏目以网络音频直播的形式同时收看，也可以通过重播收看。

关于盈透证券集团有限公司：

盈透证券集团附属公司从单一的统一平台向全球客户提供 多个国家和货币的150多个市场的全天候自动交易执行和托管证券、大宗商品和外汇。我们为个人投资者、对冲基金、自营交易集团、财务顾问和介绍经纪人提供服务。我们四十年来对技术和 自动化的关注使我们能够为客户提供一个独特而复杂的平台来管理他们的投资组合。我们努力以低成本或免费为客户提供优惠的执行价格和交易、风险和投资组合管理工具、 研究设施和投资产品，使他们能够实现卓越的投资回报。《巴伦周刊》在2022年3月25日发布的《最佳 在线经纪商评论》中，连续第五年将盈透证券评为第 #1 位，满分五星。

关于前瞻性陈述的警示说明：

上述信息包含某些前瞻性陈述，这些陈述反映了公司当前对某些当前和未来事件以及 财务业绩的看法。视情况而定，这些前瞻性陈述现在和将来都受到与公司运营和业务环境相关的许多风险、不确定性和因素的影响，这可能导致公司的实际业绩 与这些前瞻性陈述中明示或暗示的任何未来业绩存在重大差异。本新闻稿中的任何前瞻性陈述均基于公司在本新闻稿发布之日获得的信息。公司 不承诺公开更新或修改其前瞻性陈述，即使经验或未来的变化明确表明其中所表达或暗示的任何陈述都无法实现。有关可能影响公司财务业绩的 风险因素的更多信息，可在公司向美国证券交易委员会提交的文件中找到。

盈透证券集团投资者：Nancy Stuebe，investor-relations@ibkr.com 或媒体：Rob Garfield，media@ibkr.com。


2每日平均收入交易 (DART) 基于客户订单。
2
盈透证券集团有限公司和子公司
合并收益表
（未经审计）

       
三个月
       
已于 3 月 31 日结束，
       
2023
  
2022
       
（以百万计，股票和每股数据除外）
                 
收入：
            
 
佣金
  
$
357
  
$
349
 
其他费用和服务
    
43
    
53
 
其他收入（亏损）
    
19
    
(39)
   
非利息收入总额
    
419
    
363
                 
 
利息收入
    
1,347
    
332
 
利息支出
    
(710)
    
(50)
   
净利息收入总额
    
637
    
282
   
净收入总额
    
1,056
    
645
                 
非利息支出：
            
 
执行、清算和分销费
95
    
71
 
员工薪酬和福利
  
128
    
111
 
占用、折旧和摊销
24
    
22
 
通信
    
9
    
8
 
一般和行政
    
36
    
38
 
客户坏账
    
                                 3
    
                                 1
   
非利息支出总额
    
295
    
251
                 
所得税前收入
    
761
    
394
所得税支出
    
61
    
28
净收入
    
700
    
366
归属于非控股权益的净收益
  
552
    
293
普通股股东可获得的净收益
$
148
  
$
73
                 
每股收益：
            
 
基本
  
$
1.44
  
$
0.74
 
稀释
  
$
1.42
  
$
0.74
                 
已发行普通股的加权平均值：
      
 
基本
    
102,958,660
    
98,226,147
 
稀释
    
104,042,571
    
99,224,776

3
盈透证券集团有限公司和子公司
综合收益合并报表
（未经审计）
 
       
三个月
       
已于 3 月 31 日结束，
       
2023
  
2022
       
（以百万计，股票和每股数据除外）
                 
综合收入：
            
 
普通股股东可获得的净收益
  
$
148
  
$
73
 
其他综合收入：
            
   
所得税前的累积折算调整
                                 5
    
                             (10)
   
与其他综合所得项目相关的所得税
  
                                 -
    
                                 -
 
其他综合收益（亏损），扣除税款
    
                                 5
    
                             (10)
普通股股东可获得的综合收益
$
153
  
$
63
                 
每股综合收益：
            
 
基本
  
$
1.48
  
$
0.65
 
稀释
  
$
1.47
  
$
0.64
                 
已发行普通股的加权平均值：
            
 
基本
    
102,958,660
    
98,226,147
 
稀释
    
104,042,571
    
99,224,776
                 
归属于非控股权益的综合收益：
      
 
归属于非控股权益的净收益
  
$
552
  
$
293
 
其他综合收益-累积折算调整
  
14
    
(31)
归属于非控股权益的综合收益
$
566
  
$
262

4
盈透证券集团有限公司和子公司
简明合并财务状况报表
（未经审计）
 
         
3月31日
2023
  
十二月三十一日
2022
         
（单位：百万）
                   
资产
                
现金和现金等价物
      
$
                 3,214
  
$
                 3,436
现金-出于监管目的进行隔离
        
               24,354
    
               25,167
证券-出于监管目的分开存放
        
               36,987
    
               31,781
借入的证券
        
                 5,306
    
                 4,749
根据转售协议购买的证券
        
                 6,699
    
                 6,029
所拥有的按公允价值计算的金融工具
        
                    383
    
                    485
扣除信贷损失备抵后的客户应收账款
      
               39,491
    
               38,760
来自经纪人、交易商和清算组织的应收账款
      
                 1,666
    
                 3,469
其他资产
        
                 1,369
    
                 1,267
 
总资产
      
$
119,469
  
$
115,143
                   
负债和权益
                
                   
负债
                
短期借款
      
$
                     10
  
$
                     18
借出的证券
        
               10,719
    
                 8,940
按公允价值出售但尚未购买的金融工具
      
                    190
    
                    146
其他应付账款：
                
 
顾客
        
               94,897
    
               93,195
 
经纪商、交易商和清算组织
        
                    369
    
                    291
 
其他应付账款
        
                 1,051
    
                    938
           
               96,317
    
               94,424
 
负债总额
        
              107,236
    
              103,528
                   
公平
                
股东权益
        
                 3,001
    
                 2,848
非控股权益
        
                 9,232
    
                 8,767
 
权益总额
        
               12,233
    
               11,615
 
负债和权益总额
      
$
119,469
  
$
115,143
                   
   
2023年3月31日
  
2022年12月31日
IBG LLC 会员权益的所有权
兴趣爱好
  
 %
  
兴趣爱好
    
 %
                   
IBG, Inc.
102,999,265
  
24.5%
  
102,927,703
    
24.5%
非控股权益（IBG Holdings LL
316,609,102
  
75.5%
  
316,609,102
    
75.5%
IBG LLC 会员权益总额
419,608,367
  
100.0%
  
419,536,805
    
100.0%


5
盈透证券集团有限公司和子公司
操作数据
交易量:
（以 000 为单位，% 除外）
   
已清除
      
未清除
                      
平均。交易
   
顾客
  
%
  
顾客
  
%
  
校长
  
%
  
总计
  
%
  
按照美国的说法
时期
  
交易
  
改变
  
交易
  
改变
  
交易
  
改变
  
交易
  
改变
  
交易日
2020
  
              620,405
      
       56,834
      
       27,039
      
     704,278
      
            2,795
2021
  
              871,319
  
40%
  
       78,276
  
38%
  
       32,621
  
21%
  
     982,216
  
39%
  
            3,905
2022
  
              735,619
  
 (16%)
  
       70,049
  
 (11%)
  
       32,863
  
1%
  
     838,531
  
 (15%)
  
            3,347
                                     
1Q2022
  
              212,818
      
       20,671
      
         9,225
      
     242,714
      
            3,915
1Q2023
  
              180,261
  
 (15%)
  
       15,369
  
 (26%)
  
         8,187
  
 (11%)
  
     203,817
  
 (16%)
  
            3,287
                                     
4Q2022
  
              165,769
      
       14,923
      
         7,358
      
     188,050
      
            3,009
1Q2023
  
              180,261
  
9%
  
       15,369
  
3%
  
         8,187
  
11%
  
     203,817
  
8%
  
            3,287


合约和股票交易量：
（以 000 为单位，% 除外）
 
总计

  
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2020
  
     624,035
      
     167,078
      
   338,513,068
    
2021
  
     887,849
  
42%
  
     154,866
  
 (7%)
  
   771,273,709
  
128%
2022
  
     908,415
  
2%
  
     207,138
  
34%
  
   330,035,586
  
 (57%)
                         
1Q2022
  
     245,343
      
       53,570
      
     97,406,991
    
1Q2023
  
     247,508
  
1%
  
       55,197
  
3%
  
     75,522,066
  
 (22%)
                         
4Q2022
  
     229,441
      
       51,519
      
     75,713,964
    
1Q2023
  
     247,508
  
8%
  
       55,197
  
7%
  
     75,522,066
  
 (0%)

所有客户

  
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2020
  
     584,195
      
     164,555
      
   331,263,604
    
2021
  
     852,169
  
46%
  
     152,787
  
 (7%)
  
   766,211,726
  
131%
2022
  
     873,914
  
3%
  
     203,933
  
33%
  
   325,368,714
  
 (58%)
                         
1Q2022
  
     234,790
      
       52,728
      
     95,990,985
    
1Q2023
  
     239,038
  
2%
  
       54,577
  
4%
  
     74,562,384
  
 (22%)
                         
4Q2022
  
     221,855
      
       50,773
      
     74,353,901
    
1Q2023
  
     239,038
  
8%
  
       54,577
  
7%
  
     74,562,384
  
0%

已批准的客户

  
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2020
  
     518,965
      
     163,101
      
   320,376,365
    
2021
  
     773,284
  
49%
  
     151,715
  
 (7%)
  
   752,720,070
  
135%
2022
  
     781,373
  
1%
  
     202,145
  
33%
  
   314,462,672
  
 (58%)
                         
1Q2022
  
     212,628
      
       52,264
      
     92,860,481
    
1Q2023
  
     209,605
  
 (1%)
  
       53,957
  
3%
  
     72,041,499
  
 (22%)
                         
4Q2022
  
     194,962
      
       50,326
      
     71,924,864
    
1Q2023
  
     209,605
  
8%
  
       53,957
  
7%
  
     72,041,499
  
0%

 
1
包括期货期权。

6
盈透证券集团有限公司和子公司
运营数据，续

主要交易

  
选项
  
%
  
期货1
  
%
  
股票
  
%
时期
  
（合同）
  
改变
  
（合同）
  
改变
  
（股份）
  
改变
2020
  
       39,840
      
         2,523
      
       7,249,464
    
2021
  
       35,680
  
 (10%)
  
         2,079
  
 (18%)
  
       5,061,983
  
 (30%)
2022
  
       34,501
  
 (3%)
  
         3,205
  
54%
  
       4,666,872
  
 (8%)
                         
1Q2022
  
       10,553
      
           842
      
       1,416,006
    
1Q2023
  
         8,470
  
 (20%)
  
           620
  
 (26%)
  
         959,682
  
 (32%)
                         
4Q2022
  
         7,586
      
           746
      
       1,360,063
    
1Q2023  
         8,470
  
12%
  
           620
  
 (17%)
  
         959,682
  
 (29%)

1
包括期货期权。

客户统计
年复一年
    
1Q2023
    
1Q2022
  
% 变化
账户总数（以千计）
    
                      2,195
    
                      1,809
  
21%
客户资产（以十亿计）1
  
$
343.1
  
$
355.9
  
 (4%)
                 
已通关的飞镖（以千计）
    
                      1,845
    
                      2,234
  
 (17%)
客户 DART 总数（以千计）
    
                      2,054
    
                      2,522
  
 (19%)
                 
已获批准的客户
                
每笔已清算的佣金订单的佣金2
  
$
3.16
  
$
2.57
  
23%
已清理平均值每个账户的 DART（按年计算）
    
                         214
    
                         321
  
 (33%)
                 
连续几个季度
    
1Q2023
    
4Q2022
  
% 变化
账户总数（以千计）
    
                      2,195
    
                      2,091
  
5%
客户资产（以十亿计）1
  
$
343.1
  
$
306.7
  
12%
                 
已通关的飞镖（以千计）
    
                      1,845
    
                      1,689
  
9%
客户 DART 总数（以千计）
    
                      2,054
    
                      1,889
  
9%
                 
已获批准的客户
                
每笔已清算的佣金订单的佣金2
  
$
3.16
  
$
3.15
  
0%
已清理平均值每个账户的 DART（按年计算）
    
                         214
    
                         206
  
4%

1
不包括非客户。
   
2
佣金订单-产生佣金的客户订单。

7
盈透证券集团有限公司和子公司
净利率
（未经审计）

       
三个月
       
已于 3 月 31 日结束，
       
2023
  
2022
       
（单位：百万）
平均计息资产
            
 
分离的现金和证券
  
$
                              59,679
  
$
                              43,287
 
客户保证金贷款
    
                              39,303
    
                              47,141
 
借入的证券
    
                                4,868
    
                                3,467
 
其他赚取利息的资产
    
                                9,777
    
                                8,211
 
联邦存款保险公司大扫除1
    
                                2,428
    
                                2,219
       
$
                            116,055
  
$
                            104,325
                 
平均计息负债
            
 
客户信用余额
  
$
                              95,802
  
$
                              84,394
 
借出的证券
    
                                8,571
    
                              11,089
 
其他计息负债
    
                                       1
    
                                     12
       
$
                            104,374
  
$
                              95,495
                 
净利息收入
            
 
分离的现金和证券，净额
  
$
                                   603
  
$
                                       7
 
客户保证金贷款2
    
                                   477
    
                                   149
 
借入和借出的证券，净额
    
                                     88
    
                                   110
 
客户信用余额，净额2
    
                                 (653)
    
                                       9
 
其他净利息收入1/3
    
                                   125
    
                                       8
   
净利息收入3
  
$
                                   640
  
$
                                   283
                 
净利率（“NIM”）
    
2.24%
    
1.10%
                 
年化收益率
            
 
分离的现金和证券
    
4.10%
    
0.07%
 
客户保证金贷款
    
4.92%
    
1.28%
 
客户信用余额
    
2.76%
    
-0.04%

1
 代表作为我们的受保银行存款优惠计划的一部分，存入联邦存款保险公司保险银行的客户现金的平均金额。该项目未记录在公司的合并财务状况报表 中。来自计划存款的收入在上表中的其他净利息收入中列报。
                             
2
客户保证金贷款和客户信贷余额的利息收入和利息支出分别是根据每个 客户账户中的每日现金余额净额计算的，这可能会抵消多个账户分段（例如证券和大宗商品板块之间）的余额。
                             
3
包括与利息具有相同特征的金融工具的收入，但在 公司的合并综合收益表中列报在其他费用和服务以及其他收入中。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月中，报告的其他费用和服务分别为300万美元和100万美元。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三个月中，报告的其他收入分别为0万美元和0万美元。


8
盈透证券集团有限公司和子公司
非公认会计准则财务指标的对账
（未经审计）

     
三个月
     
已于 3 月 31 日结束，
     
2023
  
2022
     
（单位：百万）
               
调整后的净收入1
            
净收入——GAAP
  
$
1,056
  
$
645
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
(1)
    
18
 
投资按市值计价2
    
(40)
    
                       29
非公认会计准则调整总额
    
(41)
    
47
调整后的净收入
  
$
1,015
  
$
692
               
所得税前调整后收入1
            
所得税前收入——GAAP
  
$
761
  
$
394
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
(1)
    
18
 
投资按市值计价2
    
                     (40)
    
29
非公认会计准则调整总额
    
                     (41)
    
                       47
所得税前调整后收入
  
$
720
  
$
441
               
调整后的税前利润率
    
71%
    
64%

9

     
三个月
     
已于 3 月 31 日结束，
     
2023
  
2022
     
（单位：百万）
普通股股东可获得的调整后净收益1
      
可供普通股股东使用的净收益——GAAP
$
148
  
$
73
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
                         -
    
4
 
投资按市值计价2
    
(10)
    
7
 
上述调整的所得税影响3
    
2
    
(2)
非公认会计准则调整总额
    
                       (8)
    
                         9
普通股股东可获得的调整后净收益
$
140
  
$
82

注：由于四舍五入，金额相加可能与之不符。


     
三个月
     
已于 3 月 31 日结束，
     
2023
  
2022
     
（以美元计）
调整后的摊薄后每股1
            
摊薄后每股收益-GAAP
  
$
1.42
  
$
0.74
               
非公认会计准则调整
            
 
货币分散策略，净额
    
(0.00)
    
0.04
 
投资按市值计价2
    
(0.09)
    
0.07
 
上述调整的所得税影响3
    
0.02
    
(0.02)
非公认会计准则调整总额
    
(0.07)
    
0.09
调整后的摊薄后每股
  
$
1.35
  
$
0.82
               
摊薄后的加权平均已发行普通股
104,042,571
    
99,224,776

注：由于四舍五入，金额相加可能与之不符。

10

注：以下解释中的 “GAAP” 一词是指美国公认的会计原则。
1 调整后的净收入、调整后的所得税前收入、可供普通股股东使用的调整后净收益以及调整后的摊薄 每股收益（“EPS”）均为非公认会计准则财务指标。
•
我们将调整后的净收入定义为调整后的净收入，以消除我们的货币多元化战略和按市值计价的净收益（亏损）对投资的影响2.
•
我们将所得税前的调整后收入定义为调整后的所得税前收入，以消除我们的货币多元化策略和按市值计价的净收益（亏损）对 投资的影响。
•
我们将普通股股东可获得的调整后净收益定义为普通股股东可获得的净收益，这些收入经过调整以消除我们 货币多元化战略中归因于IBG, Inc.的税后影响以及按市值计价的投资收益（亏损）。
•
我们将调整后的摊薄后每股收益定义为普通股股东的调整后净收益除以该期间已发行股票的摊薄加权平均数。
管理层认为，这些非公认会计准则项目是衡量我们财务业绩的重要指标，因为它们不包括某些可能无法代表我们的核心 经营业绩和业务前景的项目，可能有助于投资者和分析师评估业务的经营业绩，促进我们本期的业绩与之前和未来 时期的业绩进行有意义的比较。我们的货币多元化战略和按市值计价的投资不包括在内，因为管理层认为它们不能代表我们的基本核心业务业绩。除了GAAP净收入、所得税前收益、归属于普通股股东的净收益和摊薄后的每股收益外，还应考虑调整后的净收入、 所得税前的调整后收益、普通股股东可获得的调整后净收益以及调整后的摊薄后每股收益，而不是作为其替代品。

2投资按市值计价是指投资不符合权益法 会计条件的股票证券投资的净收益（亏损），通常持有至到期的美国政府和市政证券投资组合，以及某些其他投资，包括公司从客户手中收购的与保证金贷款损失相关的股权证券 。

3 所得税影响是使用适用于公司的法定所得税税率估算的。


11