美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》 第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 9 月 19 日
Unicycive Therapeutics, Inc
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管辖区) 公司或组织的) | (委员会档案编号) | 国税局雇主 证件号) |
4300 埃尔卡米诺雷亚尔,
洛斯阿尔托,
(主要行政办公室地址)
注册人的电话号码,包括
区号:(650)
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
根据该法第12(b)条注册的证券:
每节课的标题: | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称: | ||
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条提交的书面 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
用复选标记表明注册人是否为新兴 成长型公司,定义见1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司,请用勾号表示 注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
项目 3.01 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
2023 年 9 月 19 日,Unicycive Therapeutics, Inc.(“公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门的书面通知(“通知”) ,表明在过去连续三十 个工作日中,公司普通股(“普通股”)的市值收于 的最低3500万美元要求根据纳斯达克上市规则 5550 (b) (2)(“最低 市值要求”)继续在纳斯达克资本市场上市。
通知对普通股在纳斯达克资本市场的上市或交易没有立即生效。根据纳斯达克上市 规则5810 (c) (3) (C),公司获得的初始期限为180个日历日,或直到2024年3月18日,以恢复合规。
如果 公司在2024年3月18日之前没有恢复遵守最低市值要求,它将收到书面通知 ,告知其普通股将退市。如果公司收到普通股退市的通知,纳斯达克 规则允许公司就纳斯达克工作人员的任何退市决定向听证小组提出上诉。
此外, ,公司于2023年9月19日收到纳斯达克的一份通知,表明在过去连续三十个工作日的连续30个工作日中,普通股的出价 收盘价低于每股最低1.00美元,因此,公司没有遵守继续上市的1.00美元的最低出价要求( “最低出价要求”)根据纳斯达克上市规则5550(a)(2)的规定,在纳斯达克资本市场上市。 该通知目前对普通股没有影响,普通股继续在纳斯达克资本市场上交易,股票代码为 “UNCY”。
根据《纳斯达克上市规则》第5810 (c) (3) (A) 条,公司有180个日历日或直到2024年3月18日为止, 重新遵守最低出价要求。为了恢复合规性,普通股的收盘价必须在180天期间至少连续十个工作日达到或超过每股1.00美元。
如果 公司在 2024 年 3 月 18 日之前不合规,则公司可能有资格进入第二个 180 个日历日的合规期。如果公司 在第二个合规期内没有资格或未能恢复合规,那么纳斯达克将通知公司其 将其普通股退市的决定,届时公司可以选择就退市决定向纳斯达克 听证小组提出上诉。
公司打算积极监控其普通股的市场价值,并将评估可用期权,以重新遵守 最低市值要求和最低出价要求。无法保证公司能够恢复 遵守最低市值要求或最低出价要求,也无法保证遵守纳斯达克资本市场的其他上市要求 。
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签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 9 月 25 日
UNICYCIVE THERAPEUTICS, INC. | ||
来自: | /s/ Shalabh Gupta | |
Shalabh Gupta | ||
首席执行官 |
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