美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Rivant Sciences Ltd. [ROIV ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/07/2024 | J(1) | 15,518,673 | D | $0.00 | 19,311,790 | I(2) | 由 QVT Roiv Hldgs 离岸有限公司持有(3) | ||
| 普通股 | 03/07/2024 | J(1) | 5,594,064 | D | $0.00 | 6,837,266 | I(2) | 由 QVT Roiv Hldgs Onshore Ltd 持有(3) | ||
| 普通股 | 03/07/2024 | J(1) | 45,361 | D | $0.00 | 55,443 | I(2) | 由第四大道资本合伙人有限责任公司持有(4) | ||
| 普通股 | 03/07/2024 | J(1) | 2,260,661 | D | $0.00 | 2,763,126 | I(2) | 由 QVT P&E Roiv Holdgs Ltd 举办(5) | ||
| 普通股 | 03/07/2024 | J(1) | 11,077,765 | D | $0.00 | 14,646,796 | I(2) | 由 QVT 递延薪酬控股有限公司持有(5) | ||
| 普通股 | 03/07/2024 | J(1) | 11,325,233 | D | $0.00 | 23,105,358 | I(2) | 由 QVT 金融投资开曼有限公司持有(6) | ||
| 普通股 | 7,275,286(7) | D | ||||||||
| 普通股 | 2,656,245(7) | I(2) | 由申报人设立的信托和遗产规划机构持有(8) | |||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 回复解释： |
| 1。2024年3月7日，QVT Roiv Hldgs在岸有限公司和QVT Roiv Hldgs Offshore Ltd.（统称为 “QVT Roiv”）、第四大道资本合伙人有限责任公司（“第四大道”）、QVT P&E Roiv Holdgs Ltd.（“QVT P&E”）、QVT 递延薪酬控股有限公司（“QVT DCH”）和开曼QVT金融投资有限公司分别于2024年3月7日.（“QVT FIC”）按比例进行了实物分配，不收取任何报酬。 |
| 2。申报人放弃对这些证券的实益所有权，除非其在这些证券中的金钱权益，并且出于第16节的目的或任何其他目的，将这些普通股纳入本报告不应被视为承认对所有申报普通股的受益所有权。 |
| 3.特拉华州有限合伙企业QVT Financial LP是QVT Roiv的投资经理，对QVT Roiv直接持有的股票进行投票和投资控制。特拉华州有限责任公司QVT Financial GP LLC（“QVT Financial GP”）是QVT Financial LP的普通合伙人。申报人是QVT Financial GP的管理成员，对QVT Roiv直接持有的普通股拥有投票权和投资控制权，可能被视为实益拥有此类普通股。 |
| 4。第四大道的管理权归其普通合伙人Fourth Avenue Capital Partners GP LLC所有，该公司是一家特拉华州有限责任公司（“第四大道GP”），可能被视为受益拥有第四大道直接持有的普通股。丹尼尔·戈德是第四大道集团的管理成员，共享对第四大道直接持有的普通股的投票和投资控制权，并可能被视为实益拥有此类普通股。 |
| 5。申报人是QVT P&E Roiv Hldgs Ltd.（“QVT P＆E”）和QVT递延薪酬控股有限公司（“QVT DCH”）的两名董事之一，他们共享对QVT P＆E和QVT DCH直接持有的普通股的投票和投资控制权。 |
| 6。申报人是QVT Financial Investment Cayman Ltd.（“QVT FIC”）的三位董事之一，他们共享对QVT FIC直接持有的普通股的投票和投资控制权。 |
| 7。包括作为上文 (1) 所述分配一部分获得的股票申报人，根据第16a-9条和第16a-13条，该分配作为实益所有权形式的变更均不受豁免，以及 (i) 根据公司2021年股权激励计划和公司非雇员董事薪酬政策（“股权计划”）授予的普通股（“RSU”）限制性股票单位的年度奖励，该奖励归属于 2023年9月15日以及（ii）根据股权计划授予的与RSU相关的限制性股票单位的年度奖励，计划于2024年9月12日拨款100％，但通常要视申报人在此日期之前的持续服务情况而定。 |
| 8。申报人是信托和遗产规划工具的受托人，这两个工具均由申报人和/或其直系亲属组成，股票对这些信托直接持有的普通股进行投票和投资控制，可能被视为实益拥有此类普通股。 |
| /s/ 梅格·艾斯纳 | 03/07/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||