美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 DROPBOX, INC [DBX ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 03/13/2024 | C | 444,444 | A | $0.00(1) | 444,444 | I | 见脚注(2) | ||
A 类普通股 | 03/13/2024 | G | 444,444 | D | $0.00 | 0.00 | I | 见脚注(2) | ||
A 类普通股 | 03/13/2024 | G | 444,444 | A | $0.00 | 444,444 | I | 见脚注(3) | ||
A 类普通股 | 8,266,666(4) | D | ||||||||
A 类普通股 | 716,728 | I | 见脚注(5) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 类普通股 | (6) | 03/13/2024 | C | 444,444 | (6) | (6) | A 类普通股 | 444,444 | $0.00 | 0.00(2)(7) | I | 见脚注 | |||
B 类普通股 | (6) | (6) | (6) | A 类普通股 | (6) | 70,679,629 | I | 见脚注(7)(8) | |||||||
B 类普通股 | (6) | (6) | (6) | A 类普通股 | (6) | 7,743,764 | I | 见脚注(5) | |||||||
B 类普通股 | (6) | (6) | (6) | A 类普通股 | (6) | 500,500 | I | 见脚注(9) |
回复解释: |
1. 申报人当选时,444,444股B类普通股转换为444,444股A类普通股,没有到期日。 |
2。休斯顿家族有限责任公司持有的股份,申报人是该公司的唯一成员。 |
3.休斯敦艾琳·余可撤销信托基金持有的股份,申报人的配偶担任该信托的受托人,该信托基金的受托人为该信托基金的受托人。 |
4。这些证券是A类普通股的限制性股票奖励。限制性股票奖励将在发行人完成A类普通股首次公开募股后(即2028年3月27日)长达十年的期限内归属,但前提是实现了基于服务、基于市场和与流动性事件相关的业绩归属条件。 |
5。休斯敦剩余信托基金于2010年12月30日持有的股份,申报人担任该信托的受托人。 |
6。发行人的B类普通股可在申报人选择时以一对一的方式转换为发行人的A类普通股,并且没有到期日。 |
7。反映了2024年3月12日安德鲁·休斯顿可撤销信托基金u/a/d 于2011年7月9日向休斯敦家族有限责任公司转让444,444股B类普通股,申报人是该公司的唯一成员。 |
8。安德鲁·休斯顿可撤销信托基金于2011年9月7日持有的股份,申报人担任该信托的受托人。 |
9。2012年12月4日休斯敦不可撤销儿童信托基金持有的股份,申报人担任该信托基金的受托人。 |
备注: |
/s/ Cara Angelmar,事实上的律师 | 03/15/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |