附件4.10
Spero治疗公司
发行方
和
[ ]
受托人
压痕
日期为[ ]
高级 债务证券
对照表格(1)
| 部分 信托契约 法案 1939年生效，经修订 |
部分压痕 | |||
| 310(a). |
7.09 | |||
| 310(b). |
7.08 | |||
| 7.10 | ||||
| 310(c). |
不适用 | |||
| 311(a). |
7.13 | (a) | ||
| 311(b). |
7.13 | (b) | ||
| 311(c). |
不适用 | |||
| 312(a) |
5.02 | (a) | ||
| 312(b). |
5.02 | (b) | ||
| 312(c). |
5.02 | (c) | ||
| 313(a). |
5.04 | (a) | ||
| 313(b). |
5.04 | (a) | ||
| 313(c). |
5.04 | (a) | ||
| 5.04 | (b) | |||
| 313(d). |
5.04 | (b) | ||
| 314(a). |
5.03 | |||
| 314(b). |
不适用 | |||
| 314(c). |
13.06 | |||
| 314(d). |
不适用 | |||
| 314(e). |
13.06 | |||
| 314(f). |
不适用 | |||
| 315(a). |
7.01 | (a) | ||
| 7.02 | ||||
| 315(b). |
6.07 | |||
| 315(c). |
7.01 | |||
| 315(d). |
7.01 | (b) | ||
| 7.01 | (c) | |||
| 315(e). |
6.07 | |||
| 316(a). |
6.06 | |||
| 8.04 | ||||
| 316(b). |
6.04 | |||
| 316(c). |
8.01 | |||
| 317(a). |
6.02 | |||
| 317(b). |
4.03 | |||
| 318(a). |
13.08 | |||
| (1) | 本对照表格不构成本契约的一部分，也不会对本契约中任何条款或条款的解释产生任何影响。 |
i
目录(2)
| 页面 | ||||||||
| 第一条 |
定义 | 1 | ||||||
| 第1.01节 |
术语的定义 | 1 | ||||||
| 第二条 |
证券的发行、说明、条款、签立、登记及交换 | 5 | ||||||
| 第2.01节 |
证券的名称和条款 | 5 | ||||||
| 第2.02节 |
证券及受托人证书格式 | 7 | ||||||
| 第2.03节 |
面额：支付准备金 | 7 | ||||||
| 第2.04节 |
执行和认证 | 9 | ||||||
| 第2.05节 |
转让和交换的登记 | 9 | ||||||
| 第2.06节 |
临时证券 | 10 | ||||||
| 第2.07节 |
残缺、销毁、遗失或失窃的证券 | 11 | ||||||
| 第2.08节 |
取消 | 11 | ||||||
| 第2.09节 |
义齿的好处 | 12 | ||||||
| 第2.10节 |
身份验证代理 | 12 | ||||||
| 第2.11节 |
环球证券 | 12 | ||||||
| 第三条 |
赎回证券及偿债基金条文 | 13 | ||||||
| 第3.01节 |
救赎 | 13 | ||||||
| 第3.02节 |
赎回通知 | 14 | ||||||
| 第3.03节 |
在赎回时付款 | 15 | ||||||
| 第3.04节 |
偿债基金 | 15 | ||||||
| 第3.05节 |
用有价证券偿还偿债资金 | 15 | ||||||
| 第3.06节 |
赎回偿债基金的证券 | 16 | ||||||
| 第四条 |
圣约 | 16 | ||||||
| 第4.01节 |
本金、保费及利息的支付 | 16 | ||||||
| 第4.02节 |
办公室或机构的维护 | 16 | ||||||
| 第4.03节 |
付费代理商 | 16 | ||||||
| 第4.04节 |
委任以填补受托人职位空缺 | 17 | ||||||
| 第4.05节 |
遵守合并条款 | 18 | ||||||
II
| 第五条 |
证券持有人名单和公司和受托人的报告 | 18 | ||||||
| 第5.01节 |
公司将更新证券持有人的受托人姓名和地址 |
18 | ||||||
| 第5.02节 |
资料的保存；与证券持有人的沟通 |
18 | ||||||
| 第5.03节 |
公司的报告 |
18 | ||||||
| 第5.04节 |
受托人报告 |
19 | ||||||
| 第六条 |
受托人及证券持有人在失责情况下的补救 |
19 | ||||||
| 第6.01节 |
违约事件 |
19 | ||||||
| 第6.02节 |
追讨债项及由受托人强制执行的诉讼 |
21 | ||||||
| 第6.03节 |
所收款项的运用 |
22 | ||||||
| 第6.04节 |
对诉讼的限制 |
23 | ||||||
| 第6.05节 |
权利和补救累积；延迟或遗漏不放弃 |
23 | ||||||
| 第6.06节 |
由证券持有人控制 |
24 | ||||||
| 第6.07节 |
承诺支付讼费 |
25 | ||||||
| 第七条 |
关于受托人 |
25 | ||||||
| 第7.01节 |
受托人的某些职责及责任 |
25 | ||||||
| 第7.02节 |
受托人的某些权利 |
26 | ||||||
| 第7.03节 |
受托人不负责朗诵或发行证券 |
27 | ||||||
| 第7.04节 |
可能持有有价证券 |
27 | ||||||
| 第7.05节 |
以信托形式持有的资金 |
28 | ||||||
| 第7.06节 |
补偿和报销 |
28 | ||||||
| 第7.07节 |
依赖高级船员证书 |
28 | ||||||
| 第7.08节 |
取消资格；利益冲突 |
28 | ||||||
| 第7.09节 |
需要公司受托人；资格 |
29 | ||||||
| 第7.10节 |
辞职和免职；继任人的任命 |
29 | ||||||
| 第7.11节 |
接受继任人的委任 |
30 | ||||||
| 第7.12节 |
合并、转换、合并或继承业务 |
31 | ||||||
| 第7.13节 |
优先收取针对公司的索赔 |
32 | ||||||
| 第八条 |
关于证券持有人 |
32 | ||||||
| 第8.01节 |
证券持有人的诉讼证据 |
32 | ||||||
| 第8.02节 |
证券持有人签立的证明 |
32 | ||||||
| 第8.03节 |
谁可以被视为业主 |
33 | ||||||
三、
| 第8.04节 |
公司拥有的某些证券不予理睬 |
33 | ||||||
| 第8.05节 |
对未来证券持有人具有约束力的行动 |
33 | ||||||
| 第8.06节 |
召开会议的目的 |
34 | ||||||
| 第8.07节 |
催缴通知及会议地点 |
34 | ||||||
| 第8.08节 |
有权在会议上表决的人 |
34 | ||||||
| 第8.09节 |
法定人数；行动 |
35 | ||||||
| 第8.10节 |
投票权的厘定；会议的举行及延期 |
35 | ||||||
| 第8.11节 |
点票和记录会议的行动 |
36 | ||||||
| 第九条 |
补充契据 |
36 | ||||||
| 第9.01节 |
未经证券持有人同意的补充契约 |
36 | ||||||
| 第9.02节 |
经证券持有人同意的补充契约 |
37 | ||||||
| 第9.03节 |
补充性义齿的效果 |
38 | ||||||
| 第9.04节 |
受补充契约影响的证券 |
38 | ||||||
| 第9.05节 |
附加契约的签立 |
38 | ||||||
| 第十条 |
后继实体 |
39 | ||||||
| 第10.01条 |
公司可合并等 |
39 | ||||||
| 第10.02条 |
被替换的后续实体 |
39 | ||||||
| 第10.03条 |
合并的证据等致受托人 |
40 | ||||||
| 第十一条 |
满足感和解脱 |
40 | ||||||
| 第11.01条 |
义齿的满意与解除 |
40 | ||||||
| 第11.02条 |
履行义务 |
40 | ||||||
| 第11.03条 |
缴存款项须以信托形式持有 |
41 | ||||||
| 第11.04条 |
付款代理人所持有的款项的支付 |
41 | ||||||
| 第11.05条 |
偿还给公司的款项 |
41 | ||||||
| 第十二条 |
法人团体、股东、高级人员及董事的豁免权 |
41 | ||||||
| 第12.01条 |
没有追索权 |
41 | ||||||
| 第十三条 |
杂项条文 |
42 | ||||||
| 第13.01条 |
对继承人和受让人的影响 |
42 | ||||||
| 第13.02条 |
继任者的行动 |
42 | ||||||
| 第13.03条 |
交出公司权力 |
42 | ||||||
| 第13.04条 |
通告 |
42 | ||||||
四.
| 第13.05条 |
治国理政法 | 43 | ||||||
| 第13.06条 |
将证券视为债项 | 43 | ||||||
| 第13.07条 |
合规证书和意见 | 43 | ||||||
| 第13.08条 |
在工作日付款 | 43 | ||||||
| 第13.09条 |
与信托契约法冲突 | 43 | ||||||
| 第13.10条 |
同行 | 43 | ||||||
| 第13.11条 |
可分离性 | 44 | ||||||
| 第13.12条 |
赋值 | 44 | ||||||
| (2) | 本目录不构成本契约的一部分，不应对其任何条款和条款的解释产生任何影响。 |
v
契据，日期为[ ]由Spero Therapeutics公司，特拉华州 公司（特拉华州公司），以及“” [ ]，作为受托人(受托人)：
除此之外，出于合法的公司目的， 公司已正式授权本契约的签署和交付，以规定发行债务证券（以下简称债务证券），其本金总额不限，将按本契约规定的一个或多个系列不时发行，作为注册证券（无息票），并经受托人证书认证；“”
除此之外，为了提供证券的认证、发行和交付所依据的条款和条件，公司已正式 授权本契约的执行；以及
请注意，已按照 条款，完成使本契约成为公司有效协议的所有必要工作。
因此，为了证券持有人的平等和可差饷利益，现以场地和 持有人购买证券为代价，双方签订了如下契约和协议：
文章I
定义
第1.01节术语定义本节中定义的术语（除非本契约另有明确规定或上下文另有要求），就本契约和本契约任何补充契约的所有目的而言，应具有 本节中规定的各自含义，并应包括复数和单数。本契约中使用的所有其他术语，在1939年《信托契约法》（经修订）中定义，或在1933年《证券法》（经修订）中定义。（除非本文另有明确规定或除非上下文另有要求），应具有在本文书签署之日有效的上述信托契约法和上述证券法中赋予这些术语的含义。
“认证代理人认证代理人是指受托人根据第2.10节就所有或任何系列证券任命的所有 或任何系列证券的认证代理人。”
“破产法是指美国法典第11条，或任何类似的联邦或州法律，以救济债务人。”
“董事会指本公司董事会或董事会任何正式授权的委员会。”
“董事会决议表指经秘书或公司助理秘书证明已被董事会正式采纳并在证明日期完全有效的决议的副本。”
“营业日营业日营业日”
“证书是指由公司的主要执行官、主要财务官或主要 会计官签署的证书。”证书不需要符合第13.07节的规定。
“证监会 指证券交易委员会。”
“公司代理是指在本文书第一段 中命名为公司代理的公司，直到继承公司根据本契约的适用条款成为继承公司代理为止，此后，公司代理是指该继承公司。”“”“”
“公司信托办事处公司信托办事处指受托人的办事处，在任何特定时间， 主要管理其公司信托业务，该办事处在本协议日期位于” []，但无论何时，当本条款提及受托人在曼哈顿区，市和纽约州的办事处或代理，该办事处位于， 本协议之日， [].
“保管人保管人指任何 破产法规定的任何接管人、受托人、受让人、清算人或类似官员。”
“违约事件是指已经或在通知后或时间流逝后，或两者兼有，构成 违约事件的事件。”
“就任何系列证券而言，“存管”是指公司应确定该等证券将作为全球证券、存管信托公司、纽约、纽约、另一清算机构或根据《交易法》或其他适用法规或法规注册为清算机构的任何继承人发行，在每种情况下，”由公司根据第2.01条或第2.11条指定。
““违约事件” 是指，就特定系列证券而言，第6.01节中规定的任何事件，并在其中指定的时间段（如有）内持续。”
？《证券交易法》是指修订后的1934年《证券交易法》。
“对于任何系列证券而言，全球证券代理是指由公司签署并由受托人 交付给存管人或根据存管人的指示，所有这些都符合本契约，该证券应以存管人或其代名人的名义登记。”’
“政府债务是指以下证券：（i）美利坚合众国支付 的直接债务，其全部信用和信用被质押；或（ii）受美利坚合众国代理或机构控制或监督并作为美利坚合众国代理或机构行事的人的债务，其支付由美利坚合众国作为全部信用和信用债务无条件担保，在任何一种情况下，”不可由发行人选择赎回，还应包括银行发行的存托凭证（定义见
2
1933年《证券法》第3（a）（2）节（经修订）作为任何此类政府债务的保管人，或该保管人为该存托凭证持有人账户持有的任何此类政府债务的本金或利息的特定支付；但前提是的（除法律要求外）该保管人无权从应付持有人的金额中扣除任何款项 保管人收到的有关政府债务的任何金额或该保管收据证明的政府债务本金或利息的具体支付。
“本合同、本合同和其他类似含义的词语，指本合同作为一个整体， 不指任何特定条款、章节或其他细分。”“”“”
“契约是指最初签署的本文书，或 可能不时通过一份或多份根据本合同条款签订的补充契约予以补充或修订的本文书。”
“利息支付日期，当用于特定系列证券的任何分期利息时，指该证券或董事会决议或本协议附录中关于该系列证券的附注中指定的日期 ，作为该系列证券的分期利息到期和支付的固定日期。”
“管理人员证书是指由总裁或副总裁以及首席财务官、财务副总裁、财务主管或助理财务主管、财务主管或助理财务主管或公司秘书或助理秘书签署的、根据本协议条款交付给受托人的证书。’” 证书应包括第13.07节规定的声明，如果并在其规定的范围内。
“法律顾问的意见是指法律顾问的书面意见，法律顾问可能是公司的法律顾问（可能包括公司的董事或雇员 ），并且该意见为受托人所接受，不得无理拒绝接受。”
“未偿，当指任何系列证券时，除第8.04节的规定外， 在任何特定时间，由受托人根据本契约认证并交付的该系列证券，但（a）受托人或任何付款代理人取消的证券，”或交付受托人或任何 付款代理人取消或先前已取消的；（b）证券或其部分，用于支付或赎回的资金或政府债务的必要数额应以信托方式存放于 受托人或任何付款代理人（本公司除外）或已由本公司以信托方式予以撤销及隔离（如公司须作为其本身的付款代理人）；但是，如果该等证券或该等证券的一部分将在其到期日之前被赎回，则该等赎回通知应按照第三条的规定发出，或已作出令受托人满意的规定，以发出该通知；及（c）代替或取代其他证券的证券已根据第2.07条的条款认证和交付。
3
““个人”指任何个人、公司、有限责任公司、合伙企业、合资企业、协会、股份公司、信托、不动产、非法人组织或政府或其任何代理机构或政治分支机构。”
“任何特定证券的前代证券证明是指证明 该特定证券证明的全部或部分债务的每一个先前证券；并且，就本定义而言，任何根据第2.07节认证和交付的证券，以代替被肢解、销毁、丢失或被盗证券，应被视为证明与 被肢解、销毁、丢失或被盗证券相同的债务。”
“负责人员，当用于受托人时，指受托人的任何 管理人员，包括任何副总裁、助理副总裁、秘书、助理秘书、司库、助理司库、任何助理司库、董事总经理或受托人的任何其他管理人员， 通常履行与上述任何指定人员所履行的职能类似的职能，还指，就特定的公司信托事项而言，”任何其他人员因其对特定主题的了解和熟悉而被转介该事项。’
？证券是指根据本契约认证和交付的债务证券。
？安全寄存器？具有第2.05节中规定的含义。
？安全注册器？具有第2.05节中指定的含义。
“证券持有人、证券持有人、证券登记持有人、证券登记持有人或其他类似术语，是指以其姓名或名称在证券登记册中登记特定证券的人。”“”“”
“子公司是指， 任何人，（i）任何公司，其至少大部分已发行表决权股票当时由该人或其一个或多个子公司或由该人及其一个或多个子公司直接或间接拥有，（ii）任何普通合伙企业、合资企业或类似实体，”该人或其一个或多个子公司至少大部分尚未解决的合伙或类似权益当时应由该人或其一个或多个子公司拥有，或由该 人员及其一个或多个子公司和（iii）该人员或其任何子公司为普通合伙人的任何有限合伙企业。
“受托人是指在本文书第一段中被指定为受托人受托人的人 ，直到根据本契约的适用条款成为受托人，此后受托人”“”“”术语受托人，用于特定系列证券应 指该系列的受托人。“”
“《信托契约法》指经修订的1939年《信托契约法》， 受第9.01、9.02和10.01节的规定约束，在本文书签署之日生效；”但是，如果在该日期之后修改《信托契约法》，则在该修改要求的范围内， 信托契约法是指1939年的《信托契约法》，或任何后续法规。
4
“无表决权股票，适用于任何人，是指该人的股份、权益、参与者 或股权中的其他等同物（无论如何指定），对选举该人的多数董事（或等同物）具有普通表决权，但仅因发生意外事件而具有此种权力的股份、权益、参与者或其他等同物除外。”
第二条
问题、描述、条款、执行
注册及交换财产
第2.01节证券名称和条款。
(a)根据本契约可认证和交付的证券的本金总额是无限的。证券可以 以一个或多个系列发行，最多不超过该系列证券的本金总额，该系列证券不时经公司董事会决议或根据本协议的一个或多个补充契约授权。在 首次发行特定系列证券之前，应在公司董事会决议中或根据公司董事会决议建立，并在公司高级管理人员证书中规定，或在补充本协议的一份或多份契约中建立：’
(1)该系列证券的名称（将该系列证券与所有其他 证券区分开来）；
(2)最初将发行的该系列证券的本金总额，以及根据本契约可认证和交付的该系列证券的本金总额的任何限额（在该系列其他证券的转让登记时认证和交付的证券除外，或为交换或代替该系列其他证券 ）；
(3)基于或有关该系列债务证券计价货币的货币的货币或单位 ，以及本金或利息或两者将支付的货币或单位；
(4) 系列证券本金的支付日期和支付地点；
(5)该系列证券应 计息的利率或该利率的计算方式（如有）；
(6)应计利息的日期、 应支付利息的利息支付日期或确定利息支付日期的方式、支付地点以及确定在任何该等利息支付日期应支付利息的持有人的记录日期或确定该等日期的方法；
5
(7)延长利息支付期限或推迟 利息支付的权利以及延长期限的权利（如有）；
(8)公司可选择全部或部分赎回该系列证券的一个或多个价格和条款和条件；
(9)公司根据任何偿债基金或类似条款赎回或购买系列证券的义务（如有），（包括以现金支付以履行未来偿债基金义务）或由持有人选择的一个或多个期间，在该期间内，价格，以及条款和条件，该系列证券应根据该义务全部或部分赎回或购买；
(10)该等债务证券是否有抵押或无抵押，以及任何有抵押债项的条款；
(十一)该系列证券的格式，包括该系列的认证证书格式；
(12)除1000美元(1,000美元)或其任何整数倍的面额外，该系列证券可发行的面额；
(13)与该系列有关的任何及所有其他条款（该等条款不得 与本契约条款相抵触，并经任何补充契约修订），包括美国法律或法规可能要求或建议的任何条款，或与 该系列证券的营销有关的建议的任何条款;
(14)证券是否可以作为全球证券发行，在这种情况下，该系列证券的托管人的身份；
(15)该等证券是否可转换为本公司的普通股或其他证券，若然，该等证券可转换的条款及条件，包括转换价格及转换期限；
(16) 如果不是本金，按照第6.01节的规定，在宣布加速到期时应支付的该系列证券本金的部分；以及
(17)就该系列证券所规定的任何额外或不同的失责或限制性契诺事件。
任何一个系列的所有证券应大体上相同，除非面额和除非根据或根据任何该等董事会决议或任何补充契据另有规定。
6
如果该系列的任何条款是通过根据公司董事会决议采取的行动确定的，则该行动的适当记录的副本应由公司秘书或助理秘书认证，并在交付阐明该系列条款的 公司高级职员证书时或之前交付受托人。
任何特定系列的证券可以在不同的时间发行，具有不同的本金或本金分期付款日期 、不同的利率(如果有的话)或确定利率的不同方法、不同的付息日期和 不同的赎回日期。
第2.02节证券及受托人S证书格式。任何系列证券及受托人S认证证书将由该等证券承担，实质上应与本公司补充的一份或多份契约或本公司董事会决议所载及本公司高级职员证书所载的意旨及主旨相同，并可印有本公司认为适当且与本印制证书并无抵触的字母、数字或其他识别或指定标记，以及印制、平版或雕刻的图例或批注。或为遵守任何法律或依据其制定的任何规则或规定，或为遵守该系列证券可在其上市的任何证券交易所的任何规则或规定，或为符合惯例所需。
第2.03节面额：支付准备金。根据第2.01(A)(12)节的规定，该证券应可作为注册证券发行，面额为1000美元(1,000美元)或其任何整数倍。特定系列的证券应在日期 按该系列规定的利率计息。任何系列证券的本金和利息，以及在到期前赎回该系列证券时的任何溢价，应以当时为公共和私人债务法定货币的美利坚合众国硬币或货币支付，地址为本公司在曼哈顿市和纽约州为此目的设立的办事处或机构。每份保证单的日期应为其认证的日期。本证券的利息以360天为基年，由12个30天月组成。
任何证券的利息分期付款，如在该系列证券的任何付息日期应支付、按时支付或适当提供，应支付给该证券(或一个或多个前身证券)在交易结束时在该利息分期付款的常规记录日期以其名义登记的人。如果特定系列或其部分的任何抵押品 被要求赎回，且赎回日期晚于任何利息支付日期的常规记录日期之后且在该付息日期之前，则该抵押品的利息将根据第3.03节的规定在出示和交还该抵押品时支付。
在同一系列证券的任何利息支付日，应支付但 未按时支付或未适当提供的任何证券的任何利息（在此称为“违约利息”）应立即停止在相关正常记录日期支付给登记持有人，因为登记持有人是此类持有人;并且该违约利息应由公司根据以下第（1）或第（2）款的规定支付：
7
(1)本公司可就任何违约证券利息，向在交易结束时登记该等证券(或其各自的前身证券)的人士支付任何违约利息，该等违约利息须以下列方式确定：本公司须以书面通知受托人建议就每项该等证券支付的违约利息款额及建议付款日期，同时，本公司须向受托人缴存一笔金额相等于建议就该违约利息支付的总金额的款项，或于建议付款日期前就该等存款作出令受托人满意的安排，该等款项在缴存时将以信托形式持有，使有权享有本条所规定的违约利息的人士 受益。因此，受托人须为该拖欠利息的支付定出一个特别记录日期，该日期不得早于建议付款日期前15天或不少于10天，亦不得早于受托人收到建议付款通知后10天。受托人应立即将该特别记录日期通知本公司，并应以公司的名义并由公司承担费用，安排将建议支付该违约利息的通知及其特别记录日期以头等邮资预付的方式邮寄至证券登记册上显示的每位证券持有人的地址，而不是在该特别记录日期之前不少于10天。建议支付该违约利息的通知及其特别记录日期已如上所述邮寄，该违约利息应在该特别记录日期支付给该证券(或其各自的前身证券)登记名下的人。
(2)本公司可以任何其他合法方式支付任何证券的任何违约利息，而该等支付方式与该证券可能上市的任何证券交易所的要求并无抵触，并可在该交易所要求的通知后作出，如在本公司根据本条向受托人发出有关建议付款的通知后， 受托人认为该付款方式切实可行。
除非本公司董事会决议或根据本协议第2.01节确定任何证券系列的条款的一个或多个补充契约中另有规定，否则本节中就一系列证券的任何利息支付日期所使用的定期记录日期应指根据本章第2.01节为该系列确定的利息支付日期发生的月份的前一个月的第15天，如果该利息支付日期是一个月的第一天，或根据第2.01节为该系列确定的付息日期发生的月份的前一个月的最后一天，如果该付息日期是一个月的第15天，无论该日期是否为 营业日。
根据本节前述规定，在转让或交换或代替该系列的任何其他证券时，根据本契约交付的每个系列的证券应具有该其他证券所具有的应计和未付利息的权利。
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第2.04节执行和身份验证。证券应由总裁、副总裁之一、司库、助理司库、秘书或助理秘书代表本公司签署，并加盖公司印章，由秘书或助理秘书认证。签名可以是手工签名或传真签名。本公司可以使用本公司任何曾经担任总裁或总裁副财务主管的人士，或任何曾经担任财务主管或助理财务主管的人士，或任何曾经担任本公司秘书或助理秘书的人士的传真签名，即使在证券进行认证及交付或出售时，该等人士已不再 担任本公司的总裁或副财务主管、财务主管或助理财务主管或秘书或助理秘书。本公司的印章可以是该印章的传真形式，并可在证券上加盖、加盖、印制或以其他方式复制。证券可以包含法律、证券交易规则或惯例要求的符号、图例或背书。每份保证金的日期应为其认证日期。
在任何情况下，担保对于任何目的都是无效的或强制性的，并且在通过由受托人的授权签字人或认证代理手动签署的认证证书认证之前，均无权享有本契约项下的任何利益。该证书应是确凿的证据，也是唯一的证据，证明如此认证的担保已在本合同项下正式认证和交付，并且担保有权享有本契约的利益。在本契约签立及交付后，本公司可随时及不时将本公司签立的任何 系列证券送交受托人认证，连同由其总裁或其任何副总裁及其秘书或任何助理秘书签署的本公司认证及交付该等证券的书面命令，而受托人须按照该书面命令认证及交付该等证券。
在认证此类证券并接受本契约项下与此类证券有关的额外责任时，受托人应有权接收 律师的意见，且（在第7.01条的规定下）在依赖此类意见时应受到充分保护，该意见声明其形式和条款已按照本契约的规定制定。
如果根据本契约发行此类证券将影响受托人自身在证券和本契约下的权利、义务或豁免权，或以 不合理接受的方式 ，则受托人 无需对此类证券进行认证。’
第2.05节转让和交换登记。
(A)任何系列证券于交回本公司位于曼哈顿市及纽约州为此目的而指定的办事处或机构后，可交换该系列认可面额的其他证券，并在支付足以支付与该系列相关的任何税项或其他政府收费的款项后，以相同的本金总额进行交换，全部内容见本节规定。就任何如此交回以供交换的证券而言，本公司须签立、受托人须认证，而该办事处或代理机构则须交付作出交换的证券持有人有权收取的证券或与该证券相同系列的证券，并注明编号，而不是同时未偿还的编号。
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(b)公司应在曼哈顿区、纽约市和州或公司指定的其他地点的办事处或为此目的指定的代理处，或安排保存一个或多个登记册（此处称为证券登记册），其中，根据其可能规定的合理法规 ，“本公司应按本条规定登记证券及证券转让，并于所有合理时间开放供受托人查阅。”为登记 证券和证券转让的目的，应根据董事会决议授权任命登记员（证券登记员）。“”
在本公司为此目的指定的办事处或机构交出任何证券以供转让时，本公司应签立、受托人进行认证，该办事处或机构应以受让人或受让人的名义交付与提交的证券相同系列的新证券或证券，本金总额相同。
所有为交换或登记转让而呈交或交回的证券，如本公司或证券注册处处长要求，须附有一份或多份由登记持有人或S正式授权的书面受权人以本公司或证券登记处处长满意的形式正式签立的转让文书。
(c)任何证券交易所或证券转让登记，或在部分赎回任何系列证券的情况下发行新的 证券，不收取服务费，但公司可要求支付足以支付与此相关的任何税款或其他政府费用的金额，但根据第2.06节、 节第3.03（b）节和第9.04节不涉及任何转让的交易所除外。
(d)本公司不应被要求（i）自开业之日起15天内发行、交换 或登记任何证券的转让，该期间应自邮寄之日起至 营业结束之日止，亦（ii）登记任何系列或其部分要求赎回的证券的转让或交换。本第2.05节的规定，对于任何全球安全， 受本第2.11节的约束。
第2.06章临时担保在准备任何 系列的最终证券之前，公司可以签署任何授权面额的临时证券（印刷、平版印刷或打字），受托人应认证和交付。该等临时证券应基本上采用 最终证券的形式，以代替其发行，但应对临时证券进行适当的遗漏、插入和变更，所有这些均由公司决定。任何系列的每份临时证券均应由本公司签署，并由受托人按照与该系列的最终证券相同的条件、基本相同的方式和相同的效力进行认证。在没有不必要的拖延的情况下，公司将签署并将 提供该系列的最终证券，然后该系列的任何或所有临时证券可以在 曼哈顿区、纽约市和州指定的办事处或代理处交回，以换取（不向持有人收取费用），受托人应认证，该办事处或代理处应
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交付相同本金总额的该系列最终证券以换取该临时证券，除非公司通知受托人在收到公司进一步通知之前无需签署和提供最终证券 。在进行上述交换之前，该系列的临时证券应有权享有本契约项下的相同利益， 根据本契约认证并交付的该系列的最终证券。
第2.07节损毁、销毁、遗失或被盗证券。如果任何临时或 最终担保被损坏或被销毁、丢失或被盗，公司（受下一个后续判决的约束）应执行，并应公司的要求，’（在前述规定的前提下）应认证并交付一份相同系列的新证券，其编号不同时未到期，以交换和替代已被分割的证券，或代替及取代如此销毁、遗失或被盗的证券。在每种情况下，替代担保的 申请人应向公司和受托人提供他们可能要求的担保或赔偿，以使他们免受损害；在每种情况下，申请人还应向公司和受托人提供 证明申请人的担保及其所有权的销毁、丢失或被盗。’受托人可鉴定任何此类替代证券，并应 公司任何高级管理人员的书面请求或授权交付该等替代证券。在发行任何替代证券时，公司可要求支付足以支付任何税项或其他政府费用的款项， 可能与此相关的任何其他费用（包括受托人的费用和开支）。如果任何已到期或即将到期的证券被损坏或被销毁、丢失或被盗，公司可以，而不是 发行替代证券，支付或授权支付相同的费用（不交回，除非是残缺不全的担保），如果该等付款的申请人向公司和受托人提供该等担保或赔偿 如他们可能要求，以使其免受伤害，以及在销毁、丢失或被盗的情况下，应提供令公司和受托人满意的证据，证明该等证券及其所有权的销毁、丢失或被盗。
根据本节规定发行的每份替换证券应构成 公司的一项额外合同义务，无论该证券是否已损坏、销毁、遗失或被盗，应在任何时候被发现，或可由任何人强制执行，并应有权与根据本合同正式发行的任何和所有其他相同系列的证券平等和成比例地享有本契约的所有利益。持有和拥有所有证券的明确条件是，上述规定对于更换或支付残缺不全、销毁、丢失或被盗的证券是唯一的，并且应排除(在合法范围内)任何和所有其他权利或补救措施，即使现有或此后颁布的任何法律或法规与在不交出票据或其他证券的情况下更换或支付票据或其他证券的法律或法规相反。
第2.08章取消为支付、赎回、交换或登记转让而交出的所有证券，如果交出给公司或任何付款代理，则应交付给受托人注销，或者，如果交出给受托人，则应由受托人注销，并且除非本契约的任何条款明确要求或允许，否则不得发行证券。应本公司要求，受托人应向本公司交付受托人持有的注销证券。如果 没有此类请求，受托人可以在
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按照其标准程序，并向公司提交处置证书。但是，如果本公司以其他方式收购任何证券，则该收购不应 作为赎回或清偿该等证券所代表的债务，除非并直至该等证券交付受托人注销。
第2.09节契约的好处本契约或证券中的任何明示或暗示，不得给予或解释为 给予任何人（本契约各方和证券持有人除外）任何法律或衡平法权利、救济或索赔，或根据本契约或根据本契约包含的任何契约、条件或条款；所有该等 契约、条件和规定仅为本协议各方和证券持有人的利益。
第2.10节认证代理人。只要任何系列的任何证券仍未到期，受托人有权指定任何或所有该系列证券的认证代理人。上述认证代理 应被授权代表受托人对在交换、转让或部分赎回时发行的该系列证券进行认证，并且经认证的证券应享有本契约的利益，并且 在所有目的上均有效且具有强制性，如同受托人在本契约下认证一样。本契约中所有提及受托人对证券进行认证的内容应被视为包括认证代理对此类 系列的认证。每个认证代理人应是公司接受的，并且应是一个公司，其合并资本和盈余（如其最近报告或确定的），根据其所在的任何司法管辖区的法律， 或其开展业务以开展信托业务，并根据这些法律另有授权从事此类业务，并受联邦或州当局的监督或审查。如果任何 认证代理人在任何时候根据这些规定不再具有资格，则应立即辞职。
任何认证 代理人可随时通过向受托人和公司发出书面辞职通知而辞职。受托人可随时（并应公司要求）终止任何认证代理人的代理，方式是向该认证代理人和公司发出 终止的书面通知。在任何认证代理人辞职、终止或终止资格后，受托人可委任本公司可接受的合格继任认证代理人。任何 继任认证代理人在接受其在本协议项下的任命后，应被授予其在本协议项下的前任的所有权利、权力和职责，如同最初根据本协议指定为认证代理人一样。
第2.11节全球证券。
(a)如果公司应根据第2.01节确定特定系列的部分或全部证券将作为 全球证券发行，则公司应执行且受托人应根据第2.04节认证和交付全球证券，该全球证券（i）应代表并应以等于以下各项的 本金总额的金额计价，将作为全球证券发行的该系列的未偿证券，（ii）应以存管人或其代名人的名义登记，（iii）应由受托人根据存管人的指示交付给存管人或 ，（iv）应附有大致如下含义的图例：除非契约第2.11节另有规定，本证券可全部但不部分转让，’ 仅限于保存人的另一名被指定人或继任保存人或该继任保存人的被指定人。“”
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(b)尽管有第2.05条的规定，一系列的全球证券可以 全部但不部分转让，并以第2.05条规定的方式转让给该系列的另一名存托人，或转让给本公司选择或批准的该系列的继任存托人，或转让给 该继任存托人的一名代托人。
(c)如果一系列证券的存管人在任何时候通知公司它不愿意或 不能继续作为该系列证券的存管人，或者如果在任何时候该系列证券的存管人不再根据《交易法》或其他适用的法规或法规注册或信誉良好，且在本公司收到该通知后90天内，本公司未指定该系列的继承保存人，或本公司知悉该条件（视情况而定），本第2.11节不再适用于该系列证券，且 公司将签署，并在第2.05节的规定下，受托人将以最终登记形式认证并交付该系列证券，不含优惠券，以授权面额，并以等于 该系列全球证券的本金额的总本金额，以换取该全球证券。此外，本公司可随时决定任何系列的证券不再由全球证券代表，且 本第2.11节的规定不再适用于该系列的证券。在这种情况下，公司将签署并遵守第2.05条，受托人在收到证明公司作出上述 决定的高级管理人员证书后，将以最终登记形式认证并交付该系列证券，该系列证券不含息票，以授权面额，本金总额等于该系列全球 证券的本金额，以交换该全球证券。’一旦全球证券以最终登记形式交换该等证券（不含优惠券），且以授权面额），全球证券将由 受托人注销。根据本第2.11（c）节以最终登记形式发行的、以交换全球证券的证券，应按照托管人的直接或间接参与者的指示或其他指示，以托管人指示的名称和授权面额进行登记。受托人应将该等证券交付保管人，以便交付该等证券以其名义注册的人。
第三条
赎回证券和偿债基金准备金
第3.01节赎回本公司可根据本协议第2.01条规定的条款，在日期当日及之后赎回本协议下发行的任何系列证券。
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第3.02节赎回通知。
(a)如果本公司希望行使该权利，按照保留的权利赎回所有或部分证券，本公司应或应促使受托人向该系列证券持有人发出赎回通知，以邮寄方式赎回，预付第一类邮资， 赎回通知，除非 证券中规定了较短的期限，否则应在该系列赎回日期之前不少于30天且不超过90天，发送给持有人的最后地址。以本协议规定的方式邮寄的任何通知，无论登记持有人是否收到该通知，均应最终推定为已正式发出。在任何情况下，未向指定全部或部分赎回的任何系列证券的 持有人正式发出通知，或通知中的任何缺陷，均不影响赎回该系列或任何其他系列证券的程序的有效性。如果 在该等证券条款或本契约其他地方规定的对该等赎回的任何限制到期之前赎回证券，则公司应向受托人提供一份证明其遵守任何该等限制的高级人员赎回证书。’
每份此类赎回通知应指明确定的赎回日期和该系列证券的赎回价格，并应说明，待赎回的此类证券的赎回价格将在提交和交出该等证券后，在本公司位于曼哈顿区、市和纽约州的办事处或代理处支付，至指定赎回日期的累计利息将按上述通知书所指明的方式支付，自上述日期起及之后，利息将停止累计，而赎回是为偿债基金而进行的（如属这种情况）。如果要赎回的证券少于一系列的所有证券，则要全部或部分赎回的该系列证券持有人的通知应指明要赎回的特定证券 。如果任何证券只被部分赎回，与该证券有关的通知应说明将被赎回的本金部分，并应说明在赎回日期及之后， 该证券交还后，将发行本金额等于其未赎回部分的该系列新证券。
(b)如果一系列证券的全部赎回不足，则公司应在确定赎回日期之前至少提前30天通知受托人，通知受托人将赎回该系列证券的本金总额，随后受托人应按其酌情决定以抽签方式或以其认为适当且公平的其他方式进行选择 ，并可规定选择一部分或多部分’（等于一千美元（$1，000）或其任何整数倍数）面额大于$1，000的该等证券的本金额，将被赎回的证券，并应立即以书面形式通知公司全部或部分被赎回的证券的数量。如果公司选择这样做，公司可以通过交付由其总裁或任何副总裁代表其签署的指示，指示受托人或任何付款代理人赎回特定系列的全部或部分证券，并以本条规定的方式发出赎回通知，受托人或该支付代理人认为可取的以公司名义或其自己名义发出的通知。在受托人或任何该支付代理发出赎回通知的任何情况下，本公司应向受托人或该支付代理人（视情况而定）交付或安排交付、 或允许其留在受托人或该支付代理人（视情况而定）处，足以使受托人或该付款代理人能够根据本条规定通过邮件发出任何 通知。
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第3.03节赎回后付款。
(a)如已按上述规定完成发出赎回通知，则该通知中指定的待赎回系列证券或部分证券应于该通知中所述日期及地点按适用赎回价到期应付，连同截至确定赎回日期的应计利息以及该等利息 证券或部分证券应在规定赎回日期及之后停止累计，除非公司拖欠支付任何该等证券或部分证券的赎回价和累计利息 。在指定赎回日期或之后，在通知中指定的付款地点出示和交出该等证券时，应按该系列适用的赎回价格支付和赎回上述证券， 连同其至指定赎回日期的应计利息（但如果确定的赎回日期是利息支付日期，在该日期支付的分期利息应在 适用记录日期营业结束时支付给登记持有人，根据第2.03节）。
(B)于提交任何仅须部分赎回的该系列证券后，本公司须签立及经受托人认证，而提交证券的办事处或代理机构应向持有人交付一份本金相等于所提交证券中未赎回部分的同一系列获授权面额的新证券，费用由本公司承担。
第3.04节偿债基金。第3.04节、第3.05节和第3.06节的规定应适用于一系列证券报废的任何偿债基金，除非第2.01节对该系列证券另有规定。
任何系列证券条款规定的任何偿债基金付款的最低金额在此称为 非强制偿债基金付款，且超过任何系列证券条款规定的此类最低金额的任何付款在此称为非选择偿债基金付款。“”“” 如果 任何系列证券的条款有规定，任何偿债基金支付的现金金额可能会根据第3.05节的规定减少。每笔偿债基金付款应适用于赎回该系列证券的条款 所规定的任何系列证券。
第3.05节偿付有价证券。公司（i）可交付 一系列未偿证券（先前要求赎回的任何证券除外）及（ii）可作为信贷证券的一系列证券申请，该系列证券已在本公司根据该等证券的条款选择或通过根据该等证券的条款应用允许的选择性偿债基金付款而赎回，在每种情况下，以偿付与该系列证券有关的全部或部分偿债基金付款 ，须根据该系列证券的条款作出，前提是该系列证券先前未曾如此贷记。受托人应为此目的按该证券中指定的赎回价格收取和贷记该证券，以便通过营运偿债基金赎回，而偿债基金付款的金额应相应减少。
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第3.06节为偿债基金赎回证券。不少于 任何系列证券的每个偿债基金支付日期之前45天，公司将向受托人交付一份证明书，说明根据该系列的条款， 其中部分（如有），’根据第3.05节和该信贷的基础，通过交付和贷记该系列证券来满足，并将与该高级官员证书一起向受托人交付任何证券 。’在每个偿债基金支付日期前不少于30天，受托人应选择在偿债基金支付日期以第3.02条规定的方式赎回的证券，并以第3.02条规定的方式以公司的名义发出赎回通知，费用由公司支付。该通知已正式发出，该等证券的赎回应按照第3.03节所述的条款和方式进行。
第四条
圣约
第4.01节本金、保费和利息的支付。本公司将在本协议规定的时间和地点，以 和就该等证券确立的方式，正式和准时地支付或安排支付该系列证券的本金（和溢价，如有）和利息。
第4.02节办公室或机构的维护。只要任何系列的 证券尚未发行，公司同意在曼哈顿区、纽约市和州维持一个办事处或代理机构，就每个系列，并在本第4.02节中规定的指定地点 ，其中（i）该系列的证券可以出示或交出以供支付，（ii）该系列证券可按上文授权提交，以登记转让和交换， （iii）就该系列证券向或向本公司发出通知和要求，并可发出或送达本契约，有关该职位或代理的指定将继续存在，直至本公司，通过由总裁或副总裁签署并交付受托人的书面通知，指定其他办事处或机构用于上述目的或其中任何一个。如果公司在任何时候未能维持任何该等所需的办公室或代理，或 未能向受托人提供地址，则此类陈述、通知和要求可在受托人的公司信托办公室作出或送达，公司特此指定受托人为其代理人，以接收所有此类 陈述、通知和要求。
第4.03节付款代理。
(A)如本公司为所有或任何系列证券委任一名或多名付款代理人(受托人除外)，则本公司将 安排每名该等付款代理人签立一份文书，并向受托人交付一份该代理人应在该文书中与受托人达成协议的文件，但须符合本节的规定：
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(1)其将以信托方式持有其作为代理人持有的所有款项，以支付该系列证券的本金（和溢价，如有）或利息（无论该等款项是否由公司或该等证券的任何其他债务人支付给其），以造福于有权获得该款项的人；
(2)如果公司（或该等证券的任何其他债务人）未能支付该系列证券的本金（和溢价，如有）或利息，则应通知受托人；
(3)在上文第（a）（2）段所述的任何不履行义务持续期间，其 将应受托人的书面要求，立即向受托人支付由该付款代理人以信托方式持有的所有款项；及
(4)它将履行本契约中规定的支付代理人的所有其他职责。
(b)如果公司作为其自己的支付代理人就任何系列的证券，它将在 本金的每个到期日或之前，（及溢价，如有）或该系列证券的利息，拨出、分离并以信托方式为有权获得的人的利益持有一笔足以支付该本金的款项 （及溢价，如有的话）或该系列证券到期应付的利息，直至该等款项支付予该等证券为止，
个人或以其他方式 按照此处规定处置，并将立即通知受托人该等行动，或（受托人或该等证券的任何其他债务人）未能采取该等行动。每当公司有一个或多个支付代理人支付任何系列 证券时，它将在本金的每个到期日之前，（及溢价，如有的话）或该系列证券的利息，向付款代理人存入一笔足以支付本金的款项（保费，如有的话）或到期的利息，该笔款项须为有权享有该本金、保费或利息的人的利益而以信托方式持有，及（除非该付款代理人为受托人）本公司将立即通知受托人此行动或未能如此行动。
(c)尽管本节中有任何相反的规定，（i）本节中规定的以信托方式持有款项的协议 受第11.05条规定的约束，（ii）公司可以随时为获得本契约的满足和解除或为任何其他目的支付，或指示任何支付代理人支付，向 受托人提供由公司或该支付代理人以信托方式持有的所有款项，受托人持有的条款和条件与公司或该支付代理人持有该等款项所依据的条款和条件相同；并且，在任何 付款代理人向受托人付款后，该付款代理人应免除与该款项有关的所有进一步责任。
第4.04节委任以填补受托人职位空缺。为避免或填补受托人职位空缺，公司将按照第7.10条规定的方式任命受托人，以便在任何时候都有 受托人。
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第4.05节遵守合并规定。当 任何证券仍未发行时，公司将不会与任何其他人合并或合并，在任何情况下，如果公司不是该交易的幸存者，或出售或转让其全部或绝大部分财产给任何其他公司 ，除非本协议第十条的规定得到遵守。
第五条
证券持有人名单和报告
由公司和受托人
第5.01条公司向受托人提供证券持有人名称和名称。如果公司不是证券登记册， 公司将在每个常规记录日期向受托人提供或使用合理努力，（定义见第2.03节）以受托人可能合理要求的形式列出截至该常规记录日期每系列证券持有人的姓名和地址的清单，但公司没有义务在任何时候提供或促使提供该清单，该清单在任何方面与公司向受托人提供的最近清单没有差异，且（b）受托人在本公司收到任何该等要求后30天内以书面要求的其他时间，在提供该清单之前不超过15天 的日期的类似形式和内容的清单；但在任何情况下，受托人应担任证券登记官的任何系列都不需要提供该清单。
第5.02节信息的保存；与证券持有人的通信。
(a)受托人应在合理可行的情况下保留最新的形式，根据第5.01节的规定，在最近的名单中提供的证券持有人的姓名和地址，以及受托人以证券登记处的身份收到的证券持有人的姓名和地址的所有信息（如果以这种身份行事），并应在其他方面遵守《信托契约法》第312（a）节。
(b)受托人可在收到按第5.01条规定提供给其的任何清单后销毁 。
(c)证券持有人可以按照 《信托契约法》第312（b）节的规定与其他证券持有人就其在本契约或证券项下的权利进行沟通。
第5.03节公司报告。
(A)公司约定并同意在公司被要求向委员会提交年度报告和信息、文件和其他报告的副本(或委员会可能不时通过规则和法规规定的上述任何部分的副本)后15天内，向受托人提交公司根据交易法第13条或第15(D)条可能被要求向委员会提交的文件；或者，如果公司不需要根据上述任何一节提交信息、文件或报告，则按照委员会不时规定的规则和规则向受托人和委员会提交
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根据《证券交易法》第13条可能需要的关于在国家证券交易所上市和注册的证券的补充和定期信息、文件和报告，这些信息、文件和报告可能不时在该等规则和法规中规定；但本公司不应被要求向受托人提交本公司已寻求并接受委员会保密处理的任何材料。公司还应遵守信托契约法第314(A)节的其他规定。
(B)本公司订立契诺，并同意根据监察委员会不时制定的规则及规例，向受托人及监察委员会提交有关本公司遵守本契约所规定的条件及契诺的额外资料、文件及报告，而该等规则及规例可能不时要求该等规则及规则。
(C)本公司承诺并同意在证券持有人向受托人提交证券登记册后30天内，以邮寄、头等邮资预付或信誉良好的夜间递送服务向证券持有人送交证监会不时规定的规则及规例所规定的本公司须提交的任何资料、文件及报告的摘要 ，提供收据。
第5.04节受托人的报告
(A)受托人应按照信托契约法第313节的规定，按照信托契约法第313节的要求，按照信托契约法规定的时间和方式，向持有人转交关于受托人及其在本契约下的行动的报告。
(B)每份该等报告的副本须于向证券持有人转交时，由受托人向本公司、任何证券上市的每间证券交易所(如有上市)存档，如信托契约法第313条规定，亦须送交监察委员会。当任何证券在任何证券交易所上市时，本公司同意通知受托人。
第六条
受托人及证券持有人的补救
在违约事件中
第6.01节违约事件。
(A)凡本文中针对特定系列证券使用的违约事件，指的是已经发生并仍在继续的下列事件中的任何一种或多种：
(1)本公司未能支付该系列任何证券到期及应付的任何分期利息，并将该等违约持续90天；但本公司根据本协议任何补充契约的条款而有效延长付息期，并不构成为此目的支付利息的违约；
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(2)本公司未能支付该系列证券中任何一项的本金(或溢价，如有的话)，不论该等证券在到期日、赎回时、以声明或其他方式到期及应付，或在就该系列设立的任何偿债或类似基金所需的任何付款中违约；但按照本协议任何补充契据的条款有效延长该等证券的到期日，并不构成本金或溢价(如有)的支付违约；
(3)本公司未能遵守或履行本契约所载或根据本契约第2.01节就该系列证券订立的任何其他契诺或协议(仅为一个或多个证券系列 的利益而明确包括在本契约内的契约或协议除外)，并在受托人向本公司发出书面通知后90天内，要求对其进行补救，并说明该通知是本契约项下的违约通知。以挂号信或挂号信方式，或由持有当时未偿还的该系列证券本金不少于多数的持有人寄给本公司和受托人；
(4)本公司依据任何破产法或任何破产法所指，(I)展开自愿个案，(Ii)同意在非自愿个案中针对本公司作出济助命令，(Iii)同意委任本公司的托管人，或为本公司的全部或几乎所有财产委任保管人，或(Iv)为其债权人的利益作出一般转让；或
(5)具司法管辖权的法院根据任何破产法发出命令，(I)在非自愿案件中要求本公司获得济助，(Ii)就本公司的全部或几乎所有财产委任本公司的托管人，或(Iii)命令本公司清盘，而该命令或法令仍未暂停执行，并连续90天有效。
(B)在每一种情况下，除非该系列所有证券的本金已经到期并应支付，否则受托人或当时未偿还的该系列证券本金总额不少于多数的持有人，可通过书面通知本公司(如该等证券持有人发出通知，则向受托人)宣布 该系列证券的本金(或如该系列的任何证券为贴现证券，则为根据第2.01(A)(16)节在该系列的条款中规定的本金部分)(及溢价，该系列所有证券的应计利息(如有)及未付利息(如有)须立即到期及应付，而该等证券一经作出任何该等声明，该等证券即成为并应立即到期应付。
(C)在该系列证券的本金被如此宣布为到期和应付之后的任何时间，以及在支付到期款项的判决或 判令按照下文规定获得或记入之前的任何时间，当时未偿还的该系列证券的多数本金的持有人(或，由
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根据第8.09节在该系列证券持有人会议上采取的行动，在下列情况下，该系列证券的多数持有人(当时该系列证券的本金总额)可通过向本公司和受托人发出书面通知而撤销和撤销该声明及其后果：(I)本公司已向受托人支付或存入一笔足以支付该系列所有证券的所有到期利息分期付款以及(和溢价，如有)的款项：(Ii)本契约项下有关该系列证券的任何及所有违约事件，除未支付该系列证券的本金(及保费，如有)及该系列证券的应计及未付利息(如有)外，应已按照第6.06节的规定予以补救、治愈或豁免。该等撤销及废止并不延伸至或影响任何其后的失责行为，或损害因此而产生的任何权利。
(D)如受托人已根据本契约执行有关该系列证券的任何权利，而该等 诉讼已因该项撤销或废止或任何其他原因而终止或放弃，或已被裁定对受托人不利，则在该等情况下，在该等 诉讼作出任何裁定的情况下，本公司及受托人应分别恢复其在本契约下的原有地位及权利，而本公司及受托人的所有权利、补救及权力应继续进行，犹如该等诉讼并未进行一样。
第6.02节追讨债项及由受托人强制执行的诉讼。
(a)本公司承诺：（1）如果本公司拖欠支付一系列证券的任何分期利息，或就该系列证券设立的任何偿债基金或类似基金要求的任何付款，且该违约应持续90个营业日，或（二）因其未付本金，（或溢价，如有）一系列证券到期时，无论是在一系列证券到期时，还是在赎回时，或在 宣布或其他情况下，然后，应受托人的要求，公司将为该系列证券持有人的利益，向受托人支付当时所有此类证券到期应付的全部金额，作为本金（及溢价，如有的话）或利息，或两者兼有，视属何情况而定，连同逾期本金的利息（如有的话）及（在根据适用法律可强制执行该等利息的支付范围内）， 按该系列证券中所列的年利率计算的逾期分期利息；除此之外，还包括足以支付收款费用和费用的进一步金额，以及根据第7.06节应支付给受托人的金额。
(b)如果本公司未能根据该要求立即支付该等款项，受托人以其自己的名义并作为明示信托的受托人，应有权并授权在法律或衡平法上提起任何诉讼或程序，以收取如此到期和未支付的款项，并可提起任何该等诉讼或程序以作出判决或 最终法令，并可强制执行针对公司或该系列证券的其他债务人的任何此类判决或最终法令，并从公司或该系列证券的其他债务人（无论位于何处）的财产中以法律规定的方式收取被裁定或裁定应支付的款项。
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(c)如果任何接管、无力偿债、清算、破产、重组、调整、安排、重组或司法程序影响到公司或其债权人或财产，受托人有权介入该等程序，并采取法院可能允许的任何行动，并应 （除法律另有规定外）有权提交索赔证明及其他文件及文件，以允许受托人及该系列证券持有人的索赔，br}在提起该等诉讼之日，公司根据本契约到期应付的全部金额，以及在该日期之后，公司可能到期应付的任何额外金额，以及收取和接收因任何此类索赔而应付或交付的任何 款项或其他财产，并在扣除根据第7.06条应付给受托人的金额后分配该款项；且破产或重组中的任何接管人、受让人或受托人 经该系列证券的每一位持有人特此授权向受托人支付该等款项，并且，如果受托人同意直接向该等证券持有人支付该等款项，则向受托人支付根据第7.06条应支付的任何 款项。
(D)受托人可在不管有任何该等证券或在任何与该等证券有关的审讯或其他法律程序中出示该等证券的情况下，强制执行根据本契约或就该系列证券而订立的任何条款下的所有诉讼权利及主张索偿的权利，而由受托人提起的任何该等诉讼或法律程序应以明示信托受托人的名义提起，而在规定向受托人支付根据第7.06节到期的任何款项后，任何追讨判决均应为该系列证券的 持有人的应课税额利益而进行。
如果发生本协议项下的违约事件，受托人可酌情决定，通过受托人认为最有效地保护和执行任何此类权利的适当司法程序，保护 并执行本契约赋予其的权利，无论是在法律、衡平法、破产或其他情况下，无论是为了 本契约中包含的任何契约或协议的具体执行，还是为了帮助行使本契约中授予的任何权力，或强制执行本契约或法律赋予受托人的任何其他法律或衡平法权利。
本协议所载内容不得被视为授权受托人授权、同意或代表任何证券持有人接受或采纳任何影响该系列证券或其任何持有人权利的重组、安排、调整或重组计划，或授权受托人就任何证券持有人在任何该等法律程序中的申索进行表决。
第6.03节募集资金的使用。受托人根据本条就特定系列证券收取的任何款项，应在受托人确定的日期或日期按下列顺序使用，如果是以本金为理由分配该等款项，（或溢价，如有）或利息， 提交该系列证券，并在其上注明付款，如果只是部分支付，如已缴足，则交回。
第一：支付收取的费用和费用以及根据第7.06条应付给受托人的所有款项；以及
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第二：支付该系列证券的本金（和溢价，如有）和利息当时到期和未支付的金额，已就该系列证券收取该款项或为其利益收取该款项，不具有任何优先权或优先权，根据该等证券的本金（和溢价，如有）和利息到期和应付的金额，按比例计算。
第6.04条诉讼时效任何 系列证券的持有人均无权凭借或利用本契约的任何条款提起任何诉讼、诉讼或诉讼，或根据本契约或与本契约有关的诉讼、诉讼或诉讼，或指定接管人或受托人， 或根据本契约的任何其他补救措施，除非（i）该持有人先前已向受托人发出有关该系列证券的违约事件及其延续的书面通知，并指明该违约事件，如上文所述；（ii）持有该系列证券本金总额不少于多数的持有人应书面请求受托人以其作为受托人的名义提起诉讼、诉讼或 程序；（iii）该等持有人已就讼费向受托人提供受托人所要求的合理弥偿，或因其而招致的费用及负债；及 （iv）受托人在收到该通知、请求和赔偿提议后的60天内，未提起任何该等诉讼、诉讼或程序，及（v）在该60天期间内，持有该系列证券本金额的多数 持有人（或根据本契约的规定在该系列证券持有人会议上已采取的金额）不得给予受托人与请求不一致的指示； 但前提是任何一个或多个此类持有人不得利用本契约损害另一持有人的权利或获得对另一持有人的优先权或优先权。
尽管本契约中包含任何相反规定，本契约的任何其他规定，任何证券持有人 接收本金的权利（及溢价，如有）及该等担保的利息，如其中规定，于该等担保所述的相应到期日或之后，（或在赎回的情况下，在赎回日期），或在该等相应日期或赎回日期或之后提起诉讼，以强制执行任何该等付款，未经该持有人同意，不得损害或影响，且通过接受本协议项下的证券，该系列证券的接受人和持有人与其他接受人和持有人以及受托人明确理解、意图和约定，该系列证券的任何一个或多个持有人不得凭借或利用本契约的任何条款以任何方式影响、干扰或损害任何其他该等证券持有人的权利，或获得或寻求获得对任何其他该等持有人的优先权或优先权，或强制执行 本契约项下的任何权利，除非以本契约规定的方式，且为该系列证券所有持有人的平等、可差饷及共同利益。为保护和执行本条规定，每一个证券持有人和受托人应有权获得法律或衡平法所给予的救济。
第6.05节权利和救济累积； 延迟或不作为放弃。
(a)除第2.07条另有规定外，在法律允许的范围内，本条赋予受托人或证券持有人的所有权力和补救措施应被视为累积的，而不排除受托人或证券持有人通过司法程序或其他方式获得的任何其他权力和补救措施， 强制执行或遵守本契约中所载或其他有关该等证券的契约和协议。
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(b)受托人或任何证券持有人 行使因发生并持续发生的任何违约事件而产生的任何权利或权力，不得损害任何该等权利或权力，或应解释为放弃任何该等违约或默许该等违约；并且，在不违反第6.04条的规定的情况下，本条或法律赋予受托人或证券持有人的每一项权力和补救措施可不时地行使，并在认为适宜的情况下行使，由信托人或证券持有人。
第6.06节证券持有人的控制权。根据第8.01节确定的当时未偿还证券的本金总额超过多数的任何 系列证券的持有人，有权指示对受托人可用的任何补救措施进行任何诉讼的时间、方法和地点，或就该系列行使受托人授予的任何信托或权力的时间、方法和地点；但是，该指示不得与任何法律规则或本契约相冲突，也不得不适当地损害任何其他系列证券持有人在根据第8.01节确定的未偿还时间的权利。在符合第7.01节的规定的情况下，如果受托人真诚地由受托人的一名或多名负责任的高级职员确定所指示的程序将使受托人承担个人责任，则受托人有权拒绝遵循任何此类指示。(A)通过不少于多数当时未偿还的任何系列证券本金总额的书面同意，或(B)根据第8.09节在该系列证券持有人会议上采取行动，由当时出席该会议的该系列未偿还证券的多数本金总额持有人采取行动，可代表该系列的所有证券持有人放弃在履行本文所载或根据 第2.01节设立的任何契诺时就该系列及其后果所发生的任何违约。除非该系列中任何证券的本金、溢价(如有)或利息的支付出现违约，且该等违约应根据该等证券的条款而以加速方式以外的方式到期(除非该违约已治愈，且一笔足以支付所有到期的利息和本金分期付款的款项及任何溢价已存放于受托人处(根据第6.01(C)节的规定))，并且除非根据第9.02节的规定，未经每一受影响的未偿还证券的持有人同意，不得修改或修改本系列中的任何一项规定；但本节不应限制系列证券持有人撤销和废止第6.01节规定的任何加速的权利。任何该等豁免后，就本契约及本公司而言，所涵盖的违约应被视为已获补救。 受托人及该系列证券的持有人应分别恢复其先前的地位及在本契约下的权利；但该等豁免不得延伸至任何后续或其他违约或损害由此产生的任何权利。 根据信托契约法案第(316)(A)(1)条，原本会自动被视为包含在本契约内的条文，现明确排除于本契约之外，除非该等条文在此明确包括 。
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第6.07节承诺支付讼费。本契约所有当事人均同意，且持有任何证券的每一位持有人S接受本契约，应被视为已同意，任何法院可酌情要求在任何为强制执行本契约项下的任何权利或补救措施而提起的诉讼中，或在针对受托人作为受托人采取或遗漏的任何诉讼中，要求诉讼中的任何一方当事人提交支付诉讼费用的承诺，并且法院可酌情评估该诉讼中的任何一方当事人的合理费用，包括合理的律师费。充分考虑当事人请求或者抗辩的是非曲直和善意；但本节的规定不适用于受托人提起的任何诉讼，不适用于持有任何系列未偿还证券本金总额超过10%的任何证券持有人或证券持有人团体提起的任何诉讼，也不适用于任何证券持有人为强制执行该系列证券的本金(或溢价，如有)或利息在该证券中明示或根据本契约设立的相应到期日或之后而提起的任何诉讼。
第七条
关于 受托人
第7.01节受托人的某些职责及责任。
(a)在一系列证券发生违约事件之前，以及在可能已经发生的所有违约事件 解决之后，受托人应承诺就该系列证券履行本契约中明确规定的职责，本契约中不得对受托人宣读任何隐含契约。如果一系列证券发生违约事件（尚未得到纠正或放弃），受托人应就该系列证券行使本契约赋予的权利和权力，并在行使这些权利和权力时使用谨慎的人在处理其事务时将行使或使用的相同程度的谨慎和技巧。
(b)本契约的任何条款不得解释为免除受托人对其自身过失行为、自身过失不作为或自身故意不当行为的责任，但下列情况除外：
(1)在 系列证券发生违约事件之前，以及在可能发生的该系列证券的所有违约事件得到纠正或放弃之后：
(i)受托人对该系列证券的职责和义务应仅由本契约的明确条款确定，受托人对该系列证券不承担责任，但履行本契约中明确规定的职责和义务除外，本契约不得针对受托人解读任何隐含契约或义务；及
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(ii)在受托人方面没有恶意的情况下，受托人可以 就该系列证券而言，就陈述的真实性和其中表达的意见的正确性而言，最终依赖于向受托人提供的并符合本 契约要求的任何证明或意见；但如属本协议任何条文特别规定须向受托人提供的任何证明或意见，受托人应有责任对这些文件进行审查，以确定它们是否符合 本契约的要求；
(2)受托人不对受托人的一名或多名负责人真诚地作出的任何判断错误负责，除非证明受托人在确定相关事实时有疏忽；
(3)受托人不应就其诚信采取或不采取的任何行动承担责任，该行动是根据未清偿时任何系列证券本金额不少于多数的持有人的指示，该指示涉及为受托人可获得的任何补救而进行的任何诉讼的时间、方法和地点，或 行使根据本契约授予受托人的有关该系列证券的任何信托或权力；及
（4） 本契约中的任何条款均不要求受托人在履行其任何职责或行使其任何权利或权力时，花费或承担其自有资金的风险或以其他方式招致个人财务责任， 如果有合理理由相信，根据本契约条款，该等资金或债务的偿还没有得到合理的保证或充分的保证，并没有合理的保证就该等风险作出赔偿。
第7.02节受托人的某些权利。除第7.01节另有规定外：
(A)受托人在行事或不按任何决议、证明书、陈述、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、债券、保证或其他文据或文件行事时，可倚赖该等决议、证明书、陈述、文书、同意、命令、批准、债券、保证或其他文据或文件，并须受到保护；
(b)本文提及的公司的任何请求、指示、命令或要求均应由董事会决议或以公司名义签署的 文件充分证明，该文件由总裁或任何副总裁以及秘书或助理秘书或财务主管或财务主管或助理财务主管签署（除非本文具体规定了与此相关的其他证据）；
(c)受托人可咨询律师，该律师的书面意见或律师的任何意见应是 对本着诚信并信赖根据本协议采取、遭受或遗漏的任何行动的充分和完整的授权和保护；
(d)受托人没有义务应任何证券持有人的请求、命令或 指示行使本契约赋予其的任何权利或权力，除非该等证券持有人已向受托人提供合理的担保或赔偿，以应对成本、开支和
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可能在其中或由此产生的负债；然而，在 系列证券发生违约事件时，本协议中的任何内容均不得解除受托人的义务（尚未被纠正或放弃）就该系列证券行使本契约所赋予的权利和权力，并在行使这些权利时，以谨慎的人在处理其本身事务的情况下会行使或使用的同样程度的谨慎和技巧；
(E)受托人不对其真诚地采取或不采取的任何行动负责，并相信该行动是经其授权的，或在本契约赋予其的酌情决定权或权利或权力范围内；
(f)受托人没有义务对任何决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、保证金、担保或其他文件或文件中所述的事实或事项进行任何调查，除非本金额不少于多数的未偿证券持有人以书面方式要求 受影响的特定系列（根据第8.04节的规定确定）；但是，如果受托人认为，在合理时间内向受托人支付其在进行此类调查时可能产生的费用、费用或债务，本契约条款所提供的担保没有合理地向受托人保证，受托人可以要求对这些费用、开支或负债进行合理的赔偿，作为进行此类诉讼的条件。每项检查的合理费用应由本公司支付，如由受托人支付，则本公司应要求偿还；及
(g)受托人可直接或通过代理人或 律师执行本协议项下的任何信托或权力，或履行本协议项下的任何职责，受托人不应对其在本协议项下适当谨慎任命的任何代理人或律师的任何不当行为或疏忽负责。
第7.03节受托人不负责陈述或发行证券。
(A)本文件及证券文件所载摘要应视为本公司的声明，受托人对声明的正确性概不负责。
(B)受托人并无就本契约或证券的有效性或充分性作出任何陈述。
(c)受托人不对公司使用或运用任何 证券或此类证券的收益、使用或运用受托人根据本契约的任何条款或根据第2.01条建立的任何款项、使用或运用受托人以外的任何付款代理人收到的任何款项负责。
第7.04节可持有证券。受托人或任何付款代理人或证券登记处以其个人或任何其他身份，可成为证券的拥有人或质押权人，其权利与其不是受托人、付款代理人或证券登记处时所享有的权利相同。
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第7.05节信托资金。根据第11.05条的规定， 受托人收到的所有款项，在按照本协议的规定使用或使用之前，应按照收到的目的以信托方式持有，但除法律要求的范围外，不必与其他基金分开。受托人 对其根据本协议收到的任何款项不承担利息责任，但受托人可能与公司约定支付的款项除外。
第7.06节补偿和补偿。
(a)本公司承诺并同意向受托人支付，受托人有权获得该等合理补偿（不受任何有关明示信托受托人补偿的法律条文的限制），经本公司和受托人不时书面同意，其在执行特此设立的信托以及在行使和履行受托人在本协议项下的任何权力和职责时提供的所有服务，并且，除非本协议另有明确规定，公司将根据受托人的要求支付或偿还受托人根据本契约的任何规定发生或作出的所有合理费用、支出和预付款（包括合理的补偿、其律师和所有非其经常雇用的人员的费用和支出），但任何此类费用除外，或因其疏忽或恶意而产生的预付款。本公司亦承诺向受托人作出赔偿，（及其高级管理人员、代理人、董事和雇员），并使其免受任何 损失、责任或费用的损失、责任或费用的损害，并使其免受此损失、责任或费用的损害，包括在处所内的任何 责任索赔中为自己辩护的费用和费用。
(b)本节规定的公司对受托人进行补偿和赔偿，以及 向受托人支付或偿还费用、支出和预付款的义务应构成本协议项下的额外债务。此类额外债务应在证券债务之前由受托人持有或 收取的所有财产和资金的留置权担保，但为特定证券持有人的利益而信托持有的资金除外。
第7.07条对高级官员证书的依赖。’除第7.01节另有规定外，在本契约条款的管理过程中，受托人应认为有必要或适宜在采取、忍受或省略采取本契约项下的任何行动之前，（除非本协议另有明确规定），在受托人没有疏忽或恶意的情况下，应被视为由交付给受托人的高级官员证书最终证明和确立，且在受托人方面没有疏忽或恶意的情况下，该证书应作为受托人 根据本契约的规定基于其信仰而采取、遭受或忽略采取的任何行动的充分保证。’
第7.08节取消资格；剥夺利益。如果受托人已经或将获得《信托契约法》第310（b）条所指的任何非冲突利益，受托人和公司应在所有方面遵守 《信托契约法》第310（b）条的规定。“”
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第7.09节公司受托人要求；资格。在任何时候，根据本协议发行的证券都应有一个 受托人，该受托人应始终是根据美利坚合众国或其任何州或地区或哥伦比亚特区的法律组织和开展业务的公司，或 公司或经委员会允许作为受托人行事的其他人，根据这些法律授权行使公司信托权力，总资本和盈余至少为5000万美元（50，000，000美元），并受联邦、州、地区或哥伦比亚特区当局的监督或审查。如果该公司根据法律或上述监督或审查机构的要求至少每年公布一次状况报告，则就本条而言，该公司的合并资本和盈余应被视为其最近公布的状况报告中列出的合并资本和盈余。本公司不得或 任何直接或间接控制本公司、受本公司控制或与本公司受共同控制的人士担任受托人。如果受托人在任何时候根据本节的规定不再具有资格，受托人 应立即按照第7.10条规定的方式和效力辞职。
第7.10节罢免和罢免； 继承人的任命。
(A)受托人或其后获委任的任何继承人可随时就一个或多个系列的证券 辞任，方法是向本公司发出书面通知，并以邮寄方式将辞职通知以头等邮资预付予该系列的证券持有人(其姓名及地址载于证券登记册 )。收到辞职通知后，本公司应立即以书面形式就该系列证券任命一式两份、董事会命令签署的继任受托人，并将该文书的一份副本送交辞职受托人，一份副本送交继任受托人。如无继任受托人获如此委任，且在该辞职通知寄出后30天内已接受委任，则辞职受托人可向任何具司法管辖权的法院申请就该系列证券委任继任受托人，或该系列证券持有人如已成为证券或证券的真正持有人至少六个月，可代表其本人及所有其他类似情况的人士，向任何具司法管辖权的法院申请委任继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，随即委任一名继任受托人。
(B)在任何时间发生下列任何一种情况：
(1)在本公司或任何证券持有人提出书面要求后，受托人不得遵守第7.08节的规定，而该持有人是证券或证券的真正持有人已至少六个月；或
(2)根据第7.09节的规定，受托人将不再具有资格，并在公司或任何该等证券持有人提出书面要求后，不得辞职；或
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(3)受托人将无能力行事，或被判定为破产或无力偿债，或开始自动破产程序，或委任或同意受托人或其财产的接管人，或任何公职人员为修复、保存或清盘的目的而掌管或控制受托人或其财产或事务，则在任何该等情况下，本公司可就所有证券免任受托人，并委任继任受托人，文书一式两份，并按董事会的命令签立。该文书的一份副本应送交如此删除的受托人，另一份副本应交付给继任受托人，或者，除非受托人S辞职的责任按照本章的规定暂缓执行，否则任何作为证券或证券的真正持有人 至少六个月的证券持有人可代表该持有人和所有其他类似情况向任何具有司法管辖权的法院申请罢免受托人和任命继任受托人。法院可在发出其认为恰当和订明的通知(如有的话)后，将受托人免职，并委任一名继任受托人。
(C)当时未偿还的任何系列证券本金总额占多数的持有人可随时通知受托人及本公司解除该系列的受托人职务，并可在本公司同意下为该系列委任一名继任受托人。
(D)根据本节任何一项规定，受托人的辞职或免职以及对一系列证券的继任受托人的任命，应在继任受托人按照第7.11节的规定接受任命时生效。
(E)根据本节委任的任何继任受托人，可就一个或多个系列或所有该等系列的证券委任，而在任何时候，任何特定系列的证券只可有一名受托人。
第7.11节接受继承人的任命。
(a)如果根据本协议就所有证券任命继任受托人，则每名如此任命的继任受托人应签署、确认并向公司和卸任受托人交付接受该任命的文书，卸任受托人的辞职或免职即生效，且该继任受托人无需任何进一步的行动、契据或转让，获赋予退任受托人的所有权利、权力、信托及职责；但是，应公司或继任受托人的要求， 该退休受托人应在支付其费用后签署并交付一份文书，将退休受托人的所有权利、权力和信托转让给该继任受托人，并应正式转让，转让并交付该继承受托人在此项下持有的所有财产和资金。
(b)如果在本协议项下指定一个继承 受托人，（但不是所有）系列，公司，退休受托人和每一位继任受托人就一个或多个系列的证券应签署并交付一份附录 ，其中每一位继任受托人应接受该任命，并且（1）应载有必要或适宜的条文，以转让和确认及归属每一继任受托人，退休受托人就该或该继任受托人的委任所涉及的系列证券所享有的所有权利、权力、信托及 职责，（2）应包含被认为必要或适宜的规定，以确认卸任受托人的所有权利、权力、信托和职责，
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有关该系列或该系列的证券，而该系列或该系列的证券，而该等证券应继续归属于该退休受托人，且（3）应增加或更改本契约的任何条款，以规定或便利由一名以上受托人管理本契约项下的信托，应当理解，此处或该补充说明中的任何内容均不构成同一信托的受托人共同受托人，每一个该等受托人均为本协议项下的信托的受托人，并与本协议项下的任何信托或信托分开，由任何其他人管理。受托人和 受托人不对本协议项下任何其他受托人的任何作为或不作为负责；在签署和交付该补充说明书后，退休受托人的辞职或免职应在其中规定的范围内生效，该退休受托人对于该继承受托人的任命所涉及的该系列证券或该系列证券，没有进一步的进一步的。行使本契约赋予受托人的权利和权力或履行职责和义务的责任，以及每一个继承受托人，无需任何进一步的行为、契约或转让，应被授予所有权利，权力，退休受托人就与该继任受托人的任命有关的该系列或该系列证券的信托和职责 ；但是，应公司或任何继任受托人的要求，该退休受托人应在该补充说明所设想的范围内，将该退休受托人在本协议项下持有的与任命该继承受托人有关的该系列证券有关的财产和资金正式转让、转让和交付给该继承受托人。
(C)应任何该等继任受托人的要求，本公司须签署任何及所有文书，以更全面及明确地将本节(A)或(B)段(视属何情况而定)(A)或(B)段所指的所有权利、权力及信托归属及确认予该继任受托人。
(d)任何继任受托人不得接受其委任，除非在接受委任时，该继任受托人符合本条规定的资格和 资格。
(e)在接受本节规定的继任受托人的任命后，公司应 将该受托人的继承通知以邮寄方式发送给证券持有人，该等受托人的姓名和地址出现在证券登记册上。如果公司未能在继任受托人接受任命后十天内发送该通知 ，继任受托人应安排发送该通知，费用由公司承担。
第7.12节合并、转换、合并或业务继承。受托人可能合并或转换或合并的任何公司，或受托人作为一方的任何合并、转换或合并产生的任何公司，或继承受托人公司信托业务的任何公司，应是受托人的继承人，但该公司应符合第7.08条规定的条件，并符合第7.09条规定的条件，而无需本协议任何一方签署或提交任何文件或任何进一步 行为，无论如何，这里有任何相反的东西。如果任何证券已由当时任职的受托人认证，但尚未交付，则任何通过合并、转换或 合并而成为该认证受托人的继承人可采用该认证，并交付经认证的证券，其效力与该继承受托人本身认证了该等证券一样。
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第7.13节优先收集针对公司的索赔。受托人应遵守《信托契约法》第311（a）条，不包括《信托契约法》第311（b）条所述的任何债权人关系。已辞职或被免职的受托人应受《信托契约法》第311条（a）项的约束，其中包括该条。
第八条
关于证券持有人
第8.01节证券持有人的行动证据。在本契约中，任何时候都规定持有特定系列证券本金总额的多数或 指定百分比的持有人可以采取任何行动（包括提出任何要求或要求，给予任何通知、同意或放弃，或采取任何其他行动），事实 在采取任何该等诉讼时，该系列的该多数或指明百分比的持有人已加入该诉讼，可由任何或任何数目的具有相若主旨的文书证明，由该系列证券的持有人亲自或由书面指定的代理人或代理人签署。
如果本公司向 任何系列证券持有人征求任何请求、要求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动，本公司可自行选择，并由申请人证书证明，事先确定该系列的记录日期，以确定 有权提出该请求、要求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动的证券持有人，’但公司没有义务这样做。如果这样的记录日期是固定的，则可以在记录日期之前或之后提出这样的请求、要求、授权、 指示、通知、同意、放弃或其他行动，但只有在记录日期营业结束时记录的证券持有人才应被视为证券持有人，以确定 该系列未偿证券的必要比例的证券持有人是否已授权或同意或同意该请求、要求、授权、指示、通知、同意，放弃或其他行动，为此目的， 该系列的未偿证券应在记录日期计算；但是，除非该证券持有人在记录日期作出的授权、协议或同意不应被视为有效，除非其根据本契约的规定在记录日期后不迟于六个月内生效。
第8.02节 证券持有人的执行证明。根据第7.01节的规定，证券持有人（此类证明不需要公证）或其代理人或代理人签署任何文书的证明以及任何人持有任何 证券的证明，如果以下列方式提供，即为充分：
(a)任何此类人员执行任何 文书的事实和日期可以以受托人可接受的任何合理方式予以证明。
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(b)证券的所有权应由该等证券的证券登记处或证券登记处的证书予以证明。
(c)受托人可要求提供其认为必要的关于本条所述任何事项的额外证明。
第8.03条谁可以被视为所有者。在适当出示 任何证券的转让登记之前，公司、受托人，任何付款代理人和任何证券登记处可将该证券以其名义在公司账簿上登记的人视为该证券的绝对所有人，（不论该等抵押品是否逾期未交，亦不论该等抵押品注册处处长以外的任何人发出任何拥有权通知或就该等通知书发出书面通知）为收取本金、 保费（如有）和（在第2.03条的规定下）该等证券的利息的支付，以及为所有其他目的；公司、受托人、任何付款代理人或任何证券注册商均不受任何相反通知的影响。
第8.04条公司拥有的某些证券被忽略。在确定特定系列证券的必要本金总额 持有人是否同意任何方向时，同意本契约项下的放弃，公司或该系列证券的任何其他债务人或任何人拥有的该系列证券 直接或间接控制或控制或与本公司或任何其他债务人共同控制该系列证券的证券，应不予考虑，并被视为不未决，任何该等决定的目的， 除为决定受托人是否应在依赖任何该等指示、同意或放弃时受到保护的目的外，只有受托人实际知道是如此拥有的该系列证券才应如此被忽略。如果出质人应证明出质人对该等证券采取行动的权利并使受托人满意，且出质人不是直接或间接控制或受公司或任何其他债务人控制或与公司或任何其他债务人直接或间接共同控制的人，则出于本节的目的，已善意质押的 证券可被视为未清偿。’如果对该权利有争议， 受托人根据律师的建议作出的任何决定应是对受托人的充分保护。
第8.05节对未来证券持有人具有约束力的行动 。根据第8.01节的规定，在向受托人证明本契约中规定的特定系列证券的多数或合计本金金额的持有人就该诉讼采取任何行动之前(而非之后)，任何持有该系列证券的持有人同意该诉讼的证据所显示的该系列证券的任何持有人，均可向受托人提交书面通知，并在第8.02节所规定的持有证明后，撤销与该证券有关的诉讼。除上文所述外，任何证券持有人所采取的任何该等行动对该持有人及该证券及为此而发行的任何证券的所有未来持有人和拥有人，在转让登记时或取代该证券时，均为决定性的，并具有约束力，而不论是否就该证券作出任何批注。持有本契约所列特定系列证券的过半数或合计本金金额的持有人就该行动采取的任何行动，对本公司、受托人及该系列证券的所有持有人具有最终约束力。
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第8.06节可召开会议的目的。根据本细则，任何证券系列的持有人可随时及不时召开会议，以提出、发出或采取本契约所规定的任何要求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或该等证券系列持有人将会提出、给予或采取的其他行动。
尽管本第VIII条中有任何规定，受托人可以在违约或违约事件未决期间，按照其标准惯例召集任何系列证券的持有人会议。
第8.07节召集通知和会议地点。
(a)受托人可随时为本协议第8.06条规定的任何目的召集任何系列证券持有人会议，会议时间和地点在纽约市或马萨诸塞州波士顿市举行。任何系列证券持有人每次会议的通知，应按照本协议第13.04条规定的方式发出，列明该会议的时间和地点，一般而言， 在该会议上拟采取的行动，以及构成该会议法定人数的该系列未偿证券本金额的百分比，不少于21日，也不多于180日，向该系列未偿证券持有人发出通知。
(b)在 任何时候，本公司根据董事会决议，或任何系列未发行证券本金额至少10%的持有人应要求受托人召开该系列证券持有人会议，以合理详细说明拟在会议上采取的行动的书面请求，且受托人在收到该请求后21天内未首次发布该会议通知，或此后未按照本协议的规定安排召开该会议，则公司或指定金额的该系列证券持有人（视情况而定）可确定时间 和地点，根据本节第（a）段的规定，可以通过发出通知召开该会议。
第8.08条有权在会议上投票的人。
为有权在某一系列证券持有人的任何会议上投票，一名人士应是（a）该系列一个或多个 已发行证券的持有人，或（b）由一份书面文书指定的人士，作为该等持有人持有一个或多个已发行证券的一个或多个已发行证券的持有人的代理人。只有有权出席或发言的人士为有权在该等会议上投票的人士及其律师、受托人及其律师的任何代表以及公司及其律师的任何代表。
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第8.09节法定人数；诉讼。有权在给定系列的未偿证券本金总额中占多数的人 应构成该系列未偿证券持有人会议的法定人数。如果在指定召开任何此类会议的时间的30分钟内没有达到法定人数，则如果该系列证券持有人的要求召开会议，则应解散会议。在任何其他情况下，会议可延期不少于10天（由会议主席决定）， 该会议延期前。如任何该等延会的法定人数不足，则该延会可在延会之前再延会主席决定的不少于10天的期间。应按照本协议第8.07（a）条的规定发出任何续会的通知，但此类通知仅需在计划续会日期前发出一次且不少于五天 。
在正式重新召开的会议或续会上，如有上述法定人数出席，任何 决议和所有事项（本协议第9.02条第一段但书所限制的除外）如果由有权投票的人总共不少于多数票通过或决定，则应有效通过和决定 在该会议上代表并就该系列未偿证券持有人会议表决的一系列未偿证券的本金额。
根据本节正式举行的任何证券持有人会议上通过的任何决议或作出的决定，对 该系列证券的所有持有人具有约束力，无论是否出席或代表出席会议。
第8.10节 表决权的确定；会议的进行和休会。
(a)尽管有本契约的任何其他规定，受托人可为任何证券持有人会议制定 其认为适当的合理规章，内容涉及证券持有人的持有证明和委任代理人的证明，以及投票检查员的任命和职责， 提交和审查代理人、证书和其他投票权证据，以及其认为适当的与会议进行有关的其他事宜。
(b)受托人须以书面形式委任一名临时主席（可能是受托人），除非本公司或本协议第8.07（b）条规定的特定系列证券持有人召开会议，在此情况下，本公司或该系列证券持有人召开会议，以同样方式委任临时主席。会议的常设主席和常设秘书应由有权在出席会议的该系列未偿证券本金额中以多数票投票的人投票选出 。
(c)在任何会议上，召开该会议所涉及的系列证券的每位持有人或代理人 应有权就其持有或代表的系列证券每1，000美元本金额投一票；但前提是在任何会议上，不得就任何系列证券进行投票或计算，因为受到质疑的证券不存在 会议主席裁定为非未决。会议主席无权表决，但作为该系列证券的持有人或代理人除外。
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(d)根据本协议第8.07条正式召开的任何证券持有人会议，如果有法定人数出席，则可由有权在该会议所涉及的系列未偿证券本金额中多数票的人士不时延期，且 会议可在不另行通知的情况下延期举行。
第8.11节计票和会议记录。 对提交给某一系列证券持有人的任何会议的任何决议案的表决应采用书面投票方式进行，该系列证券持有人或其代理人的代表应签名，以及他们持有或代表的该系列未发行证券的本金额和序列号。会议常任主席应任命两名投票检查员，他们应统计会议上所有赞成或反对的票，并将会议上所有投票的经核实的书面报告一式两份提交会议秘书存档。一份记录，至少一式两份，该系列的每次证券持有人会议的议事程序 应由会议的秘书编制，并应附上在会议上进行的任何投票表决的检查员的原始报告，以及一名或多名知情人士的书面记录 列出会议通知副本的事实，并表明上述通知是按照本协议第8.07条和（如适用）本协议第8.09条的规定发出的。每份副本均应由会议常任主席和秘书的备忘录签署和核实，一份副本应送交公司，另一份副本由受托人保存，受托人应附上会议上表决的选票。任何如此签署 并核实的记录应为其中所述事项的确证。
第九条
补充契据
第 第9.01节未经证券持有人同意的补充性契约。除本契约另行授权的任何补充契约外，本公司和受托人可在不经证券持有人同意的情况下，不时和任何时间订立补充契约（应符合当时有效的《信托契约法》的规定），用于以下一个或多个目的：
(a)纠正任何含糊之处，纠正或补充任何可能与本协议任何其他条款不一致或 其他缺陷的条款，或就本协议下产生的事项或问题作出任何其他条款，公司和受托人认为必要或可取的，且不得与本协议的条款不一致；
(B)遵守第十条；
(C)除有证书的证券外，或取代有证书的证券，就无证书的证券作出规定；
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(D)为所有或任何证券系列的持有人的利益而在公司的契诺中加入(如该等契诺是为少于所有证券系列的利益而订立的，则述明该等契诺纯粹是为该系列的利益而列入的)，或放弃本条例赋予本公司的任何权利或权力；
(E)增加、删除或修改本文所述的关于证券发行、认证和交付的条件、限制和限制、条款或目的；
(F)作出不会对任何证券持有人在任何重大方面的权利造成不利影响的任何更改；
(G)规定发行第2.01节规定的任何系列证券的格式和条款和条件，确定根据本契约或任何系列证券的条款要求提供的任何证明的格式，或增加任何系列证券持有人的权利；或
(H)遵守委员会的要求，以根据《信托契约法》生效或维持本契约的资格。
受托人获授权与本公司签订任何该等补充契据，并可订立任何其他适当的协议及其中所载的规定，但受托人并无责任订立任何该等影响受托人S在本契约下或其他方面的权利、责任或豁免的补充契约。
无论第9.02节的任何规定如何，本公司和受托人均可签署本条款所授权的任何补充契约，而无需获得当时未偿还证券持有人的同意。
第9.02节经证券持有人同意的补充契约。经 任何系列未偿还证券本金总额至少过半数的持有人书面同意，或在该系列证券持有人会议上根据第8.09节采取行动，由当时在该会议上代表未偿还证券的该系列证券的过半数本金总额的持有人采取行动，本公司在董事会决议授权时，受托人可不时并随时签订本契约的补充契约(应符合当时有效的《信托契约法》的规定)，以增加或以任何方式更改或取消本契约或任何补充契约的任何条文，或以第9.01节未涵盖的任何方式修改该系列证券持有人在本契约下的权利；但是，未经当时未偿还和受其影响的每种证券的持有人同意，此类补充契约不得(I)延长任何系列证券的固定到期日，或降低其本金，或降低利率或延长其利息支付时间， 或减少赎回时应支付的任何溢价，(Ii)降低上述百分比的证券，其持有人须同意任何此类补充契约，或任何同意或豁免，(Iii)减少任何系列证券到期加速时应付的贴现证券本金金额，或(Iv)使任何系列证券的本金或溢价或利息以该系列证券中所述的货币或货币单位以外的其他货币单位支付。
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根据本节受影响的任何系列的证券持有人不需要同意批准任何拟议补充契约的特定形式，但只要这种同意批准其实质内容，就足够了。
第9.03节补充义齿的效力。根据本条款或第10.01节的规定签署任何补充契约后，本契约应并被视为根据本契约进行修改和修改，受托人、本公司和受其影响的该系列证券持有人在本契约项下各自的权利、权利、义务、义务和豁免的限制应在本契约项下确定、行使和强制执行，但在所有方面均须经过该等修改和修改。就任何目的而言，任何该等补充契约的所有条款及条件均应并被视为本契约条款及条件的一部分。
第9.04节受补充契约影响的证券。受补充契据影响的任何系列证券，如在该补充契据签立后根据本细则或第10.01节的规定经认证及交付，则可采用本公司批准的格式予以批注，但该格式须符合该系列可上市的任何交易所有关该等补充契据所规定的任何事项的规定。如本公司决定，经修订以符合本公司董事会意见的该系列新证券，可由本公司编制、经受托人认证及交付，以换取当时未偿还的该系列证券。
第9.05节补充契约的签立。应本公司的要求，连同授权 签立任何该等补充契据的董事会决议案，以及在向受托人提交如上所述须征得证券持有人同意的证据后，受托人须与本公司联手签立该等 补充契据，除非该等补充契据影响受托人及S本人在本契约下或其他方面的权利、责任或豁免，在此情况下，受托人可酌情决定但无义务订立该等 补充契据。在第7.01节条文的规限下，受托人可收到律师的意见，作为依据本条签署的任何补充契据获本条条款授权或准许，且符合本条条款，以及受托人根据本条条文参与签立是适当的确凿证据；然而，大律师的意见无须与根据第2.01节订立一系列证券条款的补充契据的签立有关而提供。
在本公司和受托人根据本节的规定签立任何补充契约后，受托人应立即以邮寄头等邮资预付的方式向受影响的所有系列证券持有人发送通知，概述该补充契约的实质内容，并将其姓名和地址列入证券登记册。然而，受托人未能邮寄该通知或该通知中的任何缺陷，不得以任何方式损害或影响任何该等补充契约的有效性。
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第十条
后继实体
第10.01条公司可以合并等本契约或任何证券中的任何内容均不得阻止公司与任何其他人合并或合并（无论是否与公司有关联）或连续 合并或合并，其中公司或其继承人应是一方或多方，或应防止任何出售，转让，将公司或其继承人的财产全部或实质上全部转让或以其他方式处置给任何其他公司（无论是否与本公司或其继承人或多个继承人有关联）有权收购和经营该等公司；然而，只要公司特此承诺并同意，在任何此类合并或合并后，（在每种情况下，如本公司并非该交易的尚存者）、出售、转易、转让或其他处置，到期及准时支付本金（溢价，如有）和 所有系列证券的利息根据每个系列的条款，根据其主旨，以及适当和准时履行和遵守本契约的所有契约和条件，或 根据第2.01条规定，公司将保留或执行的系列应明确假定，通过补充索引，（应符合当时有效的《信托契约法》的规定） 由合并形成的实体签署并交付给受托人的形式令受托人满意，或公司合并后的实体，或由取得该等财产的实体承担。
第10.02节继任实体被取代。
(a)在任何此类合并、合并、出售、转让、转让或其他处置的情况下，继承实体 通过签署并交付给受托人并在形式上令受托人满意的补充凭证，承担本金、溢价（如有）的到期和准时支付，以及所有系列未偿证券的利息， 适当和准时履行本契约的所有契约和条件，或就每一系列证券而建立的契约和条件，第2.01节，则该 继承实体应继承并取代本公司，其效力与其在本合同中被命名为本公司相同，因此，前身公司应解除本 契约和证券项下的所有义务和契约。
(B)在任何该等合并、合并、出售、转易、转让或其他处置的情况下，可于其后发行的证券中作出措辞及形式上(但实质上除外)适当的改变。
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(c)如果 任何人合并或合并到公司，且公司是该交易的幸存者，或公司通过购买或其他方式收购任何其他人（无论是否 与公司有关联）的全部或部分财产，本条中的任何内容均不要求公司采取任何行动。
第10.03节向受托人提供合并等证据。受 第7.01条规定的约束，受托人可以收到律师的意见，作为确证性证据，证明任何此类合并、合并、出售、转让、转让或其他处置以及任何此类假设符合本条规定。
第十一条
满足感和解脱
第11.01节假牙的满足和解除。如果在任何时候：（a）本公司应已向受托人交付经认证的一系列证券以注销除已销毁的证券外，丢失或被盗，并应按照第2.07节的规定予以替换或支付），以及 其支付款项或政府债务已以信托方式存入或独立并由公司以信托方式持有的证券（并根据第11.05条的规定，立即偿还公司或解除该信托）；或 （b）所有该特定系列的该等证券，并没有就此交付予受托人以取消，均已到期应付，或根据其条款将在一年内到期并支付，或将被要求赎回 在一年内，根据受托人满意的安排，发出赎回通知，公司应向受托人存入或安排存入全部金额或政府债务， 足够或两者的组合，作为信托基金，足够（假设受托人不承担任何税务责任）在交付给受托人的书面证明中表示的国家认可的独立公共会计师事务所认为 ，在到期日或赎回时支付未交付给受托人注销的该系列证券，包括本金（及溢价，如有）及到期日或指定赎回日期（视属何情况而定）到期或将到期的利息，如果公司还应支付或安排支付公司根据本合同项下应支付的与该系列相关的所有其他款项，则本契约应立即不再有效， 除第2.03、2.05、2.07、4.01、4.02、4.03和7.10条的规定外，这些规定应持续至到期日或赎回日（视情况而定），以及第7.06和11.05条的规定应持续至该 日及其后，以及受托人，应公司要求，并由公司承担费用和费用，签署适当的文书，确认本契约的满足和解除，与该系列有关。
第11.02节义务的解除。如果在任何时候，所有特定系列的证券尚未交付 受托人注销，或尚未按照第11.01节所述到期和应付，则公司应通过向受托人交存信托基金款项或政府债务的方式支付 足以在到期日或赎回时支付该系列未到期交付受托人注销的所有该证券，包括本金（和溢价，如有）和到期日或确定赎回日期到期或到期日的利息，如
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情况可能是，如果公司还应支付或安排支付公司根据该系列应支付的所有其他款项，则在该等款项或 政府债务（视情况而定）之后，公司在本契约下就该系列所承担的义务将不再具有进一步的效力，但第三节的规定除外。本协议第2.03、2.05、2.07、4，01、4.02、 4.03、7.06、7.10和11.05条应继续有效，直至该等证券到期并随后支付为止，第7.06和11.05条应继续有效。
第11.03节存款以信托方式持有。根据第11.05条的规定，根据第11.01条或第11.02条存放给受托人的所有款项或政府债务 应以信托方式持有，并可直接或通过任何付款代理人支付到期款项（包括公司作为自己的支付代理人），向 特定系列证券的持有人，这些证券的支付或赎回已存入受托人的款项或政府债务。
第11.04节支付代理人持有的款项。与本契约的满足和解除有关，任何付款代理人根据本契约的规定持有的所有款项 或政府债务，应在公司要求时支付给受托人，随后，该付款代理人应免除有关 此类款项或政府债务的所有进一步责任。
第11.05章偿还公司存放于 任何付款代理人或受托人，或随后由公司以信托方式持有，用于支付特定系列证券的本金或溢价或利息的任何款项或政府债务，这些款项或政府债务在本金到期之日起的两年内未被该证券持有人认领，但在该等证券持有人未被申请，（及溢价，如有）或该等证券的利息应分别到期应付，须偿还予本公司，或（如果当时由公司持有）应在任何该两年期结束后立即解除该信托 ，或应公司的要求，在公司指定的稍后日期；然后，付款代理人和受托人应被解除 与该等款项或政府债务有关的所有进一步责任，并且有权接收该等款项的任何证券持有人此后应作为无担保一般债权人，只向公司寻求该等款项的支付 。
第十二条
法人团体、股东、高级人员及董事的豁免权
第12.01节无追索权不得直接或 通过公司或任何该等前身或继承公司，根据或依据本契约或任何担保的任何义务、契约或协议，或 就基于该等义务、契约或协议或基于该等契约或与之相关的任何索赔而对公司或任何前身或继承公司的任何债权人、股东、高级管理人员或董事（过去、现在或将来）提出追索权，无论是依据任何宪法、法规或法律规则，还是通过执行任何评估或处罚或其他方式；明确理解，本契约 和根据本契约发布的义务仅为公司义务，且不应附加于或将由承包人、股东、高级管理人员或董事承担任何个人责任，
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由于本契约或任何证券或由此隐含的义务、契约或协议，本契约或任何证券或其中隐含的义务、契约或协议，对公司或任何前身或继承公司或其中任何一个造成的损失；而任何及所有该等个人法律责任，不论是根据普通法或衡平法，或根据宪法或法规，以及由于本契约或任何证券或由此隐含的义务、契约或协议而产生的任何 以及针对每一个上述担保人、股东、高级管理人员或董事的任何 以及所有该等权利和索赔，特此明确放弃和解除，作为执行本契约和发行该等证券的条件和对价。
第十三条
杂项规定
第13.01节对继承人和转让的影响。本合同中由公司或代表公司的所有契约、规定、承诺和协议均对其继承人和受让人具有约束力，无论是否明确表示。
第13.02章继承人的行为本契约任何条款授权或要求由公司任何董事会、委员会或高级管理人员实施或执行的任何行为或程序，应且可由当时为公司合法继承人的任何公司的相应董事会、委员会或高级管理人员实施和执行。
第13.03节移交公司权力。公司可通过经董事会授权签署并交付给受托人的书面文件，放弃保留给公司的任何权力，并因此放弃的权力对公司和任何继承公司均应终止。
第13.04条通知除非本文另有明确规定 ，本契约任何条款要求或允许受托人或证券持有人向公司发出或送达的任何通知或要求，可将预付一级 邮资的方式存入邮政信箱，（直到本公司以书面形式向受托人提交另一地址为止），如下：Spero Therapeutics，Inc.，联系人： []马萨诸塞州剑桥市马萨诸塞大道675号，14楼 02139。公司或任何证券持有人向受托人发出的任何通知、选择、要求或要求，如果在受托人的公司信托办公室以书面形式发出或作出，则为所有目的应被视为已充分发出或作出。发给持有人的任何通知或通讯，均须以第一类邮件寄往证券注册处备存的证券登记册所示的持有人地址。
未向持有人邮寄通知或通信或此类通知或通信存在任何缺陷，不应影响其对其他持有人的充分性。如果在规定的时间内以上述方式邮寄或发送通知或通信，则无论收件人是否收到，通知或通信均自其邮寄之日起正式发出，但向 受托人或公司发出的通知仅在受托人或公司分别收到后生效。公司向证券持有人邮寄通知或通讯的，应同时邮寄一份副本给受托人。
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第13.05条适用法律本契约和每一担保应被视为根据纽约州的国内法订立的 合同，并且就所有目的而言，应根据纽约州的法律进行解释。
第13.06节证券作为债务的处理。为 联邦所得税目的，证券将被视为债务，而非股权。本契约的条款应解释为促进这一意图。
第13.07节合规性 证书和意见。
(a)在公司向受托人提出任何申请或要求，要求根据本契约的任何条款采取任何行动时，公司应向受托人提供一份证明书，说明本契约中规定的与拟议行动有关的所有先决条件均已得到遵守，并提供 的意见。’律师指出，该律师认为所有这些先决条件均已得到遵守，但在任何该等申请或要求中，任何 特别要求提供该等文件的情况下，如果本契约的条款与该特定申请或要求有关，则无需提供额外的证明或意见。
(b)本契约中规定并交付给受托人的关于遵守本契约中的条件或契约的每份证书或意见应包括（1）一份声明，说明作出该证书或意见的人已阅读了该契约或条件；（2）关于审查或调查的性质和范围的简要说明， 该证明书或意见所载陈述或意见所依据的；（3）一份声明，该人认为，他已进行必要的检查或调查，以使他能够表达知情的意见 （4）该人认为该条件或契诺是否已获遵从的陈述。
第13.08节工作日付款。除非根据第2.01条、董事会决议的规定，以及 在担保人证书中规定，或在本契约的一份或多份补充契约中规定，在任何情况下，任何证券的利息或本金到期日或任何证券的赎回日不是 营业日，则利息或本金的支付’（及溢价，如有）可于下一个营业日作出，其效力及作用犹如在名义到期日或赎回日作出，而在该名义日期之后的期间内，不应产生利息。
第13.09条与《信托契约法》相冲突。如果本契约的任何条款限制、限定或与《信托契约法》第310至317节(含)规定的义务相冲突，则应以该等规定的义务为准。
第13.10节对应物。本契约可签署多份副本，每份副本应为原件，但这些副本应共同构成同一份文书。
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第13.11节可分离性如果 本契约或任何系列证券中包含的任何一项或多项条款因任何原因在任何方面被认定无效、非法或不可执行，则此类无效、非法或不可执行性不应影响本契约或此类证券的任何其他条款，但本契约及该等证券应视为该等无效、非法或不可执行的条款从未包含于本契约或其中。
第13.12节转让。公司将有权随时将其在本契约下的任何权利或义务转让给公司的直接或间接全资子公司 ，但如果发生任何此类转让，公司仍将对所有此类义务负责。除上述规定外，本契约对双方及其各自继承人和受让人具有约束力并对其利益产生影响。本契约双方不得另行转让。
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特此证明，本合同双方已于上文第一条所述日期 正式签署本契约。
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