美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
NEKTAR 疗法
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
640268108
(CUSIP 号码)
2024 年 3 月 6 日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
1. |
举报人姓名
TCG Crossover GP II, LLC | |||||
2. | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅使用 SEC
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
20,046,350 (1)(2) | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
20,046,350 (1)(2) |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
20,046,350 (1)(2) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.9% (2)(3) | |||||
12. | 举报人类型(参见 说明)
OO |
(1) | 这些证券由TCG Crossover II记录在案(定义见下文第2(a)项)。TCG Crossover GP II (定义见下文第2(a)项)是TCG Crossover II的普通合伙人,可能被视为对这些证券拥有投票权、投资权和处置权。陈宇是TCG Crossover GP II的唯一管理成员, 可能被视为共享这些证券的投票权、投资权和处置权。 |
(2) | 包括 (i) 发行人的3,000,000股普通股(定义见下文第2(d)项)(定义见下文 第1(a)项)和(ii)17,046,350股普通股,可在行使某些预先注资认股权证(定义和描述见3月4日向美国证券交易委员会(委员会)提交的 8-K表格最新报告(定义和描述)时发行,2024)。这一总数不包括行使某些预先注资认股权证时可发行的7,953,650股普通股,因为预融资认股权证的行使不得导致 预先注资认股权证的持有人(以及持有人的关联公司以及与持有人或任何持有人关联公司共同行事的任何其他人)受益拥有普通股9.99%以上的 股份在该行使生效后立即未清偿(受益所有权限制)。 |
(3) | 基于发行人 在2024年3月5日向委员会提交的10-K表年度报告(10-K表格)中报告的截至2024年2月27日的183,617股已发行普通股,外加行使TCG Crossover II记录在案的某些预融资认股权证后可发行的17,046,350股普通股 。 |
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
1. |
举报人姓名
TCG Crossover Fund II,L.P. | |||||
2. | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅使用 SEC
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
20,046,350 (1)(2) | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
20,046,350 (1)(2) |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
20,046,350 (1)(2) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.9% (2)(3) | |||||
12. | 举报人类型(参见 说明)
PN |
(1) | 这些证券由TCG Crossover II记录在案。TCG Crossover GP II是TCG Crossover II的普通合伙人,可能被视为对这些证券拥有投票、投资和处置权。陈宇是TCG Crossover GP II的唯一管理成员,可能被视为与 共享对这些证券的投票权、投资权和处置权。 |
(2) | 包括(i)TCG Crossover II登记在册的3,000,000股普通股和(ii)17,046,350股普通股 ,在行使TCG Crossover II记录在案的某些预先融资认股权证后可发行。该总数不包括由于受益所有权限制而在行使某些预先注资认股权证时可发行的7,953,650股普通股。 |
(3) | 基于发行人在其10-K表格中披露的183,617股已发行普通股,加上行使TCG Crossover II记录在案的某些预融资认股权证后可发行的17,046,350股普通股。 |
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
1. |
举报人姓名
陈宇 | |||||
2. | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅使用 SEC
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
20,046,350 (1)(2) | |||||
7. | 唯一的处置能力
0 | |||||
8. | 共享的处置能力
20,046,350 (1)(2) |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
20,046,350 (1)(2) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.9% (2)(3) | |||||
12. | 举报人类型(参见 说明)
在 |
(1) | 这些证券由TCG Crossover II记录在案。TCG Crossover GP II是TCG Crossover II的普通合伙人,可能被视为对这些证券拥有投票、投资和处置权。陈宇是TCG Crossover GP II的唯一管理成员,可能被视为与 共享对这些证券的投票权、投资权和处置权。 |
(2) | 包括(i)TCG Crossover II登记在册的3,000,000股普通股和(ii)17,046,350股普通股 ,在行使TCG Crossover II记录在案的某些预先融资认股权证后可发行。该总数不包括由于受益所有权限制而在行使某些预先注资认股权证时可发行的7,953,650股普通股。 |
(3) | 基于发行人在其10-K表格中披露的183,617股已发行普通股,加上行使TCG Crossover II记录在案的某些预融资认股权证后可发行的17,046,350股普通股。 |
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
第 1 (a) 项。 | 发行人姓名: |
Nektar Therapeutics(发行人)。
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
米申湾大道南 455 号
加利福尼亚州旧金山 94158
项目2 (a)。 | 申报人姓名: |
本关于附表13G的联合声明由TCG跨界基金II, L.P.(TCG Crossover II)、TCG Crossover GP II, LLC (TCG Crossover GP II以及TCG Crossover II,申报实体)和陈宇(申报人)提交。申报实体和申报个人统称为 申报人。就本附表 13G 而言,申报人明确宣布放弃团体地位。申报人之间关于根据该法第13d-1(k)(1)条共同申报的协议作为附录1附于本声明。除此处报告为由该申报人直接持有的证券外,每位申报人 均声明放弃对本声明中报告的所有证券的实益所有权,但该申报人在此处的金钱利息除外。
项目 2 (b) | 主要营业办公室地址,如果没有,则住所: |
每位申报人的主要业务办公室地址为加利福尼亚州帕洛阿尔托市高街705号 94301。
项目2 (c)。 | 公民身份: |
TCG Crossover GP II是一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司。TCG Crossover II 是一家根据 特拉华州法律组建的有限合伙企业。举报人是美利坚合众国公民。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,每股面值0.0001美元(普通股)。
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
640268108
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
第 4 项。 | 所有权。 |
(a) | 实益拥有的金额: |
参见每位举报人封面第9行和相应的脚注。*
(b) | 班级百分比: |
参见每位举报人封面第11行和相应的脚注。*
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
参见每位举报人封面第5行和相应的脚注。*
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
参见每位举报人封面第6行和相应的脚注。*
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
参见每位举报人封面第7行和相应的脚注。*
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
参见每位举报人封面第8行和相应的脚注。*
* | 除其中的金钱利益外,每位申报人均宣布放弃此类普通股的实益 所有权,但该申报人记录在案的股份(如果有)除外。 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
在TCG Crossover II的有限合伙协议和TCG Crossover GP II的有限责任公司协议中规定的某些情况下,每个实体的普通合伙人和有限合伙人或成员(视情况而定)可能被视为有权从发行人作为合伙人或成员的每个实体拥有的证券出售中获得股息或收益,因为情况可能是。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
第 9 项。 | 解散集团的通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的或旨在改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效力的交易有关或作为参与者持有的,但仅与 根据颁布的第14a-11条提名相关的活动除外该法案。
材料将作为 展品提交。
附录 1 联合申报协议。
CUSIP 编号 640268108 | 13G |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 3 月 15 日
TCG Crossover Fund II,L.P. | ||
来自: | TCG Crossover GP II, LLC | |
它是: | 普通合伙人 | |
来自: | /s/ Craig Skaling | |
授权签字人 | ||
TCG Crossover GP II, LLC | ||
来自: | /s/ Craig Skaling | |
授权签字人 | ||
/s/ Craig Skaling,如 事实上的律师送给陈宇 | ||
陈宇 |