附件11.2
QUANTASING GROUP Limited
InsideR 交易政策
(由开曼群岛公司广达星集团有限公司(“本公司”)董事会于2022年12月20日采纳,自本公司有关本公司首次公开发售的表格F—1注册声明生效后生效) |
本 内幕交易政策声明("声明") 列明了公司针对内幕交易的政策。
一、概述
防止 内幕交易对于遵守美国证券法以及维护公司 及其所有相关人员的声誉和完整性是必要的。"内幕交易"是指任何人在 持有与证券有关的内幕信息的情况下买卖证券。如下文第三节所述,“内幕消息”是指被视为“重要”和“非公开”的消息。
公司考虑严格遵守政策("政策") 在本声明中提出的是一个极其重要的问题。违反本政策可能会导致严重的声誉损害和 违反者和公司及其直接和间接子公司和关联公司(统称为“集团”)可能承担法律责任。 明知或故意违反本政策的文字或精神,将被立即开除集团。违反 本政策可能会使违反者面临严厉的刑事处罚,并对任何因违反而受伤的人承担民事责任。违反行为产生的 金钱损失可能是违反者实现利润的数倍。
本 声明适用于集团的所有高级管理人员、董事、员工和顾问(各自称为“关联公司”),并扩展到 个人在集团职责范围内和范围外的所有活动。 公司的每一位董事、高级管理人员、 员工和顾问都必须审阅本声明,并在收到请求后七(7)天内签署并将随附的 合规证书返还给公司首席财务官,即公司合规官(简称"合规官")。
有关声明的问题 应向合规官提出。
二、禁止内幕交易的政策
就 本声明而言,术语"购买"和"出售"证券不包括接受发行人授予的期权 以及行使不涉及证券销售的期权。除其他事项外,无现金 行使期权确实涉及证券销售,因此须遵守以下政策。
A. | 禁止交易- 任何关联公司不得根据1934年《美国证券交易法》(经修订)下的规则10b5—1购买或出售任何类型的证券或订立具有约束力的 证券交易计划(“交易计划”) 在拥有与公司有关的重要非公开信息时,其美国存托股份(“ADS”)代表其普通股或本公司其他证券(“重大信息”)。 |
如果 任何关联公司拥有重大信息,上述政策规定,关联公司不得购买或出售本公司的 证券,直到(i)本公司公开披露重大信息 后的四十八小时等待期届满,以及(ii)公开披露后纳斯达克股票市场的一个完整交易日结束。"交易 日"定义为纳斯达克股票市场开放交易的日子。除了美国的公众假期,纳斯达克股票市场的正常 交易时间为上午9:30到下午4:00,纽约时间,周一到周五。
此外,在公司指定为"有限交易期"的任何期间,未经合规官事先批准,任何关联公司不得买卖任何公司证券或订立交易计划 ,无论该关联公司是否拥有任何重要信息。 合规官可以 在他或她认为适当的时候宣布有限的交易期,并且不需要提供作出声明的任何理由。
此外, 公司证券的所有交易(包括但不限于收购和处置美国存托凭证、出售因行使股票期权而发行的公司普通股以及执行交易计划,但 不包括接受公司授予的期权以及行使不涉及出售证券的期权)由高级职员, 公司不时指定的董事和关键员工必须事先得到合规官的批准。
有关材料信息的解释,请 参见下文第三节。
B. | 交易窗口—假设上文第II—A节中规定的 "禁止交易"限制均不适用,则除交易窗口期间(定义如下)外,任何高级管理人员、董事、雇员或顾问不得购买或出售本公司的任何证券或加入 交易计划。"交易窗口" 是指公司任何财政季度的期间,自 公司公开披露其上一财政年度或财政季度的财务业绩之日后的第二个交易日营业结束时开始,并于 6月30日、9月30日、12月31日和3月31日结束。 |
换句话说,
(1) 自每年7月1日起,在公司公开披露其截至该年6月30日的 财政年度的财务业绩之日之后的第二个交易日结束之前, 任何关联公司不得购买或出售公司的任何证券或订立交易计划,以及
(2) 自每个财政年度的10月1日、1月1日、4月1日和7月1日开始,任何关联公司不得购买或出售本公司的任何证券 或订立交易计划,直到本公司公开披露其截至9月30日的财政季度的财务业绩之日 之后的第二个交易日营业结束,分别是该财政年度的3月31日和6月30日。
如果 公司在纳斯达克股票市场收盘前4小时以上的交易日公开披露其前期财务业绩,则该披露日期应被视为该公开披露后的第一个交易日 。
请 注意,在交易窗口期间进行公司证券交易并不提供"安全港",所有关联公司应 严格遵守本声明中规定的所有政策。
如果 有疑问,请在交易前咨询合规官。
尽管 有上述规定,根据根据本政策和 适用法律订立的现有交易计划出售证券不受上文第II A和II B节中交易限制的约束。
C. | 不给小费- 任何关联公司不得直接或间接向交易本公司证券的任何人披露 任何重要信息。 |
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D. | 保密性- 除非事先得到合规官批准,否则任何关联公司在任何情况下均不得向公司以外的任何人传达任何 重要信息,也不得向 公司内的任何人传达任何 重要信息,除非需要了解。 |
E. | 无可奉告- 任何关联公司不得与公司以外的任何人讨论公司的任何内部事务 或发展,但履行公司日常职责时需要的除外。除非 您得到明确的相反授权,否则如果您收到来自任何媒体、投资 分析师、投资者或其他外部人士的关于公司或其证券的任何查询,或收到任何评论或采访请求,您应拒绝发表评论,并将查询 或请求转交给合规官或首席执行官指定的任何其他办公室。 |
F. | 纠正措施- 如果任何可能被视为 重要信息的信息被无意中披露,任何了解此类披露的关联公司应立即通知合规官 ,以便公司确定是否有必要采取任何纠正措施,例如向公众披露。 |
三、对内幕交易的解释
如上所述,“内幕交易”是指在拥有与证券有关的“重大”“非公开”信息的情况下购买或出售证券的行为。上述证券不仅包括股票、债券、票据和债券,还包括期权、认股权证和类似工具。 美国联邦证券法对“购买”和“出售”有广泛的定义。“购买”不仅包括实际购买证券,还包括购买或以其他方式获得证券的任何合同。“销售”不仅包括证券的实际销售,还包括出售或以其他方式处置证券的任何合同。这些定义扩展到 广泛的交易范围,包括传统的现金换股票交易、授予和行使股票期权和收购 以及行使与证券有关的认股权证、看跌期权、看跌期权和其他衍生品。一般认为, “内幕交易”的定义包括以下内容:
● | 内部人在拥有重大、非公开信息的情况下进行交易; |
● | 持有重要的非公开信息的内部人员以外的人进行交易,这些信息是违反内部人士保密的受托责任而提供的,或者被挪用;以及 |
● | 向他人传达或提供材料或非公开信息,包括在拥有此类信息的情况下推荐购买或出售证券。 |
如上所述,就本声明而言,证券的“购买”和“出售”一词不包括接受其发行人授予的期权,也不包括行使不涉及出售证券的期权。除其他事项外,期权的无现金行使确实涉及 证券销售,因此受本声明所述政策的约束。
哪些事实是重要的?
事实的重要性取决于具体情况。 如果理性的投资者很可能认为某一事实在作出购买、出售或持有证券的决定时很重要,或者该事实很可能对该证券的市场价格产生重大影响,则该事实被认为是“重大的”。重大信息可以是积极的,也可以是消极的,可以与公司业务的几乎任何方面有关,也可以与任何类型的证券、债务或股权有关。
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材料信息的示例 包括(但不限于)关于以下内容的信息:
● | 分红; |
● | 公司盈利或盈利预测; |
● | 财务状况或资产价值的变化; |
● | 关于合并、收购或处置重要子公司或资产的谈判; |
● | 重大新合同或重大合同的损失; |
● | 重大新产品或服务; |
● | 重大营销计划或此类计划的变更; |
● | 资本投资计划或此类计划的变更; |
● | 涉及本集团或其高级管理人员或董事的重大诉讼、行政行动或政府调查或询问; |
● | 重大借款或其他融资; |
● | 借款违约; |
● | 发行新股或新债; |
● | 重大人事变动; |
● | 改变会计方法和核销;以及 |
● | 行业环境或竞争条件的任何重大变化,可能对公司的收益或扩张前景产生重大影响 。 |
一条很好的一般经验法则:当有疑问时,不要交易。
什么是非公开的?
如果信息不向公众开放,则信息为非公开信息。传播谣言,即使后来被证明是事实,并在媒体上报道,也不构成有效的公共传播。
此外,即使在公开宣布之后, 也必须经过一段合理的时间,市场才能对信息做出反应。一般情况下,应在信息公布后的大约四十八(48)小时内留出合理的等待期,然后这些信息才会被视为公开。
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谁是内幕人士?
“内部人”包括一家公司的高级管理人员、董事、员工和顾问,以及任何其他掌握一家公司重大内幕消息的人。内部人对其公司及其股东负有独立的受托责任,不得利用与公司证券有关的重大、非公开信息进行交易。所有关联公司应将自己视为有关公司业务、活动和证券的重要、非公开信息的内部人士。关联公司不得在拥有与公司有关的重大非公开信息的情况下交易公司的证券,也不得向他人透露或以其他方式向他人传达此类信息,除非是在需要了解的情况下。
应注意的是,在某些情况下,联属公司家庭成员买卖本公司的证券可能被视为该联属公司的责任 并会招致法律和公司施加的制裁。
内幕人士以外的其他人进行交易
内幕交易违规行为可能不限于内幕交易或内幕交易,内幕交易违规行为不限于内幕交易或内幕交易。内部人员以外的人也可能对内幕交易负责,包括利用向他们提供的重大非公开信息进行交易的线人,或利用被挪用的重大非公开信息进行交易的个人。
告密者继承内幕人士的职责,并对内幕人士非法向他们提供的重大、非公开信息进行交易负责。同样,就像内幕人士要为他们的内幕交易负责一样,将信息传递给其他交易者的内幕交易也是如此。换句话说,内幕交易的举报人的责任与内幕交易的责任没有什么不同。酒鬼可以通过从他人那里获得公开的小费,或通过社交、商业或其他聚会上的谈话等方式获得材料、非公开信息。
对从事内幕交易的处罚
对从事内幕交易的个人及其雇主因交易或泄露材料、非公开信息而受到的惩罚可能远远超出了违规者获得的任何利润或避免的损失 。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)和司法部已将对内幕交易违规行为的民事和刑事起诉作为首要任务。根据美国联邦证券法,政府或私人原告可获得的执法补救措施包括:
● | 美国证券交易委员会行政处罚; |
● | 证券行业自律组织的处分; |
● | 民事禁令; |
● | 对私人原告的损害赔偿; |
● | 没收所有利润; |
● | 对违规者处以利润或者避免损失三倍以下的民事罚款; |
● | 对违规者的雇主或其他控制人的民事罚款(即,违法者为 员工或其他受控人员)1,000,000美元以下或所获利润或避免损失金额的三倍 违法者; |
● | 对个人违规者处以最高100万美元的刑事罚款(对一个实体处以250万美元的罚款);以及 |
● | 最高可判处10年监禁。 |
此外,内幕交易可能会导致公司受到严重的 处罚,包括立即解雇。内幕交易违规行为不仅限于违反美国联邦证券法 。其他美国联邦和州的民事或刑事法律,如禁止邮件和电信欺诈的法律,以及影响诈骗者和腐败组织法(RICO),也可能在一起内幕交易案中被违反。
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符合规定的证明
致: | 合规官 |
出发地: |
关于: | 全塔信集团有限公司政策声明管理材料、非公开信息和防止内幕交易 (日期:) |
本人已收到并审阅及理解上述政策声明(“政策”),并特此承诺,作为本人目前及继续受雇于全盛集团有限公司或其附属公司或附属公司(“本公司”)或与之有联系的条件, 将完全遵守本政策。
本人在此证明,本人在受雇于本公司或与本公司有关联期间,一直遵守本政策。
我同意在我受雇于本公司或与本公司有关联的任何未来 期间遵守本政策。
签署: | ||
姓名: | ||
身份证号码: | ||
标题: | ||
日期: |
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