正如 2024 年 3 月 14 日向美国证券交易委员会 提交的那样
第 333 号-
美国
证券
和交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
1933 年《证券法》下的注册声明
联合利华集团
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
英格兰 (公司或组织的州或其他司法管辖区) |
联合利华
House 100 维多利亚堤岸 伦敦 EC4Y 0DY,英格兰 (主要行政办公室地址) |
没有 (I.R.S. 雇主身份证号码) |
联合利华北美综合股权补偿 计划
(计划的完整标题)
大卫·施瓦兹
副总裁兼总法律顾问,全球 并购负责人
西尔万大道 700 号恩格尔伍德悬崖,
新泽西州 07632
(服务代理的名称和地址)
电话编号:(201) 894-2750
(服务代理 的电话号码,包括区号)
将副本发送至:
迈克·比嫩菲尔德
亚历山大 公园豪斯
Linklaters LLP
丝绸街一号
英国伦敦 EC2Y 8HQ
电话:(+44) 20 7456 2000
用复选标记指示 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型 加速过滤器 x | 加速 过滤器 ¨ | |
非加速 过滤器 ¨ | 规模较小的 报告公司 ¨ | |
新兴 成长型公司 ¨ |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ¨
根据一般指令 E 的 注册额外股份
解释性说明
S-8表格上的这份注册 声明登记了根据修正计划(定义见下文)发行的额外证券,这些证券是与同一计划相关的同类证券 ,于2012年12月6日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交了S-8表格(注册号333-185299)的注册声明(“2012 年注册声明”), 经2020年12月11日向美国证券交易委员会提交的2012年注册声明的生效后第1号修正案以及生效后的 修正案修订2022年12月12日向美国证券交易委员会提交的2012年注册声明的第二号和S-8表格(注册号333-103491-01)(“2003 年注册声明”)的注册声明(“2003 年注册声明”)已于 2022 年 12 月 12 日向美国证券交易委员会提交的生效后第 1 号修正案(本注册声明、2012 年注册 声明和 2003 年注册声明(每份均载于 案例(经修订),统称为 “生效后的修正案”)。 这些生效后修正案由联合利华集团(“注册人”)根据S-8表格一般指令 E提交,要求注册人额外注册1,000万股普通股,每股面值为3 1/9便士(“普通 股”),注册人S-8表格中与同一员工福利计划有关的注册声明对其生效。
此前, 注册人制定了联合利华北美综合股权补偿计划(“计划”),规定向注册人及其关联公司的指定员工、董事和其他服务提供商发放 股权奖励。在计划制定时 ,只有国库股和其他重新收购的普通股获准根据该计划发行。 2022年11月16日,注册人董事会薪酬委员会批准了经修订和重述的联合利华北美 综合股权薪酬计划(“修订计划”),该计划授权根据 修正计划发行普通股。2022年12月12日,注册人提交了上述生效后的修正案,以反映经修订的 计划根据修订后的计划对已授权但未发行的普通股的授权,并根据修订后的计划再注册1,700,000股普通股。
特此将 2012 年注册声明和 2003 年注册声明中包含的 信息(每种情况均经过修订)引用这些生效后的修正案纳入,除非在下文第二部分中进行了修改。
第 3 项。以引用方式纳入文档 。
注册人根据1934年《证券交易法》(“交易法”)向美国证券交易委员会提交或提供的以下 文件以引用方式纳入这些生效后的修正案:
(1) | 注册人于2024年3月14日向 美国证券交易委员会 提交的截至2023年12月31日止年度的20-F表年度报告(文件编号:001-04546); |
(2) | 注册人于2020年3月9日向美国证券交易委员会提交的截至2019年12月31日止年度 的20-F表年度报告(文件编号:001-04546)附录2.5中对普通股的描述; 和 |
(3) | 注册人在这些生效后 修正案发布之日之后,以及在提交生效后的修正案之前,注册人在 6-K 表格(在其中指定的范围内)以及注册人根据 第 13 (a) 条或15 (d) 条提交的所有文件上的报告,该修正案表明特此提供的所有 证券均已出售或注销了当时仍未售出的所有证券,应视为以引用方式纳入这些生效后的修正案 ,并自提交此类文件之日起成为本修正案的一部分。 |
2
就这些生效后修正案而言,在纳入或视为以引用方式纳入或被视为这些生效后修正案 一部分的文件中包含的任何声明 均应被视为已修改或取代,前提是这些生效后修正案或随后提交的任何其他文件中包含的 声明修改或取代了这些生效后修正案 声明。在最近生效日期之后被视为以引用方式纳入 或被视为这些生效后修正案一部分的文件中包含的任何声明均可修改或取代这些生效后修正案中包含的现有 声明。除非 已修改或替换的任何此类声明均不应被视为这些生效后修正案的一部分。
第 8 项。展品。
参见下面的附录索引 ,该索引以引用方式纳入此处。
展览索引
展览 数字 |
描述 | |
4.1 | 联合利华集团、作为存托人的德意志银行信托公司 美洲信托公司,以及根据该协议发行的美国存托股份的所有持有人和受益所有人于2014年7月1日签发的 第二次修订和重述的存款协议表格 于2014年6月24日向美国证券交易委员会提交的F-6表格(文件编号333-196985)附录99(A))。 | |
5.1 | Linklaters LLP关于注册证券合法性的意见 。 | |
23.1 | 作为独立注册会计师事务所的毕马威会计师事务所 同意联合利华集团的合并财务报表。 | |
23.2 | 同意 Linklaters LLP 就注册证券的合法性征求意见(包含在作为这些生效后修正案附录5.1提交的意见中)。 | |
24.1 | 委托书 (参照S-8表格(文件编号333-185299)注册声明 生效后第2号修正案附录99.2和2022年12月12日向美国证券交易委员会提交的S-8表格注册声明(文件编号333-103491-01)的生效后第1号修正案)。 | |
99.1 | 联合利华 北美综合股权补偿计划,经2022年11月29日修订(参照S-8表注册声明(文件编号333-185299)的第2号生效后修正案附录99.1和2022年12月12日向美国证券交易委员会提交的S-8表格注册声明(文件编号333-103491-01)的第1号生效后 修正案)。 | |
107 | 费用 计算表 |
3
签名
注册人。根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由 认为其符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年3月14日在英国伦敦金融城代表其签署这些生效后修正案,并获得正式授权。
联合利华公司, | ||
来自: | /s/ Maria Varsellona | |
玛丽亚·瓦尔塞洛娜 | ||
首席法务官兼集团秘书 联合利华集团 |
4
根据1933年 证券法的要求,这些生效后修正案由以下人员以所示的身份和日期签署。
签名/姓名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 伊恩·梅金斯 伊恩·梅金斯 |
主席 兼非执行董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* 海因舒马赫 |
董事 兼首席执行官 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
/s/ 费尔南德斯 费尔南多费尔南 |
董事 兼首席财务官 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* 安德里亚·荣格 |
副主席 兼高级独立董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* 尼尔斯·安徒生 |
非执行董事 |
2024 年 3 月 14 日 | ||
* 朱迪思·哈特曼博士 |
非执行董事 董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* 阿德里安·海纳 |
非执行董事 |
2024 年 3 月 14 日 | ||
* 苏珊·基尔斯比 |
非执行董事 董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* Ruby Lu |
非执行董事 董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* 奋斗 Masiyiwa |
非执行董事 董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
* 年轻的月亮 |
非执行董事 |
2024 年 3 月 14 日 | ||
/s/ Judith McKenna 朱迪思·麦肯纳 |
非执行董事 |
2024 年 3 月 14 日 | ||
* 纳尔逊·佩尔茨 |
非执行董事 董事 | 2024 年 3 月 14 日 | ||
/s/ 大卫 A. Schwartz *来自: 姓名:大卫·A·施瓦兹 |
2024 年 3 月 14 日 |
5
注册人授权代表的签名
根据 证券法的要求,下列签署人是联合利华集团在美国的正式授权代表,已于2024年3月14日在新泽西州恩格尔伍德克利夫斯市签署了这些生效后 修正案。
来自: | /s/ 大卫 ·A· 施瓦兹 | |
大卫·A·施瓦兹 | ||
副总裁兼总法律顾问,全球并购负责人 |
6