美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Better Thereapeutics, Inc. { [BTTX ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 02/09/2024 | A(1) | 839,895 | A | $0.1905 | 2,416,634 | D | |||
普通股 | 13,030,393 | I | 作者:佩里信托基金(2) | |||||||
普通股 | 3,636,364 | I | 作者:Maule-Ffinch 信托基金(3) | |||||||
普通股 | 293,150 | I | 由配偶提供(4) | |||||||
普通股 | 21,336 | I | 作者:Pensus 有限信托(5) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。2024年2月9日,发行人与戴维·佩里(“佩里”)在私募发行中签订了证券购买协议,根据该协议,佩里同意以每股0.1905美元的价格购买发行人普通股。 |
2。这些股份由戴维·佩里2015年信托基金(“佩里信托”)直接拥有,该信托基金是发行人的10%所有者,佩里是该信托基金的受托人。佩里宣布放弃对这些证券的实益所有权,除非他在这些证券中的金钱权益(如果有),并且提交本表格4并不意味着承认佩里是第16条之目的或任何其他目的的这些证券的受益所有人。 |
3.这些股份由Georgianna Maule-Ffinch 2015信托基金(“Maule-Ffinch信托基金”)直接拥有,佩里的配偶乔治安娜·莫勒-芬奇(“Maule-Ffinch”)是该信托基金的唯一受托人,受益人是莫勒-芬奇及其子女。佩里宣布放弃对这些证券的实益所有权,提交本表格4并不意味着承认佩里是第16条所指或任何其他目的的这些证券的受益所有人。 |
4。这些股份由 Maule-Ffinch 直接拥有。 |
5。这些股份由2010年12月6日Pensus Limited Trust的受托人Doland R. Leo直接拥有 FBO Georgianna Maule-Ffinch(“Pensus Limited Trust”),受益人莫勒-芬奇。佩里宣布放弃对这些证券的实益所有权,提交本表格4并不意味着承认佩里是第16条所指或任何其他目的的这些证券的受益所有人。 |
/s/ Shoaib Ghias,David P. Perry 的代理律师 | 02/13/2024 | |
/s/ Shoaib Ghias,David P. Perry 2015 信托基金的代理律师 | 02/13/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |