bakkt-20240313

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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）

2024 年 3 月 13 日

Bakkt 控股有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-39544

98-1550750

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）


10000 阿瓦隆大道, 1000 套房, Alpharetta, 格鲁吉亚						30009
（主要行政办公室地址）						（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(678) 534-5849

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐

根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

每个交易所的名称

在哪个注册了

A类普通股，面值每股0.0001美元

BKKT

纽约证券交易所

购买 A 类普通股的认股权证

BKKT WS

纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

第 3.01 项除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让。

2024 年 3 月 13 日，Bakkt Holdings, Inc. (”Bakkt” 或”公司”）已收到纽约证券交易所监管公司的通知（”纽约证券交易所”）它不符合《纽约证券交易所上市公司手册》第802.01C节（”上市规则”），因为公司A类普通股的平均收盘价在连续30个交易日内低于每股1.00美元。

根据上市规则，在纽约证券交易所发出通知后，公司有六个月的时间恢复对《上市规则》的遵守，在此期间，公司的A类普通股将继续在纽约证券交易所上市。

根据纽约证券交易所的规定，如果公司决定通过采取需要股东批准的行动来纠正其违反《上市规则》的情况，则必须通知纽约证券交易所，如果价格立即超过每股1.00美元，并且价格在接下来的至少30个交易日内保持在该水平以上，则违反《上市规则》的情况将被视为得到纠正。公司打算考虑所有可用的替代方案来解决这个问题，包括但不限于反向股票拆分，但须经股东批准。

2024 年 3 月 13 日，公司发布了一份新闻稿（”新闻稿“）除其他外，涉及上述事件。新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式全部纳入本第3.01项。

项目 9.01 财务报表和附录。


展品编号			描述
99.1			2024 年 3 月 13 日的新闻稿

本表8-K最新报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。此类声明包括但不限于有关公司打算弥补股价缺陷、恢复遵守纽约证券交易所持续上市标准以及考虑替代方案（包括进行反向股票拆分）以弥补纽约证券交易所持续上市要求缺陷等的声明。前瞻性陈述可以通过诸如 “将”、“可能”、“预期”、“继续”、“预测”、“估计”、“相信”、“打算”、“计划”、“预测”、“展望”、“增长”、“进展”、“潜力” 等词语或类似含义的词语来识别。此类前瞻性陈述基于Bakkt管理层当前的信念和预期，本质上受重大的业务、经济和竞争不确定性和突发事件的影响，其中许多不确定性和突发事件难以预测，也超出了Bakkt的控制范围。由于以下因素，实际业绩和事件发生时间可能与此类前瞻性陈述中的预期结果存在重大差异：Bakkt继续经营的能力；Bakkt盈利增长和管理增长的能力；Bakkt业务战略的变化；Bakkt整合收购和实现预期协同作用的能力；Bakkt未来的资本需求以及现金来源和用途，包括满足我们流动性需求的资金；Bakkt 竞争的市场的变化，包括尊重其竞争格局、技术演变或适用法律或法规的变化；Bakkt所针对的市场的变化；使Bakkt面临额外风险的加密市场中断，包括银行可能无法向Bakkt提供银行服务的风险；Bakkt可能受到其他经济、商业和/或竞争因素不利影响的可能性；无法推出新服务和产品或向新市场和服务进行盈利扩张；无法执行 Bakkt 的增长策略，包括确定和执行收购以及Bakkt增加新客户的举措；Bakkt未能遵守广泛的政府监管、监督、许可和评估；管理区块链技术和加密货币的监管制度不确定；无法制定和维护有效的内部控制和程序；与Bakkt数据安全相关的任何责任、旷日持久和昂贵的诉讼或声誉损失；任何商誉或其他无形资产减值对Bakkt经营业绩的影响；Bakkt's无法维持其证券在纽约证券交易所的上市；以及Bakkt向美国证券交易委员会提交的文件中指出的其他风险和不确定性。提醒您不要过分依赖此类前瞻性陈述。此类前瞻性陈述

仅涉及截至发表此类声明之日的事件，并基于截至本表8-K最新报告发布之日我们获得的信息。除非法律另有要求，否则我们没有义务更新本表8-K最新报告中的任何前瞻性陈述，以反映本表8-K最新报告发布之日之后的事件或情况，也没有义务反映新信息或意外事件的发生。

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。


			BAKKT 控股有限公司

			来自：			/s/ Marc D'Annunzio
			姓名：			Marc D'Annunzio
			标题：			总法律顾问兼秘书

日期：2024 年 3 月 13 日