美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
奥斯汀科技集团有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别 的标题)
G67927106
(CUSIP 号码)
美的国际有限公司
科创路 1 号
南京栖霞区
中国江苏省 210046
电话:+86-139 5209 5903
(授权人员的姓名、地址
和电话号码
用于接收通知和通信)
2024年2月7日
(需要提交本声明的事件日期 )
如果申报人此前曾在附表13G中提交过 声明以报告本附表13D所涉的收购,并且是因为 §240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框 ☐。
注意:以纸质形式提交的附表应包括签名的 原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关向 发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7 (b)。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交的有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
** G67927106 是发行人普通股 的CUSIP编号,在纳斯达克全球市场上市,股票代码为 “OST”。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号G67927106 | 附表 13D |
1 |
举报人姓名
美的国际有限公司 | |
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) ☑ |
3 | 仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源(见说明)
厕所 | |
5 | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点 中国香港 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 2,961,993 股普通股 |
8 |
共享投票权 0 | |
9 |
唯一的处置力 2,961,993 股普通股 | |
10 |
共享的处置权 0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额 2,961,993股普通股 (1) | |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 发行人普通股总额的17.62%(2) | |
14 |
举报人类型(见说明) CO |
(1) | 代表美的国际 有限公司直接持有的发行人2,961,993股普通股。 |
(2 ) | 普通股总额的受益所有权百分比是根据截至2023年9月30日发行人已发行的14,006,250股普通股计算得出的。普通股的持有人 有权获得每股一票。因此,基于上述情况,美的国际有限公司实益拥有的 普通股约占发行人已发行和流通 普通股总投票权的17.62%。 |
2
第 1 项。 | 证券和发行人。 |
本附表13D声明(以下简称 “附表 13D”)涉及开曼群岛豁免公司奥斯汀科技 集团有限公司(“发行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。发行人主要执行官 的地址是中华人民共和国江苏省南京栖霞区科创路1号101/201号2号楼,邮编210046。
发行人的普通股在纳斯达克全球市场上市 ,代号为 “OST”。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
(a) 本附表13D由根据香港法律组建的美的国际有限公司(“申报人”)根据《一般规则和条例》第13D-G条 提交。
(b) 举报人 的主要行政办公室位于中华人民共和国江苏省南京栖霞区科创路1号2号楼。
(c) 申报人董事和执行官的姓名、营业地址、现任主要 职业或工作以及公民身份列于本附表 A,以供参考。
(d)-(e) 在过去五年中, 举报人和本文附表A所列人员均未被:(i) 在刑事诉讼(不包括交通违规 或类似轻罪)中被定罪,或 (ii) 主管司法或行政机构民事诉讼的当事方,由于 该诉讼的结果已经或正在接受判决、法令或最终裁决、法令或最终决定下令禁止将来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的 活动,或裁定任何违规行为遵守这样的法律。
(f) 参见此处附表A,以供参考。
第 3 项。 | 资金来源和金额或其他注意事项。 |
2024年1月31日,发行人与申报人签订了 认购协议(“认购协议”),根据该协议,发行人同意 向申报人发行总计2800,000股普通股,对价为98万美元的现金。交易 已于 2024 年 2 月 7 日完成。订阅价格的资金来源是申报 人员可用的普通资金。
上述对订阅 协议的描述并不完整,仅参照作为附录 99.1 提交的订阅协议 的全文进行了全面限定。
3
第 4 项。 | 交易目的。 |
特此以引用方式将本附表 13D 第 3 项和第 6 项中规定的信息纳入本第 4 项。
申报人完成了此处描述的交易 ,以收购发行人的权益用于投资目的。申报人预计将持续评估 发行人的财务状况和前景及其在发行人证券中的利益和意向 ,该审查可能基于各种因素,包括发行人的业务和财务状况、 经营业绩和前景、总体经济和行业状况、总体证券市场以及发行人 证券的总体情况特别是, 还有其他发展和其他投资机会.因此,申报人保留酌情改变其意图的权利。特别是,申报人可以随时不时地, 在公开市场、私下协商交易或其他方式中增加其在发行人的持有量,或处置申报人现在拥有或今后可能收购的发行人全部或部分 证券。
除本第 4 项所述外,申报人 目前没有与附表 13D 第 4 项 (a) 至 (j) 所述行动有关或将导致的任何行动的计划或提案。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
(a) — (b) 计算实益拥有的普通股百分比 时,根据发行人的20-F,假设截至2023年9月30日,发行人共有14,006,250股普通股已流通,并酌情考虑到 申报人实益拥有的普通股所依据的普通股。
申报人实益拥有的普通 股的总数和百分比,以及唯一有权投票或指导投票的股票数量、 共享的投票权或指导投票权、处置或指示处置的唯一权力,或处置或指示 处置的共享权力,载于本附表13D封面第7至11行和第13行并以引用方式纳入此处。
截至本文发布之日,申报人 实益拥有2,961,993股普通股,占已发行和流通普通股的17.62%。
(c) 除本附表13D另有规定外, 在过去的60天内,申报人或据申报人所知,附表A中提及的任何其他人均未进行过任何 普通股交易。
(d) 据申报人所知,已知除上市人员外,没有其他人有权或无权 指示从申报人任何一方拥有的任何证券中收取股息或出售所得收益。
(e) 不适用。
4
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此 将第 3 项中规定的信息以引用方式纳入本第 6 项。
订阅协议
2024年1月31日,申报人与 发行人签订了认购协议,该协议的副本作为附录99.1附后,根据该协议,发行人同意 以98万美元的现金对价向申报人发行2,800,000股普通股。
注册权协议
2024年1月31日,发行人和申报人 签订了注册权协议(“注册权协议”),该协议的副本作为附录99.2附后 ,根据该协议,发行人同意向申报人提供申报人持有的 普通股的某些注册权。
在 2024 年 2 月 7 日 之后的四十五 (45) 天后,持有人(注册权协议中定义了该项目)可以随时要求发行人向证券交易委员会(“委员会”)提交注册 声明,涵盖全部或部分 的可注册证券(该项目在注册权协议中定义)的注册。
如果发行人随时向委员会提交注册 声明,则除某些例外情况外,任何持有人都有权行使 “搭便车” 注册 权利,要求发行人在任何此类登记中纳入该持有人可能持有的普通股数量 ,但须遵守注册权协议中规定的某些规定的限制。
发行人可以在有限的场合 以及在某些规定的情况下,延迟根据 注册权协议提交的任何注册声明的提交或生效。
除上述或本 附表 13D 的其他部分所述或以引用方式纳入本附表 13D 的情形外,发行人与申报人之间没有任何合同、安排、谅解或关系 (法律或其他方面),据他们所知,本附表 A 中提及的任何人员以及任何其他人之间没有与发行人的任何证券(包括但不限于转让或投票)有关的合同、安排、谅解或关系 (法律或其他方面)任何证券、 发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、担保利润、利润或亏损分配、 或提供或扣留代理人。
第 7 项。 | 将作为展品提交的材料。 |
展品编号 | 描述 | |
附录 99.1 | 奥斯汀科技集团有限公司与美的国际有限公司之间的订阅协议,日期为2024年1月31日。 | |
附录 99.2 | 奥斯汀科技集团有限公司与美的国际有限公司之间的注册权协议,日期为2024年1月31日。 |
5
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
美的国际有限公司 | |||
日期:2024 年 2 月 20 日 | 来自: | /s/ 王如平 | |
姓名: | 王如平 | ||
标题: | 授权签字人 |
6
附表 A
美的国际有限公司
董事和执行官
姓名 | 当下 主要职业 |
公司地址 | 公民身份 |
王如平 | 董事、首席执行官 | 中华人民共和国江苏省南京市玄武区锁金村6号7号楼302室 | CN |
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展览索引
展品编号 | 描述 | |
附录 99.1 | 奥斯汀科技集团有限公司与美的国际有限公司之间的订阅协议,日期为2024年1月31日。 | |
附录 99.2 | 奥斯汀科技集团有限公司与美的国际有限公司之间的注册权协议,日期为2024年1月31日。 |
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