美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 特斯拉公司 [TSLA ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 09/05/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 09/05/2022 | M(1) | 648 | A | $0.0 | 187,855.5 | D | |||
| 普通股 | 09/05/2022 | M(1) | 2,722 | A | $0.0 | 190,577.5 | D | |||
| 普通股 | 09/05/2022 | M(1) | 13,500 | A | $0.0 | 204,077.5 | D | |||
| 普通股 | 09/06/2022 | S(2) | 7,550.5 | D | $269.387 | 196,527 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | $0.0 | 09/05/2022 | M | 648 | (3) | (3) | 普通股 | 648 | $0.0 | 3,237 | D | ||||
| 限制性股票单位 | $0.0 | 09/05/2022 | M | 2,722 | (3) | (3) | 普通股 | 2,722 | $0.0 | 13,613 | D | ||||
| 限制性股票单位 | $0.0 | 09/05/2022 | M | 13,500 | (4) | (4) | 普通股 | 13,500 | $0.0 | 40,500 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。发行人的普通股是在2022年9月5日限制性股票单位归属时向申报人发行的。 |
| 2。根据发行人的股票计划和政策，发行人自动预扣和出售这些普通股，以履行申报人与本文报告的限制性股票单位归属有关的预扣税义务。 |
| 3. 最初受该奖励约束的限制性股票单位总数的20％于2019年3月5日归属，此后每三个月归属于最初获得该奖励的总单位的20％，因此，所有受该奖励约束的此类股份将从2023年12月5日起全部归属。 |
| 4. 最初受该奖励约束的限制性股票单位总数的八分之一于2019年12月5日归属，此后每季度归属于最初获得该奖励的总单位的1/16，因此所有受该奖励约束的此类股份将在2023年6月5日全部归属。 |
| 作者：亚伦·贝克曼，授权书：Zachary J. Kirkhorn | 09/07/2022 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||