美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
Nu Holdings 有限公司 |
(发行人名称) |
A 类普通股,面值每股 0.0000066666667 美元 |
(证券类别的标题) |
G6683N 103 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
☐ | 规则 13d-1 (c) |
细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交的有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号G6683N 103
1 |
举报人姓名
大卫·维莱兹·奥索尔诺 | |
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) (b)☐
|
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
国籍或组织地点
哥伦比亚 |
实益拥有的
股的数量 由每位举报人提出 WITH |
5 |
唯一的投票权
— |
6 |
共享投票权
967,309,863(1) | |
7 |
唯一的处置力
— | |
8 |
共享的处置权
967,309,863(1) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
967,309,863(1) | |
10 | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
|
☐ |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
20.8%(2)(3) | |
12 |
举报人类型
在 |
(1) | 包括 (i) 大卫·贝莱兹·奥索尔诺的妻子玛丽尔·洛雷娜·雷耶斯·米尔克在记录中持有的150万股B类普通股(”申报人”),对此类股票拥有投票权;以及(ii)由申报人控制的加州路亚有限公司(“Rua California”)在记录中持有的5,185,365股A类普通股和960,624,498股B类普通股,该公司持有加州街100%的股份。每股B类普通股可随时由其持有人选择转换为一股A类普通股。 |
(2) | 表示通过以下方法获得的商数:(a) 第9行所述申报人实益拥有的A类普通股和B类普通股的总数除以 (b) 发行人向申报人报告的截至2023年12月31日已发行的3,682,412,012股A类普通股的总和,以及 (ii) 申报人实益拥有的B类普通股总数人。仅出于计算申报人所有权百分比的目的,本脚注 “(a)” 和 “(b)” 条款中规定的申报人实益拥有的B类普通股总数才被视为转换为A类普通股。 |
(3) | 每股A类普通股有权获得一票,每股B类普通股有权获得20票。报告的百分比并未反映B类普通股的20比1投票权,因为就本报告而言,B类普通股被视为转换为A类普通股。 |
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CUSIP 编号G6683N 103
1 |
举报人姓名
Rua 加利福尼亚有限公司 | |
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) (b)☐
|
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
国籍或组织地点
开曼群岛 |
实益拥有的
股的数量 由每位举报人提出 WITH |
5 |
唯一的投票权
— |
6 |
共享投票权
965,809,863(1) | |
7 |
唯一的处置力
— | |
8 |
共享的处置权
965,809,863(1) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
965,809,863(1) | |
10 | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
|
☐ |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
20.8%(2)(3) | |
12 |
举报人类型
CO |
(1) | 由 Rua California Ltd. 登记持有的5,185,365股A类普通股和960,624,498股B类普通股组成(”申报人”),一家由戴维·贝莱兹·奥索尔诺控制的公司,他持有申报人100%的股份。每股B类普通股可随时由其持有人选择转换为一股A类普通股。 |
(2) | 表示通过以下方法获得的商数:(a) 第9行所述申报人实益拥有的A类普通股和B类普通股的总数除以 (b) 发行人向申报人报告的截至2023年12月31日已发行的3,682,412,012股A类普通股的总和,以及 (ii) 申报人实益拥有的B类普通股总数人。仅出于计算申报人所有权百分比的目的,本脚注 “(a)” 和 “(b)” 条款中规定的申报人实益拥有的B类普通股总数才被视为转换为A类普通股。 |
(3) | 每股A类普通股有权获得一票,每股B类普通股有权获得20票。报告的百分比并未反映B类普通股的20比1投票权,因为就本报告而言,B类普通股被视为转换为A类普通股。 |
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CUSIP 编号G6683N 103
解释性说明
本修正案修订、重申并取代了申报人(定义见下文)于2022年3月2日向美国证券交易委员会(“SEC”) 提交的附表13G(“附表13G”)的声明(“修正案”)(以下简称 “修正案”)。
第 1 项。 | (a) 发行人名称:Nu Holdings Ltd.(“发行人”) |
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
开曼群岛 KY1-9010 大开曼群岛板球广场 Willow House 4 楼
第 2 项。 | (a) 申报人姓名: |
本附表13G修正案(“声明”) 由 (i) David Vélez Osorno;以及 (ii) Rua California Ltd.(均为 “申报人”,统称为 “申报人”, “申报人”)提交。每位申报人都是发行人的股东。但是,每位申报人( )均宣布放弃对其他申报人拥有的任何股票的实益所有权。
申报人 已签订联合申报协议,该协议的副本作为附录A与本声明一起提交,根据该协议,申报人 人同意根据该法第13d-1 (k) 条的规定共同提交本声明。
(b) | 主要营业厅地址,如果没有,则住所: |
每位 申报人的主要办公室和营业地址均为开曼群岛 KY1-9010 大开曼岛板球广场柳屋四楼。
(c) | 国籍或组织地点: |
参见本声明封面第4行。
(d) | 证券类别的标题: |
本声明 涉及发行人的A类普通股,面值每股0.0000066666667美元。
(e) | CUSIP 号码: |
G6683N 103
第 3 项。 | 如果本声明是根据 SS.240.13D-1 (B) 或 240.13D-2 (B) 或 (C) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
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CUSIP 编号G6683N 103
第 4 项。 | 所有权。 |
所有权百分比均假设有3,682,412股A类普通股已流通。
上述第 2 项中列出的信息是以引用方式纳入每位申报人的 。
(a) 实益拥有的金额 :
参见每位举报人封面第9行。
(b) 类的百分比:
参见每位举报人封面第11行。
(c) 该人持有的股份数量 :
(i) 投票或指导投票的唯一权力:
参见每位举报人封面第5行。
(ii) 投票或指导投票的共同权力 :
参见每位举报人封面第 6 行。
(iii) 处置或指示处置以下物品的唯一权力
参见每位举报人封面第7行。
(iv) 处置或指示处置以下物品的共享权力
参见每位举报人封面第8行。
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 |
上文第 2 项中列出的信息以引用方式纳入此处 。
第 9 项。 | 集团解散的通知。 |
不适用。
项目 10。 | 认证。 |
不适用。
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CUSIP 编号G6683N 103
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
来自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大卫·维莱兹·奥索尔诺 | ||
Rua 加利福尼亚有限公司 | |||
来自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大卫·维莱兹·奥索尔诺 | ||
标题: | 董事 |
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附录 A
附表 13G/A
联合申报协议
根据经修订的1934年《证券 交易法》第13d-1(k)条,下列签署人同意代表他们共同提交关于Nu Holdings Ltd.A类普通股的附表13G/A 声明(包括其修正案),并进一步同意将本联合申报 协议作为此类联合申报的证据。
下列签署人还同意,本协议各方 对及时提交此类附表 13G/A 及其任何修正案以及 其中有关该方的信息的完整性和准确性负责;但是,除非该方知道或有理由相信此类信息 不准确,否则任何一方均不对提交文件的任何其他方的信息的完整性或准确性负责 。
为此,双方于2024年2月14日签署了 本联合申报协议,以昭信守。
来自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大卫·维莱兹·奥索尔诺 | ||
Rua 加利福尼亚有限公司 | |||
来自: | /s/ David Vélez Osorno | ||
姓名: | 大卫·维莱兹·奥索尔诺 | ||
标题: | 董事 |