美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（ 最早报告事件的日期）2023 年 12 月 15 日

索诺玛 PHARMICALS, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

5445 Conestoga Court， 套房 150

博尔德， CO 80301

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(800) 759-9305

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用。

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》（17 CFR §230.405）第405条或1934年《 证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

第 1.01 项《重要的最终协议 》的签署。

2023年12月15日，索诺玛制药 Inc.（以下简称 “公司”）与Maxim Group LLC（“Maxim”）签订了股权分配协议（“协议”）， 根据该协议，公司可以作为销售代理人或委托人不时通过Maxim发行和出售其普通股 股票，每股面值0.0001美元。

在遵守协议条款和条件的前提下， Maxim将按照其正常交易和销售惯例、适用的州和联邦法律、 规章制度以及纳斯达克资本市场规则，采取商业上合理的努力，根据公司的指示（ ，包括公司规定的任何价格、时间或规模限制）不时出售股票。根据该协议，Maxim可以采用经修订的1933年《美国证券法》第415条中定义的任何被视为 “上市” 发行的方法或法律允许的任何其他方法 出售股票，包括私下谈判交易。Maxim根据协议出售股票的义务以 满足某些条件为前提，包括此类交易的惯例成交条件。公司将向Maxim 支付每笔出售股票总收益的3％的佣金，并已同意向Maxim提供惯例赔偿 和出资权。该公司还同意向Maxim偿还某些不超过20,000美元的特定费用。

根据协议，公司没有义务出售任何普通股 ，也无法保证公司将根据协议出售任何股票，或者，如果是 ，则无法保证公司将出售的股票的价格或金额，也无法保证任何此类出售的日期。协议 将在 (i) 出售本协议下的所有股份或 (ii) 协议中规定的两者中较早者时终止。

协议下的普通股的出售 将根据美国证券 和交易委员会（“SEC”）于2023年11月20日宣布生效的S-3表格（文件编号333-275311）的注册声明以及2023年12月 15日向美国证券交易委员会提交的相关招股说明书补充文件进行，总发行价最高为392,077美元。

上述协议摘要 声称不完整，而是参照作为附录 1.1 在此提交的协议全文进行了全面限定。

Burns & Levinson, LLP 关于根据协议发行和出售股票的合法性的意见的副本作为附录5.1附在本表格8-K的当前 报告中。

本表格8-K的最新报告不构成 出售要约或招揽购买协议下任何股票的要约， 在根据任何州的证券法 进行注册或获得资格之前，此类要约、招标或出售属于非法行为的任何州，也不得出售此类股票。

该报告包含前瞻性陈述。 前瞻性陈述包括但不限于表达公司意图、信念、期望、 战略、预测或与公司未来活动或未来事件或状况相关的任何其他陈述的陈述。这些 陈述基于当前对公司业务的预期、估计和预测，部分基于管理层做出的假设 。这些陈述不能保证未来的表现，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此，由于多种因素，包括公司10-K表年度报告以及公司不时向美国证券交易委员会提交的其他文件 中讨论的风险，实际结果和结果可能与前瞻性 陈述中表达或预测的结果存在重大差异。任何前瞻性陈述仅代表其发表之日， ，除非法律要求，否则公司没有义务更新任何前瞻性陈述以反映本报告 日期之后的事件或情况。

(d) 展品。

签名

根据1934年《证券交易所 法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。