美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期( 最早报告事件的日期)2023 年 12 月 29 日
索诺玛 PHARMICALS, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) | (委员会 | (国税局雇主 | ||
公司注册的) | 文件号) | 证件号) |
5445 Conestoga Court,
博尔德,
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(800)
(注册人的电话号码,包括 区号)
不适用。
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文 一般指令 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》(17 CFR §230.405)第405条或1934年《 证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
项目 5.02。 | 某些高级职员的董事离职;董事的选举;某些官员的任命;某些官员的补偿安排。 |
2023 年 12 月 29 日,我们完成了向公司员工(包括执行官)发放的年度 股票期权。公司的非雇员董事选择 放弃其年度股票期权授予。年度补助金旨在表彰符合特定雇用标准 的员工并留住关键员工。期权的行使价基于2023年12月29日 29日我们普通股每股0.18美元的收盘价,授予执行官的期权在 授予日一周年、二周年和三周年时分三等额归属。所有期权在控制权变更时归属,如执行官雇佣协议中另有规定那样。每位 执行官获得的补助金如下:
· | 首席执行官艾米·特罗布利:60,000 个期权; | |
· | 临时首席财务官杰里·德文奇: 60,000 个期权;以及 | |
· | 首席运营官布鲁斯·桑顿:60,000个期权。 |
2 |
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
索诺玛制药公司 | ||
日期:2023 年 12 月 29 日 | 来自: | //Amy Trombly |
姓名: 标题: |
艾米·特罗布利 首席执行官 |
3 |