附件4.1

注册人的证券说明

依据《条例》第12条注册

1934年《证券交易法》

 

截至2024年2月16日,CRISPR Treateutics AG根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册了一类证券。

以下对我们普通股的描述是摘要,并不声称是完整的。本公司须受本公司经修订及重订的组织章程细则(“组织章程细则”)的规限,并受其整体规限,该等组织章程细则以引用方式并入表格10-K的年度报告中,而本附件4.1是该表格的一部分。我们鼓励您阅读我们的公司章程和瑞士义务法典(CO)的适用条款,以获取更多信息。

资本股份的说明

该公司只有一类普通股。截至2024年2月16日,我们在商业登记簿上记录的股本为2,506,150.41瑞士法郎,已全部缴足。它分为83,538,347股普通股,每股面值0.03瑞士法郎。已发行的普通股是全额缴足的、不可评估的,彼此之间和所有其他股份是同等的。

这些股份在DTC以簿记形式登记,登记代码为ISIN CH0334081137。该公司的转让代理和登记人是Equiniti Trust Company,LLC,其地址是纽约华尔街48号,23层,NY 10005。

证券交易所上市

这些股票在纳斯达克全球市场挂牌交易,代码为“CRSP”。

首都乐队

截至2024年2月16日,我们的公司章程授权董事会在2028年6月8日或资本区间到期之前的任何时间进行一次或多次增资,下限为2,506,150.41瑞士法郎,上限为2,920,321.14瑞士法郎,相当于13,805,691股登记股份,每股面值0.03瑞士法郎,将全部缴足。

有条件股本

截至2024年2月16日,我们的公司章程为债券和类似债务工具规定了有条件的资本。为此,根据我们目前的组织章程细则,通过发行最多8,202,832股普通股,可增加最多246,084.96瑞士法郎的股本,每股面值0.03瑞士法郎,通过行使与我们或我们的子公司发行或将发行的债券或类似工具(包括可转换债务工具)相关的转换和/或期权权利。此外,我们的公司章程为员工福利计划规定了有条件的资本。为此,根据我们目前的组织章程,我们的股本可以通过发行最多20,989,313股普通股增加不超过629,679.39瑞士法郎,每股面值为0.03瑞士法郎的普通股,与行使授予我们的任何员工或我们的子公司、任何顾问、董事会成员或为我们或子公司提供服务的其他人员的期权有关。


优先购买权

根据瑞士义务法典,股东有优先认购权(Bezugsrechte)认购新股。关于与发行转换权、可转换债券或类似债务工具相关的有条件资本,股东拥有认购转换权、可转换债券或类似债务工具的预先认购权(Vorwegzeichnungsrechte)。

股东大会以所代表股份的三分之二及所代表股份面值的绝对多数通过的决议,可授权本公司董事会在某些情况下撤回或限制优先购买权或预先认购权。

如果优先购买权被授予,但没有行使,董事会可以根据其选择分配优先购买权。

关于我们的资本范围,我们的公司章程授权董事会撤回或限制股东的优先购买权,并将其分配给第三方,如果新发行的股票用于以下目的:

新登记股票的发行价格参照市场价格确定的;
收购企业、参股企业(S),或为任何此类交易融资或再融资,或为此类交易融资或再融资而配股;
为了扩大公司在某些金融或投资者市场的股东范围,为了战略合作伙伴的参与,或者为了在国内或国外证券交易所上市或登记新的登记股票;
向初始买受人(S)或承销商(S)授予配售或出售记名股份时至多20%的超额配售选择权;
以快速和灵活的方式筹集资本(包括私募),因为如果不排除现有股东的法定优先购买权,这种交易可能很难进行,或者只能以不太有利的条件进行;
一名股东或一群股东一致行动,累计持股超过商业登记簿登记股本的15%,但未向其他股东提交董事会建议的收购要约,或为抗辩实际、威胁或潜在的收购要约,董事会经与其聘请的独立财务顾问协商,认为收购要约对股东不公平,未建议股东接受;或
《瑞士债法》第652B条第2款所指的其他有效理由。

关于我们的有条件股本,我们的董事会可能会限制或排除股东对新债券或类似工具的预先认购权,以便为收购公司、部分公司或控股公司或我们计划进行的新投资融资或再融资,或为了在国际资本市场或通过私募发行可转换债券或类似工具。如不包括预购认购权,则(1)票据将按市况配售,(2)行权期自购股权发行日期起计不得超过十年,而换股权利则不得超过二十年,及(3)新股的换股或行使价将至少根据票据发行当日的市况厘定。


投票权

股东在股东大会上按照其所持股份的面值比例行使表决权。在所有股东大会上,股份持有人有权就每一股股份投一票。我们普通股的持有者在董事选举中没有累积投票权,因为瑞士法律不允许累积投票权。这些股份是不可分割的。投票权和其他股份所有权只能由在董事会决定的截止日期登记在本公司股票登记册上的股东(包括任何被提名人)或用益物权机构以及依法有权享有股份投票权的人行使。每一股东可以由独立的委托书持有人(每年由股东大会选举产生)、另一登记股东或经书面授权的第三人或股东的法定代表人作为代表。委托书和委托书的要求由董事会决定。

根据我们的公司章程,任何个人或实体在行使投票权时,其股份累计投票权不得超过瑞士祖格州商业登记在册的注册股本的15%。对表决权行使的这一限制不适用于独立代理持有人行使表决权。

我们的组织章程细则还包含防止股东获得超过瑞士祖格州商业登记所记录的注册股本5%或更多的股份的投票权的条款。具体地说,任何个人或法人对其直接或间接持有的股份的投票权不得超过瑞士祖格州商业登记册登记的登记股本的5%或更多;超过15%的普通股应作为无投票权的股份登记在我们的股份登记册上。在特殊情况下,董事会可以批准上述规定的例外情况。

本公司的组织章程细则规定,未在登记申请中明确声明自己持有股份的人士(此后:代名人)应立即作为股东登记在股份登记册上,其投票权最高可达股本的3%。超过这一限制,只有在有关的被提名人披露了他们持有0.5%或以上股本的人的姓名、地址和持股比例时,被提名人的记名股票才可被登记为投票人。董事会与被提名者签订协议,其中包括管理股东代表和投票权的协议。

分红

如果股东大会根据董事会各自的提议作出决议,并在公司处置足够的可自由分配储备的情况下,股份持有人有权获得股息。

国库股

《瑞士债务法典》限制了公司持有或回购股票的能力。本公司及其附属公司只有在有足够的可自由分配储备的情况下,才可回购股份。经股东大会批准,公司及其子公司持有的全部股份的面值合计不得超过外汇局注册股本的10%。本公司或其附属公司所购回的股份并无在股东大会上投票的权利,但有权享有与该等股份一般相关的经济利益。

利润参与证书

截至2024年2月16日,我们尚未颁发任何利润参与证书(Genussscheine)。