144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001391400 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001391400 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | 盈透证券集团有限公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 001-33440 |
发行人地址 | 匹克威克广场一号 格林威治 康涅狄格州 06830 |
电话 | 203-618-5800 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | Nemser Earl H |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
| |
与发行人的关系 | 警官 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
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A 类普通股 | 盈透证券有限责任公司 匹克威克广场一号 Greenwich ? CT ÃÂÃÂÃÂÃÂ 06830 | 200000 | 18174000 | 107015336 | 02/02/2024 | 纳斯达 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
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A 类普通股 | 08/10/2023 | 分布 | EN 控股有限责任公司 | 174822 | 08/10/2023 | 分布 | ||
A 类普通股 | 05/09/2023 | 奖励股份的归属 | 盈透证券集团有限公司 | 12513 | 05/09/2023 | 奖励股份的归属 | ||
A 类普通股 | 05/09/2022 | 奖励股份的归属 | 盈透证券集团有限公司 | 10517 | 05/09/2022 | 奖励股份的归属 | ||
A 类普通股 | 05/07/2021 | 奖励股份的归属 | 盈透证券集团有限公司 | 2148 | 05/07/2021 | 奖励股份的归属 |
没什么好报告的 |
备注 | 通过向申报人及其关联公司拥有的有限责任公司EN Holdings LLC的分销收购的股份,该公司分配了其收购的股份,以部分赎回其在IBG Holdings LLC的权益,盈透证券集团公司(“发行人”)于2023年7月27日向美国证券交易委员会提交的424b5表格(文件编号333-273451)的招股说明书补充文件以及归属时所述根据发行人修订的2007年股票激励计划授予的限制性股票单位。根据10b5-1的交易计划,销售将随着时间的推移而发生。 |
通知日期 | 02/02/2024 |
如果依赖规则 10b5-1,则通过计划或下达指示的日期 | 09/12/2023 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | /s/ Earl H Nemser |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |