AMAT-20231029
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中度风险成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAmat:TaiwanSemiconductorManufacturingCompanyLimitedMember2021-11-012022-10-300000006951US-GAAP：客户集中度风险成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAmat:TaiwanSemiconductorManufacturingCompanyLimitedMember2020-10-262021-10-310000006951US-GAAP：客户集中度风险成员AMAT：英特尔公司成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-11-012022-10-30
目录表

美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-K
(标记一)
☑
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
截至本财政年度止10月29日, 2023
或
☐
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告
对于从中国到日本的过渡期，日本政府将中国政府转变为中国政府，中国政府将中国政府转变为中国政府。
佣金文件编号000-06920
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应用材料公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
                                                     特拉华州94-1655526
法院、法院(注册公司或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
鲍尔斯大道3050号, 邮政信箱58039, 圣克拉拉, 加利福尼亚95052-8039
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(408) 727-5555
根据该法第12(B)节登记的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元艾买提纳斯达克股市有限责任公司
根据该法第12(G)节登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规则中定义的知名经验丰富的发行人。是**☑*☐*
如果不要求注册人根据法案第13条或第15（d）条提交报告，则勾选。 是的， 不是  ☑
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是**☑*☐*
通过勾选标记确认注册人是否在过去12个月内（或注册人需要提交的较短期限内）以电子方式提交了根据法规S-T（本章第232.405条）第405条要求提交的所有交互式数据文件。 是**☑*☐*
请勾选注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》规则12 b-2中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 
☑
加速文件管理器
☐
规模较小的新闻报道公司
☐
非加速文件服务器
☐
新兴成长型公司
☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。 ☑
如果证券是根据《证券法》第12（b）条登记的，请通过勾号表明登记人在申报中的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐
勾选任何错误更正是否为重述，要求根据§240.10D-1（b）对注册人的任何执行官在相关恢复期内收到的激励性薪酬进行恢复分析。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。☐*☑
截至2023年4月30日，注册人的非关联公司持有的投票权股票的总市值，基于纳斯达克全球精选市场在该日报告的收盘价：$94,685,528,382
截至2023年12月8日，注册人普通股的流通股数量，面值0.01美元： 831,067,105
通过引用并入的文件：
第三部分的部分将根据表格10-K的说明G（3）提供，不迟于2024年2月26日。

目录表

有关前瞻性陈述的注意事项
应用材料公司的10-K表格年度报告本公司及其子公司，包括第7项中的“管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析”，包含涉及一些风险和不确定性的前瞻性陈述.
如本文所使用的，术语“我们”和“我们的”是指应用材料公司。及其子公司。
本报告包含涉及一些风险和不确定性的前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括那些关于我们未来的财务或经营业绩，客户需求和支出，最终用户需求，我们和市场及行业的趋势和展望，现金流和现金部署战略，股息的宣布，股票回购，业务战略和优先事项，成本和成本控制，产品，竞争地位，管理层的计划和目标，未来的业务，研发、收购、投资和资产剥离、增长机会、重组和遣散活动、积压、营运资本、流动资金、投资组合和政策、税务、供应链、制造、房地产、法律事务、索赔和诉讼以及其他非历史事实的陈述及其基本假设。前瞻性陈述可能包含诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、”将“、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“打算”、“潜在”和“继续”等词语，这些词语的否定词或其他类似术语。所有前瞻性陈述都受到风险和不确定性以及其他重要因素的影响，包括本报告下文第一部分第1A项“风险因素”和其他地方所讨论的因素。这些和许多其他因素可能会影响我们未来的财务状况和经营业绩，并可能导致实际结果与基于本文件或其他地方所作的前瞻性陈述或我们或代表我们的预期有重大差异。前瞻性陈述是基于管理层的估计，预测和期望截至本日期，我们没有义务修改或更新任何此类陈述。
以下资料应与本报告所载的综合财务报表及随附的综合财务报表附注一并阅读。
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目录表

应用材料公司
表格10-K截至2023年10月29日的财政年度
目录
 
  页面
第I部分
第一项：
业务
4
项目11A：
风险因素
16
第1B项：
未解决的员工意见
29
第二项：
属性
30
第三项：
法律诉讼
31
第四项：
煤矿安全信息披露
31
第II部
第五项：
注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券
32
第六项：
[已保留]
33
第7项：
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
34
项目7A：
关于市场风险的定量和定性披露
50
第8项：
财务报表和补充数据
50
第九项：
会计与财务信息披露的变更与分歧
50
第9A项：
控制和程序
51
第9B项：
其他信息
51
项目9C：
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露
51
第III部
第十项：
董事、高管与公司治理
52
第11项：
高管薪酬
52
第12条：
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
53
第13条：
某些关系和相关交易，以及董事的独立性
54
第14项：
首席会计费及服务
54
第IV部
第15条：
展示、财务报表明细表
55
第16条：
表格10-K摘要
55
签名
102

3
目录表

第一部分
第一项：调查结果。业务
应用材料公司成立于1967年，是特拉华州的一家公司。作为一家在材料工程领域拥有广泛能力的全球公司，我们为半导体、显示器和相关行业提供制造设备、服务和软件。凭借我们多样化的技术能力，我们提供可提高设备性能、功率、产量和成本的产品和服务。我们的客户包括半导体芯片、液晶和有机发光二极管(OLED)显示器以及其他电子设备的制造商。这些客户可以在自己的最终产品中使用他们制造的产品，或者将产品出售给其他公司用于电子产品。我们的财政年度在十月的最后一个星期天结束。
我们在三个可报告的细分市场中运营：半导体系统、应用全球服务以及展示和相邻市场。综合财务报表附注16载列各应呈报分部的财务资料摘要。对可能影响操作的因素的讨论在项目1a中的“风险因素”下提出，该项目通过引用结合于此。

半导体系统
我们的半导体系统部门开发、制造和销售广泛的制造设备，用于制造半导体芯片，也称为集成电路(IC)。半导体系统部门包括半导体资本设备，用于芯片制造过程的许多步骤，包括将图案转移到器件结构、晶体管和互连制造、计量、检查和审查，以及用于连接成品IC芯片的封装技术。我们的图案化系统和技术解决了当今最先进的半导体设备中图案尺寸缩小和垂直堆叠日益复杂所带来的挑战。我们的晶体管和互连产品和技术使3D晶体管的功率和性能不断提高。我们的计量、检查和审查系统的成像能力和算法采用光学和电子束技术，以满足自对准双和四元图案、极端紫外线层、测量密集型最佳接近校正、掩模鉴定和新3D架构等领域的最先进技术要求。我们的封装技术解决了单个封装中多个IC芯片日益异质集成所带来的挑战。我们提供领先的能力，使芯片制造商能够建立准确的统计过程控制，快速提高生产运行速度，并实现持续的高产量。我们还提供制造设备，帮助提高使用成熟工艺技术的半导体设备的性能、功率、产量和成本，并服务于物联网、通信、汽车、电力和传感器等专业市场。我们的半导体系统设备销往世界各地的集成器件制造商和铸造厂。
4
目录表

半导体系统技术产品(S)
外延
外延(或外延)是一种在晶片上生长硅(例如，带有另一种元素的硅)作为统一的晶体结构，以形成用于器件电路的高质量材料的技术。在器件晶体管中使用EPI技术来提高芯片速度。
Centura RP EPI
离子注入
离子注入是形成晶体管的一项关键技术，在芯片制造过程中被多次使用。在离子注入过程中，晶片会受到一束带电离子的轰击，这种离子被称为掺杂剂，它可以改变暴露的半导体材料的电学性质。
VIISta系统
氧化/氮化
这些系统提供关键的氧化步骤--如存储栅氧化层、浅沟槽隔离和衬层氧化层--以实现先进的器件缩放。
Vantage、Radiance和Centura系统
快速热处理(RTP)
RTP主要用于退火，它改变了沉积的薄膜的性质。单晶片RTP系统也用于生长高质量的氧化物和氮氧化物薄膜。
Vantage系统
物理气相沉积(PVD)
PVD用于沉积高质量的金属薄膜。应用包括金属栅极、硅化物、接触衬垫/阻挡层、互连铜阻挡层种子和金属硬掩模。
恩杜拉、充电器和Axcela系统
化学气相沉积(CVD)
CVD被用来在晶片上沉积介电薄膜和金属薄膜。在CVD过程中，含有待沉积材料原子的气体在晶片表面发生反应，形成一层固体材料的薄膜。
耐杜拉、Centura和Producer Systems
化学机械平坦化(CMP)
CMP用于平坦化晶片表面，该工艺允许后续光刻图案化和材料沉积步骤以更高的精度发生，从而产生具有最小厚度变化的更均匀的膜层。
反射和Mirra系统
电化学沉积（ECD）
ECD是一种化学流体（电解质）中的金属原子沉积在浸没物体表面的过程。
Raider和Nokota平台
原子层沉积（ALD）
ALD技术使导电或绝缘材料的超薄膜生长在纳米尺寸的结构中具有均匀的覆盖。
Olympia、Sprinter、Morpher和P-300 BV系统
蚀刻
蚀刻在整个IC制造过程中被多次使用，以从晶片的表面选择性地去除材料。我们提供用于蚀刻电介质、金属和硅薄膜的系统，以满足先进加工的要求。
Centris、Centura、Producer和Vistara Systems
选择性处理（沉积和去除）
选择性处理使用专门共同设计的化学和材料相互作用，以实现精细和精确的沉积和去除目标材料。
Endura和Producer系统
计量及检验
在制造工艺的各个阶段期间，使用计量和检验工具来定位、测量和分析晶片上的缺陷和特征。我们使客户能够表征和控制关键尺寸（CD）和缺陷问题，特别是在先进的发电技术节点。
SEMVision eBeam评论
PROVision eBeam测量
PrimeVision eBeam检测
Enlight光学检测
UVision光学检测
准确度扫描电子显微镜CD-扫描电子显微镜计量
AERA口罩检查

5
目录表

应用全球服务
应用全球服务®部门提供集成解决方案，以优化设备和制造厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、重新制造的旧一代设备以及用于半导体、显示器和其他产品的工厂自动化软件。客户对产品和服务的需求通过在195多个地点的全球分销系统和靠近客户地点的训练有素的服务工程师来满足，以支持全球超过52,000个已安装的应用半导体、显示器和其他制造系统。我们在应用全球服务部门下提供以下一般类型的服务和产品。
AGS解决方案和技术
支持技术的服务®
全面的服务产品组合，将服务技术和工具特定的性能承诺相结合，以优化客户工厂的生产力。
FAB咨询公司
专家使用先进的分析工具来解决对客户生产效率影响最大的生产问题。
供应链保障计划
备件产品组合提供了平衡库存、成本和风险的选项，以高效地满足制造厂的要求。
分厂设备
这些解决方案降低了成本，节约了能源，减少了对环境的影响，并符合环境保护局关于温室气体排放的报告规定。
传统设备和升级
全面的200 mm设备和升级产品组合，以满足全方位的生产需求并延长工具寿命。我们的200 mm设备支持各种设备的市场变化和新技术，包括模拟、电源和MEMS。
自动化软件
我们的SmartFactory®自动化软件组合协调并简化了工厂的各个方面(流程、设备和人员)，为客户提供竞争优势。

6
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展示及毗邻街市
显示器及邻近市场主要由制造液晶显示器(LCD)、有机发光二极管(OLED)以及电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑(PC)、电子平板电脑、智能手机和其他面向消费者的设备的其他显示技术的产品组成。虽然半导体和显示器制造中使用的技术之间存在相似之处，但最显著的区别在于衬底的尺寸和组成。用于制造显示面板和其他设备的基板通常是玻璃，尽管较新的柔性材料正在进入市场。显示器及邻近市场细分市场的增长主要取决于消费者对用于移动设备的越来越大和更先进的电视和高分辨率显示器的需求，以及新的外形因素，包括薄、轻、弯曲和灵活的显示器，以及增强和虚拟现实等新应用。除了显示器应用，该部门的化学气相沉积(CVD)技术还用于制造太阳能电池。Display及相邻市场细分市场提供各种技术和产品，包括：
展示及相关市场技术产品(S)
阵列测试
LCD显示器基板在生产的多个阶段进行检查，以最大限度地提高良率，最大限度地减少废料，优化设备利用率，并监控制造过程。在阵列阶段完成时，测试每个显示器上数百万个单独像素的性能。
电子束阵列测试仪
缺陷审查
在检查步骤中识别缺陷，并通过扫描电子显微镜和其他分析来检查缺陷，以确定缺陷的根本原因和成分。
电子束回顾(EBR)
化学气相沉积(CVD)
在CVD处理过程中，含有原子或分子的气体被引入工艺室。气体形成反应性自由基或离子，它们发生化学反应，在加热的衬底上形成薄膜。
AKT PECVD系统
物理气相沉积(PVD)
PVD用于沉积金属、合金、透明导体和半导体的高质量薄膜。在显示器中，这些薄膜用于TFT-LCD和OLED显示背板中的接触、互连、透明电极和晶体管材料，以及彩色滤光片和触摸板中的透明电极。
AKT Aristo和Pivot系统
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目录表

积压
我们制造系统以满足订单积压和客户承诺所代表的需求。积压包括：(1)已接受书面授权的订单，或已发货但未确认收入的订单；(2)合同服务收入和维护费。
截至2023年10月29日和2022年10月30日，按可报告细分市场划分的积压如下：
 20232022
 (单位：百万，百分比除外)
半导体系统$11,127 65 %$12,691 67 %
应用全球服务5,162 30 %5,643 30 %
展示及毗邻街市833 5 %581 3 %
公司和其他49 — %96 — %
总计$17,171 100 %$19,011 100 %
在截至2023年10月29日的总积压中，有大约30%的积压预计不会在未来12个月内得到填补。
我们在任何特定日期的积压并不一定代表未来任何时期的实际销售额，因为客户可能会发生变化，如新订单或取消订单。客户可以在发货前推迟产品交付或取消订单，可能会受到取消处罚。在任何特定时期，交货时间表的延迟或积压的减少都可能对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
制造业、原材料和供应品
我们的全球制造活动主要包括组装、集成和测试用于制造系统的各种专有和商业部件、部件和子组件。我们利用分布式制造模式，在不同的国家进行制造和供应链活动，主要包括中国、以色列、日本、韩国、新加坡、台湾、美国和亚洲和欧洲的其他国家。我们使用合格的供应商，包括合同制造商，来提供零部件、服务和产品支持。我们的供应链战略承诺遵守我们在环境、社会和治理(ESG)承诺中定义的道德劳动实践、负责任的矿产采购、负责任的商业联盟和SEMI准则，以及应用材料商业行为标准。
尽管我们做出了合理的努力，以确保部件可以从多个合格的供应商处获得，但这并不总是可能的。因此，某些关键部件只能从一个合格的单一供应商或有限的几个合格供应商处获得。我们寻求通过以下方式降低成本和降低制造和服务中断的风险：选择和确定零部件的替代供应商；监控关键供应商的财务状况；维护适当的零部件库存；及时鉴定新零部件；以及确保零部件的质量和性能。
研究、开发和工程
我们的长期增长战略需要继续开发新材料工程能力，包括能够向新的和邻近的市场扩张的产品和平台。我们在研究、开发和工程(RD&E)方面的重大投资通常必须使我们能够在强劲需求出现之前交付新产品和技术，从而允许客户在早期技术选择期间将这些产品纳入他们的制造计划。我们与我们的全球客户和生态系统合作伙伴密切合作，设计满足计划的技术和生产要求的系统和流程。
我们的产品开发和工程组织主要位于美国，以及中国、欧洲、印度、以色列、韩国、新加坡和台湾。此外，还在中国、印度、新加坡、台湾和美国进行了某些外包研发活动、流程支持和客户演示。
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目录表

市场营销和销售
由于我们产品的高度技术性，我们几乎完全通过直销队伍在全球范围内营销和销售产品。
我们在许多国家都有业务，我们的一些业务活动集中在某些地理区域，全球和地区的经济和政治状况可能会影响我们的业务和财务业绩。我们的业务基于主要半导体、显示器和其他制造商的资本设备投资，并受到客户对我们产品需求的显著变化的影响。客户的支出取决于许多因素，包括：总体经济状况；半导体、显示技术和其他电子设备的预期市场需求和定价；新技术的开发；客户的工厂利用；资本资源和融资；贸易政策和出口法规；以及政府的激励措施。此外，半导体和显示器行业的一个重要驱动因素是对移动消费产品的终端需求，这种需求的季节性影响了客户对制造设备投资的时机，进而影响了我们的业务。
对非关联客户的净销售额和我们所在地理区域的长期资产的信息包括在合并财务报表附注16中。以下公司在每个财年至少占我们净销售额的10%，这些净销售额涉及多个可报告细分市场的产品和服务。
 
202320222021
三星电子股份有限公司。15%12%20%
台积电有限公司19%20%15%
英特尔公司*10%*
______________________________
*低于10%
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目录表

竞争
我们经营的行业竞争激烈，以快速的技术变革为特征。我们的竞争能力通常取决于我们及时将我们的技术商业化、不断改进我们的产品以及开发满足不断变化的客户需求的新产品的能力。重要的竞争因素包括技术能力和差异化、生产率、成本效益和支持全球客户基础的能力。这些因素的重要性因客户的需要而异，包括产品组合和各自的产品要求、应用，以及作出购买决定的时机和情况。我们业务的各个领域都存在着激烈的竞争。竞争对手从在单一地区竞争的小公司到在更复杂的全球经济和监管环境中运营的全球多元化公司，前者可能受益于有利于国内公司的政策和法规。我们的竞争能力需要在研发和开发、营销和销售以及全球客户支持活动方面进行高水平的投资。我们相信，我们的许多产品都具有很强的竞争地位。
每个细分市场的竞争环境如下所述。
半导体行业是由对先进电子产品的需求推动的，包括智能手机和其他移动设备、服务器、个人计算机、汽车电子、存储和其他产品。数据的增长以及人工智能、物联网、5G网络、智能汽车以及增强和虚拟现实等新兴终端市场驱动力也正在为该行业创造下一波增长浪潮。因此，半导体系统部门的产品受到客户需求的重大变化的影响，包括向更小尺寸的转变、日益复杂的芯片架构、新材料和越来越多的应用。虽然某些现有技术可能会适应新的要求，但一些应用程序需要一种完全不同的技术方法。技术变革的快速步伐可能会迅速降低现有技术和产品的价值，并为现有和新的竞争对手创造机会。我们广泛的产品组合提供各种差异化产品，包括共同优化和集成的材料解决方案，使独特的薄膜、结构和设备成为可能。我们的产品必须不断发展，以满足客户的需求，以便在市场上有效竞争。我们在众多产品中分配资源，因此可能会根据市场需求决定不投资于单个产品。为半导体制造设备行业服务的竞争对手很多。其中一些竞争对手只提供一条产品线，另一些则提供多条产品线，范围从为单一地区服务到全球多元化公司。
应用全球服务部门的产品和服务与半导体系统和显示及相邻市场部门的产品相辅相成，这些市场的特点是全球服务要求苛刻。应用全球服务领域的竞争包括众多提供自己服务的第三方服务提供商和客户组成的不同群体。
为了有效地竞争，我们提供产品和服务，以提高工具性能，降低总体拥有成本，并提高客户制造业务的产量和生产率。重要的竞争因素包括生产率、成本效益以及技术服务和支持水平。这些因素的重要性因客户的需要和所提供的产品或服务的类型而异。
显示器和邻近市场领域的产品通常受到许多主要竞争对手的激烈竞争，主要是在亚洲。我们凭借在PECVD、彩色滤光片PVD、PVD阵列、PVD触摸屏和TFT阵列测试方面的技术差异化LCD和OLED制造解决方案保持着既定的市场地位，尽管我们的市场地位可能会随着客户不断变化的需求而迅速变化。影响我们显示器和相邻市场产品竞争地位的重要因素包括：行业趋势、我们创新和开发新产品的能力、我们产品在技术上的差异化程度、高度集中的客户群中的客户正在进行资本设备投资以及我们在这些客户中的现有地位。
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专利和许可证
通过执行我们的知识产权，包括专利，来保护我们的技术资产，对我们的竞争地位非常重要。我们的做法是为我们认为具有重大意义的发明在美国和其他国家提交专利申请。我们在美国和其他国家有19,600多项有效专利，还有更多的新发明申请正在等待中。尽管我们不认为我们的业务实质上依赖于任何一项专利，但我们的权利以及根据我们的专利制造和销售的产品，作为一个整体，是我们业务的重要组成部分。除了我们的专利，我们还拥有其他知识产权，包括商标、专有技术、商业秘密和版权。
当我们被确定为最符合我们的利益时，我们与其他公司签订专利和技术许可协议。我们根据现有的专利许可协议，为在我们的几个产品中使用某些专利技术支付使用费。我们还从授予第三方的许可中获得版税。从第三方收到或支付给第三方的特许权使用费对我们的综合运营结果并不重要。
在正常的业务过程中，我们会定期收到并询问可能的专利侵权行为。在答复此类询问时，我们可能需要或授予许可证或其他权利。然而，不能保证这些许可或权利将以商业上合理的条款提供给我们，或者根本不能保证。如果我们不能解决或解决索赔，不能以商业上合理的条款获得必要的许可证，或成功地起诉或捍卫我们的地位，我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到实质性和不利的影响。
政府监管
作为一家拥有全球业务的上市公司，我们受到美国和多个外国司法管辖区的法律法规的约束。这些法规因司法管辖区而异，包括与财务和其他披露、会计准则、公司治理、知识产权、税务、贸易(包括进出口和海关)、反垄断、环境、健康和安全、气候变化、就业、移民和旅行法规、隐私、数据保护和本地化以及反腐败有关的法规。有关详细信息，请参阅“风险因素--法律、合规和其他风险--我们暴露在与全球监管环境相关的风险中”。
我们受有关购买和销售货物及相关物品的各种国际法的监管，包括但不限于与贸易政策和出口法规有关的法律，以及对知识产权转让的限制。有关详细信息，请参阅“风险因素-商业和行业风险-全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，已对我们的业务和运营产生不利影响，并可能进一步对我们的业务和运营产生不利影响，并降低我们产品相对于当地和全球竞争对手的竞争力”。
在环境、健康和安全法规方面，我们维持着许多主要是预防性的计划，并定期监测适用法律和法规的持续遵守情况。此外，我们还培训人员对任何环境、健康或安全事件进行调查，包括但不限于泄漏、泄漏或可能的污染。另请参阅“风险因素--与法律、合规和其他风险有关的风险--我们受制于与环境、健康和安全法规有关的风险” 了解更多细节。
我们在美国和外国司法管辖区都要缴纳所得税。我们的所得税拨备、有效税率和财务结果可能会受到众多因素的影响，包括适用税法的变化、适用税法的解释、不同税率司法管辖区的税前收入金额和构成以及递延税项资产的估值。税法中有许多拟议的修改，可能会增加我们的纳税义务。看见 “风险因素--运营和财务风险--我们在税法复杂多变的司法管辖区开展业务”，了解更多详细信息。关于遵守所得税法律法规对我们的业务和运营的影响的其他讨论，另见“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--经营成果--所得税”和合并财务报表附注14。


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目录表

我们的人民
我们对创新的承诺始于致力于创造一个让我们的员工能够尽其所能的环境。我们在市场中创造差异化价值的能力是由我们的员工预测技术变化和整合客户需求的能力推动的。为了实现这一水平的价值创造，我们相信我们必须吸引、聘用、培养和留住一支世界级的全球劳动力队伍。我们通过提供高质量的培训和学习机会，促进包容性、公平和多样性，以及维护高标准的道德和尊重人权，对员工进行投资。
截至2023年10月29日，我们雇佣了约34,000名正式全职员工，其中约44%、43%和13%分别居住在亚太地区、北美、欧洲、中东和非洲。我们的团队横跨24个国家，反映了不同的文化、背景、种族、肤色、国籍、宗教、性别、性取向、性别认同、年龄和残疾、退伍军人和军人状况。
多样性、公平性和包容性
我们珍视优秀的人才和不同的视角，我们知道多样性是我们最大的优势之一。因此，我们努力为所有员工提供公平和平等的职业发展和晋升机会，并在从战略和政策到日常互动的各个层面将尊重不同背景和观点纳入我们的文化。
我们期望，我们致力于加强我们的包容文化，将扩大我们工作场所的多样性，并帮助我们建立一种惠及所有人的文化。近年来，我们在包容文化的征程中继续取得进展，其中包括增加女性在美国和全球劳动力中的比例，以及增加美国代表性不足的少数族裔。截至2023年10月29日，我们的全球劳动力中男性占79.6%，女性占20.3%，在美国，19.9%的劳动力由代表性不足的少数族裔组成。
此外，我们正在投资于包容性学习体验。例如，我们有各种举措来进一步培养我们的领导者，使其领导更具包容性，并进一步深化与员工的接触。
人才的获取和留住
我们相信，我们未来的成功在很大程度上取决于我们继续吸引、发展、留住和吸引员工的能力。作为我们吸引和留住员工的努力的一部分，我们提供具有竞争力的奖励、薪酬和福利，包括员工股票激励计划、员工股票购买计划、医疗和退休福利、育儿和家庭假、收养积分、假期和带薪假期以及学费援助。
员工学习与发展
我们寻求创造增长和发展机会，以支持积极参与和包容的劳动力。我们在70/20/10模式的基础上促进员工的整体学习和发展--70%的在职学习，20%的社交/协作和10%的正式培训，重点是提高技术技能以及提高一般业务敏锐度，以应对日益增长的工作复杂性。此外，为了帮助扩展专业广度，我们使用联合模式，其中各部门和职能部门提供与其学科相关的技术和特定工作培训，而一般专业、管理和领导力培训则在公司级别提供。所有培训都通过应用全球大学进行集中协调，并与共同目标保持一致。除了讲师指导和基于网络的培训外，我们还提供最先进的培训模式，例如基于人工智能的模拟以及增强和虚拟现实学习功能，以帮助开发我们的新产品，培训我们的制造和现场支持员工，并进行远程协作。每个财年，员工都有机会完成所需的40小时学习。
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目录表

员工敬业度
我们历来通过调查来衡量员工敬业度，以洞察员工的体验、工作场所的满意度水平，以及敬业度、包容性和整体幸福感的关键驱动因素。在2023财年，我们通过外部合作伙伴匿名进行了一项全员工调查，以鼓励最大限度的参与并获得坦率的回应。我们还将调查结果与涉及全球大型科技公司的大型标准化数据集进行了基准比较。调查结果和基准数据使我们能够更好地了解企业范围的趋势，评估干预措施的有效性，并确定目标员工群体(例如，早期终身员工)。他们还为领导者和人事经理提供了针对他们自己的团队量身定做的可操作的见解，可以进一步提高员工的参与度和包容性。然后，这些可操作的见解与公司内部的人员、战略、流程和节奏相结合。
有关我们与员工和可持续发展相关的活动的更多信息，以及我们的员工多样性数据，请参阅我们最新的可持续发展报告及其附件，这些报告位于我们的网站https://www.appliedmaterials.com/us/en/corporate-responsibility.html.可持续发展报告及其附件每年更新一次。本网站地址仅作为非活动文本参考。我们网站上的任何信息或通过我们网站访问的任何信息都不是本10-K表格的一部分，也不包含在本文中作为参考。
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目录表

关于我们的执行官员的信息
下表和附注列出了有关我们执行干事的信息：
个人姓名职位
加里·E·迪克森(1)首席执行官总裁
布莱斯·希尔(2)首席财务官兼全球信息服务总监高级副总裁
普拉布·拉贾(3)总裁，半导体产品集团
泰瑞·利特尔(4)首席法务官兼公司秘书高级副总裁
欧姆卡拉姆·那拉马苏(5)首席技术官高级副总裁
蒂莫西·M·迪恩(6)应用全球服务集团副总裁总裁
查尔斯·W·里德(7)公司副总裁总裁，业务单元和运营首席财务官
(1)戴克森先生现年66岁，2012年6月被任命为应用的总裁，并于2013年9月被任命为首席执行官和董事会成员。在加入应用之前，他从2004年到2011年11月被我们收购之前，一直担任瓦里安半导体设备有限公司(瓦里安)的首席执行官和董事公司的董事。在加入瓦里安之前，迪克森先生在为半导体及相关行业提供工艺控制和成品率管理解决方案的KLA-Tencent公司工作了18年，在那里他担任过各种运营和产品开发职务，包括总裁和首席运营官。迪克森的半导体职业生涯始于通用汽车的德尔科电子事业部和美国电话电报公司的制造和工程管理部门。
(2)希尔现年57岁，自2022年3月以来一直担任高级副总裁兼首席财务官。他还负责应用公司的全球信息服务。在加入应用之前，Hill先生是Xilinx，Inc.的执行副总裁兼首席财务官，从2020年4月到2022年2月被美国超微公司收购，Xilinx，Inc.是一家设计和开发可编程设备及相关技术的公司。在加入Xilinx之前，希尔先生在英特尔公司担任了25年的各种财务职务，最近担任的职务是公司副总裁总裁以及技术、系统和核心工程集团的首席财务官兼首席运营官。
(3)现年61岁的拉贾博士自2023年3月以来一直担任半导体产品集团的总裁。在此之前，他曾于2017年11月至2023年3月担任应用半导体产品部高级副总裁，在此之前，自1995年加入应用电子以来，他曾担任过各种高级管理、产品开发和运营职务，包括集团副总裁总裁和图案包装集团总经理。
(4)利特尔女士现年59岁，于2020年6月加入应用软件，担任首席法务官兼公司秘书高级副总裁。在加入应用之前，Little女士于2017年8月至2020年6月在KLA Corporation担任执行副总裁总裁、首席法务官兼公司秘书。在此之前，她于2015年10月至2017年8月担任KLA公司总法律顾问兼公司秘书高级副总裁，在此之前，她自2002年以来一直在KLA公司担任各种其他职位。在加入KLA公司之前，她是Wilson Sonsini Goodrich&Rosati的高级企业助理，以及Heller Ehrman White&McAuliffe的诉讼助理。
(5)那拉马苏博士现年65岁，自2013年6月以来一直担任首席技术官高级副总裁，自2013年11月以来一直担任应用风险投资部门应用风险投资有限责任公司的总裁。他曾于2012年1月至2013年6月担任集团副总裁总裁首席技术官，并于2011年1月至2012年1月担任企业副总裁总裁首席技术官。2006年6月至2011年1月加入应用科技后，那拉马苏博士被任命为研究部总裁副总监，并担任高级技术事业部副首席技术官兼总经理。2002年至2006年，Nalamasu博士是NYSTAR伦斯勒理工学院材料科学与工程特聘教授，2005年至2006年在伦斯勒理工学院担任总裁副研究员。在加入Rensselaer之前，Nalamasu博士曾在贝尔实验室担任过多个领导职务。
(6)迪恩先生现年58岁，自2022年9月以来一直担任集团副总裁总裁，负责应用全球服务。他于1995年加入应用，之前曾担任过多个高级管理和现场运营职位，包括半导体产品部现场运营和业务管理主管、客户总经理和区域总经理。
(7)现年57岁的Read先生自2022年9月以来一直担任企业副总裁、业务单元和运营首席财务官总裁。在此之前，自2013年9月加入应用公司以来，他一直担任公司副总裁总裁、公司财务总监兼首席会计官。在加入应用公司之前，里德先生自2002年10月以来一直在半导体和基于软件的网络解决方案提供商博科通信系统公司工作，他最近担任的职务是公司财务总监总裁副。在加入博科之前，里德先生于1996年至2002年在审计、税务和咨询公司毕马威会计师事务所工作。

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目录表

可用信息
我们的网站是http://www.appliedmaterials.com.我们在以电子方式向美国证券交易委员会提交或向其提交报告后，在合理可行的范围内尽快在我们的网站上或通过我们的网站免费提供我们的年度、季度和当前报告以及对这些报告的任何修订。美国证券交易委员会的网站www.sec.gov包含以电子方式向美国证券交易委员会提交的报告、委托书和信息声明以及其他有关发行人的信息。这些网站地址仅用作非活动文本参考。这些网站上的或可通过这些网站访问的任何信息都不是本10-K表格的一部分，也不包含在此作为参考。
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第1A项：调查结果。三个风险因素
以下风险因素可能会对我们的业务、财务状况或经营结果造成重大不利影响，并造成声誉损害，在评估我们的业务时，除了本报告其他部分提供的其他信息外，还应仔细考虑以下风险因素。
商业和行业风险
我们服务的行业可能不稳定，很难预测。
我们是全球半导体和显示器及相关行业的供应商，这些行业历史上一直是周期性的，受到客户需求波动和突然变化的影响。影响对我们产品和服务需求的因素包括制造过程中的技术转折和进步、新技术和新兴技术以及市场驱动因素、相对于芯片和显示技术需求的生产能力、终端用户需求、客户的产能利用率、生产量、获得负担得起的资本、企业和消费者的购买模式以及总体经济和政治条件。需求的变化可能会影响客户在技术和制造设备上投资的时间和金额，并可能对我们的经营业绩产生重大影响。我们的客户在不同产品和技术之间的资本设备支出的数量和组合也会对我们的经营业绩产生重大影响。
为了满足快速变化的需求，我们必须准确预测需求，并有效地管理我们的资源、投资、产能、供应链、劳动力、库存和业务的其他组成部分。为了使我们的业务运营与需求变化保持一致，我们可能会产生意想不到或额外的成本。如果我们不能有效地管理这些挑战，我们的业务业绩和经营业绩可能会受到不利影响。即使有效地分配资源和管理成本，我们的毛利率和营业利润、现金流和收益也可能在需求变化期间受到不利影响。
我们面临着与不确定的全球经济相关的风险。
不确定或不利的经济和商业状况，包括金融市场的不确定和波动、国家债务、财政或货币担忧、通胀和利率上升、银行倒闭和经济衰退，可能会对我们的经营业绩产生实质性的不利影响。半导体和显示器的市场在很大程度上取决于企业和消费者的支出以及对电子产品的需求。不确定或不利的经济和商业状况可能导致消费者支出和需求下降。支出和需求的减少已经并可能在未来导致我们的客户推迟、取消或停止购买我们的设备或服务，这可能会对我们的产品和服务的需求产生负面影响，减少我们的积压，增加我们的库存，并对我们的经营业绩产生实质性和不利的影响。
对电子产品需求的突然增加已经造成，并可能在未来导致制造我们产品所需的零部件和材料短缺。此类短缺以及由于运输能力和中断而导致的装运延误，已对我们的供应商满足我们要求的能力产生不利影响，并且在未来可能会产生不利影响。加速的数字化转型可能会进一步增加需求，加剧短缺，使我们的制造能力紧张，这可能会对我们满足客户需求的能力产生不利影响，并对我们的收入、经营业绩和财务状况产生不利影响。
不确定或不利的经济和市场状况、获得资金的困难、成本增加或盈利能力下降可能会导致一些客户缩减业务、退出业务、与其他制造商合并，或者申请破产保护并可能停止运营，这可能会导致销售额下降、库存增加或坏账支出。经济和行业的不确定性可能会削弱供应商交付零部件的能力，并对我们管理运营和交付产品的能力产生负面影响。这些条件还可能导致其他设备制造商之间的整合或战略联盟，这可能会对我们有效竞争的能力产生不利影响。
不确定的经济和行业条件以及供应链挑战使我们更难准确预测经营业绩、做出业务决策、识别和确定可能影响我们的业务、现金来源和使用、财务状况和运营结果的风险并确定其优先顺序。如果我们不能根据不断变化的经济和行业状况对我们的业务运营进行适当的管理，可能会对我们的业务业绩和财务状况产生实质性的不利影响。我们可能需要实施额外的成本削减努力，包括重组活动，这可能会对我们利用机会的能力产生不利影响。即使在经济不确定或需求下降的时期，我们也必须继续投资于研发，并保持全球商业基础设施，以有效竞争并支持我们的客户，这可能会对我们的经营业绩产生负面影响。
我们维持着一个受一般信贷、流动性、市场和利率风险影响的投资组合。如果由于通胀上升、利率上升、银行倒闭或经济衰退导致金融市场状况恶化，我们投资组合的风险可能会加剧，从而可能对投资组合的价值和流动性以及养老金资产的回报造成负面影响，并导致减值费用。我们还在各银行维持现金余额。
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全球账户，以便为正常运营提供资金。如果这些金融机构中的任何一家破产，可能会限制我们在受影响账户中获取现金的能力，这可能会影响我们管理业务的能力。
我们面临着经营全球业务的风险。
我们在许多国家都有产品开发、工程、制造、销售和其他业务，我们的一些业务活动集中在某些地理区域。在2023财年，我们约85%的净销售额是面向美国以外地区的客户。由于我们业务的全球性，我们的业务业绩和经营结果可能会受到多个因素的不利影响，包括：
•不确定的全球经济、政治和商业状况及需求；
•全球贸易问题以及有关贸易和出口法规、贸易政策和制裁、关税和国际贸易争端的变化和不确定性，包括新的和不断变化的出口法规及其对我们出口产品和向客户提供服务的能力的影响；
•政府机构对开发、销售或出口某些原材料、产品和技术可能引起的国家、商业或安全问题的立场；
•政治不稳定、自然灾害、地区或全球卫生流行病、社会动荡、恐怖主义、战争行为或其他地缘政治动荡，或我们运营、供应商或销售地点的网络安全事件，或可能影响我们所服务行业价值链的事件；
•国家内部的政治和社会态度、法律、规则、法规和政策，包括中国、美国和欧洲和亚洲国家，偏爱国内公司而不是非国内公司，包括努力通过政策和财政激励促进当地竞争对手的发展和壮大，并减少对外国半导体设备和制造能力的依赖；
•努力影响我们或多或少在特定国家开展业务和采购；
•不同和不断变化的地方、地区、国家或国际法律法规，包括合同、知识产权、网络安全、数据隐私、劳工、税收和进出口法律，以及法律法规的解释和适用；
•某些国家对知识产权的法律保护不力或不充分；
•我们或我们供应商的供应链中断；
•原材料、商品、能源和运输成本的可获得性、增加和波动性；
•人员旅行和运输材料或产品的延误或限制；
•不同地域的业务和项目，以及我们有能力维持适当的业务流程、程序和内部控制，并遵守环境、健康和安全、反腐败和其他监管要求；
•在不同国家雇用和融入工人，以及有效管理具有不同经验水平、语言、文化、习俗、商业做法和工人期望以及不同就业做法和劳工问题的多样化劳动力方面的挑战；
•与当地客户、供应商和政府发展关系的能力；
•利率和货币汇率的波动，包括美元对日元、以色列谢克尔、欧元、台币、新加坡元、人民币或韩元的相对强弱；
•需要在世界各地不同地点提供技术支持；
•履行不同地理位置的第三方供应商，包括某些工程、软件开发、制造、信息技术和其他职能；
•公用事业、交通、数据托管或电信提供商的服务中断；
•气候变化对我们的运营以及我们的客户和供应商的影响；
•对流动劳动力和前往不同地区的旅行的需求日益增加；以及
•各国经济增长率方面的不确定性，包括某些国家发展中经济体的半导体和显示器的制造和销售。
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全球贸易问题以及与贸易政策和出口法规有关的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，已经对我们的业务和运营产生不利影响，并可能进一步产生不利影响，并降低我们产品相对于本地和全球竞争对手的竞争力。
我们的大部分产品销往美国以外的司法管辖区，包括中国、台湾、韩国和日本。我们还从美国以外的供应商那里购买很大一部分设备和用品。基于美国和我们开展业务的国家之间的复杂关系，存在固有的风险，即政治、外交和国家安全因素可能导致全球贸易限制以及贸易政策和出口法规的变化，特别是与影响半导体行业的贸易政策和出口法规相关的变化。美国和其他国家已经并可能继续实施新的贸易限制和出口法规，并对某些商品征收关税和税收。贸易限制和出口法规，或增加关税和附加税，包括任何报复性措施，都可能对最终用户需求和客户在制造设备上的投资产生负面影响，增加我们供应链的复杂性和我们的制造成本，降低利润率，降低我们产品的竞争力，或限制我们销售产品、提供服务或购买必要设备和用品的能力，任何或所有这些都可能对我们的业务、运营结果或财务状况产生重大不利影响。
例如，某些国际销售取决于我们获得出口许可证的能力，而我们无法获得此类许可证限制了我们的市场，并可能进一步限制我们的市场，并对我们的业务产生负面影响。在过去的两年里，美国政府宣布了针对中国销售的美国半导体技术的新出口规定，包括晶圆制造设备及相关零部件和服务，这些规定限制了我们某些产品的市场，对我们的收入产生了不利影响，并增加了我们面临外国竞争的风险。美国商务部颁布法规，扩大了美国公司向中国的实体销售某些产品以支持军事最终用途的出口许可要求，取消了适用于向中国出口某些项目的某些出口许可例外，将某些中国公司添加到其“实体名单”和“未经核实的名单”，使这些公司受到额外许可要求的约束，并扩大了对用于开发或生产集成电路和某些技术的项目向中国出口的许可要求。这些规章制度要求我们必须获得额外的出口许可证，才能向中国的某些客户供应我们的某些产品或提供服务。获得出口许可证可能是困难、昂贵和耗时的，而且不能保证我们会及时或根本不能获得许可证。我们无法获得此类许可证可能会限制我们在中国的市场，可能会导致我们被外国企业和竞争对手取代，并对我们的经营业绩产生不利影响。美国政府采取的这些复杂规则和其他监管行动的实施和解释是不确定和不断变化的，可能会使我们在管理我们的运营和预测我们的运营结果方面面临更大的挑战。美国和其他政府机构可能会颁布新的或额外的出口许可或其他要求，从而进一步限制我们向包括中国在内的美国以外的客户提供某些产品和服务的能力。美国政府还可能修改或扩大现有要求，或发布指导意见，澄清这些要求的范围和适用范围，这可能会改变这些规则对我们的业务和制造运营的影响。美国政府还可能继续将客户添加到其“实体名单”和“未经核实的名单”中，或者采取可能扰乱我们向某些客户发货的措施。这些和其他潜在的未来监管变化可能会对我们的业务、运营结果或财务状况产生实质性和不利的影响。
作为一家在世界许多国家拥有客户、供应商和业务的全球性企业，我们可能会不时收到政府当局关于我们与某些外国实体之间交易的询问。2022年8月，我们收到美国马萨诸塞州地区检察官办公室的传票，要求提供与某些中国客户发货有关的信息。2023年11月，我们收到了美国商务部工业和安全局的传票，要求提供同样的信息。在这些问题上，我们正在与政府充分合作。这些调查受到不确定因素的影响，我们无法预测这些调查或任何其他政府调查或可能发生的程序的结果。任何违反或涉嫌违反法律或法规的行为都可能导致巨额法律费用或法律程序，我们或我们的员工可能会受到罚款和处罚，并可能导致我们的业务受到限制，我们的全球品牌和声誉受到损害，并可能对我们的业务运营、财务状况和运营结果产生重大和不利的影响。
此外，政府当局可能会采取报复行动，施加条件要求使用当地供应商或与当地公司建立合作伙伴关系，要求获得许可证或以其他方式转让敏感数据或知识产权，或参与其他努力以促进当地企业和当地竞争对手，这可能会对我们的业务产生实质性和不利影响。其中许多挑战存在于中国和韩国，这两个市场占我们业务的很大一部分。
我们面临着与高度集中的客户群相关的风险。
相对有限的客户数量占我们业务的很大一部分。我们的客户群集中在地理上，特别是在中国、台湾、韩国和日本。因此，即使是单一客户的行为或适用于某些国家客户的出口法规，如中国的客户，都已经暴露并可能进一步暴露
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我们的业务和经营结果会有更大的波动性。我们客户的地理集中度可能会随着时间的推移而发生变化，这是政府发展地区半导体产业的政策和激励措施的结果。客户的组合和类型以及对任何单一客户的销售，包括政府政策变化的结果，都有所不同，可能会因季度和年度而发生重大变化，并且已经并可能继续对我们的经营业绩产生重大影响。我们的产品是根据客户规格配置的，更改、重新安排或取消订单可能会导致不可收回的巨额成本。如果客户没有下订单，或者他们大幅减少、延迟或取消订单(包括由于不确定或不利的经济状况、我们因出口法规、零部件短缺、运输能力/中断或任何其他原因而无法履行订单)，我们可能无法更换业务，这可能会对我们的运营结果和财务状况产生重大和不利的影响。我们客户基础的集中增加了我们与客户财务状况相关的风险，单个客户的财务状况恶化或单个客户未能履行其义务可能会对我们的运营结果和现金流产生重大和不利的影响。如果我们的客户遇到流动性紧张，我们可能会产生坏账支出，这可能会对我们的运营业绩产生重大影响。大客户可能寻求对我们不利的定价、付款、知识产权相关或其他商业条款，这可能会对我们的业务、现金流、收入和毛利率产生负面影响。
供应链中断、制造中断或延迟，或未能准确预测客户需求，可能会影响我们满足客户需求的能力，导致成本上升，或导致库存过剩或陈旧。
我们的业务依赖于我们及时提供设备、服务和相关产品来满足客户不断变化的要求，这在一定程度上取决于供应商和合同制造商及时交付零部件、材料和服务。对我们产品的需求增加和全球对电子产品的需求可能会影响我们的供应商满足我们的需求要求的能力，并已经并可能继续导致制造我们产品所需的零部件、材料和服务的短缺。此类短缺，以及运输中断导致的发货延误和不可预测性，已经并可能继续对我们的制造业务和满足客户需求的能力产生不利影响。制造设备需求的波动还会增加我们和我们的供应商的资本、技术、运营和其他风险，并可能导致一些供应商退出业务，或缩减或停止运营，这可能会影响我们满足客户需求的能力。持续的供应链限制可能会继续增加我们产品的物流和零部件成本，并可能导致我们将增加的成本转嫁给我们的客户，这可能会导致对我们产品的需求减少，并对我们的经营业绩产生实质性和不利的影响。供应链中断已经并可能继续导致我们的设备生产和交付计划的延迟，这可能导致我们的业务表现变得非常依赖于季度末的生产和交付计划，并可能对我们的运营和财务业绩产生不利影响。
影响我们供应商的网络安全事件可能会影响我们的供应链，还可能导致我们获得制造产品和提供服务所需的部件、材料和服务的能力出现困难和延迟，并可能对我们的制造业务、满足客户需求的能力和我们的经营业绩产生不利影响。如果不能及时从此类延误中恢复过来，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响，还可能导致我们的业务和财务前景不准确。
由于以下原因，我们可能会遇到供应链中断、制造业务严重中断、交付或安装产品或服务的能力延迟、成本增加、客户订单取消或产品需求减少的情况：
•全球贸易问题以及与贸易和出口法规、贸易政策和制裁、关税、国际贸易争端、向中国出口某些技术的新法规和不断变化的法规有关的贸易和出口法规的变化和不确定性，以及对我们或我们的直接或次级供应商造成不利影响的任何报复措施；
•未能准确预测需求并在成本效益的基础上获得优质零部件；
•与我们产品相关的零部件、大宗商品、能源和运输的可获得性和成本的波动，包括因通胀或利率上升或其他市场状况而导致的成本增加；
•在取得所需的进出口许可证和批准方面遇到困难或延误的；
•因运输中断或运力限制而延误发货的；
•由于对半导体产品的总体需求急剧增加，导致全球半导体元件短缺；
•供应给我们或用于我们产品操作的部件、部件、工艺化学品和其他材料中的全氟烷基物质和多氟烷基物质的可行替代品的可获得性有限；
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•网络安全事件或信息技术或基础设施故障，包括第三方供应商或服务提供商的故障；以及
•在我们或我们的客户或供应商拥有制造、研究、工程或其他业务的地方，发生自然灾害、气候变化影响或其他我们无法控制的事件(例如地震、公用事业中断、海啸、飓风、台风、洪水、风暴或极端天气条件、火灾、地区经济衰退、地区或全球卫生流行病、地缘政治动荡、美国与中国及其他国家之间贸易限制的增加、社会动荡、政治不稳定、恐怖主义或战争行为)。
如果供应商未能满足我们在质量、成本、知识产权保护、对社会负责的商业实践或其他绩效因素方面的要求，我们可能会将业务转移到其他来源。将业务转移给替代供应商可能导致制造延迟、额外成本或其他困难，并可能损害我们保护、执行和获取我们的知识产权以及我们客户和其他第三方的知识产权的全部价值的能力。这些结果可能会对我们的业务和竞争地位产生实质性的不利影响，并使我们面临法律诉讼和索赔。如果我们因无法及时或根本无法从供应商处获得某些零部件而无法长期满足客户的需求，我们的业务、运营结果和客户关系可能会受到不利影响。
如果我们需要快速增加我们的业务和制造能力，以满足需求的增加或加快发货时间表，这可能会给我们的制造和供应链运营带来压力，并对我们的营运资本产生负面影响。如果我们无法准确预测对我们产品的需求，我们可能会购买比所需更多或更少的部件，或者因取消、推迟或加快部件交付而产生成本。如果我们在预期客户需求不会实现的情况下购买或承诺购买库存，或者此类库存因技术变化的快速步伐而过时，或者如果客户减少、推迟或取消订单，我们可能会产生多余或过时的库存费用。
我们面临着我们经营的各个行业正在发生的变化。
全球半导体、显示器及相关行业的特点是持续变化，这些变化影响着我们产品和服务的需求和盈利能力以及我们的经营业绩，包括：
•终端用户对电子产品需求变化的性质、时间和可见度，包括与一般经济状况、季节性或新产品推出相关的消费者购买模式波动，以及这些变化对客户业务和对我们产品需求的影响;
•增加建设和运营新制造工厂的资本要求，以及客户筹集必要资本的能力;
•影响客户投资新建或扩建制造厂时机的贸易、监管、税收或政府激励措施;
•我们所经营的半导体、显示器和其他行业之间的增长率差异;
•与客户建立、改善和保持牢固关系的重要性;
•客户从产品设计转向批量生产的成本和复杂性，这可能会减缓新制造技术的采用速度;
•降低制造系统拥有总成本的重要性;
•系统可靠性和生产率对客户的重要性，以及由于生产率、器件良率和可靠性的提高而对制造系统需求的影响;
•制造商重新配置和重新使用制造系统的能力，这可以减少对新设备的需求;
•开发具有足够差异化的产品以影响客户购买决定的重要性;
•缩短制造设备的开发、制造和安装周期的要求;
•半导体器件和显示器的价格和性能趋势，以及对此类产品需求的影响;
•备件的可用性对于最大限度地延长客户系统的生产可用时间的重要性;
•政府鼓励当地供应商和国内半导体研究、开发和制造能力;
•软件在我们产品中的作用和复杂性日益增加;
•机器学习和人工智能在半导体设备和相关服务方面的作用日益增强;
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•专注于减少能源使用，改善与制造业务相关的环境影响和可持续性。
我们面临着半导体行业特有的持续变化。
我们的综合净销售额和盈利能力的最大比例来自向全球半导体行业销售半导体系统部门的制造设备，而应用全球服务公司的大部分收入来自向半导体制造商销售。半导体行业的特点是该行业特有的持续变化，这些变化影响了我们的半导体制造设备和服务产品的需求和盈利能力，包括：
•技术转型和变化的频率和复杂性，以及我们及时和有效地预测和适应这些变化的能力；
•由于许多因素造成的研发成本，包括几何尺寸的缩小、新材料的使用、新的和更复杂的器件结构、更多的应用和工艺步骤、不断增加的芯片设计成本以及集成制造工艺的成本和复杂性；
•需要缩短产品开发时间并迎接技术挑战；
•半导体的种类和品种数量及应用数量；
•半导体制造商将更先进的技术能力和更小的几何尺寸转移到批量生产的成本和复杂性，以及对资本设备投资的影响；
•半导体制造商的资本支出水平，以及将资本投资分配给我们不服务的细分市场，如光刻技术，或我们的产品相对市场占有率较低的细分市场；
•延迟安装交付给客户的制造设备；
•在需求不断增长的细分市场中增加市场地位的重要性；
•半导体制造商重新配置和重新使用设备的能力，减少了从我们那里购买新设备和服务的需要，并在为重新使用的设备提供零部件方面遇到了挑战；
•客户下订单和产品发货之间的周期较短，需要更多地依赖对客户投资的预测，这可能导致库存核销和制造效率低下，从而降低毛利；
•难以提高地位的竞争因素，包括在与客户确保开发记录工具(DTOR)和生产记录工具(PTOR)地位方面的挑战；
•半导体行业的整合，包括半导体制造商之间和制造设备供应商之间的整合；
•计算机和电子公司采购战略的转变，以及先进电路技术制造工艺的转变，影响了我们代工客户的设备需求；
•新晶圆开始集中在韩国和台湾，我们的服务渗透率和每片晶圆开始的服务收入一直低于其他地区；
•半导体市场日益分散，导致某些市场变得太小，无法支撑新加工厂的成本，而另一些市场则需要技术不那么先进的产品；以及
•专业市场(如物联网、通信、汽车、电力和传感器)的重要性日益增长，这些市场使用成熟的工艺技术，进入门槛低。
如果我们不准确预测和分配适当的资源和投资，以应对关键技术变化和变化，成功开发和商业化产品以满足对新技术的需求，并有效应对行业趋势，我们的业务和运营结果可能会受到实质性和不利的影响。
我们面临着特定于显示行业的持续变化。
全球显示器行业在资本设备投资水平上经历了相当大的波动，部分原因是显示器制造商的数量有限，最终用户应用的集中化性质，相对于最终用户需求的生产能力，以及面板制造商的盈利能力。行业增长主要取决于消费者对越来越大和更先进的电视的需求，以及对先进智能手机和移动设备显示器的需求，这些需求对成本以及技术和功能的改进高度敏感。显示行业的特点是该行业特有的持续变化，这些变化影响了我们的显示产品和服务的需求和盈利能力，包括：
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•新型显示技术的重要性，如有机发光二极管(OLED)、低温多晶硅(LTPS)和金属氧化物晶体管背板、柔性显示器和新的触摸屏薄膜；
•不断增加的研发成本以及技术转型和变化的复杂性，以及我们及时和有效地预测和适应这些变化的能力；
•中国扩大制造设施的时间和规模，可能受到经济条件和政府法规(包括贸易政策和出口法规)变化的影响；
•随着需求的增长，提高产品和技术的市场地位的重要性；
•电视、信息技术产品和移动应用、增强和虚拟现实应用向新显示技术过渡的速度，以及由此对行业资本密集度和我们的产品差异化、毛利率和投资回报的影响；
•显示器制造商客户的集中度，以及客户在显示器制造设备上的季度和年度支出波动；以及
•对有限数量的显示器制造商的依赖，客户对新技术的选择，以及他们成功地将新产品和技术商业化的能力，以及关于未来显示技术最终用途和增长动力的不确定性。
显示行业在制造设备上的投资水平有所下降。如果我们不成功地开发和商业化产品以满足对新的和新兴的显示技术的需求，或者如果行业对显示制造设备和技术的需求没有增长，我们的业务和我们的经营业绩可能会继续受到不利影响。
我们经营的行业竞争激烈，受到技术和市场快速变化的影响。
我们在竞争激烈的环境中运营，创新至关重要，我们未来的成功取决于许多因素，包括新技术的开发和我们的设备、服务和相关产品的有效商业化和客户接受度，以及我们提高在当前市场的地位、扩展到邻近和新市场以及优化运营业绩的能力。在地理位置多样化和竞争激烈的环境中开发、推出和支持产品需要与客户和其他行业参与者合作，而随着时间的推移，这一合作变得更加复杂和昂贵。新的或改进的产品可能会带来更高的成本、更长的开发周期、更低的利润，并可能存在不可预见的产品设计或制造缺陷。要成功竞争，我们必须：
•及时有效地识别和应对技术变化、市场变化、竞争对手创新、新应用、客户要求和最终用户需求；
•开发新产品和颠覆性技术，改进和开发现有产品的新应用，并根据不同应用和市场的不同技术要求调整产品以供客户使用；
•按期、按预算完成重大基础设施项目，实现预期效益；
•将我们的产品与竞争对手的产品区分开来，满足客户的性能规格(包括更广泛的与能源消耗和环境影响有关的规格)，适当地为产品定价，并获得市场认可；
•有效和及时地为我们的产品和服务产品和服务实施人工智能战略，这些战略可能成本高昂或无效、引入错误、导致知识产权损失，并引发复杂的监管合规、知识产权和其他问题；
•保持运营灵活性，以应对不断变化的市场、应用和客户需求；
•加强我们业务的全球运营，以缩短周期时间，实现持续质量改进，降低成本，并增强可制造性和适用性设计；
•专注于产品开发、销售和营销策略，解决客户的高价值问题并加强客户关系；
•有效地在现有产品和市场之间分配资源，开发新产品，并向新的和邻近的市场扩张；
•提高投入研发活动的资本的生产率；
•准确预测需求，与供应商合作，满足我们产品的生产计划；
•改进我们的制造流程，实现所有产品的成本效益；
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•适应供应链不同部分公司提供的价值变化；
•对产品进行评估，并与客户一起进行批量生产；
•对我们的设计工程方法进行更改，以降低材料成本和周期时间，增加不同系统中使用的平台和部件类型的通用性，并改进产品生命周期管理。
如果我们不能成功地预测技术变化，开发和商业化新产品和技术，并对客户需求和市场趋势的变化做出反应，我们的业务业绩和经营业绩可能会受到实质性的不利影响。
我们面临着向新的和相关的市场和行业扩张的风险。
作为我们增长战略的一部分，我们寻求通过我们的现有产品或内部开发的新产品，或与第三方合作开发的产品，或通过收购获得的产品，继续向相关或新的市场和行业扩张。我们成功地将业务扩展到新的和相关的市场和行业的能力可能会受到许多因素的不利影响，包括：
•需要投入更多资源为新市场开发新产品，并在新市场开展业务；
•需要制定新的销售和技术营销策略，并发展与新客户的关系；
•多个企业的盈利能力和增长率不同；
•我们预测需求、把握机遇、避免或最小化风险的能力；
•管理多个业务的复杂性，这些业务在生产计划、执行、供应链管理和物流方面各不相同；
•采用新的业务模式、业务流程和系统；
•进入并有效管理战略联盟或合作机会的复杂性；
•新材料、新工艺、新技术；
•需要吸引、激励和留住在这些新领域拥有技能和专长的员工；
•新的和更多样化的客户和供应商，包括一些经营历史有限、资金不确定或有限、不断发展的商业模式或我们没有或有限业务的地区的地点；
•新的或不同的竞争对手，可能拥有更多的财务或其他资源、行业经验和已建立的客户关系；
•进入新的行业和国家，具有不同程度的政府参与、法律和法规以及商业、就业和安全做法和要求；
•第三方的知识产权；以及
•需要遵守或努力建立行业标准和实践。
我们不时从美国和其他政府机构获得某些战略发展项目的资金，以增加我们的研发资源和应对新的市场机会。作为政府资助的一个条件，我们经常受到某些记录保存、审计、知识产权共享和/或其他义务的约束。
运营和财务风险
我们面临着与保护和执行知识产权有关的风险。
我们的成功有赖于使用专利、商业秘密、版权和其他知识产权保护我们的技术。侵犯或挪用我们的知识产权，例如未经授权制造或销售使用我们技术的设备或备件，可能会导致市场和收入机会的无偿损失。监测和检测任何未经授权访问、使用或披露我们的知识产权的行为是困难和昂贵的，我们不能确定我们已经实施的保护措施将完全防止滥用。我们执行知识产权的能力受到诉讼风险的影响，以及这些权利在一些国家的保护和可执行性方面的不确定性。如果我们寻求强制执行我们的知识产权，我们可能会受到这些权利无效或不可执行的索赔，其他人可能会对我们提出反诉，这可能会对我们的业务产生负面影响。如果我们不能执行和保护知识产权，或者如果知识产权被规避、过时、因技术变革的快速步伐而失效，或者被员工或第三方窃取或挪用，可能会对我们的竞争地位和业务产生不利影响。知识产权法或其解释的改变可能会影响我们保护和维护我们的知识产权的能力，增加成本和起诉
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目录表

专利申请或相关的执法行动，并削弱我们的知识产权资产所赋予的价值和竞争优势。
第三方不时地主张，并可能继续主张对我们和我们的产品的知识产权索赔。声称我们的产品侵犯了他人的权利，无论是否有价值，辩护和解决都可能是昂贵和耗时的，并可能分散管理层和人员的努力和注意力。如果无法以商业上合理的条款获得第三方知识产权的使用权，可能会对我们的业务产生不利影响。我们可能面临基于第三方商业秘密和其他机密商业信息的盗窃或未经授权使用或泄露的索赔。任何此类事件和索赔都可能严重损害我们的业务和声誉，导致巨额费用，损害我们的竞争地位，并阻止我们销售某些产品，所有这些都可能对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
我们面临网络安全威胁和事件。
在开展业务时，我们使用信息技术系统收集、使用、传输、存储和处理数据，包括由我们或我们的第三方提供商拥有和维护的系统。这些数据包括属于我们或我们的客户或其他业务合作伙伴的机密信息和知识产权，以及个人的个人信息。所有信息技术系统都会受到中断、停机、故障以及安全漏洞或事件的影响。我们和我们的第三方提供商已经并预计将继续经历网络安全事件。网络安全事件的范围可能从员工或承包商的错误或错误使用或未经授权使用信息技术系统或机密信息，到个人试图未经授权访问这些信息系统，再到复杂的网络安全攻击，称为高级持续性威胁，其中任何攻击都可能通过我们的第三方提供商和全球供应链直接或间接针对我们。网络安全攻击的数量正在增加，攻击者越来越有组织，资金也越来越充足，有时还会得到国家行为者的支持。地缘政治紧张或冲突，如俄罗斯入侵乌克兰或与中国关系日益紧张，可能会造成网络安全攻击的风险增加。只要人工智能能力得到改进并越来越多地被采用，它们就可能被用来识别漏洞，并策划越来越复杂的网络安全攻击。我们、我们的客户、供应商和其他业务合作伙伴以及第三方提供商使用人工智能可能会带来漏洞。尽管到目前为止，我们还没有意识到任何直接影响我们的网络安全事件对我们来说是实质性的，但我们继续在网络安全、数据加密和其他措施上投入大量资源，以保护我们的系统和数据免受未经授权的访问或滥用，并且我们可能需要在未来花费更多的资源，特别是面对不断发展和日益复杂的网络安全威胁和法律、法规以及我们正在或可能承担的与隐私、数据保护和网络安全相关的其他实际和声称的义务。我们可能无法预测、预防或补救未来的攻击、漏洞、入侵或事件，在某些情况下，我们可能不知道漏洞或网络安全漏洞或事件或其规模和影响，特别是在攻击者越来越能够绕过控制并移除法医证据的情况下。网络安全事件可能导致业务中断；延迟我们产品的开发和交付；中断我们的制造流程、内部通信、与客户和供应商的互动以及处理和报告财务结果；知识产权被盗或挪用；损坏、丢失或无法访问(例如，通过勒索软件或拒绝服务)机密信息和关键数据(即，我们公司和我们的第三方提供商和客户的机密信息和关键数据)；声誉损害；私人索赔、要求和诉讼或监管调查、执法行动或其他与合同或法规隐私、网络安全、数据保护或其他保密义务有关的诉讼；我们在研究、开发和工程方面的投资价值缩水；与实施网络安全措施以发现、威慑、防范此类事件并从中恢复相关的成本增加。我们努力遵守和更改法律、法规以及有关隐私、网络安全和数据保护的其他实际和声明的义务，包括对跨境数据传输和数据本地化制定限制，这可能会导致巨额费用，而任何实际或据称的不遵守可能会导致监管机构或其他第三方对我们进行查询、调查和其他诉讼。客户和第三方提供商越来越多地要求在隐私、网络安全、数据保护、机密性和知识产权方面制定严格的合同条款，这可能会增加我们的整体合规负担。
我们面临与业务合并、收购、战略投资和资产剥离相关的风险。
我们可以在现有的、相关的或新的市场上收购或投资公司、技术或产品。业务合并、收购和投资给我们的业务、财务状况和经营业绩带来了许多风险，包括：
•由于未能获得监管或其他批准、诉讼或其他争议，以及任何随之而来的支付终止费的义务，无法及时或根本完成拟议的交易；
•转移管理层的注意力，扰乱正在进行的业务；
•未能实现预期收入、毛利率和营业利润率、净收益和其他来自被收购企业的回报；
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目录表

•政府监管机构在审查交易时提出的要求，其中可能包括资产剥离和对我们现有业务或收购业务的行为的限制；
•收购完成后，业务、运营、系统、数字和物理安全、技术、产品、员工、合规计划、法律或法规的变化(包括税法)或其他因素的无效整合可能会影响实现预期协同效应或其他利益的能力；
•未能将收购的企业或通过战略投资开发的技术商业化；
•依赖不熟悉的供应链或相对较小的供应伙伴；
•无法利用新市场的特点，这些市场可能与我们现有的市场显著不同，竞争对手可能拥有更强大的市场地位和客户关系；
•未能留住和激励被收购企业的关键员工；
•宣布或完成一项拟议交易对与第三方关系的影响；
•我们信用评级的变化，这可能对我们获得资金的机会和成本产生不利影响；
•为与交易有关的活动提供资金的债务增加，这增加了利息支出；现金余额减少，减少了可用于一般公司或其他目的的现金流，包括股票回购和股息；
•暴露于新的经营风险、规章制度、工人期望、习俗和惯例，只要被收购的企业位于我们历史上没有开展过业务的地区；
•与管理新的、更多样化和更广泛的业务、项目和人员相关的挑战；
•无法获得和保护关键技术的知识产权；
•被收购公司的内部财务控制、披露控制和程序、网络安全、隐私政策和合规计划，或环境、健康和安全、反腐败、人力资源或其他政策或做法不充分或无效；
•因业务状况变化、技术进步或部门业绩逊于预期而对已获得的无形资产和商誉进行减值；
•与拟议或已完成的交易相关的诉讼或索赔风险；
•未知、低估、未披露或未发现的承诺或责任，包括潜在的知识产权侵权索赔，或不遵守法律、法规或政策；以及
•被收购实体的关键资源或设施规模不适当，以满足业务需求。
我们投资于其他公司，包括以合资形式组建的公司，这些公司可能价值下降或达不到预期目标。这些投资的成功取决于各种因素，我们可能对这些因素的控制有限或无法控制，特别是在合资企业方面，需要与合作伙伴进行持续和有效的合作。此外，新的立法、附加法规或全球经济或政治条件可能会影响或削弱我们在某些国家投资的能力，或要求我们获得监管部门的批准才能这样做。我们可能得不到必要的监管批准，或者批准可能附带重要的条件或义务。不利的金融市场和宏观经济状况可能会加剧我们投资组合的风险，因此，投资组合的价值可能会受到负面影响，并导致减值费用。
我们可能会寻求剥离被认为不符合我们战略计划的部分业务。资产剥离涉及额外的风险和不确定因素，例如以令人满意的价格和条款及时或完全出售此类业务的能力、对业务其他部分的干扰和管理层的分心、本应用于完成战略收购的内部资源的分配、关键员工或客户的流失、承担不可预见的负债或在资产剥离后持续承担支持业务的义务，以及其他不利的财务影响。
吸引、留住和激励关键员工的能力对我们的成功至关重要。
我们的成功在很大程度上取决于我们吸引、留住和激励具有必要专业知识和能力、代表不同背景和经验的合格员工和领导者的能力。由于许多因素，实现这一目标可能很困难，包括全球经济和行业状况的波动、管理层或组织的变动、对人才的持续竞争、合格员工的可用性、为工人在本国以外提供服务获得必要授权的能力、我们薪酬和福利计划的吸引力、我们的职业增长和发展机会，以及我们的就业政策。如果我们无法吸引、留住和激励合格的员工和领导者，我们可能无法充分利用当前和新的市场机会，这可能会
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目录表

对我们的业务和运营结果造成不利影响。失去有知识和经验的员工可能会导致意外成本、生产率下降或内部流程和控制方面的困难。
我们在税法复杂多变的司法管辖区开展业务。
我们在美国和外国司法管辖区都要缴纳所得税。要确定和估计全球的纳税义务，需要做出重大判断。我们的所得税拨备和有效税率可能会受到众多因素的影响，包括适用税法的变化、适用税法的解释、不同税率司法管辖区的税前收入金额和构成，以及递延税收资产的估值。
税法已有多项修订建议，如获通过，将会增加我们的税务负担。虽然现在预测这些建议的结果还为时过早，但如果这些建议获得通过，可能会对我们的所得税拨备和实际税率产生重大影响。增加所得税拨备和实际税率可能反过来对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。例如，我们开展业务的几个国家已经宣布计划实施基于经济合作与发展组织基础侵蚀和利润转移项目的全球最低税收制度。如果实施这些全球最低税率制度，将改变我们确定全球税收义务的现有框架的各个方面，这将不利地影响我们现有的税收激励措施和有效税率。由于这一框架有待每个成员国进一步谈判和实施，任何此类变化对我们的纳税义务的时机和最终影响都是不确定的。
与我们业务的国际性质一致，我们在亚洲开展某些制造、供应链和其他业务，使这些活动更接近客户，并降低运营成本。在一些外国司法管辖区，我们必须满足某些要求，才有资格继续享受税收优惠。不能保证我们将来能够满足这些要求，充分实现这些激励措施的好处。此外，拟议的实施全球最低税收制度的计划可能会减少或消除我们税收优惠的好处。
我们受到美国国税局和其他税务机关的审查，并不时修改之前提交的纳税申报单。我们定期评估这些审查和修订产生有利或不利结果的可能性，以确定我们的所得税拨备是否充足，这需要估计和判断。虽然我们相信我们的税务估计是合理的，但不能保证税务机关会同意这样的估计。我们可能不得不进行诉讼，以实现预估中反映的结果，这可能既耗时又昂贵。我们不能保证我们会成功，也不能保证任何最终决定不会与我们历史所得税规定和实际税率所反映的待遇有实质性的不同。
我们的债务和债务契约可能会对我们的财务状况和业务产生不利影响。
截至2023年10月29日，我们有55亿美元的优先无担保票据未偿还本金总额。根据管理优先无抵押票据的契约，如果我们遇到控制权变更和票据评级同时下调至投资级以下，我们可能被要求以相当于本金101%的价格回购票据，外加应计和未付利息。我们还设立了15亿美元的循环信贷安排。虽然截至2023年10月29日，该信贷安排下没有未偿还的金额，但我们可以在未来根据该信贷安排借入金额或达成新的融资安排。我们履行债务的能力取决于我们的业务经营结果，并受到本节讨论的其他风险的影响。如果我们未能履行我们的债务义务，或未能遵守金融和其他债务契约，我们可能会违约，任何借款可能立即到期和支付，此类违约可能构成我们其他义务下的违约。我们不能保证我们会有足够的财政资源，或者有能力在这个时候安排融资来偿还任何借款。我们信用评级的重大变化、全球金融市场的混乱，或以较高利率对现有债务进行新的或再融资，都可能对我们获得未来融资的机会和资金成本以及财务状况产生重大和不利的影响。
如果未能成功实施企业资源规划和其他信息系统变更，可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
我们定期实施新的或增强的企业资源规划和相关信息系统，以便更好地管理我们的业务运营、协调我们的全球组织并实现未来的增长。实施新的业务流程和信息系统需要投入大量人员、培训和财政资源，并给我们的业务运营带来风险。如果我们没有成功地实施企业资源规划和相关的信息系统改进，或者如果在实施这些系统方面出现延误或困难，我们可能无法实现预期的生产率提高或成本效益，可能会遇到服务中断和运营困难，这可能会导致质量问题、声誉损害、失去市场和收入机会，并以其他方式对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
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目录表

我们可能会产生与商誉或长期资产相关的减值费用。
我们拥有大量与收购相关的商誉和其他已获得的无形资产。商誉及购入的使用年限不确定的无形资产不摊销，但于每个财政年度第四季度每年审核减值，更经常在事件或环境变化显示资产的账面价值可能无法收回时审核减值。审核将我们每个报告单位的公允价值与其相关账面价值(包括商誉)进行比较。可能导致商誉和无形资产减值的因素包括不利的行业或经济趋势、对未来现金流的估计减少、我们普通股的市场价格下降、我们战略或产品组合的变化以及重组活动。我们评估减值的估值方法要求管理层根据历史经验和对未来经营业绩的预测做出判断和假设。我们可能被要求在商誉或无形资产减值被确定存在的期间，将未来的费用计入收益。
我们可能不会继续宣布现金股息或回购我们的股票。
我们是否有能力继续支付季度股息和回购我们的股票，取决于我们的资本供应情况以及董事会定期做出的决定，即现金股息和股票回购符合我们股东的最佳利益，并符合适用的法律和协议。除其他因素外，未来的股息和股票回购可能受到以下因素的影响：我们的现金流；未来投资、收购、基础设施项目和研发的潜在资本需求；适用的税收、公司或其他法律的变化；合同限制，如我们债务安排中的财务或运营契约；以及我们商业模式的变化。我们的股息支付和股份回购可能会不时发生变化，我们不能保证我们将继续宣布任何特定金额的股息或回购股份。减少或暂停我们的股息支付或股票回购可能会对我们的普通股价格产生负面影响。
法律、合规性和其他风险
我们面临着与法律程序、索赔和调查相关的风险。
我们时不时地，将来也可能涉及专利侵权、商业秘密挪用、其他知识产权、贸易合规(包括进口、出口和海关、反垄断、环境法规、隐私、数据保护、证券、合同、产品性能、产品责任、不正当竞争、就业、工作场所安全和其他事项)的法律诉讼或索赔。我们可能会收到并已经收到与政府调查我们的公司和/或我们的员工可能或涉嫌违反法律或法规的相关信息的询问、逮捕令、传票和其他要求。我们有时也会收到客户的通知，他们认为我们欠他们的赔偿、产品保修或与第三方对此类客户的索赔有关的其他义务。
法律程序、索赔和政府调查，无论有无正当理由，以及内部调查，起诉、辩护或进行可能既耗时又昂贵；分散管理层的注意力和我们的其他资源；限制我们销售产品和服务的能力；导致损害赔偿、禁令救济、处罚和罚款的不利判决；并对我们的业务产生负面影响。我们无法预测当前或未来法律程序、索赔或调查的结果。
我们面临着与全球监管环境相关的风险。
我们受制于美国和多个外国司法管辖区的法律以及各个管理机构的规则和法规，这些法规可能因司法管辖区而异，包括与财务和其他披露、会计准则、公司治理、知识产权、税收、贸易(包括进出口和海关)、反垄断、环境、健康和安全(包括与气候变化有关的)、就业、移民和旅行法规、人权、隐私、数据保护和本地化以及反腐败有关的法规。不断变化、不一致或相互冲突的法律、规则和法规，以及其解释和应用中的模棱两可，带来了不确定性和挑战，遵守法律、规则和法规可能是繁重和昂贵的，将管理时间和注意力从创收活动转移，并以其他方式对我们的业务运营产生不利影响。违反法律、规则和法规，包括与财务和其他披露、贸易、进出口法规、反垄断、隐私、数据保护和反腐败有关的行为，可能会导致罚款、刑事处罚、业务限制和声誉损害，并可能对我们的业务运营、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的环境、社会和治理战略和目标可能会导致额外的成本，而我们无法实现这些战略和目标可能会对我们的声誉和业绩产生不利影响。
我们定期传达与可持续发展、碳排放、多样性和包容性、人权以及其他环境、社会和治理事项有关的战略和目标。这些战略和目标以及他们的
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目录表

潜在的假设和预测反映了我们目前的计划和愿望，而我们可能无法实现它们。不断变化的客户和股东可持续发展期望和监管要求，以及我们的可持续发展目标，可能会导致我们产生巨额费用，并改变我们的制造、运营或设备设计和流程。任何未能或被认为未能及时满足这些可持续发展要求、期望或目标，或未能实现与可持续发展相关的计划投资和技术创新的预期好处，都可能对我们的产品需求产生不利影响，并使我们面临重大成本和责任以及声誉风险，进而可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。此外，衡量和报告碳排放以及其他可持续性指标的标准和流程可能会随着时间的推移而变化，可能会导致数据不一致，或者可能导致我们对战略和目标或实现这些目标的能力进行重大修订。对我们碳排放或其他可持续发展披露的任何审查，我们未能实现相关战略和目标，或我们未能披露符合适用法律法规或令我们的利益相关者满意的可持续发展措施，都可能对我们的声誉或业绩产生负面影响。
我们受到与环境、健康和安全法规相关的风险的影响。
我们遵守与我们的全球业务运营相关的环境、健康和安全法规，包括但不限于：与我们产品的设计、制造、销售、运输和使用相关的法规；在我们的产品或生产产品中使用、处理、排放、回收、运输和处置危险材料的法规；我们设施的运营；以及我们房地产的使用，包括与我们的基础设施项目建设相关的法规。未能或无法遵守现有或未来的环境、健康和安全法规可能会导致：重大补救或其他法律责任；施加处罚和罚款；限制我们某些产品的开发、制造、销售、运输或使用；限制我们设施的运营或使用我们房地产的能力；以及我们房地产的价值下降。我们可能被要求改变我们的产品设计、制造和运营，并产生大量费用，以符合环境、健康和安全法规。任何不遵守这些规定的行为都可能使我们承担重大成本和责任，这可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。
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目录表

项目1B：不同的国家和地区。未解决的员工意见
没有。

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目录表

第二项：中国政府和中国政府。属性
关于我们酒店的信息如下：
 
(单位：千平方英尺)美国其他国家总计
拥有5,6272,9318,558
租赁2,7331,9094,642
总计8,3604,84013,200
由于我们的业务相互关联，在一个国家内的物业可能由在该国经营的分部共享。我们的总部位于加利福尼亚州圣克拉拉。半导体系统公司的产品主要在新加坡、德克萨斯州奥斯汀、马萨诸塞州格洛斯特和以色列雷霍特生产。应用全球服务部门的再制造设备产品主要在德克萨斯州奥斯汀生产。显示器及周边市场分部的产品主要在台湾台南制造。
我们还在世界各地拥有和租赁设施，用作办公室、工厂和仓库以及研发中心，主要位于美国、台湾、中国、以色列和新加坡。
我们还在美国、以色列、意大利和印度拥有总计约279英亩的可建造土地，可容纳额外的建筑空间。
我们认为我们拥有或租赁的物业足以满足我们目前及未来的需求。我们定期评估我们全球基础设施的规模、能力和位置，并根据这些评估定期进行调整。
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目录表

项目3： 法律诉讼
综合财务报表附注15“法律事项”项下所载资料以引用方式并入本文。 另请参阅“风险因素-与法律、合规和其他风险相关的风险- 我们面临着与法律诉讼、索赔和调查有关的风险。”
 
项目4： 煤矿安全信息披露
没有。

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目录表

第II部

项目5： 注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券
市场信息 
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为AMAT。截至2023年12月8日，我们普通股的登记持有人有2755人。有关2023财年、2022财年和2021财年在我们普通股上宣布的季度现金股息的信息，可以在“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--财务状况、流动性和资本资源”一节中找到。
性能图表
下面的业绩图表显示了2018年10月28日至2023年10月29日期间我们普通股的五年累计股东总回报。这与同期标准普尔500指数和PHLX半导体指数的累计总回报进行了比较。比较假设于2018年10月28日投资于我们的普通股和上述每个指数的100美元，并假设股息再投资(如果有的话)。图表中的美元金额舍入为最接近的整数美元。图表中显示的绩效代表过去的绩效，不应被视为未来绩效的指标。
下图假设，截至2018年10月28日，我们普通股和每个指数的投资价值为100美元，所有股息都进行了再投资。
AMAT_2023 Rev1.jpg

版权所有©2023标准普尔，S全球的一个部门。版权所有。
 
10/28/201810/27/201910/25/202010/31/202110/30/202210/29/2023
应用材料100.00 175.74 194.93 440.65 291.76 431.02 
标准普尔500指数100.00 116.03 135.57 182.86 157.30 168.81 
PHLX半导体指数100.00 145.93 212.58 314.91 225.17 302.44 

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目录表

发行人购买股票证券
2023年3月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权进行100亿美元的回购，这是对2022年3月批准的现有60亿美元授权的补充。截至2023年10月29日，根据回购计划，约有127亿美元可用于未来的股票回购。
下表提供了截至2023年10月29日我们根据上述董事会授权在2023财年第四季度回购的普通股股份的信息。
期间购买的股份总数
平均值
付出的代价
每股*
集料
付出的代价*
总人数：
购买股票的时间为
公开的一部分
宣布了一些计划
最高美元
股份价值
这可能还是可能的
在以下条件下购买的产品
这些节目*
 (单位：百万，每股除外)
月份#1
(2023年7月31日至2023年8月27日)0.3 $147.17 $50 0.3 $13,375 
月份#2
(2023年8月28日至2023年9月24日)1.6 $144.00 226 1.6 $13,149 
月份#3
(2023年9月25日至2023年10月29日)3.2 $136.43 429 3.2 $12,720 
总计5.1 $139.50 $705 5.1 
*从2023年1月1日起，金额包括根据通胀削减法案的消费税对股票回购征收1%的附加费。这项消费税在权益中入账，并在适用的情况下减少了回购计划下的可用金额。

第六项：调查结果。[已保留]
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目录表

第7项：第一项：第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
引言
管理层对财务状况和经营结果(MD&A)的讨论和分析旨在促进对我们的业务和经营结果的了解。阅读本MD&A时，应结合我们的合并财务报表以及随附的合并财务报表附注，这些附注包括在10-K表格的其他部分。以下讨论包含前瞻性陈述，也应与本10-K表开头的警示声明一起阅读。MD&A由以下部分组成：
 
•概述：对我们的业务和衡量标准进行总结
•运营结果：对企业经营效果的探讨
•细分市场信息：关于分部经营效果的讨论
•最近的会计声明：论新会计公告及其对我国合并财务报表的影响
•财务状况、流动资金和资本来源：现金流、现金来源和现金用途分析
•合同义务和表外安排
•关键会计政策和估算：对需要进行判断和估计的关键会计政策的讨论

概述
我们为半导体、显示器和相关行业提供制造设备、服务和软件。我们的客户包括半导体晶圆和芯片、液晶和有机发光二极管(OLED)显示器以及其他电子设备的制造商。这些客户可以在自己的最终产品中使用他们制造的产品，或者将产品出售给其他公司用于电子产品。我们的每个细分市场都受到不同行业条件的影响，因为对制造设备和服务的需求可能会根据芯片、显示技术和其他电子设备的供求以及其他因素而变化，例如全球经济、政治和市场条件，以及制造过程中技术进步的性质和时机。
我们在三个可报告的细分市场中运营：半导体系统、应用全球服务以及展示和相邻市场。综合财务报表附注16载列各应呈报分部的财务资料摘要。对可能影响我们运营的因素的讨论在第一部分第1a项的“风险因素”下阐述，该部分通过引用并入本文。产品开发和制造活动主要发生在美国、欧洲、以色列和亚洲。我们广泛的设备和服务产品都是高度技术性的，主要通过直销队伍销售。
我们的业绩主要是由客户在资本设备和服务上的支出推动的，以支持关键技术过渡或增加产量，以应对全球对半导体和显示器的需求。半导体客户(包括在代工、逻辑、存储器和其他半导体芯片市场运营的公司)的支出受到电子产品需求的推动，电子产品包括智能手机和其他移动设备、服务器、个人计算机、汽车设备、存储和其他产品。数据的增长以及人工智能、物联网、5G网络、智能汽车以及增强和虚拟现实等新兴终端市场驱动力也正在为该行业创造下一波增长浪潮。因此，半导体系统部门的产品受到客户需求的重大变化的影响，包括向更小尺寸的转变、日益复杂的芯片架构、新材料和越来越多的应用。显示器制造设备支出的需求主要取决于消费者对越来越大和更先进的电视以及用于下一代移动设备的更大和更高分辨率显示器的需求，以及对新型显示技术的投资。客户投资制造设备的时机也受到下一代工艺开发的时机和满足终端市场需求的产能扩张时机的影响。鉴于这些情况，我们的业绩可能每年以及季度之间有很大差异。
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目录表

我们的战略重点包括开发有助于解决客户在技术转折时面临的挑战的产品；扩大我们在半导体和显示行业的服务市场机会；以及发展我们的服务业务。我们的长期增长战略需要继续开发新材料工程能力，包括能够向新的和邻近的市场扩张的产品和平台。我们在研究、开发和工程方面的重大投资通常必须使我们能够在强劲需求出现之前交付新产品和技术，从而使客户能够在早期技术选择期间将这些产品纳入其制造计划。我们与我们的全球客户密切合作，设计满足他们计划的技术和生产要求的系统和工艺。
下表列出了过去三个财政年度的某些重要衡量标准：
 
  变化
2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 
 (以百万为单位，每股金额和百分比除外)
净销售额$26,517 $25,785 $23,063 $732 $2,722 
毛利率46.7 %46.5 %47.3 %0.2分(0.8)分
营业收入$7,654 $7,788 $6,889 $(134)$899 
营业利润率28.9 %30.2 %29.9 %(1.3)分0.3分
净收入$6,856 $6,525 $5,888 $331 $637 
稀释后每股收益$8.11 $7.44 $6.40 $0.67 $1.04 

2023财年和2022财年各为52周，而2021财年为53周。
半导体设备客户在2023财年继续对新产能和新技术转型进行战略投资。与2022财年相比，2023财年的代工和逻辑支出有所增加，这是由于客户投资于成熟的制造节点，以满足各种产品的需求。内存客户于2023财年的开支较2022财年为低，主要由于消费电子产品需求疲弱导致产能增加延迟。
2023财年，我们的应用全球服务净销售额较2022财年有所增加，主要是由于长期服务协议相关的销售额增加以及客户在旧系统上的支出增加，但部分被美国政府于2022年颁布的额外出口法规导致的净销售额减少以及客户使用率下降所抵消。与2022财年相比，2023财年我们的显示器及周边市场销售净额减少，主要是由于消费电子产品需求疲软导致客户对电视显示器制造设备的投资减少。
我们在2022财年经历了供应链和物流限制，尽管2023财年供应链表现有了显著改善，但我们预计一些短缺将持续存在，管理这些供应链限制以增加对客户的出货量仍然是首要任务。
在2024财年，我们预计先进的晶圆代工和逻辑需求将比2023财年更强劲，这是由于客户在PC、云和人工智能（AI）数据中心的支出增加，以及客户对新技术的持续投资。与2023财年相比，对成熟制造节点的需求预计将下降，主要是由于工业自动化和汽车市场的客户支出减少。由于客户继续投资于新技术，我们预计内存客户的支出将高于2023财年。
在过去的两年里，美国政府宣布了对在中国销售的美国半导体技术的额外出口规定。有关与全球贸易相关的风险的说明，请参阅题为 业务和行业风险-全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，对我们的业务和运营产生了不利影响，并可能进一步产生不利影响，降低我们产品相对于当地和全球竞争对手的竞争力。在第一部分，第1A项，“危险因素。”
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目录表

经营成果
净销售额
所示期间的销售净额如下： 
变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万，百分比除外)
半导体系统$19,698 74%$18,797 73%$16,286 71%5 %15 %
应用全球服务5,732 22%5,543 22%5,013 22%3 %11 %
展示及毗邻街市868 3%1,331 5%1,634 7%(35)%(19)%
公司和其他219 1%114 —%130 —%92 %(12)%
总计$26,517 100%$25,785 100%$23,063 100%3 %12 %
半导体系统部门仍然是净销售额的最大贡献者。与2022财年和2022财年相比，2023财年的净销售额与2021财年相比有所增加，这主要是因为客户对半导体设备的持续投资，但部分抵消了客户对显示器制造设备投资的减少。与2022财年相比，2023财年净销售额的增长也是由于我们供应链性能的改善，使我们能够更好地满足需求。
按地理区域划分的净销售额(由产品运往的客户设施的位置确定)如下：
变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万，百分比除外)
中国$7,247 27%$7,254 28%$7,535 33%— %(4)%
韩国4,609 18%4,395 17%5,012 22%5 %(12)%
台湾5,670 21%6,262 24%4,742 20%(9)%32 %
日本2,075 8%2,012 8%1,962 8%3 %3 %
东南亚758 3%1,084 4%677 3%(30)%60 %
亚太地区20,359 77%21,007 81%19,928 86%(3)%5 %
美国4,006 15%3,104 12%2,038 9%29 %52 %
欧洲2,152 8%1,674 7%1,097 5%29 %53 %
总计$26,517 100%$25,785 100%$23,063 100%3 %12 %

与2022财年相比，2023财年对美国和欧洲客户的净销售额增加，主要反映了客户在半导体设备上的投资增加，以及客户在传统系统和综合服务协议上的支出增加。
与2022财年相比，韩国2023财年对客户的净销售额增加，主要反映了客户在半导体设备上的投资增加，以及客户在综合服务协议、备件和传统系统上的支出增加，但这部分被显示器制造设备投资的减少所抵消。
与2022财年相比，2023财年日本对客户的净销售额增加，这主要反映了对显示制造设备的投资增加，但部分被客户对半导体设备的投资减少所抵消。
2023年中国面向客户的净销售额与2022财年持平，主要反映出半导体设备投资的增加，但由于美国政府2022年发布的额外出口法规的影响，客户在长期服务协议上的支出减少，以及对显示制造设备的投资减少，抵消了这一影响。
与2022财年相比，所有其他地区2023财年净销售额的变化主要反映了半导体制造设备支出的变化。
36
目录表

与2021财年相比，除中国和韩国以外的所有地区在2022财年的净销售额都有所增长，主要反映了半导体设备支出和客户在综合服务协议上的支出的变化。与2021财年相比，中国2022财年面向客户的净销售额减少，主要原因是显示器制造设备和半导体设备投资减少，但因备件和综合服务协议支出增加而部分抵消。与2021财年相比，2022财年对韩国客户的净销售额下降，主要是因为半导体设备投资减少，部分被显示器制造设备投资增加所抵消。
毛利率
所示期间的毛利率如下： 
  变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万，百分比除外)
毛利率46.7 %46.5 %47.3 %0.2分(0.8)分
与2022财年相比，2023财年的毛利率有所增长，主要是由于客户和产品组合的有利变化以及平均销售价格的上涨，但部分被更高的材料成本和库存费用所抵消。
与2021财年相比，2022财年的毛利率有所下降，主要原因是材料、货运和物流成本上升，以及由于提供制造能力和灵活性的员工人数增加而导致的人员成本上升，但产品组合的有利变化和平均销售价格的上涨部分抵消了这一影响。
2023财年、2022财年和2021财年的毛利率分别包括1.8亿美元、1.47亿美元和1.18亿美元的股票薪酬支出。
研究、开发和工程 
所列期间的研究、开发和工程(RD&E)费用如下：
   变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万)
研究、开发和工程$3,102 $2,771 $2,485 $331 $286 
我们未来的经营业绩在很大程度上取决于我们在提供的设备和服务产品方面保持竞争优势的能力。开发周期从12个月到36个月不等，这取决于产品是现有产品的增强型产品，通常开发周期较短，还是新产品，通常开发周期较长。我们现有的大多数产品都是内部开发活动和创新的成果，涉及新技术、材料和工艺。在某些情况下，我们收购现有或新产品领域的技术，以补充我们现有的技术能力，并缩短上市时间。
我们认为，继续在研发和工程方面进行大量投资至关重要，以确保创新技术的可用性，满足客户最先进设计的当前和预期要求。我们一直保持并打算继续致力于投资研发与工程，以继续提供新产品和技术。
我们继续在半导体系统和显示器及周边市场进行研发与工程投资，以开发新的单元工艺系统和集成材料解决方案。投资领域包括蚀刻、沉积、计量和检测、图案化、封装和其他技术，以提高芯片性能、功率、面积、成本和上市时间。在显示器及周边市场，研发与工程投资主要集中于利用新显示器技术扩大市场机会。
与2022财年相比，2023财年的研发费用增加主要是由于增加了员工人数，折旧费用增加以及与持续产品开发相关的消耗品和设备成本。此外，与2022财年相比，2023财年的研发和工程费用增加还包括3000万美元的固定资产减值。与2021财年相比，2022财年的研发与工程费用增加主要是由于员工人数增加，与持续产品开发相关的消耗品和设备成本增加以及以股份为基础的补偿费用。这些增长反映了我们对产品开发计划的持续投资，与我们的增长战略一致。我们继续优先考虑现有的研发与创新投资，以技术能力和当前和新市场的关键研发计划，重点是半导体技术。
37
目录表

2023财年、2022财年和2021财年的研发与工程支出分别包括1.79亿美元、1.51亿美元和1.29亿美元的股份薪酬支出。
营销和销售
所示期间的市场推广及销售开支如下：
  变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万)
市场营销和销售$776 $703 $609 $73 $94 
2023财年的营销和销售费用较2022财年增加，主要是由于员工人数增加和差旅相关费用增加。2022财年的营销和销售费用较2021财年增加，主要是由于员工人数增加。2023、2022和2021财年的营销和销售费用分别包括5500万美元、4900万美元和4300万美元的股份报酬费用。
一般和行政 
所示期间的一般及行政开支如下：
变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万)
一般和行政$852 $735 $620 $117 $115 
与2022财年相比，2023财年的G&A费用增加，主要是由于增加了员工人数、更高的专业费用和折旧费用。与2021财年相比，2022财年的G&A费用有所增加，主要原因是员工人数增加和与差旅相关的费用增加。
2023财年、2022财年和2021财年的并购支出分别包括7600万美元、6600万美元和5600万美元的股票薪酬支出。
利息支出和利息及其他收入(费用)，净额
所示期间的利息支出和利息及其他收入(费用)净额如下：
 变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (单位：百万)
利息支出$238 $228 $236 $10 $(8)
利息和其他收入(费用)，净额$300 $39 $118 $261 $(79)
产生的利息支出主要与发行的优先无抵押票据有关。与2022财年和2021财年相比，2023财年的利息支出相对持平，主要是因为在过去三年中，优先无担保票据的平均本金余额保持在55亿美元。
与2022财年相比，2023财年的利息和其他收入(支出)净额有所增加，这主要是由于市场利率上升和股票投资净收益增加导致的利息收入增加，但与上一财年相比，股票投资减值损失增加部分抵消了这一影响。与2021财年相比，2022财年的利息和其他收入(支出)净额有所下降，主要原因是股权投资的净亏损增加，但与2021财年相比，2022财年的利息收入增加部分抵消了这一影响。
38
目录表

所得税
所列期间的所得税准备金和实际税率如下：
 变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (以百万美元为单位，除1%外)
所得税拨备$860 $1,074 $883 $(214)$191 
有效所得税率11.1 %14.1 %13.0 %(3.0)三分1.1 三分
我们的所得税拨备和有效税率受到税前收入地理构成的影响，其中包括具有不同税率、有条件降低税率和其他所得税优惠的司法管辖区。它还受到不同时期不同事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
2023财年的实际税率低于2022财年，主要是由于2022财年发生的递延税项资产减少，这与新加坡的一项新的税收激励措施有关。2022财年的有效税率高于2021财年，主要原因是与新加坡新的税收激励措施相关的递延税收资产减少，但被不确定税收状况的变化部分抵消。
从我们的2023财年开始，2017年12月22日颁布的《减税和就业法案》(Tax Act)取消了当前扣除研发支出的选项，并要求纳税人在五年内对在美国境内开展的活动进行资本化和摊销，对在美国以外开展的活动在15年内进行资本化。从2023财年开始，这一资本化要求增加了我们的有效税率、递延税收资产和现金纳税负债。
39
目录表

细分市场信息
我们分三个部门报告财务业绩：半导体系统、应用全球服务以及展示和相邻市场。产品和服务的描述以及每个可报告部门的财务数据可以在合并财务报表附注16中找到。
公司及其他类别包括制造太阳能光伏电池及组件所产生的产品收入及产品销售成本，以及未分配至我们的可汇报部门并在公司层面单独管理的某些营运开支。这些运营费用包括以股份为基础的薪酬成本；公司层面提供的某些管理、财务、法律、人力资源和研发与开发职能；以及未吸收的信息技术和占用。此外，我们不会将重组、遣散费和资产减值费用以及与重组行动相关的任何相关调整分配给我们的可报告部门，除非这些行动与特定的应报告部门有关。
每个可报告部门的结果如下所述。
半导体系统部门
半导体系统部门主要由用于制造半导体芯片的资本设备组成。半导体行业在资本设备上的支出受到电子产品需求的推动，包括智能手机和其他移动设备、服务器、个人计算机、汽车电子、存储和其他产品，以及制造工艺中技术进步的性质和时机，因此受到多变的行业条件的影响。支出还可能取决于客户设施的就绪性和在客户地点安装资本设备的时间表。开发工作的重点是解决客户在晶体管、互连、图案化和封装性能方面的关键技术挑战。
所述期间的一些重要措施如下： 
变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (除百分比和比率外，以百万为单位)
净销售额$19,698 $18,797 $16,286 $901 5 %$2,511 15 %
营业收入$7,090 $6,969 $6,311 $121 2 %$658 10 %
营业利润率36.0 %37.1 %38.8 %(1.1)分(1.7)分
 
按最终用途划分的半导体系统公司在所示时期的净销售额如下：
 202320222021
铸造、逻辑和其他77 %66 %60 %
动态随机存取存储器(DRAM)17 %19 %19 %
闪存6 %15 %21 %
100 %100 %100 %
在2023财年，半导体设备客户继续在新产能和新技术过渡方面进行战略投资。与2022财年相比，2023财年的代工和逻辑支出有所增加，主要是由于客户对成熟制造节点的投资，以满足各种产品的需求。与2022财年相比，内存客户在2023财年的支出有所下降，原因是推迟了容量增加，这主要是由于消费电子产品需求疲软。与2022财年相比，2023财年的营业利润率有所下降，主要原因是研发和设备费用增加、库存费用增加、出口法规的影响，但部分被客户和产品组合的有利变化、平均销售价格上升以及运费和物流成本降低所抵消。
与2021财年相比，2022财年的代工和逻辑支出有所增加，这得益于客户对高级节点和成熟节点的投资。与2021财年相比，2022财年DRAM客户的支出有所增加，而闪存客户的支出有所下降，原因是新技术和新容量的投资发生了变化。与2021财年相比，2022财年的营业利润率有所下降，主要原因是材料、货运、物流成本上升，以及由于雇佣额外员工以提供制造能力和灵活性而导致的人员成本上升，但产品组合的有利变化和平均销售价格的上涨部分抵消了这一影响。
40
目录表

应用全球服务细分市场
应用全球服务部门提供集成解决方案，以优化设备和工厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、某些重新制造的早期一代设备以及用于半导体、显示器和太阳能产品的工厂自动化软件。
对应用全球服务解决方案的需求是由我们庞大且不断增长的制造系统安装基础推动的，以及客户对缩短停机时间、提高设备性能和产量以及优化工厂产量和运营成本的需求。影响应用全球服务公司备件和服务销售的行业条件主要是半导体制造商的晶圆开工率和利用率的变化、设备安装基础的增长、较新工具的服务强度不断增加以及我们销售更全面的服务协议的能力。
所述期间的一些重要措施如下： 
变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (除百分比和比率外，以百万为单位)
净销售额$5,732 $5,543 $5,013 $189 3 %$530 11 %
营业收入$1,657 $1,661 $1,508 $(4)— %$153 10 %
营业利润率28.9 %30.0 %30.1 %(1.1)分(0.1)分
与2022财年相比，2023财年的净销售额有所增加，主要原因是与长期服务协议相关的销售额增加，以及客户在传统系统上的支出增加，但由于美国政府在2022年发布了额外的出口法规，以及客户利用率下降，导致净销售额下降，部分抵消了这一影响。与2022财年相比，2023财年的营业利润率有所下降，主要原因是出口法规、更高的库存费用以及产品组合的不利变化的影响。
与2021财年相比，2022财年的净销售额有所增加，这主要是因为客户在综合服务协议、备件和传统系统上的支出增加。与2021财年相比，2022财年的营业利润率有所下降，主要原因是与支持业务增长的员工增加相关的支出增加以及运费成本上升，但2022财年净销售额的增加部分抵消了这一影响。

41
目录表

展示和相邻市场细分市场
显示器和邻近市场部门涵盖液晶和OLED显示器的制造产品，以及电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑、电子平板电脑、智能手机、其他面向消费者的设备、设备升级和太阳能电池的其他显示技术。该部门专注于通过制造大规模LCD电视、OLED、低温多晶硅(LTPS)、金属氧化物和触摸屏部门的技术差异化设备来扩大其业务；并开发可为客户提供更高性能和产量的产品。
显示器行业的增长主要取决于消费者对越来越大和更先进的电视以及用于下一代移动设备的更大和更高分辨率显示器的需求。客户在Display和毗邻Markets领域的消费模式不均衡可能会导致季度与季度之间以及同比之间的显著波动。
本报告所述期间的一些重要措施如下： 
变化
 2023202220212023年比2022年2022年比2021年
 (除百分比和比率外，以百万为单位)
净销售额$868 $1,331 $1,634 $(463)(35)%$(303)(19)%
营业收入$133 $260 $314 $(127)(49)%$(54)(17)%
营业利润率15.3 %19.5 %19.2 %(4.2)分0.3分
与2022财年相比，2023财年的净销售额有所下降，主要原因是由于消费电子产品需求疲软，客户对电视显示制造设备的投资减少。与2022财年相比，2023财年的营业利润率有所下降，主要原因是净销售额下降，但由于员工转移到半导体系统和应用全球服务部门的职位，与员工相关的成本减少，部分抵消了这一下降。
与2021财年相比，2022财年的净销售额有所下降，主要原因是客户对电视和移动产品的显示制造设备的投资减少。与2021财年相比，2022财年的营业利润率有所上升，主要是由于员工人数转移到半导体系统和应用全球服务部门的空缺职位而减少了与员工人数相关的成本，但被更高的材料成本所抵消。



42
目录表

近期会计公告
关于最近的会计声明的描述，包括预期采用日期和对我们的合并财务报表的估计影响(如果有的话)，请参阅合并财务报表附注的附注1“重要会计政策摘要”。
43
目录表

财务状况、流动性与资本来源
我们的现金、现金等价物和投资包括以下内容：
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
现金和现金等价物$6,132 $1,995 
短期投资737 586 
长期投资2,281 1,980 
现金、现金等价物和投资总额$9,150 $4,561 
现金的来源和用途
由经营、投资和融资活动提供(用于)的现金摘要如下：
 
202320222021
 (单位：百万)
经营活动提供的现金$8,700 $5,399 $5,442 
用于投资活动的现金$(1,535)$(1,357)$(1,216)
用于融资活动的现金$(3,032)$(7,043)$(4,591)

经营活动
2023财年的经营活动现金为87亿美元，反映了经非现金费用和营运资本组成部分变化调整后的净收入。重要的非现金费用包括折旧、摊销、以股份为基础的薪酬和递延所得税。与2022财年相比，2023财年经营活动提供的现金增加，主要是由于更好的库存管理，更好的应收账款收款和更低的所得税支付，部分被向供应商支付的更高款项和递延收入的同比变化所抵消。与2021财年相比，经营活动提供的现金在2022财年保持相对平稳，主要是由于库存和所得税支付增加，部分被净收入增加和应收账款同比增长减少所抵消。
我们与多间金融机构订立协议，出售应收账款及贴现来自选定客户的承兑票据。我们出售应收账款一般没有追索权。我们亦不时贴现客户透过不同金融机构发出的信用证。信用证的贴现取决于许多因素，包括金融机构是否愿意贴现信用证以及这种安排的费用。我们在2023财年、2022财年和2021财年分别出售了7亿美元、10亿美元和13亿美元的应收账款。于2023、2022及2021财政年度，我们并无贴现客户发出的信用证。于二零二三年、二零二二年及二零二一年财政年度各年概无贴现承兑票据。出售应收款项及贴现信用证的融资费用计入随附的综合业务报表的利息开支，且于所呈列的所有年度均不重大。
我们的营运资金于2023年10月29日为118亿元，于2022年10月30日为85亿元。
于2023、2022及2021财政年度末，我们应收账款的未偿还销售天数分别为70天、82天及74天。未完成销售的天数因发货时间和付款条件而异。2023财年末未完成销售天数的减少主要是由于与2022财年末相比，客户付款时间导致应收账款余额减少。2022财年末未偿还销售天数的增加主要是由于客户付款时间导致应收账款余额增加，以及与2021财年末相比应收账款销售额减少。
44
目录表

投资活动
我们在2023财年、2022财年和2021财年分别使用了15亿美元、14亿美元和12亿美元的现金进行投资活动。2023财年、2022财年和2021财年的资本支出分别为11. 06亿美元、7. 87亿美元和6. 68亿美元。资本开支主要用于房地产收购及装修、示范及测试设备、制造及网络设备的投资。2023财年、2022财年和2021财年为收购支付的净现金分别为2500万美元、4.41亿美元和1200万美元。于2023年、2022年及2021年，购买投资（扣除出售所得款项及到期投资）分别为4. 04亿元、1. 29亿元及5. 36亿元。投资活动亦包括科技投资，让我们得以把握新市场机会或新兴科技。
我们的投资组合主要包括投资级货币市场共同基金、美国财政部和机构证券、市政债券、公司债券、抵押贷款支持证券和资产支持证券以及股票证券。我们定期监察投资组合的信贷风险，并根据我们的投资政策采取适当措施（可能包括出售若干证券）审慎管理有关风险。
融资活动
我们在2023财年的融资活动中使用了30亿美元的现金，主要包括回购22亿美元的普通股，向股东派发9.75亿美元的现金股息，以及为1.79亿美元的既得股权奖励支付的预扣税款。由发行普通股所得款项2.27亿美元和发行商业票据所得款项净额9 100万美元抵销。
我们在2022财年的融资活动中使用了70亿美元的现金，主要包括回购61亿美元的普通股，向股东派发8.73亿美元的现金股息，以及为2.66亿美元的既得股权奖励支付的预扣税款，被普通股发行所得款项1.99亿美元所抵消。
我们在2021财年的融资活动中使用了46亿美元的现金，主要包括回购普通股38亿美元，向股东派发现金股息8.38亿美元，以及为既得股权奖励支付的预扣税款1.78亿美元，被普通股发行所得款项1.75亿美元所抵消。
2023年3月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权进行100亿美元的回购，这是对2022年3月批准的现有60亿美元授权的补充。截至2023年10月29日，根据回购计划，约有127亿美元可用于未来的股票回购。
在2023财年，我们的董事会宣布了一次每股0.26美元的季度现金股息和三次每股0.32美元的季度现金股息。在2022财年，我们的董事会宣布了一次每股0.24美元的季度现金股息和三次每股0.26美元的季度现金股息。在2021财年，我们的董事会宣布了一次每股0.22美元的季度现金股息和三次每股0.24美元的季度现金股息。2023财年、2022财年和2021财年支付的股息分别为9.75亿美元、8.73亿美元和8.38亿美元。我们目前预计现金股息将继续按季度支付，尽管未来的任何现金股利的宣布由董事会自行决定，并将取决于我们的财务状况、经营结果、资本要求、业务状况和其他因素，以及董事会对现金股息符合我们股东最佳利益的决定。
我们为各种货币的无担保借款提供高达16亿美元的信贷安排，其中15亿美元包括与多家银行签订的承诺循环信贷协议(循环信贷协议)。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，吾等可请求将贷款金额增加至多5亿美元，总承诺额不超过20亿美元，但前提是收到一个或多个贷款人对任何此类增加的承诺和其他惯例条件。循环信贷协议定于2026年2月到期，除非循环信贷协议允许延长。循环信贷协议规定，美元借款按我们选择的两种利率中的一种计入利息，外加适用的保证金，保证金根据我们的公共债务信用评级而变化。循环信贷协议包括我们截至2023年10月29日遵守的金融和其他契约。
其余约5,300万美元的信贷安排由日本银行提供。我们在这些安排下借款的能力取决于提出借款请求时的银行批准，任何垫款都将按照以日元计价的银行最优惠参考利率的利率编制指数。
45
目录表

我们有一个短期商业票据计划，根据该计划，我们可以不时发行总额高达15亿美元的无担保商业票据。发行商业票据所得款项用于一般企业用途。截至2023年10月29日，我们有1亿美元的未偿还商业票据。商业票据计划得到循环信贷协议的支持，循环信贷协议下的借款减少了我们可以发行的商业票据的数量。
截至2023年10月29日，我们有本金总额55亿美元的优先无担保票据。有关现有债务的额外讨论，见合并财务报表附注10。我们可能会寻求对现有债务进行再融资，并可能产生额外的债务，这取决于我们的资本要求和融资的可获得性。
其他
2017年12月22日，美国政府颁布了税法，要求对外国子公司的某些未汇回的收益征收一次性过渡税。过渡税费用在八年内分期缴纳，从2018财年开始的前五年每年缴纳8%的税款。截至2023年10月29日，我们的总付款余额为6.12亿美元，在未来三年分期付款。
从2023财年开始，税法取消了目前扣除研发支出的选项，并要求纳税人在美国境内开展的活动在5年内资本化和摊销，在美国境外开展的活动在15年内资本化和摊销。从2023财年开始，这一资本化要求增加了我们的有效税率、递延税收资产和现金纳税负债。
2022年8月9日，美国政府颁布了《美国芯片和科学法案》(简称《芯片法案》)。芯片法为国内半导体制造的某些投资创造了25%的投资税收抵免。这项抵免是针对符合条件的房产提供的，这些房产在2022年12月31日之后投入使用，2027年1月1日之前开始建设，并被视为政府拨款。当我们有合理的保证，我们将有资格获得抵免并获得利益时，我们才承认这一投资税收抵免。
2022年8月16日，美国政府颁布了《降低通胀法案》。《降低通货膨胀法案》根据某些大公司调整后的财务报表收入，引入了新的15%的公司最低税率。适用的公司将被允许在未来几年申请抵免所支付的最低税额，以抵销常规税收。最低税率可能会影响我们从2024财年开始的财务业绩。随着更多指导意见的出台，我们将评估企业最低税额的效果。通胀削减法案还包括一项消费税，对股票回购征收1%的附加费。这项消费税于2023年1月1日生效。消费税包括在股票回购的直接成本中，并计入股本。我们预计消费税不会对我们的财务业绩产生重大影响。
尽管现金需求将根据上述因素的时间和程度而波动，但我们的管理层相信，运营产生的现金，加上现有现金余额和借款能力提供的流动性，将足以满足我们未来12个月的流动性需求。有关我们的经营、投资和融资活动的更多细节，请参阅本报告中的现金流量表。
有关备用信用证、担保工具和与银行的其他协议的详情，请参阅下文的表外安排。
46
目录表

合同义务和表外安排
我们有一定的表内和表外债务安排，以根据各种合同支付未来的款项。我们资产负债表上记录的某些合同安排包括借贷便利、债务和租赁义务。
借贷便利和债务义务
截至2023年10月29日，我们拥有总计55亿美元的不同到期日的优先无担保票据本金。与这些无担保票据相关的未来利息支付为28亿美元，其中2.05亿美元将在12个月内到期，其余利息将在12个月后到期。见附注10,综合财务报表附注的借贷安排及债务，以进一步讨论我们的借贷安排及债务承担。
租赁义务
截至2023年10月29日，我们的经营租赁债务为3.7亿美元，涉及某些设施和设备的各种运营租赁安排台币和我们的融资租赁债务为1.06亿美元，涉及包含购买选择权的租赁安排，我们有理由确定将在租赁期结束时行使该选择权.有关该等租赁责任的进一步讨论，请参阅综合财务报表附注11租赁。
购买义务
截至2023年10月29日，我们有55亿美元的商品和服务购买义务，其中51亿美元在12个月内支付，其余金额在12个月后支付。
当作应缴遣送离境税
截至2023年10月29日，我们有6.12亿美元的过渡税债务，其中1.53亿美元应在12个月内缴纳，其余金额应在12个月后缴纳。这一过渡性纳税义务与《税法》颁布后累积的外国收入被视为汇回有关。
其他长期负债
我们也有义务为我们的养老金、退休后和递延补偿计划提供资金。我们在考虑我们的养老金和退休后福利计划的资金状况、贴现率的变动、计划资产的表现和相关的税收后果后，评估是否有必要为这些计划做出贡献。对这些计划的付款将取决于这些因素，并可能因金额和时间段的不同而有所不同。延期补偿计划的支付取决于参与者的活动，这使得支付的时间不确定。有关我们的退休金、退休后福利及递延补偿计划的资料载于综合财务报表附注13，雇员福利计划。
截至2023年10月29日，预计一年内不会支付现金的未确认税收优惠的总负债为5.11亿美元。与不确定的税收状况相关的利息和罚款，预计不会在2023年10月29日后的一年内导致现金支付，为1.36亿美元。目前，由于税务审计结果的时间不确定，我们无法可靠地估计支付时间。
表外安排
在正常业务过程中，我们为我们或我们的子公司发起的某些交易提供备用信用证或其他担保工具给第三方。这些协议包括与多家银行达成协议，为全球附属银行业务提供便利，包括透支安排。我们还与多家银行达成协议，为全球附属银行业务提供便利，包括透支安排、签发银行担保和信用证。关于这些安排的进一步讨论，见合并财务报表附注15，保证、保证、承诺和或有事项。
47
目录表

关键会计政策和估算
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制合并财务报表和相关披露，要求管理层作出影响所报告金额的判断、假设和估计。合并财务报表附注1描述了编制合并财务报表时使用的重要会计政策。其中一些重要的会计政策被认为是关键的会计政策。
关键会计政策被定义为既对我们的合并财务报表的列报具有重大意义，又要求管理层做出可能对我们的财务状况或经营结果产生重大影响的困难、主观或复杂的判断。具体地说，这些政策具有以下属性：(1)我们被要求对估计时高度不确定的事项做出假设；以及(2)我们可以合理使用的不同估计，或合理可能发生的估计变化，将对我们的财务状况或运营结果产生重大影响。
对未来事件及其影响的估计和假设不能确定。我们的估计是基于历史经验和各种其他被认为在这种情况下适用和合理的假设。随着新事件的发生、获得更多信息以及我们的运营环境发生变化，这些估计可能会发生变化。从历史上看，这些变化都是微小的，并在得知后立即计入合并财务报表。此外，管理层定期面临不确定性，其结果不在我们的控制范围内，而且在很长一段时间内都不会被知道。这些不确定性包括第一部分第1a项“风险因素”中讨论的那些不确定性。基于对我们的会计政策以及影响这些政策应用的基本判断和不确定性的严格评估，管理层认为我们的综合财务报表根据美国公认的会计原则进行了公平的陈述，并对我们的财务状况和经营结果提供了有意义的陈述。
管理层认为以下是关键的会计政策和估计：
收入确认
当承诺的商品或服务(履约义务)转移给客户时，我们确认收入，金额反映了我们预期有权换取这些商品或服务的对价。我们执行以下五个步骤来确定何时确认收入：(1)确定与客户的合同(S)，(2)确定合同中的履约义务，(3)确定交易价格，(4)将交易价格分配到合同中的履约义务，以及(5)在履行履约义务时确认收入。管理层使用判断来确定合同中的履约义务，并确定合同中的多个承诺货物或服务是否应单独或作为一个整体进行会计处理。判断力也用于解释商业术语和确定何时发生控制权转移。此外，还使用判断来估计合同的交易价格，并将其分配给每个履行义务。在确定履约义务、确定交易价格和分配履约义务以及确定何时将控制权转移给客户方面的任何重大变化，都可能影响收入确认的时间和金额，这可能会对我们的财务状况和运营结果产生重大影响。
存货计价
存货一般按成本或可变现净值中较低者列报，成本以先进先出(FIFO)为基础确定。存货的账面价值因估计的陈旧而减去其成本与基于对未来需求的假设的估计可变现净值之间的差额。我们通过分析历史需求和预期需求来评估潜在的过剩和过时库存敞口的库存账面价值。此外，由于已知和预期的工程变更订单和新产品的影响，对库存进行评估以确定潜在的过时情况。如果实际需求大幅低于预期，可能需要对过剩或陈旧的库存进行额外调整，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

48
目录表

所得税
我们的所得税拨备和有效税率受到税前收入地理构成的影响，其中包括具有不同税率、有条件降低税率和其他所得税优惠的司法管辖区。它还受到不同时期不一致的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
我们确认了本财政年度纳税申报单上估计应缴纳的所得税的当期纳税义务。递延税项资产和负债因资产和负债的账面和计税基础之间的暂时性差异而产生的估计未来税项影响而确认。递延税项资产亦确认为净营业亏损和税项抵免结转。递延税项资产在预期不会变现的情况下，由估值拨备抵销。递延税项资产及负债乃根据预期于资产变现或清偿负债期间适用的制定税率计量。递延税项资产和负债根据税率、法律或地位变化的影响进行调整。
我们只有在税务机关根据税务状况的技术价值进行审查后，更有可能维持税务状况的情况下，才会确认不确定的税务状况带来的税务利益。从该等仓位确认的税务优惠是根据最终结算时有超过50%的可能性实现的最大优惠来估计的。与不确定的税务状况有关的判断的任何变化都在发生这种变化的季度的所得税拨备中确认。与不确定的税收状况相关的利息和罚款在我们的所得税拨备中得到确认。
我们对所得税和实际税率拨备的计算涉及到对复杂税法应用中的不确定性影响进行重大判断。以与我们的预期不一致的方式解决这些不确定性可能会对我们的运营结果和财务状况产生实质性影响。

49
目录表

项目7A：第一次会议、第二次会议、第二次会议关于市场风险的定量和定性披露
我们面临金融市场风险，包括利率和外币汇率的波动。
利率风险
可供出售的债务证券。截至2023年10月29日，我们对可供出售证券的投资市值约为21亿美元。假设利率立即上升100个基点，将导致截至2023年10月29日的投资公允价值减少约2700万美元。
债务。于2023年10月29日，我们发行的长期优先无担保票据本金总额为55亿美元，估计公允价值为47亿美元。假设利率下降100个基点，将导致我们在2023年10月29日发行的长期优先票据的公允价值增加约3.98亿美元。我们不时使用利率互换或利率锁定协议，以减轻基准利率变化对利息支出和现金流的潜在影响。
外币风险
我们的某些业务是以外币进行的，例如日元、以色列谢克尔、欧元和新台币。套期保值是用来减少但不是消除外币汇率变动对综合资产负债表、经营报表和现金流量表的影响。
我们主要使用外币远期合约来抵消外汇变动对非美元计价货币资产和负债的影响。资产和负债的汇兑损益计入利息和其他收入(费用)净额，并由套期保值的损益抵销。
我们使用外币远期合约和期权合约来对冲预计在未来24个月内发生的预期非美元计价收入和支出的一部分。这些套期保值合约的收益和亏损通常会减轻汇率波动对我们的净销售额、产品销售成本和运营费用的影响。假设外币兑美元汇率出现10%的不利变化，将导致这些对冲合约的公允价值在2023年10月29日减少1.63亿美元。
我们不使用外币远期合约或期权合约进行交易或投机。


第八项：第一项：第二项：第三项。财务报表和补充数据
本项目所需的合并财务报表载于项目15(A)所示的各页。

第9项：第一项，第二项，第二项会计与财务信息披露的变更与分歧
没有。

50
目录表

项目9A：不同的国家和地区。控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的监督下，在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序的有效性进行了评估，该词在1934年证券交易法(交易法)规则第13a-15(E)条中定义。基于这项评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论认为，截至本报告涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的，以确保在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内记录、处理、汇总和报告需要披露的信息，并合理保证我们将积累需要在此类报告中披露的信息并将其传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关必要披露的决定。
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，这一术语在《交易法》规则第13a-15(F)条中有定义。在我们首席执行官和首席财务官的监督下，我们的管理层根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-财务报告综合框架(2013)》的框架，对我们的财务报告内部控制的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2023年10月29日起有效。
毕马威会计师事务所是一家独立的注册会计师事务所，已审计了本10-K表格中包含的合并财务报表，并作为审计的一部分，发布了一份报告，其中包括截至2023年10月29日我们对财务报告的内部控制的有效性。
财务报告内部控制的变化
在2023财年第四季度，对财务报告的内部控制没有重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
披露控制程序与财务报告内部控制的内在局限性
应当指出的是，任何管制制度，无论其设计和运作如何完善，都只能提供合理的、而不是绝对的保证，确保该制度的目标能够实现。此外，任何控制系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设。
 
项目9B：不同的国家和地区其他信息
在截至2023年10月29日的三个月内，没有董事或规则16a-1(F)定义的官员，通过或已终止“规则10b5-1交易安排”或“非规则10b5-1交易安排”，均在S-K条例第408项中定义。

项目9 C： *关于阻止检查的外国司法管辖区的披露
不适用。

51
目录表

第III部

项目10： 董事、高管与公司治理
除第S-K条第401款要求的有关执行官员的信息外（包含在本年度报告第一部分第1项的表格10-K中，“关于我们的执行官的信息”）和道德守则（见下文），本项目所需的资料将按照表格10-K的指示G（3）在2月26日或之前提供，2024.
我们实施了商业行为标准，这是一项道德准则，为我们工作的每一个人和董事会的每一个成员都应该遵守。如果对《商业行为准则》进行了任何实质性修订或授予了任何豁免，包括对我们的首席执行官、首席财务官或首席会计官的任何默示豁免，我们将在我们的网站上或在表格8-K的报告中披露此类修订或豁免的性质。上述信息，包括商业行为标准，可在我们网站的治理文件部分查阅， https://www.appliedmaterials.com/us/en/about/corporate-governance.html.本网站地址仅供参考，不起作用。本网站上的或可通过本网站访问的任何材料均不属于本报告的一部分，也不以引用方式并入本报告。
 
项目11： 高管薪酬
本项目所需的信息将根据表格10-K的说明G（3）在2024年2月26日之前提供。

52
目录表

项目12： 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
除有关根据股权补偿计划授权发行的证券的信息(如下所述)外，本项目所需的信息将不迟于2024年2月26日按照指示G(3)提供给10-K表格。
下表汇总了截至2023年10月29日我们股权薪酬计划下的股权奖励信息：
股权薪酬计划信息
 
计划类别(a)
数量
证券业前景看好
根据演习发出的通知
在四个杰出的选择中，
认股权证及
权利(1)		 (b)
加权平均
行使价格：
未偿还的股票期权，
认股权证及
权利(2)		(c)
中国证券的数量：
面向未来
根据股权进行的发行
薪酬计划
(不包括证券
反映在
(A)栏)		 
 (单位：百万，不包括价格) 
证券持有人批准的股权补偿计划12   $— 37 (3)
总计12   $— 37   
 
(1)仅包括我们股权补偿计划下的受限股票单位和绩效股票单位，因为截至2023年10月29日，没有未偿还的期权、认股权证或其他权利。
(2)加权平均行权价计算并未计入任何限制性股票单位或履约股份。
(3)包括1200万股我们的普通股，可根据应用材料公司的综合员工股票购买计划在未来发行。在这1200万股中，有100万股在截至2023年10月29日生效的申购期内进行申购。
我们有以下未经股东批准的股权薪酬计划：
应用材料利润分成计划。应用材料利润分享计划于1996年7月3日生效，使应用材料爱尔兰有限公司及其参与子公司的员工能够在购买日以公平市值的100%购买我们的普通股。根据这一计划，符合条件的员工可以选择放弃其基本工资的一定部分和他们赚取的某些奖金，否则将以现金支付，以完全公平的市场价值购买我们的普通股股票。由于合资格雇员支付股份的全部公平市价，因此，根据本计划并无预留股份金额，因此，上表不包括根据该计划可供未来发行的任何固定数目的股份。
53
目录表

第13项：中国政府和中国政府。某些关系和相关交易，以及董事的独立性
本项目所需的信息将根据表格10-K的说明G（3）在2024年2月26日之前提供。
 
第14项：中国政府、中国政府和中国政府首席会计费及服务
我们的独立注册会计师事务所是毕马威会计师事务所, 加利福尼亚州圣克拉拉，审计师事务所ID：185.
本项目所需的信息将根据表格10-K的说明G（3）在2024年2月26日之前提供。

54
目录表

第IV部

第15项：第一项，第二项，第二项。展示、财务报表明细表
(A)以下文件作为本年度报告表格10-K的一部分提交：
 
  页面
数
(1)财务报表：
独立注册会计师事务所报告
56
合并业务报表
59
综合全面收益表
60
合并资产负债表
61
股东权益合并报表
62
合并现金流量表
63
合并财务报表附注
64
(2)展品：
所附《展品索引》中所列展品已作为10-K表格年度报告的一部分存档或合并，作为参考
99
所有其他附表均被省略，因为这些附表不适用或所需资料载于合并财务报表或附注。


第16项：第一项，第二项，第二项。表格10-K摘要
没有。


55
目录表

独立注册会计师事务所报告
致股东和董事会
应用材料公司：

关于企业合并的几点看法 财务报表
我们审计了所附应用材料公司及其子公司(本公司)截至2023年10月29日和2022年10月30日的综合资产负债表，截至2023年10月29日的三年期间各年度的相关综合经营报表、全面收益、股东权益和现金流量，以及相关附注(统称为综合财务报表)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2023年10月29日和2022年10月30日的财务状况，以及截至2023年10月29日的三年期间每年的运营结果和现金流量，符合美国公认会计原则。
我们还根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会保荐组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准，对公司截至2023年10月29日的财务报告内部控制进行了审计，我们2023年12月15日的报告对公司财务报告内部控制的有效性发表了无保留意见。
意见基础
这些合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对这些合并财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。我们的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
56
目录表

对存货的可变现净值调整进行评估，以确定过剩或过时的存货
如综合财务报表附注1和附注8所述，截至2023年10月29日，公司的存货账面价值为57.25亿美元。本公司根据对未来需求和市场状况的假设，根据库存成本和估计可变现净值之间的差额，对估计过剩或陈旧的存货账面价值进行调整。如果实际需求大大低于估计，可能会对库存的账面价值和经营结果产生重大不利影响。
我们将评估若干存货的可变现净值调整是否过剩或陈旧确定为关键审计事项。对公司关于预测销售额和库存消耗的估计的评估涉及高度的审计判断。
以下为我们处理此重大审核事项所执行的主要程序。我们评估了公司确定库存过剩或过时的可变现净值调整过程中某些内部控制的设计和运行有效性，包括与估计预测销售和库存消耗相关的控制。我们通过将公司的销售和库存消耗预测与历史销售、历史库存使用、已知客户订单和行业展望报告进行比较，评估了某些库存是否过剩或过时。此外，对于某些存货，我们将公司对过剩和陈旧的可变现净值调整的历史估计与实际实物存货减值进行了比较，以评估公司准确估计可变现净值调整的能力。


/S/ KPMG LLP
毕马威会计师事务所
自2004年以来，我们一直担任本公司的审计师。
加利福尼亚州圣克拉拉
2023年12月15日
57
目录表

独立注册会计师事务所报告
致股东和董事会
应用材料公司：

财务报告内部控制之我见
我们审计了应用材料公司。及附属公司（本公司）截至2023年10月29日的财务报告内部控制，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的内部控制-综合框架（2013年）制定的标准。我们认为，截至2023年10月29日，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架》（2013年）中制定的标准，公司在所有重大方面对财务报告保持了有效的内部控制。
我们还根据上市公司会计监督委员会的标准进行了审计（美国）上市公司会计监管委员会（PCAOB），本公司截至2023年10月29日和2022年10月30日的合并资产负债表，截至10月29日的三年期内各年度的相关合并经营报表、综合收益表、股东权益表和现金流量表，我们于二零二三年十二月十五日出具的报告对该等综合财务报表发表无保留意见。
意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在随附的《管理层财务报告内部控制报告》中。我们的责任是根据我们的审计，对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

 
/S/中国毕马威会计师事务所
毕马威会计师事务所

加利福尼亚州圣克拉拉
2023年12月15日
58
目录表

应用材料公司
合并业务报表
(单位：百万美元，每股收益除外)
 
财政年度202320222021
 
净销售额$26,517 $25,785 $23,063 
产品销售成本14,133 13,792 12,149 
毛利12,384 11,993 10,914 
运营费用：
研究、开发和工程3,102 2,771 2,485 
市场营销和销售776 703 609 
一般和行政852 735 620 
遣散费及相关费用— (4)157 
交易终止费— — 154 
总运营费用4,730 4,205 4,025 
营业收入7,654 7,788 6,889 
利息支出238 228 236 
利息和其他收入(费用)，净额300 39 118 
所得税前收入7,716 7,599 6,771 
所得税拨备860 1,074 883 
净收入$6,856 $6,525 $5,888 
每股收益：
基本信息$8.16 $7.49 $6.47 
稀释$8.11 $7.44 $6.40 
加权平均股数：
基本信息840 871 910 
稀释845 877 919 



请参阅合并财务报表附注。
59
目录表

应用材料公司
综合全面收益表
(单位：百万美元)
财政年度202320222021
净收入$6,856 $6,525 $5,888 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
可供出售投资未实现收益(亏损)变动25 (74)(21)
衍生工具未实现净亏损变动(66)51 30 
固定福利计划和退休后福利计划的变化26 81 30 
其他综合收益(亏损)，税后净额(15)58 39 
综合收益$6,841 $6,583 $5,927 
请参阅合并财务报表附注。

60
目录表

应用材料公司
合并资产负债表
(单位：百万美元，不包括每股金额)
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
资产
流动资产：
现金和现金等价物$6,132 $1,995 
短期投资737 586 
应收账款净额5,165 6,068 
盘存5,725 5,932 
其他流动资产1,388 1,344 
流动资产总额19,147 15,925 
长期投资2,281 1,980 
财产、厂房和设备、净值2,723 2,307 
商誉3,732 3,700 
购买的技术和其他无形资产，净额294 339 
递延所得税和其他资产2,552 2,475 
总资产$30,729 $26,726 
负债和股东权益
流动负债：
短期债务$100 $— 
应付账款和应计费用4,297 4,237 
合同责任2,975 3,142 
流动负债总额7,372 7,379 
长期债务5,461 5,457 
应付所得税833 964 
其他负债714 732 
总负债14,380 14,532 
承付款和或有事项(附注15)
股东权益：
优先股：$0.01每股面值；1授权股份；不是已发行股份
— — 
普通股：$0.01每股票面价值；2,500授权股份；833和844分别于2023年和2022年发行的流通股
8 8 
额外实收资本9,131 8,593 
留存收益43,726 37,892 
库存股：1,191和1,173股价分别为2023年和2022年
(36,299)(34,097)
累计其他综合损失(217)(202)
股东权益总额16,349 12,194 
总负债和股东权益$30,729 $26,726 
请参阅合并财务报表附注。
61
目录表

应用材料公司
合并股东权益报表
(单位：百万，每股除外)

 
普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		库存股累计
其他
全面
收入(亏损)		总计
股票金额股票金额
2020年10月25日的余额914 $9 $7,904 $27,209 1,091 $(24,245)$(299)$10,578 
净收入— — — 5,888 — — — 5,888 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — 39 39 
宣布的股息
($0.94每股普通股)
— — — (851)— — — (851)
基于股份的薪酬— — 346 — — — — 346 
股票计划下的净发行量6 — (3)— — — — (3)
普通股回购(28)— — — 28 (3,750)— (3,750)
2021年10月31日的余额892 $9 $8,247 $32,246 1,119 $(27,995)$(260)$12,247 
净收入— — — 6,525 — — — 6,525 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — 58 58 
宣布的股息
($1.02每股普通股)
— — — (879)— — — (879)
基于股份的薪酬— — 413 — — — — 413 
股票计划下的净发行量6 — (67)— — — — (67)
普通股回购(54)(1)— — 54 (6,102)— (6,103)
2022年10月30日的余额844 $8 $8,593 $37,892 1,173 $(34,097)$(202)$12,194 
净收入— — — 6,856 — — — 6,856 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — (15)(15)
宣布的股息
($1.22每股普通股)
— — — (1,022)— — — (1,022)
基于股份的薪酬— — 490 — — — — 490 
股票计划下的净发行量7 — 48 — — — — 48 
普通股回购(18)— — — 18 (2,202)— (2,202)
2023年10月29日的余额833 $8 $9,131 $43,726 1,191 $(36,299)$(217)$16,349 




请参阅合并财务报表附注。
62
目录表

应用材料公司
合并现金流量表
(单位：百万)
财政年度202320222021
经营活动的现金流：
净收入$6,856 $6,525 $5,888 
将净收入与经营活动提供的现金进行核对所需的调整：
折旧及摊销515 444 394 
遣散费及相关费用— (4)148 
递延所得税24 (223)80 
其他40 36 (70)
基于股份的薪酬490 413 346 
经营性资产和负债的变动，扣除购置额：
应收账款903 (1,109)(1,989)
盘存207 (1,590)(405)
其他流动和非流动资产(48)(16)(602)
应付账款和应计费用(138)390 465 
合同责任(167)1,039 755 
应付所得税(20)(541)396 
其他负债38 35 36 
经营活动提供的现金8,700 5,399 5,442 
投资活动产生的现金流：
资本支出(1,106)(787)(668)
为收购支付的现金，扣除获得的现金(25)(441)(12)
销售收益和投资到期日1,268 1,363 1,471 
购买投资(1,672)(1,492)(2,007)
用于投资活动的现金(1,535)(1,357)(1,216)
融资活动的现金流：
商业票据收益991 — — 
偿还商业票据(900)— — 
普通股发行所得款项227 199 175 
普通股回购(2,189)(6,103)(3,750)
既得股权奖励的预提税金(179)(266)(178)
向股东支付股息(975)(873)(838)
偿还融资租赁本金(7)— — 
用于融资活动的现金(3,032)(7,043)(4,591)
增加(减少)现金、现金等价物和限制性现金等价物4,133 (3,001)(365)
现金、现金等价物和限制性现金等价物-期初2,100 5,101 5,466 
现金、现金等价物和限制性现金等价物-期末$6,233 $2,100 $5,101 
现金、现金等价物和限制性现金等价物的调节
现金和现金等价物$6,132 $1,995 $4,995 
计入递延所得税和其他资产的受限制现金等价物101 105 106 
现金、现金等价物和限制性现金等价物共计$6,233 $2,100 $5,101 
补充现金流信息：
支付现金缴纳所得税$1,006 $1,869 $851 
所得税现金退税$53 $156 $27 
现金支付利息$205 $205 $205 
请参阅合并财务报表附注。
63

应用材料公司
合并财务报表附注

注1 重要会计政策摘要
合并原则和列报依据
综合财务报表包括应用材料公司的账目。及其子公司（我们、我们和我们的）在对销公司间余额和交易后。所有提及的财政年度均适用于我们的财政年度，该财政年度于10月的最后一个星期日结束。二零二三年、二零二二年及二零二一年财政年度分别为52、52及53周。2023年及2022年各财政季度均包含13周。2021财年第一财季包含14周，而2021财年第二、第三和第四财季包含13周。
预算的使用
按照美利坚合众国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出影响财务报表及其附注所报数额的判断、估计和假设。实际结果可能与该等估计有重大差异。我们会持续评估我们的估计，包括与收入确认、应收账款及销售备抵、金融工具、存货、无形资产及商誉的公平值、无形资产及物业及设备的可使用年期、以股份为基础的奖励的公平值、保修及所得税等有关的估计。吾等根据过往经验及相信为合理之多项其他假设作出估计，其结果构成对资产及负债账面值作出判断之基准。
现金等价物
所有在购买时剩余期限不超过三个月的高流动性投资都被视为现金等价物。现金等价物主要包括对机构货币市场基金和投资级商业票据的投资。
投资
除股权投资外，我们的所有投资在各自的资产负债表日期都被归类为可供出售。归类为可供出售的投资按公允价值在综合资产负债表中计量和记录，未实现损益除税后作为其他全面收益的单独组成部分报告。现金和投资赚取的利息以及出售证券的已实现收益和损失计入利息和其他收入，净额计入综合业务报表。
我们的股权投资价值易于确定，包括公开交易的股权证券。这些投资按公允价值计量，使用活跃市场中相同资产的报价。无可随时厘定公允价值的私人持股投资按成本减去减值，并按可见的价格变动进行调整。减值和可观察到的价格变动引起的调整计入利息和其他收入，净额计入综合经营报表。
信贷损失准备
我们对因客户无法支付所需款项而造成的估计损失保留信用损失准备金。这一津贴是基于历史经验、信用评估、特定的客户收款历史和我们发现的任何客户特定问题。情况的变化，例如主要客户履行其对我们的财务义务的能力或其付款趋势发生意外的重大不利变化，可能需要我们进一步调整我们对应付金额的可收回程度的估计。坏账费用和任何冲销都记录在综合经营报表的营销和销售费用中。
盘存
存货按成本或可变现净值中较低者列报，成本以先进先出(FIFO)为基础确定。我们根据对未来需求和市场状况的假设，根据库存成本和估计可变现净值之间的差额，对估计陈旧的存货账面价值进行调整。对于被认为是过时的库存，我们会全额减记库存和不可取消的采购订单。我们对库存项目进行定期审查，通过比较现有余额和使用最近历史活动以及预期或预测需求的预期使用量来确定手头的过剩库存。如果对客户需求的估计进一步减少，或者市场状况变得不如我们预测的那样有利，可能需要进行额外的库存调整。
64
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
物业、厂房及设备
财产、厂房和设备按成本列报。折旧是按资产的估计使用年限按直线计提的。用于财务报告目的的估计使用年限如下：建筑物和改善，3至30几年；示范和制造设备，3从现在开始5几年；软件，3至5以及家具、固定装置和其他设备，3至5好几年了。土地改善在较短的时间内摊销15几年或估计的使用寿命。租赁改进在较短的时间内摊销五年或者租赁期限。
结合我们在2023财年结束后对财产、厂房和设备的估计使用寿命进行的定期审查，我们将增加某些资产的估计使用寿命。某些建筑物和改善工程的预计使用年限将增加5好几年了。示范设备和制造设备的估计使用寿命范围将增加到5至8好几年了。会计估计的这一变化将从2024财年开始生效，并将前瞻性地应用于截至2023年10月29日的资产负债表上的资产，以及未来的资产购买。根据截至2023年10月29日我们综合资产负债表中包括的财产、厂房和设备资产的账面价值，我们目前估计这一变化将使2024财年所得税前运营收入增加约美元。128由于折旧费用减少，折旧费用减少了100万美元。
政府援助
我们接受国内外政府以现金赠款或可退还税收抵免的形式提供的政府援助。这些安排激励我们继续增加我们的资本投资和研发活动。政府的激励措施通常包含为获得援助而必须满足的条件。当有合理保证，我们将遵守奖励安排中规定的所有条件，并且奖励将获得时，我们才会认可奖励。
我们录制资本支出相关奖励作为对相关物业、厂房和设备的抵销，在我们的综合资产负债表内净额，并确认在相应收购资产的使用年限内折旧费用的减少。我们将与业务活动有关的奖励记录为综合业务报表中与赠款打算补偿的支出相同的项目中的费用减少。与资本支出相关的激励措施使房地产、厂房和设备总额净减少#美元1542023财年为2.5亿美元。抵销折旧费用为不2023财年的材料。被确认为减少研发和工程费用的运营激励措施为532023财年为2.5亿美元。与资本支出相关的激励措施使我们的应缴所得税减少了美元149截至2023年10月29日，10亿美元，其中140亿美元为应付账款和应计费用以及#美元9 在我们的合并资产负债表中，应缴纳的所得税为1000万美元。
商誉与无形资产
无形资产一般与企业收购有关。无形资产的价值通常基于对所获产品和技术的成功预期和生命周期的估计和判断。我们于各报告期间评估无形资产的可使用年期，以厘定是否有事件及情况需要修订余下摊销期。此外，当有事件或情况变动显示无形资产的账面值可能无法收回时，我们会检讨无形资产的减值。管理层认为该等指标为实际产品接受程度与估计的重大差异、竞争及经济环境的变化、技术进步及成本结构的变化。
寿命无限的无形资产不需摊销，主要包括在制品技术，这些技术将在商业化时摊销。如果放弃了一个正在进行的技术项目，则将该项目所获得的技术予以核销。
商誉及无限可使用年期之无形资产不予摊销，惟于各财政年度第四季及每当有事件或情况变动显示资产账面值可能无法收回时，每年进行减值检讨。有限年期之无形资产按成本减累计摊销列账，并按其估计可使用年期摊销。 1至15用直线法计算。
65
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
评估商誉及无形资产之潜在减值之过程需要作出判断。于审阅商誉减值时，我们首先进行定性评估，以厘定报告单位的公平值是否较可能低于其账面值。在进行定性评估时，我们会考虑业务状况及其他因素，包括但不限于（i）不利行业或经济趋势;（ii）可能影响未来经营业绩的重组行动及较低预测;（iii）股价持续下跌;及（iv）整体财务表现及影响报告单位的其他事件。如果我们认为报告单位的公允价值很可能低于其账面值，则通过估计报告单位的公允价值并将其与其账面值进行比较进行定量减值测试。如果报告单位的账面价值超过其公允价值，我们将记录相当于报告单位账面价值超过其公允价值的部分的减值费用。
长寿资产
当有事件或情况变化显示资产组的账面值可能无法收回时，我们评估长期资产的减值。我们根据资产预期产生的未贴现未来现金流量金额评估资产的公平值，并于使用资产预期产生的估计未贴现未来现金流量加上出售资产预期所得款项净额（如有）低于资产账面值时确认减值亏损。当我们识别出减值时，我们会将该组资产的账面值减至可比较市值（如适用），或根据贴现现金流量法减至我们的估计公平值。
来自客户合同的收入确认
当承诺的商品或服务转移至客户时，我们确认收入，金额反映我们预期就交换该等商品或服务有权获得的代价。我们通过以下五个步骤确定收入确认：（1）识别与客户的合同;（2）识别合同中的履约义务;（3）确定交易价格;（4）将交易价格分配至合同中的履约义务;及（5）在履约义务完成时确认收入。
确定与客户的合同。我们直接向半导体、显示器和相关行业的客户销售制造设备、服务和备件。我们通常将书面文件，包括但不限于已签署的采购订单、主协议和销售订单视为合同，前提是有可能收回款项。可收回性根据客户的信誉评估，该信誉通过审查客户公布的信贷和财务信息、历史付款经验以及其他相关因素确定。
确定履约义务。我们的履约责任包括交付制造设备、服务协议、备件、安装、延长保修期及培训。我们的服务协议被视为一项履约义务，可能包括我们向客户提供的多项商品和服务，以根据绩效指标交付。判断用于厘定合约中多项承诺货品或服务应单独或作为一组入账。
确定交易价格。我们与客户签订合同的交易价格可能包括固定对价和变动对价。我们在交易价格中计入可变对价，前提是当与可变对价相关的不确定性随后得到解决时，收入很可能不会发生重大逆转。
将交易价格分配给履约义务。合同的交易价格被分配给合同中确定的每个不同的履行义务。我们通常根据历史成本加上适当的利润率来估计不同履约义务的独立销售价格。对于有多个履约义务的合同，我们使用合同中每个不同商品或服务的相对独立销售价格将合同的交易价格分配给每个履约义务。
将收入确认为履行业绩义务。我们在通过将货物控制权转移给客户来履行履行义务的某个时间点确认来自设备和备件的收入，这通常发生在装运或交付时。随着客户获得服务的好处，服务协议的收入会随着时间的推移而确认，通常是在12个月内。
获得合同的增量成本不是实质性的。
66
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
付款条件。付款条件因合同而异。一般来说，大部分款项应在货物装运或履行服务后的一定天数内支付。其余部分通常应在客户技术验收后支付。我们通常从半导体系统和显示及邻近市场部门的客户那里获得未来交付成果的保证金，在某些情况下，我们还可能从应用全球服务部门的客户那里获得保证金。我们的付款条件通常不包含重要的融资部分。
运费和搬运费
我们将与客户合同相关的运输和搬运活动计入成本，以履行我们转让相关产品的承诺。因此，为运输和搬运成本开出的金额被记录为净销售额的组成部分，而成本则被记录为销售产品成本的组成部分。
保修
我们在确认收入时计入保修的估计成本。预计保修成本是通过分析特定产品、当前和历史配置统计数据以及区域保修支持成本来确定的。我们的保修义务受产品和部件故障率、材料使用以及在保修期内纠正产品故障所产生的人工成本的影响。如果实际保修成本与我们的估计有很大差异，则需要对估计的保修责任进行修订。
我们还向客户出售延长保修合同，将标准保修期限延长至2好几年了。我们在合同开始时收到付款，并在延长保修期内按比例确认收入，因为客户同时获得和消费延长保修期的好处。
销售税和增值税
向客户收取并汇给政府当局的税款在综合业务报表中按净额列报。
研究、开发和工程成本
研究、开发和工程成本在发生时计入费用。
所得税
我们确认了本财政年度纳税申报单上估计应缴纳的所得税的当期纳税义务。递延税项资产和负债因资产和负债的账面和计税基础之间的暂时性差异而产生的估计未来税项影响而确认。递延税项资产也确认为净营业亏损和税收抵免结转。递延税项资产在预期不会变现的情况下，由估值拨备抵销。递延税项资产及负债乃根据预期于资产变现或清偿负债期间适用的制定税率计量。递延税项资产和负债根据税率、法律或地位变化的影响进行调整。
我们只有在税务机关根据税务状况的技术价值进行审查后，更有可能维持税务状况的情况下，才会确认不确定的税务状况带来的税务利益。从该等仓位确认的税务优惠是根据最终结算时有超过50%的可能性实现的最大优惠来估计的。与不确定的税务状况有关的判断的任何变化都在发生这种变化的季度的所得税拨备中确认。与不确定的税收状况相关的利息和罚款在我们的所得税拨备中得到确认。
67
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
衍生金融工具
我们使用外币远期合约和期权合约等金融工具来对冲部分(但不是全部)现有和预期的外币计价交易，这些交易通常预计会在24个月内发生。我们外汇管理的目的是减轻汇率波动对某些以外币计价的收入、成本和最终现金流的影响。在某些情况下，我们也使用利率互换或锁定协议来对冲固定利率债务基准利率变化导致的现金流变化。用于对冲目的的衍生金融工具的条款通常与被对冲的交易的时间一致。我们的衍生金融工具按公允价值记录为资产或负债，并在综合资产负债表中报告总额。然而，根据与我们的交易对手签订的总净额结算协议，在某些情况下，我们可以净额结算相同货币的交易。对于被指定和符合现金流量对冲资格的衍生工具，收益或亏损作为股东权益中累计其他全面收益(亏损)的组成部分报告，并在对冲交易影响收益时重新分类为收益。被排除在有效性评估之外的任何部分按照与被套期保值交易相同的方式确认，但可以不同的方式确认，例如摊销。如果被套期保值的交易可能不会按照最初的策略发生，套期保值关系将终止，我们将在收益中确认相关衍生品的收益或损失。对于现有外币资产或负债的对冲，收益或亏损计入同期收益，以抵消被对冲资产或负债的公允价值变化。
外币
截至2023年10月29日，我们所有的子公司都使用美元作为其功能货币。因此，除非货币性资产，如存货及物业、厂房及设备等非货币性资产外，这些附属公司的资产及负债均按期末的有效汇率重新计量，而非货币性资产则按历史汇率重新计量。以外币计价的收入和成本使用期间的平均汇率重新计量，但与非货币资产和负债有关的成本不包括在内，这些成本使用历史汇率重新计量。由此产生的重新计量损益计入利息和其他收入，净额计入已发生的综合经营报表。
信用风险的集中度
可能使我们面临高度集中信贷风险的金融工具主要包括现金等价物、投资、应收贸易账款和用于对冲活动的衍生金融工具。我们投资于各种金融工具，例如但不限于商业票据、公司债券、市政证券、美国国债和机构证券、资产担保证券和抵押贷款担保证券，并根据政策限制对任何一家金融机构或商业发行人的信贷敞口。如果衍生金融工具的交易对手不履行义务，我们将面临与信贷相关的损失，但不要指望任何交易对手无法履行他们的义务。我们对客户的财务状况进行持续的信用评估，通常不需要抵押品来担保应收账款。我们根据对应收账款可回收性的评估，对可能无法收回的应收账款进行拨备。我们会定期检讨免税额，并考虑可能影响客户支付能力的因素，例如过往经验、信贷质素、应收账款结余的年龄，以及现时的经济状况。此外，当我们认为适当时，我们会利用保证金和/或信用证来降低信用风险。
近期会计公告
采用的会计准则
企业实体对政府援助的披露。2021年11月，财务会计准则委员会(FASB)发布了一项会计准则更新，要求每年披露与商业实体收到的某些政府援助(主题832)有关的信息，包括(1)援助的类型，(2)援助的会计处理，以及(3)援助对实体财务报表的影响。我们在2023财年的Form 10-K中采用了这一指导方针。采纳这一权威指引只会影响我们在合并财务报表附注中的披露。
68
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
尚未采用的会计准则
对可报告分部披露的改进. 2023年11月，FASB发布了会计准则更新，以改善可报告分部的披露要求，主要是通过加强对重大分部支出的披露（主题280）。该准则要求定期向主要经营决策者（CODM）提供重大分部开支的中期和年度披露，并包括在分部损益的报告计量中，要求目前每年要求的有关可报告分部损益和资产的中期披露，要求披露主要经营决策者的职位和头衔，澄清实体可披露多个分部损益计量的情况，并载有其他披露规定。该权威指引将于2025财年的年度期间和2026财年第一季度的中期期间对我们生效，并允许提前采用。我们目前正在评估该新指引对我们综合财务报表的影响。
受合约销售限制的股本证券的公平值计量。 2022年6月，FASB发布了会计准则更新，澄清了如何确定受合同销售限制的股权证券的公允价值（主题820）。该修订澄清合约销售限制于计量公平值时不应予以考虑。该准则亦要求就受合约销售限制所规限的股本证券作出若干定性及定量披露。这一权威指引将于2025财年第一季度对我们生效，并允许提前采用。我们目前正在评估该新指引对我们综合财务报表的影响。
企业合并中来自与客户的收入合同的合同资产和合同负债。2021年10月，FASB发布了会计准则更新，以改进业务合并中来自客户收入合同的合同资产和合同负债的会计处理（主题805）。该修订改善了于业务合并日期及之后确认及计量与客户订立的已收购收益合约的可比性。这一权威指引将于2024财年第一季度对我们生效。采纳的影响取决于未来收购的事实和情况。

附注2 每股收益
每股基本盈利按期内已发行普通股加权平均数厘定。每股摊薄盈利乃使用期内已发行普通股及潜在普通股（即限制性股票单位及雇员股票购买计划股份之摊薄影响）之加权平均数厘定。由于我们的资本结构并不复杂，我们的净收入在计算每股基本或摊薄盈利时没有进行调整。
 
财政年度202320222021
 (单位：百万美元，每股收益除外)
分子：
净收入$6,856 $6,525 $5,888 
分母：
加权平均已发行普通股840 871 910 
加权摊薄限制性股票单位和员工股票购买计划股份的影响5 6 9 
稀释后每股收益的分母845 877 919 
基本每股收益$8.16 $7.49 $6.47 
稀释后每股收益$8.11 $7.44 $6.40 
潜在加权稀释证券— 3 — 

每股摊薄收益的计算不包括已发行的限制性股票单位的证券，这些证券的合并行权价和平均未摊销公允价值大于我们普通股的平均市场价格，因此它们将是反摊薄的。
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目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
附注3现金、现金等价物和投资
现金、现金等价物和投资摘要
下表按证券类型汇总了我们的现金、现金等价物和投资：
 
2023年10月29日成本毛收入
未实现
收益		毛收入
未实现
损失		估计数
公允价值
 (单位：百万)
现金$1,417 $— $— $1,417 
现金等价物：
货币市场基金*
3,260 — — 3,260 
市政证券26 — — 26 
商业票据、公司债券和中期票据1,429 — — 1,429 
现金等价物合计4,715 — — 4,715 
现金和现金等价物合计$6,132 $— $— $6,132 
短期和长期投资：
银行存单和定期存款$18 $— $— $18 
美国财政部和机构证券381 — 7 374 
非美国政府证券**
7 — 1 6 
市政证券438 — 11 427 
商业票据、公司债券和中期票据760 — 12 748 
资产支持证券和抵押贷款支持证券502 — 15 487 
摩根士丹利资本国际固定收益证券总额2,106 — 46 2,060 
公开交易的股权证券543 171 16 698 
对私人持股公司的股权投资192 78 10 260 
*股权投资总额735 249 26 958 
短期和长期投资总额$2,841 $249 $72 $3,018 
现金、现金等价物和投资总额$8,973 $249 $72 $9,150 
 _________________________
* 不包括美元101 亿美元的受限制现金等价物投资于与递延薪酬计划有关的货币市场基金。
** 包括加拿大省政府债务。
70
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
2022年10月30日成本毛收入
未实现
收益		毛收入
未实现
损失		估计数
公允价值
 (单位：百万)
现金$1,199 $— $— $1,199 
现金等价物：
货币市场基金*
660 — — 660 
美国财政部和机构证券4 — — 4 
市政证券13 — — 13 
商业票据、公司债券和中期票据119 — — 119 
现金等价物合计796 — — 796 
现金和现金等价物合计$1,995 $— $— $1,995 
短期和长期投资：
银行存单$7 $— $— $7 
美国财政部和机构证券435 — 13 422 
非美国政府证券**
7 — 1 6 
市政证券389 — 16 373 
商业票据、公司债券和中期票据595 — 21 574 
资产支持证券和抵押贷款支持证券432 — 19 413 
摩根士丹利资本国际固定收益证券总额1,865 — 70 1,795 
公开交易的股权证券85 63 26 122 
对私人持股公司的股权投资567 86 4 649 
*总股本投资*652 149 30 771 
短期和长期投资总额$2,517 $149 $100 $2,566 
现金、现金等价物和投资总额$4,512 $149 $100 $4,561 
________________________
* 不包括美元105 亿美元的受限制现金等价物投资于与递延薪酬计划有关的货币市场基金。
** 包括加拿大省政府债务。
 
在2023、2022和2021财年，我们的现金、现金等价物和固定收益证券的利息收入为$2621000万，$441000万美元和300万美元26分别为2.5亿美元和2.5亿美元。

投资到期日
下表汇总了我们在2023年10月29日的投资合同到期日：
 
成本估计公允价值
 (单位：百万)
在一年或更短的时间内到期$716 $709 
在一到五年后到期888 864 
没有单一到期日*1,237 1,445 
总计$2,841 $3,018 
 _________________________
*没有单一到期日的证券包括公开交易和私人持有的股本证券以及资产支持证券和抵押贷款支持证券。
 
71
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
投资的得失 
截至2023年10月29日，与我们的固定收益投资组合相关的未实现总亏损并不重要。我们定期审查我们的固定收益投资组合，以确定和评估有迹象表明可能因信用损失或其他因素而减值的投资。在决定未实现亏损是否被视为信贷损失时，考虑的因素包括：相对于成本基础的价值下降的重要性；被投资人的财务状况；信用质量和短期前景；以及我们是否更有可能被要求在收回证券之前出售该证券。与可供出售债务证券有关的信贷损失通过利息和其他收入(费用)净额计入信贷损失准备金。公允价值中与信贷损失无关的任何额外变动在累计其他全面收益(亏损)(AOCI)中确认。
在2023财年、2022财年和2021财年，与我们的固定收益投资组合相关的已实现损益总额并不重要。
在2023财年、2022财年和2021财年，我们没有确认重大信贷损失，信贷损失的期末拨备也不是实质性的。
每个财政年度的权益投资损益构成如下：
202320222021
(单位：百万)
公开交易的股权证券
未实现收益$193 $30 $14 
未实现亏损(44)(62)(11)
已实现的销售和股息收益9 7 2
已实现销售亏损或减值(4)— — 
对私人持股公司的股权投资
未实现收益15 41 65
未实现亏损(30)(5)(12)
已实现的销售和股息收益9 3 48
已实现销售亏损或减值(121)(7)(7)
股权投资总收益(亏损)，净额$27 $7 $99 
上表所列私人持股公司股权投资的减值损失在2022财年和2021财年并不重要，为#美元。121在2023财年，这一数字为美元。这些减值损失计入利息和其他收入(费用)，在综合经营报表中为净额。
72
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附注4：1、1、2、3、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、6、8、8、8、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、……公允价值计量
我们的金融资产按公允价值经常性计量和记录，但对私人持股公司的股权投资除外。该等股权投资一般按另一种计量方法入账，定义为成本减去减值，按随后可见价格变动调整，并于事件或情况显示价值可能已下降时定期评估减值。本公司的非金融资产，例如商誉、无形资产及物业、厂房及设备，均按成本入账，并于发生事件或环境变化显示某项资产的账面价值可能无法收回时进行减值评估。
公允价值层次结构
我们使用以下公允价值层次结构，它将用于计量公允价值的估值技术的投入划分为三个等级，并根据对公允价值计量具有重要意义的可用投入的最低等级进行分类：
 
•第1级--相同资产或负债在活跃市场上的报价；
•第2级--第1级以外可直接或间接观察到的投入，例如类似资产或负债的报价、不活跃市场的报价，或基本上整个资产或负债期限内可观察到或可被可观察到的市场数据证实的其他投入；以及
•第三级-市场活动很少或没有市场活动支持的不可观察的投入，对资产或负债的公允价值具有重大意义。
我们的投资主要包括被归类为可供出售并按其公允价值记录的债务证券。在确定投资的公允价值时，我们使用来自定价服务的定价信息，这些定价服务基于报价的市场价格和利用可观察到的市场投入的模型来对证券进行估值。如果定价服务无法提供公允价值估计，我们通常会从经纪人那里获得非约束性报价。此外，为了验证从定价服务中获得的定价信息，我们定期对证券样本进行补充分析。我们审阅通过此分析发现的任何重大意外差异，以确定适当的公允价值。截至2023年10月29日，我们几乎所有的可供出售、短期和长期投资都以公允价值确认，该公允价值是根据可观察到的投入或报价确定的。
我们的股权投资价值易于确定，包括公开交易的股权证券。该等投资按活跃市场中相同资产的报价按公允价值计量，而该等权益投资的公允价值变动则于综合经营报表中确认。
自资产负债表日起剩余有效到期日为12个月或以下的投资被归类为短期投资。自资产负债表日起剩余有效到期日超过12个月的投资被归类为长期投资。
73
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按公允价值经常性计量的资产
按公允价值经常性计量的金融资产(不包括现金余额)摘要如下：
 
 2023年10月29日2022年10月30日
 1级2级总计1级2级总计
 (单位：百万)
资产：
可供出售债务证券投资
货币市场基金 *$3,361 $— $3,361 $765 $— $765 
银行存单和定期存款— 18 18 — 7 7 
美国财政部和机构证券331 43 374 404 22 426 
非美国政府证券— 6 6 — 6 6 
市政证券— 453 453 — 386 386 
商业票据、公司债券和中期票据— 2,177 2,177 — 693 693 
资产支持证券和抵押贷款支持证券— 487 487 — 413 413 
可供出售债务证券投资共计$3,692 $3,184 $6,876 $1,169 $1,527 $2,696 
价值易于确定的股权投资
公开交易的股权证券$698 $— $698 $122 $— $122 
价值易于确定的权益投资共计$698 $— $698 $122 $— $122 
总计$4,390 $3,184 $7,574 $1,291 $1,527 $2,818 
 _________________________
*截至2023年10月29日和2022年10月30日的金额包括美元101百万美元和美元105分别有100万美元投资于与递延薪酬计划相关的货币市场基金。由于对这些资金分配的限制，它们被归类为受限现金等价物，并包括在递延所得税和其他资产在综合资产负债表中。
截至2023年10月29日或2022年10月30日，我们没有在第3级公允价值计量内按公允价值经常性计量的任何金融资产。
未按非经常性基础计量的可随时确定价值的资产和负债
我们的股权投资价值不容易确定，包括对私人持股公司的股权投资。我们选择了另一种计量方法，定义为成本减去减值，对某些没有容易确定的公允价值的股权投资按预期基准对随后的可观察价格变化进行调整，并要求在经营报表内计入任何后续的可观察到的公允价值变化。这些投资在公允价值体系中被归类为第三级，并在事件或情况表明价值可能已经下降时定期进行减值评估。上表所列私人持股公司股权投资的减值损失在2022财年和2021财年并不重要，为#美元。121在2023财年，这一数字为美元。这些减值损失计入利息和其他收入(费用)，在综合经营报表中为净额。
其他
我们的金融工具，包括现金和现金等价物、受限现金等价物、应收账款、商业票据、应付账款和应计费用，由于到期日较短，其账面价值大致为公允价值。于2023年10月29日，长期优先无担保票据的本金总额为$5.5亿美元，估计公允价值为$4.7十亿美元。于2022年10月30日，长期优先无担保票据的本金总额为$5.510亿美元，估计公允价值为$4.8十亿美元。长期优先无担保票据的估计公允价值由第2级投入决定，并主要基于相同或类似发行的报价市场价格。有关现有债务的进一步详情，请参阅综合财务报表附注10。

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合并财务报表附注--(续)
附注5：1、2、3、3、3、5、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、9、9、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、衍生工具和套期保值活动
衍生金融工具
我们在多个国家开展业务，某些交易以当地货币计价，如日元、以色列谢克尔、欧元和台币。我们使用衍生金融工具，如外币远期合约和期权合约，来对冲某些预期的外币计价交易，这些交易通常会在未来几年内进行。24月份。我们外汇管理的目的是减轻汇率波动对某些以外币计价的收入、成本和最终现金流的影响。用于套期保值的货币工具的条款通常与被套期保值交易的时间一致。
我们不将衍生金融工具用于交易或投机目的。衍生工具和对冲活动，包括外汇和利率合约，在资产负债表上按公允价值确认。不符合对冲会计处理资格的衍生品的公允价值变动目前已在收益中确认。我们的所有衍生金融工具均按其公允价值计入其他流动资产或应付账款及应计开支。 
与预期交易有关的套期保值在套期保值开始时指定并记录在案，因为现金流量对冲和外汇衍生品通常每月进行一次。现金流对冲的有效性每季度进行一次评估。这些套期保值收益或亏损的有效部分在股东权益中作为AOCI的组成部分报告，并在被套期保值交易影响收益时重新分类为收益。截至2023年10月29日，AOCI计入的与外汇衍生工具相关的大部分税后净收益或亏损预计将重新分类为12月份。被指定为现金流量对冲的期权合同的时间价值变化导致的公允价值变化不在有效性评估之列。这一被排除部分的初始价值在对冲工具的有效期内按直线摊销，并在与对冲有关的财务报表项目中确认。如果被套期保值的交易很可能不会发生，我们将在综合经营报表中确认相关金融工具的损益。对于2023、2022或2021财政年度而言，由于终止现金流对冲而确认的数额在最初规定的时间段结束时可能不会发生，这一数额并不大。
外币远期合约通常用于对冲某些外币计价的资产或负债。因此，这些套期保值的公允价值变动计入收益，以抵消被套期资产或负债的公允价值变动。
截至2023年10月29日和2022年10月30日，外汇合约未平仓名义总金额为美元。1.73亿美元和3,000美元2.1分别为200亿美元和200亿美元。外汇衍生工具在2023年10月29日和2022年10月30日的公允价值并不重大。
在AOCI中确认的被指定为对冲工具的衍生品在指定期间的现金流对冲关系中的衍生工具损益如下：
现金流套期关系中的衍生品
202320222021
(单位：百万)
外汇合约$(56)$128 $36 
总计$(56)$128 $36 

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衍生工具和套期保值活动对综合经营报表的影响如下：
衍生品与现金流之间存在对冲关系
在综合经营报表中列报的总金额，其中记录了现金流量对冲的影响损益金额(损益)
重新分类
从AOCI进入
合并业务报表		从有效性测试中排除的收益(损失)金额
认可于
合并业务报表
2023(单位：百万)
外汇合约：
净销售额$26,517 $63 $— 
售出产品的成本价$14,133 — — 
研究、开发和工程$3,102 (14)— 
市场营销和销售$776 (2)— 
一般和行政$852 (4)— 
利率合约：
利息支出$238 (13)— 
$30 $— 
2022
外汇合约：
净销售额$25,785 $100 $— 
售出产品的成本价$13,792 (12)— 
研究、开发和工程$2,771 (7)(1)
市场营销和销售$703 (3)— 
一般和行政$735 (3)— 
利率合约：
利息支出$228 (13)— 
$62 $(1)
2021
外汇合约：
净销售额$23,063 $4 $— 
售出产品的成本价$12,149 2 (2)
研究、开发和工程$2,485 3 — 
一般和行政$620 1 — 
利率合约：
利息支出$236 (13)— 
$(3)$(2)


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收益或亏损的金额。
在综合经营报表中确认的项目
合并经营报表中确认的损益地点202320222021
 (单位：百万)
未被指定为对冲工具的衍生工具
外汇合约利息和其他收入(费用)，净额$(4)$67 $29 
总回报掉期--递延补偿产品销售成本1 (3)3 
总回报掉期--递延补偿运营费用9 (29)29 
总回报掉期--递延补偿利息和其他收入(费用)，净额(11)(2)(1)
总计$(5)$33 $60 

信用风险或有特征
如果我们的信用评级降至投资级以下，我们将违反上文讨论的衍生工具的信用风险或有条款，某些衍生工具的交易对手可以要求立即支付净负债头寸中的衍生工具。截至2023年10月29日和2022年10月30日，所有具有信用风险相关或有特征的衍生品工具的净负债头寸的公允价值合计并不重要。
与银行签订衍生品合同，使我们在银行违约的情况下面临与信贷相关的损失。然而，我们的风险敞口并不被认为是重大的。
 
附注6：1、2、3、3、5、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、8、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、……应收账款净额
我们与多家金融机构达成协议，向选定的客户出售应收账款和贴现本票。我们一般出售应收账款，没有追索权。我们也不时贴现客户通过各种金融机构开具的信用证。信用证的贴现取决于许多因素，包括金融机构贴现信用证的意愿和这种安排的成本。
我们卖出了$0.7亿，美元1.010亿美元1.32023财年、2022财年和2021财年的应收账款分别为10亿美元。我们做到了不于2023、2022及2021财政年度由客户发出的贴现信用证。有 不是2023、2022和2021财年的期票贴现。出售应收款项及贴现信用证的融资费用计入随附的综合业务报表的利息开支，且于所呈列的所有年度均不重大。
应收账款是扣除信贷损失准备净额列报的。29于二零二三年十月二十九日及二零二二年十月三十日，于二零二三年、二零二二年及二零二一年财政年度，信贷亏损拨备变动并不重大。
 我们的产品主要销售给半导体和显示器行业的制造商。虽然我们相信我们的信贷亏损拨备充足，且为我们截至2023年10月29日的最佳估计，但我们继续密切监控客户流动资金以及行业和经济状况，这可能导致我们的估计发生变化。

Note 7 合同余额和履行义务
合同资产和负债
合约资产主要来自向客户转让货品之应收款项，而付款须待技术上批准而非时间流逝后方可作实。合约负债包括与已收预付款项及超出已确认收益的账单有关的未履行履约责任。我们的合约资产及负债于各报告期末按个别合约基准以净状况呈报。
合约资产一般分类为流动资产，并计入综合资产负债表内的其他流动资产。合约负债根据履行履约责任及预期确认相关收入的时间分类为流动或非流动。
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于各报告期末之合约结余如下：
2023年10月29日2022年10月30日
(单位：百万)
合同资产$274 $173 
合同责任$2,975 $3,142 
2023财年的合约资产增加，主要是由于与转让给客户的货物相关的未履行履约责任增加，而付款须待技术签核。
在2023财年，我们确认了约$的收入2.9于2022年10月30日，与合约负债有关的金额为10亿美元。合约负债的减少被产品及服务的新账单所抵销，该等产品及服务于二零二三年十月二十九日尚未履行对客户的履约责任及尚未确认收益。
有几个不是2023财年和2022财年我们的应收账款和合同资产确认的信用损失。
履约义务
截至2023年10月29日，原预计期限为一年或以上的合同（主要包括从客户收到的书面采购订单）的剩余未履行履约义务金额约为$6.0亿美元，其中约59预计将在以下时间内识别%12月内确认，其余部分预计将在以下时间内确认 24几个月后。
我们已选择可行的权宜方法，剔除原预期年期为一年或以下的合约的未履行履约责任的价值。

附注8 资产负债表明细
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
盘存
客户服务备件$1,589 $1,409 
原料1,653 1,807 
在制品997 1,029 
成品
递延销售成本413 704 
评价问卷423 422 
制造业现有存货650 561 
产成品总数1,486 1,687 
总库存$5,725 $5,932 
 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
其他流动资产
预付所得税和应收所得税$412 $461 
预付费用和其他976 883 
$1,388 $1,344 

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有用的生活10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：年)(单位：百万)
财产、厂房和设备、净值
土地和改善措施$393 $387 
建筑物和改善措施
3-30
2,194 2,027 
演示和制造设备
3-5
2,353 2,083 
家具、固定装置和其他设备
3-5
762 743 
在建工程672 389 
总财产、厂房和设备6,374 5,629 
累计折旧(3,651)(3,322)
$2,723 $2,307 
 
折旧费用为$471百万，$404百万美元和美元3452023财年、2022财年和2021财年分别为100万。

10月29日，
2023		10月30日，
2022
(单位：百万)
递延所得税和其他资产
非即期递延所得税$1,729 $1,395 
经营性租赁使用权资产370 389 
融资租赁使用权资产108 — 
应收所得税和其他资产345 691 
$2,552 $2,475 

10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
应付账款和应计费用
应付帐款$1,478 $1,755 
薪酬和员工福利1,024 905 
保修332 286 
应付股息267 220 
应付所得税282 319 
其他应计税项65 30 
应付利息38 39 
经营租赁负债，流动84 85 
融资租赁负债，流动102 — 
其他625 598 
$4,297 $4,237 
 
79
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10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
其他负债
固定福利计划和退休后福利计划$126 $107 
非流动经营租赁负债252 287 
其他336 338 
$714 $732 


注9*商誉与无形资产
截至2023年10月29日，我们的报告部门包括半导体产品集团和成像和过程控制集团，这两个部门合并组成了半导体系统报告部门、应用全球服务、显示器和相邻市场以及在公司和其他项下记录的其他报告部门。
我们分配与收购相关的收购价格的方法是通过既定和普遍接受的估值技术来确定的。商誉是指购买价格超过分配给有形和可识别无形资产的金额减去承担的负债的总和。我们将收购的资产(包括商誉)和承担的负债分配给一个或多个截至收购日的报告单位。通常，收购涉及单个报告单位，因此不需要将商誉分配给多个报告单位。如果在收购中获得的产品被分配给多个报告单位，商誉将作为收购价格分配过程的一部分分配给相应的报告单位。
商誉
在2023财年第四季度，我们进行了一次定性评估，以测试我们所有报告单位的减值商誉。我们认为，我们每个报告单位的公允价值很可能超过其各自的账面价值，因此我们没有必要对我们的任何报告单位进行商誉减值量化测试。对商誉和无形资产进行减值评估需要作出重大判断。如果未来业务状况发生变化，我们将被要求重新评估和更新我们在未来减值分析中使用的预测和估计。如果这些未来分析的结果低于目前的估计，届时可能会产生重大减值费用。
截至2023年10月29日和2022年10月30日的商誉详情如下：
 2023年10月29日2022年10月30日
 (单位：百万)
按可报告分部划分的商誉
半导体系统$2,460 $2,428 
应用全球服务1,032 1,032 
展示及毗邻街市199 199 
公司和其他41 41 
$3,732 $3,700 
我们不时地收购与我们现有或新市场相关的公司。在2023财年，商誉增加的主要原因是初步采购核算了收购，扣除调整，这对我们的运营结果或我们的资产负债表并不重要。
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无形资产
商誉以外的无形资产详情如下：
 
 2023年10月29日2022年10月30日
 总账面金额累计摊销账面净额总账面金额累计摊销账面净额
 (单位：百万)
寿命有限的无形资产：
半导体系统集团$2,001 $(1,714)$287 $1,985 $(1,675)$310 
应用全球服务79 (78)1 79 (77)2 
展示及毗邻街市194 (194)— 194 (194)— 
公司和其他36 (30)6 36 (26)10 
有限寿命无形资产总额$2,310 $(2,016)$294 $2,294 $(1,972)$322 
拥有无限生命的无形资产：
半导体系统集团$— $— $— $16 $— $16 
公司和其他— — — 1 — 1 
具有无限寿命的无形资产总额$— $— $— $17 $— $17 
无形资产总额$2,310 $(2,016)$294 $2,311 $(1,972)$339 
寿命有限的无形资产在2023财年的增长主要是由于初步购买计入了2023财年的收购，这些收购对我们的运营业绩并不重要。
无形资产摊销费用为#美元。441000万，$401000万美元和300万美元492023财年、2022财年和2021财年分别为1000万美元。
截至2023年10月29日，寿命有限的无形资产未来预计摊销费用如下： 
 摊销
费用
(单位：百万)
2024$43 
202541 
202639 
202726 
202823 
此后122 
总计$294 

注10：一、二、二、三、三、五、五、三、五、三、三借贷便利和债务
循环信贷安排
于二零二零年二月，我们订立一项 五年制 $1.5 亿美元承诺无担保循环信贷协议（循环信贷协议）与一组银行。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，我们可以要求将贷款金额增加至$500 总承担额不超过2.0 10亿美元，但须收到一个或多个贷款人对任何此类增加的承诺和其他习惯条件。循环信贷协议计划于二零二六年二月届满，除非按循环信贷协议所允许延长。循环信贷协议规定，借款按我们选择的两种利率之一，加上适用的利润率（根据我们的公共债务信用评级而变化）为每次垫款计息。
不是截至2023年10月29日及2022年10月30日，循环信贷协议项下的未偿还款项。
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此外，我们与日本银行有循环信贷安排，据此，我们可借入最多约$53 在任何时候都是百万。我们的借贷能力 在提出借款要求时，贷款须经银行批准，而任何贷款将按与银行以日圆计值的最优惠参考利率挂钩的利率计息。截至2023年10月29日及2022年10月30日， 不是这些循环信贷安排下的未偿款项。
短期商业票据
我们有一个短期商业票据计划，根据该计划，我们可以发行总额高达美元的无担保商业票据。1.5 亿发行商业票据所得款项用于一般公司用途。2023年10月29日，我们有$100未偿还的商业票据，计为短期债务，加权平均利率为 5.39%和到期日90几天，截至2022年10月30日，我们做到了不是I don‘我没有任何未偿还的商业票据。
高级无担保票据
截至2023年10月29日和2022年10月30日的未偿债务如下：
 
本金金额
10月29日，
2023		10月30日，
2022		有效
利率		利息
付款日期
 (单位：百万)  
长期债务：
3.9002025年到期的优先债券百分比
$700 $700 3.944%4月1日，10月1日
3.3002027年到期的优先债券百分比
1,200 1,200 3.342%4月1日，10月1日
1.7502030年到期的优先债券百分比
750 750 1.792%6月1日，12月1日
5.1002035年到期的优先债券百分比
500 500 5.127%4月1日，10月1日
5.8502041年到期的优先债券百分比
600 600 5.879%6月15日，12月15日
4.3502047年到期的优先债券百分比
1,000 1,000 4.361%4月1日，10月1日
2.7502050年到期的优先债券百分比
750 750 2.773%6月1日，12月1日
5,500 5,500 
未摊销折扣总额(11)(12)
未摊销债务发行成本总额(28)(31)
长期债务总额$5,461 $5,457 

附注11：10：00-11：00租契
合同包含租赁，即我们有权在一段时间内控制已确定资产的使用，以换取对价。我们的大部分租赁安排都是经营性租赁。我们也有一些符合融资租赁资格的租赁。我们以不可取消的经营租赁方式租赁某些设施、车辆和设备，其中许多包括续签的选择权。合理确定将被行使的期权计入使用权资产和租赁负债的计算。我们的融资租赁包含购买选择权，我们合理地确定将在租赁期结束时行使该选择权。我们的租约不包含影响租约会计的剩余价值担保或重大限制。由于租赁没有隐含利率，我们使用租赁开始日的递增借款利率来衡量使用权资产和负债。营运租赁费用一般按租赁期间的直线基础确认。融资租赁费用一般在标的租赁资产的使用年限内按直线原则确认。
我们选择了实际的权宜之计，将租赁和非租赁组成部分作为所有租约的单一租赁组成部分进行核算。对于期限为一年或以下的租赁，我们选择不记录使用权资产或租赁负债，并在相关租赁付款到期时对其进行会计处理。
82
目录表
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合并财务报表附注--(续)
租赁费用和补充资料的构成如下： 
202320222021
(In百万，百分比除外）
经营租赁成本$102 $93 $79 
融资租赁成本：
使用权资产摊销$2 $— $— 
租赁负债利息$3 $— $— 
加权平均剩余租赁期（年）-经营租赁5.76.35.1
加权平均剩余租赁期限(年)-融资租赁0.9不适用不适用
加权平均贴现率-经营租赁3.1 %2.5 %1.7 %
加权平均贴现率-融资租赁4.6 %不适用不适用

有关租赁之补充现金流量资料如下：
202320222021
(单位：百万)
为经营租赁支付的经营现金流$112 $107 $79 
为融资租赁支付的经营现金流量$3 $— $— 
为融资租赁支付的融资现金流量$7 $— $— 
以经营性租赁负债换取的使用权资产$106 $204 $123 
以融资租赁负债换取的使用权资产$109 $— $— 
截至2023年10月29日，租赁负债到期日如下： 
 经营租约融资租赁
财政(单位：百万)
2024$93 $106 
202582 — 
202647 — 
202737 — 
202830 — 
此后81 — 
租赁付款总额370 106 
扣除计入的利息(34)(4)
总计$336 $102 
83
目录表
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合并财务报表附注--(续)
附注：12：00-11：00股东权益、综合收益与股权薪酬
累计其他综合收益(亏损)
累计其他综合收入(AOCI)除税后各部分的变化如下：
投资未实现收益(亏损)，净额符合现金流量套期保值的衍生工具的未实现收益(亏损)固定福利计划和退休后福利计划累计折算调整总计
(单位：百万)
2020年10月25日的余额
$20 $(133)$(199)$13 (299)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(14)28 20 — 34 
从AOCI中重新分类的金额(7)2 10 — 5 
其他综合收益(亏损)，税后净额(21)30 30 — 39 
2021年10月31日的余额
$(1)$(103)$(169)$13 $(260)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(60)100 71 — 111 
从AOCI中重新分类的金额(14)(49)10 — (53)
其他综合收益，税后净额(74)51 81 — 58 
2022年10月30日的余额
$(75)$(52)$(88)$13 $(202)
重新分类前的其他综合收益(亏损)16 (44)17 — (11)
从AOCI中重新分类的金额9 (22)9 — (4)
其他综合收益(亏损)，税后净额25 (66)26 — (15)
2023年10月29日的余额
$(50)$(118)$(62)$13 $(217)

2023年、2022年和2021年财政年度从AOCI重新分类的金额对净收入的税收影响为$181000万，$361000万美元和300万美元18分别为2.5亿美元和2.5亿美元。
股票回购计划
2023年3月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权$10.0 10亿美元的回购，补充了先前存在的美元6.02022年3月批准的10亿美元授权。于二零二三年十月二十九日，约$12.7根据回购计划，未来的股票回购仍有10亿美元可供使用。
下表总结了我们每个财政年度的股票回购，包括消费税：
202320222021
 (单位：百万，每股除外)
回购的普通股股份18 54 28 
购回股票成本$2,202 $6,103 $3,750 
每股平均支付价格$123.63 $113.84 $134.03 
自2023年1月1日起，上表中的股票回购金额包括根据《通货膨胀削减法》的消费税对股票回购征收的1%附加费。该消费税记录在权益中，并减少回购计划下的可用金额（如适用）。不包括这项消费税，回购股票的总成本为美元。2,189百万美元，或美元122.892023财年每股。
我们采用先进先出（FIFO）法按成本法记录库存股票购买。在重新发行库存股票时，超过收购成本的金额计入额外缴足资本。如果我们以低于收购成本的金额重新发行库存股票，而与先前库存股票交易相关的额外实缴资本不足以弥补收购成本与重新发行价格之间的差额，则该差额将计入保留盈利。
84
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分红
在2023财年，我们的董事会宣布了一个季度的现金股息$0.26每股和三个季度的现金股息$0.32每股在2022财年，我们的董事会宣布了一个季度的现金股息$0.24每股和三个季度的现金股息$0.26每股。在2021财年，我们的董事会宣布了一项季度现金股息为$0.22每股和三个季度的现金股息$0.24每股1美元。2023财年、2022财年和2021财年支付的股息总额为975百万，$873百万美元和美元838分别为100万美元。我们目前预计现金股息将继续按季度支付，尽管未来的任何现金股利的宣布由董事会自行决定，并将取决于我们的财务状况、经营结果、资本要求、业务状况和其他因素，以及董事会对现金股息符合我们股东最佳利益的决定。
基于股份的薪酬
我们有一个股东批准的股权计划，即员工股票激励计划(ESiP)，该计划允许向员工授予基于股票的奖励，包括股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票单位和绩效单位。此外，该计划规定自动向非雇员董事授予限制性股票单位，并允许向非雇员董事和顾问授予基于股份的奖励。在控制权发生变化的情况下，根据该计划作出的基于股票的奖励在某些情况下可能会受到加速归属的影响。此外，我们还有一项综合员工股票购买计划(ESPP)，使符合条件的员工能够购买我们的普通股。
我们确认了与股权奖励和ESPP股票相关的基于股份的薪酬支出。以股份为基础的薪酬对每个财政年度的经营业绩和相关税收优惠的影响如下：
 
202320222021
 (单位：百万)
产品销售成本$180 $147 $118 
研究、开发和工程179 151 129 
市场营销和销售55 49 43 
一般和行政76 66 56 
基于股份的总薪酬$490 $413 $346 
确认的所得税优惠$63 $51 $43 
与基于股票的奖励相关的成本通常在奖励的服务期内以直线基础确认整个奖励，并根据估计的没收进行调整。然而，在授予高级管理层某些成员的股票奖励的情况下，允许在基于年龄和服务年限的合格退休的情况下部分加速归属，一旦个人满足合格退休的条件，补偿费用就被确认。我们根据历史上的没收活动，每年计算估计的没收比率。包括业绩和/或市场目标在内的基于业绩的股权奖励的相关成本，在服务期内的每一档都予以确认。基于业绩目标的业绩股权奖励部分的成本是根据对实现适用的业绩目标的可能性的评估确认的，而基于市场目标的业绩股权奖励部分的成本是根据以下假设确认的100完成目标的百分比。
在2023年10月29日，我们有$791未确认补偿开支总额(扣除估计没收)，与根据员工持股计划授予以股份为基础的奖励和根据员工持股计划发行的股份有关，将在加权平均期内确认2.5好几年了。截至2023年10月29日，有251,000,000股可供根据《员工持股计划》授予以股份为基础的奖励的股份，以及额外12根据ESPP可供发行的百万股。
股票期权
股票期权是在未来日期购买我们普通股的权利。每个股票期权的行权价格等于授予之日我们普通股的公平市场价值。期权通常被授予三至四年，以承授人继续在本行服务至预定归属日期为限，并在不迟于七年了从授予之日起。有几个不是2023财年、2022财年和2021财年授予的股票期权。在2023财年结束时，没有未偿还的股票期权。
85
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限制性股票单位、限制性股票、业绩份额单位和业绩单位
在一对一的基础上，限制性股票单位在归属时被转换为我们的普通股。限制性股票与我们普通股的其他已发行和流通股具有相同的权利，但这些股票通常没有分红的权利，并且在奖励授予之前以托管方式持有。业绩份额单位和业绩单位是指在业绩目标、市场目标和/或其他归属标准实现或奖励以其他方式归属的情况下，向受赠人支付款项的奖励，通常是一对一的普通股。限制性股票单位、限制性股票、绩效股票单位和绩效单位通常归属于三至四年而归属通常取决于承授人继续为我们服务，在某些情况下，还需实现特定的业绩和/或市场目标。
与完全受制于基于时间的归属要求的基于股份的奖励(基于服务的奖励)相关的补偿支出是根据我们普通股的市场价值确定的，并进行了调整，以排除归属期间预期股息的现值。我们普通股的市值是使用我们普通股在授予日的收盘价计算的，如果授予日不是交易日，则是授予日之前和之后的交易日的平均收盘价。
在2023年、2022年和2021年财政期间，高级管理层的某些成员被授予奖励，除了基于时间的授予要求(基于绩效的奖励)之外，这些奖励还取决于特定业绩和/或市场目标的某些水平的实现。
某些基于业绩的奖励取决于调整后营业利润率的目标水平以及相对于标准普尔500指数成份股公司的总股东回报(TSR)的目标水平的实现情况。这两个指标中的每一个将被加权50%，并将在三年制句号。之后可全数归属的股份数量三年范围从0%至200目标金额的%。奖励只有在目标实现时才有资格授予，并且只有在受赠人在每个适用的归属日期仍由我们雇用的情况下才有资格授予，但必须根据年龄和服务年限进行合格的退休。这些奖励规定了基于在结束时的实际表现的部分归属三年制在符合条件的退休情况下的绩效期限。
在2021财年，某些高管还获得了基于业绩的非经常性长期奖励，这些奖励取决于我们绝对TSR目标水平的实现。只有在达到TSR目标水平的情况下，这些奖项才有资格授予五年制在履约期内，受赠人将继续受雇于本公司，直至2025年10月，受让人仍受雇于本公司，但在无故、死亡或控制权变更后非自愿终止受雇的情况下，则不在此限。之后可全数归属的股份数量五年范围从0%至200目标金额的%。
受相对股东总回报或绝对股东总回报目标水平所规限的表现奖励部分的公平值于授出日期使用蒙特卡罗模拟模型估计。补偿费用的确认基于以下假设： 100TSR目标的实现百分比，即使TSR的阈值水平从未达到，也不会逆转，并反映在服务期内，并减少估计的损失。
受经调整营业利润率目标水平影响的绩效奖励部分的公允价值是在授予日根据我们普通股的市值估计的，并经调整以排除归属期内预期股息的现值。本公司普通股的市值按本公司普通股于授出日期的收市价计算，或倘授出日期并非交易日，则按紧接授出日期前后的交易日的平均收市价计算。倘于业绩期末未能达成业绩目标，则不会确认任何薪酬开支，而先前确认之任何薪酬开支则予以拨回。预期成本乃根据可能归属之奖励部分计算，并于服务期内反映，并就估计没收作出扣减。

86
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下表概述于呈列期间以股份为基础的奖励估值所用的假设：
202320222021
基于服务的奖励和基于绩效的奖励的部分取决于绩效目标：
授予日市值
$104.22 - $143.97
$74.62 - $157.29
$74.37 - $143.05
无风险利率
3.64% - 5.48%
0.16% - 4.48%
0.04% - 0.82%
股息率
0.70% - 3.59%
0.47% - 3.83%
0.20% - 3.09%
公允价值
$102.09 - $141.33
 $72.24 - $154.88
 $72.20 - $140.66
20232022
2021*
基于绩效的奖励部分取决于市场目标：
授予日市值$109.37
$146.49
$86.10 - $88.84
无风险利率4.10 %
0.87%
0.20% - 0.41%
股息率0.95 %
0.66%
0.99% - 1.02%
预期波动率52.38 %
47.35%
40.51% - 47.00%
公允价值$162.72
$210.69
$129.27 - $136.81
 ________________________
*2021财政年度包括年度和非经常性长期绩效奖励。
根据我们的股权补偿计划，我们的限制性股票单位、限制性股票、绩效股票和绩效单位的变化摘要如下：
股票加权
平均值
授予日期
公允价值		加权
平均值
剩余
合同期限		集料
固有的
价值
 (单位：百万，每股除外)
2020年10月25日的非既有限制性股票单位、限制性股票、业绩股份和业绩单位
15 $45.36 2.2年份$914 
授与5 $92.04 
既得(6)$43.11 
取消(1)$59.41 
截至2021年10月31日的非既有限制性股票单位、限制性股票、业绩股份和业绩单位
13 $63.29 2.2年份$1,752 
授与4 $132.44 
既得(5)$54.00 
取消(1)$82.54 
2022年10月30日的非既有限制性股票单位、限制性股票、业绩股份和业绩单位
11 $92.31 2.2年份$1,024 
授与6 $104.00 
既得(5)$72.49 
取消— $103.73 
截至2023年10月29日的非既有限制性股票单位、限制性股票、业绩股份和业绩单位
12 $106.24 2.4年份$1,524 
未归属的限制性股票单位、限制性股票、预期归属的业绩股和业绩单位11 $107.26 2.3年份$1,495 
2023年10月29日，0.8根据达到特定业绩和/或市场目标的特定水平，可额外获得100万个基于业绩的奖励。
87
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员工购股计划
根据ESPP，几乎所有员工都可以通过扣除工资来购买我们的普通股，价格相当于85每期开始或结束时我们普通股的公允市值较低的百分比6-个月的购买期，有一定的限制。我们的采购周期始于2023财年、2022财年和2021财年的3月和9月。我们发布了22023财年100万股，加权平均价为87.75每股，22022财年100万股，加权平均价为93.30每股及32021财年以加权平均价100万股计算70.29根据ESPP，每股。在布莱克-斯科尔斯模型下，薪酬支出使用员工购买权的公允价值来计算。下表概述了模型中使用的基本假设：
 
202320222021
ESPP：
股息率0.98 %0.97 %0.72 %
预期波动率39.4 %46.8 %41.3 %
无风险利率5.29 %2.24 %0.05 %
预期寿命(年)0.50.50.5
加权平均估计公允价值$35.31$30.23$33.77

附注13-11：00-11：00员工福利计划
员工奖金计划
我们有各种各样的员工奖金计划。可自由支配的奖金计划规定，将税前收入的一定百分比分配给未参与其他基于绩效的激励计划的员工，最高比例为合格薪酬的百分比。其他计划规定根据实现盈利能力和/或其他指定的业绩标准向我们的高管和其他关键贡献者发放奖金。根据这些计划，2023、2022和2021财年的费用为$702百万，$623百万美元和美元631分别为100万美元。
员工储蓄和退休计划
我们的员工储蓄和退休计划（401（k）计划）符合《国内税收法》（以下简称“法典”）第401（a）和（k）条的规定。符合条件的员工可以根据401（k）计划在税前基础和Roth基础上缴纳薪金延期和追加供款，但须遵守守则规定的年度美元限额。我们匹配 100截至第一次缴款的参与人薪金和（或）罗斯递延缴款的百分比 3合资格供款的百分比，然后 50每一美元的百分比， 4%和6符合条件的捐款的百分比。我们不对参与者的任何追加捐款进行匹配捐款。受雇于本公司或本公司任何附属公司的计划参与者 100%归属于其配对供款帐户结余。我们在401（k）计划下的配套捐款约为100万美元。852023财年，百万美元672022财年为100万美元，612021财年的百万美元。

外国子公司的固定福利养老金计划和其他退休后福利
本集团若干海外附属公司已为绝大部分合资格雇员设立界定福利退休金计划。这些计划下的福利通常基于服务年限和最终平均薪酬水平。该等计划根据适用的当地法规及惯例管理。我们将其中某些计划的资金存入保险公司、养老金受托人、政府管理的账户，和/或在我们的综合财务报表中为福利义务的无资金准备部分计提费用。我们的做法是为各种养老金计划提供足够的资金，以满足适用的地方政府监督和税务机关制定的最低要求。视乎计划的设计、当地习俗及市场情况，计划的负债可能超过合资格计划资产。该等计划的预计福利责任总额与计划资产总额之间的差额已由我们记录为负债，并计入综合资产负债表的其他负债及应计开支。

88
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合并财务报表附注--(续)
每个财政年度的福利债务和计划资产（包括退休后福利）变动情况汇总如下：
 
202320222021
 (以百万美元为单位，除1%外)
预计福利债务的变化
开始预计福利义务$414 $685 $674 
服务成本10 14 15 
利息成本16 9 8 
计划参与者的缴费1 1 1 
精算(收益)损失(38)(201)(1)
外币汇率变动15 (84)3 
已支付的福利(10)(10)(15)
图则修订及其他调整— — — 
终止预计福利义务$408 $414 $685 
终止累积福利义务$351 $371 $626 
确定福利义务的假设范围
贴现率
1.3% - 7.1%
1.5% - 7.3%
0.6% - 6.6%
补偿增值率
3.3% - 10.3%
2.7% - 10.0%
2.4% - 10.0%
计划资产变动
计划资产期初公允价值$351 $491 $431 
计划资产回报率5 (78)49 
雇主供款9 11 22 
计划参与者的缴费1 1 1 
外币汇率变动18 (64)3 
已支付的福利(10)(10)(15)
计划资产的期末公允价值$374 $351 $491 
资金状况$(34)$(63)$(194)
在综合资产负债表中确认的金额
非流动资产$95 $45 $1 
流动负债(3)(1)(2)
非流动负债(126)(107)(193)
总计$(34)$(63)$(194)
在下一会计期间从累计其他综合亏损转为净定期收益成本的估计摊销
精算损失$3 $4 $11 
以前的服务积分— — — 
总计$3 $4 $11 
在累计其他全面损失中确认的金额
净精算损失$70 $98 $200 
以前的服务积分1 1 1 
总计$71 $99 $201 
计划的预计福利义务超过计划资产的计划
预计福利义务$146 $126 $472 
计划资产的公允价值$18 $17 $277 
累积养恤金债务超过计划资产的计划
累积利益义务$97 $88 $413 
计划资产的公允价值$18 $17 $277 
89
目录表
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合并财务报表附注--(续)
 
20232022
计划资产再分配-
股权证券29 %26 %
债务证券31 %37 %
保险合同19 %21 %
其他投资20 %15 %
现金1 %1 %
下表汇总了计划资产的期末公允价值：
 2023年10月29日2022年10月30日
 第1级二级第三级总计第1级二级第三级总计
 (单位：百万美元)
股权证券$102 $— $— $102 $84 $— $— $84 
债务证券60 — — 60 56 — — 56 
保险合同— — 72 72 — — 72 72 
其他投资— 57 — 57 — 52 — 52 
现金5 — — 5 3 — — 3 
按公允价值计算的总资产$167 $57 $72 296 $143 $52 $72 267 
按资产净值计量的资产78 84 
总计$374 $351 

下表列出了每个财政年度在第三级文书中的活动：
20232022
 (单位：百万)
年初余额$72 $110 
计划资产的实际回报率：
与在报告日期仍持有的资产有关(4)(24)
采购、销售、结算、净额— — 
货币影响4 (14)
年终余额$72 $72 
我们的固定收益计划的投资策略是以审慎的方式投资计划资产，保持良好的多元化投资组合，长期目标是在计划到期时履行计划的义务。资产配置决策通常是由计划受托人根据我们的国际养老金委员会的意见做出的。我们的资产配置策略包含了足够的股本敞口，以便计划受益于股票相对于计划负债的预期更好的长期表现。我们在适当的情况下保留投资经理来管理计划的资产。投资经理的业绩由计划受托人在当地投资顾问的协助下监测。投资经理在计划受托人制定的指导方针下作出投资决定。风险管理做法包括跨资产类别和投资风格的多元化，以及定期向目标资产配置范围进行再平衡。投资经理可以使用衍生工具进行有效的投资组合管理。
 
90
目录表
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每一财政年度的定期福利净成本构成部分和用于计算定期福利净成本的加权平均假设摘要如下：
 
202320222021
 (单位：百万，百分比除外)
净定期收益成本的构成
服务成本$10 $14 $15 
利息成本16 9 8 
计划资产的预期回报(20)(21)(21)
精算损失摊销和先前服务贷项4 10 14 
定期净收益成本$10 $12 $16 
加权平均假设
贴现率3.48 %1.41 %1.18 %
预期长期资产回报率5.15 %4.56 %4.80 %
补偿增值率3.39 %2.89 %2.74 %
资产返还假设是根据精算和统计方法，通过分析与每个计划生效的国家和适用于相应计划的投资有关的长期历史数据而得出的。每个计划的贴现率是参考优质公司债券的适当基准收益率计算出来的，考虑到计划债务和相关基准收益率的大致期限。
养恤金计划和退休后计划未来十个财政年度的预期养恤金支付如下：
 福利和付款
(单位：百万)
2024$11 
202514 
202615 
202716 
202816 
2029-2033108 
总计$180 
预计公司在2024财年对这些计划的贡献约为8百万美元。
高管延期薪酬计划
我们赞助二没有资金的递延补偿计划、执行递延补偿计划(前身EDCP)和2016年递延补偿计划(2016 DCP)(以前称为2005年执行递延补偿计划)，根据这些计划，某些员工可以选择递延其下一年的部分合格收入。前身EDCP于2004年12月31日被冻结，因此在该日期之后不能根据该计划进行新的延期，该计划将有资格根据《法典》第409a节获得“祖父”救济。前身EDCP参与者账户继续根据该计划维持，并记入被视为利息的贷方。2016 DCP最初由我们于2005年1月1日起实施，并于2015年10月12日起修订和重述，旨在遵守《守则》第409A节的要求。此外，我们还发起了一项由于收购瓦里安而产生的非限定递延补偿计划。所有计划的应付款项，包括应计视为利息，总额为#美元。245百万美元和美元200分别于2023年10月29日和2022年10月30日，分别计入综合资产负债表的其他负债。

91
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
附注14：10。所得税
每个财政年度的所得税前收入构成如下：
 
202320222021
 (单位：百万)
美国$1,234 $1,171 $512 
外国6,482 6,428 6,259 
$7,716 $7,599 $6,771 
每个财政年度所得税准备金的组成部分如下：
202320222021
 (单位：百万)
当前：
美国$708 $590 $462 
外国456 275 344 
状态54 14 17 
1,218 879 823 
延期：
美国(255)(62)(3)
外国(61)265 67 
状态(42)(8)(4)
(358)195 60 
$860 $1,074 $883 
美国联邦法定所得税税率与我们每个财政年度的实际有效所得税税率之间的对账如下：
 
202320222021
按美国法定税率计提的税收拨备21.0 %21.0 %21.0 %
按不同税率征税的外国业务的影响(8.2)(4.4)(7.0)
前几年未确认税收优惠的变化
(0.2)(0.9)0.2 
前几年所得税申报决议
(0.1)(0.2)(0.1)
研究和其他税收抵免(1.6)(1.0)(0.9)
其他0.2 (0.4)(0.2)
11.1 %14.1 %13.0 %
我们的所得税拨备和有效税率受到税前收入地理构成的影响，其中包括具有不同税率、有条件降低税率和其他所得税优惠的司法管辖区。它还受到不同时期不同事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
我们2023财年的有效税率低于2022财年，主要是因为2022财年发生的递延税收资产减少，这与新加坡的一项新的税收激励措施有关。我们2022财年的有效税率高于2021财年，主要是因为与新加坡新税收优惠相关的递延税收资产减少，但被不确定税收状况的变化部分抵消。
92
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
在美国法定所得税税率和有效所得税税率之间的对账中，按不同税率征税的海外业务的影响表示按美国联邦法定所得税税率计提的所得税拨备与记录的所得税拨备之间的差额，差额以全球所得税前收入的百分比表示。这一效应与法定税率较低的司法管辖区的税前收入的税收效应有很大关系。对有效税率影响最大的海外业务是在新加坡。新加坡2023财年的法定税率为17%。我们已经获得了从2025财年开始到期的有条件的减税税率，不包括潜在的续签，并受到我们预计将遵守的某些条件的限制。这些税率所产生的税收优惠为：369百万或$0.44每股摊薄股份及$232百万或$0.26每股摊薄股份及$3702000万或美元0.40分别为2023财年、2022财年和2021财年每股稀释后收益。
递延税项资产和负债因资产和负债的账面和计税基础之间的暂时性差异而产生的估计未来税项影响而确认。递延税项资产也确认为净营业亏损和税收抵免结转。递延税项资产在预期不会变现的情况下，由估值拨备抵销。递延所得税资产和负债的组成部分如下： 
10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
递延税项资产：
资本化R&D费用$83 $— 
坏账准备4 5 
库存准备金和基差125 131 
安装和保修保留35 29 
无形资产1,031 984 
应计负债19 35 
递延收入72 82 
税收抵免536 453 
递延补偿217 125 
基于股份的薪酬50 42 
财产、厂房和设备9 — 
租赁责任98 81 
其他96 67 
递延税项总资产2,375 2,034 
估值免税额(530)(460)
递延税项资产总额1,845 1,574 
递延税项负债：
财产、厂房和设备— (111)
使用权资产(103)(80)
未分配外汇收入(23)(39)
递延税项负债总额(126)(230)
递延税项净资产$1,719 $1,344 
估值备抵被记录以反映可能无法实现的递延所得税资产净额的估计金额。 估值拨备于各财政年度之变动如下：
202320222021
(单位：百万)
期初余额$460 $361 $314 
增加70 99 47 
期末余额$530 $460 $361 
93
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
在2023年10月29日，我们有国家研发税收抵免结转$536百万美元，包括$501百万积分结转到用完为止，以及$32百万美元结转用于15并于2033财年开始到期。更有可能的是，扣除估值津贴后，所有的税收抵免结转都将得到利用。
我们为不确定的税收状况维持负债。这些负债涉及相当大的判断和估计，并根据现有的最佳信息持续监测。未确认的税收优惠总额被归类为应付非当期所得税或递延税项资产的减少。每个财政年度未确认税收优惠总额的期初余额和期末余额的对账如下： 
202320222021
 (单位：百万)
未确认税收优惠总额期初余额$498 $537 $496 
与税务机关达成和解— (25)— 
诉讼时效的失效— — (4)
增加本年度的税务头寸28 26 26 
前几年税收状况的增加— 28 23 
前几年的纳税状况减少(16)(68)(4)
未确认税收优惠总额期末余额$510 $498 $537 
2023、2022和2021财年的利息和未确认税收优惠罚款的税费支出为#美元。34百万，$14百万美元和美元142023财年、2022财年和2021财年的利息和罚款所得税负担分别为#亿美元。136百万，$103百万美元和美元88应缴税额分别为100万美元，并归类为应缴非当期所得税。
2023财年、2022财年和2021财年未确认的税收优惠余额包括386百万，$388百万美元，以及$442如果确认，将影响实际税率的税收优惠分别为100万美元。
我们的报税表仍然受到税务机关的审查。其中包括2015财年及以后几年的美国纳税申报单，以及2011财年及以后几年的外国纳税申报单。
解决所得税审查的时间，以及可能是结算过程一部分的各种税款的数额和时间，都非常不确定。这可能会导致我们的财务状况和运营结果出现波动。年内，我们继续与各税务机关进行持续谈判，并评估所有国内外税务审计问题，以及适用的诉讼时效期满。
我们认为，与外国业务有关的未确认税收优惠总额有可能减少高达#美元。200在接下来的12个月里，由于税务问题的解决或诉讼时效的失效，将产生600万美元的损失。

附注15：00：00：00：00保证、保证、承诺和或有事项    
保修
每个财政年度的保修准备金变动情况如下： 

202320222021
 (单位：百万)
期初余额$286 $242 $201 
关于保证的规定254 254 223 
与先前存在的保修相关的准备金变化2 11 9 
储备的消耗(210)(221)(191)
期末余额$332 $286 $242 
 
94
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
我们的产品一般都有保修期12-安装后的一个月内。保修估计费用的拨备在确认收入时入账。部件和人工包含在保修协议的条款中。保修条款是根据产品、配置和地理区域的历史经验制定的。季度保修消耗通常与前四个季度的销售额相关，季度保修准备金通常与本季度的销售额相关。
担保
在正常业务过程中，我们为我们或我们的子公司发起的某些交易提供备用信用证或其他担保工具给第三方。截至2023年10月29日，根据这些担保协议，我们可能被要求支付的未来最大潜在付款金额约为$333百万美元。我们没有记录与这些担保协议相关的任何负债，只是对被担保的基础交易进行适当核算所需的负债。根据历史经验和目前掌握的信息，我们认为这些担保协议不太可能要求支付任何金额。
我们还与多家银行达成协议，为全球附属银行业务提供便利，包括透支安排、签发银行担保和信用证。截至2023年10月29日，我们已向银行提供了约美元的母公司担保。293百万美元用于支付这些安排。
法律事务
我们不时收到包括客户和供应商在内的第三方的通知，要求我们就向他们提出的索赔要求赔偿、诉讼支持、支付款项或采取其他行动。此外，我们不时收到第三方的通知，声称我们可能或正在侵犯或滥用他们的知识产权或其他权利。我们还受到各种其他法律程序、政府调查或调查，以及在正常业务过程中出现的断言和非断言的索赔。这些事项存在不确定性，我们无法预测这些事项的结果，也无法预测可能发生的政府调查或诉讼程序。虽然上述事项、申索及诉讼程序的结果不能肯定地预测，但我们目前并不相信上述任何事项会对我们的综合财务状况或经营业绩产生重大影响。
2022年8月，我们收到美国马萨诸塞州地区检察官办公室的传票，要求提供与某些中国客户发货有关的信息。2023年11月，我们收到了美国商务部工业和安全局的传票，要求提供同样的信息。在这些问题上，我们正在与政府充分合作。这些事项存在不确定性，我们无法预测结果，也无法合理估计与这些事项有关的一系列损失或处罚(如果有的话)。

附注：16：00-11：00行业细分业务*
我们的三可报告的部门包括：半导体系统、应用全球服务以及展示和邻近市场。根据会计文献的定义，我们的首席运营决策者已被确定为总裁和首席执行官，他负责审查经营业绩，以做出关于整个公司的资源分配和业绩评估的决策。分部信息是根据我们截至2023年10月29日的管理组织结构和每个分部的独特性质呈现的。这一内部财务结构的未来变化可能会导致我们的可报告部门发生变化。
半导体系统公司报告的部门包括用于蚀刻、快速热处理、沉积、化学机械平坦化、计量和检验、晶片封装和离子注入的半导体资本设备。
应用全球服务部门提供集成解决方案，以优化设备和工厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、某些重新制造的旧一代设备以及用于半导体、显示器和其他产品的工厂自动化软件。
显示器和邻近市场部门包括制造液晶显示器(LCD)、有机发光二极管(OLED)、设备升级和电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑、智能手机、其他面向消费者的设备和太阳能电池的其他显示技术的产品。
每个运营部门都是单独管理的，并有单独的财务结果，由我们的首席运营决策者进行审查。每个可报告的部门包含特定部门独有的密切相关的产品。部门营业收入是根据我们的首席运营决策者使用的内部业绩衡量标准来确定的。首席运营决策者不使用总资产信息来评估运营部门。
95
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
我们直接从我们的内部管理报告系统中得出部门业绩。我们用于得出可报告分部结果的会计政策与用于外部报告目的的会计政策基本相同。管理层根据订单、净销售额和营业收入等几个指标衡量每个可报告部门的业绩。管理层使用这些结果来评估每个可报告细分市场的绩效，并向其分配资源。
公司及其他类别包括用于制造太阳能光伏电池和组件的产品收入以及产品销售成本，以及未分配给我们的可报告部门并在公司层面单独管理的某些运营费用。这些运营费用包括与基于股份的薪酬有关的成本；公司层面提供的某些管理、财务、法律、人力资源以及研究、开发和工程职能；以及未吸收的信息技术和占用。此外，我们不会将重组、遣散费和资产减值费用以及与重组行动相关的任何相关调整分配给我们的可报告部门，除非这些行动与特定的应报告部门有关。该部门的营业收入还不包括利息收入/支出以及其他财务费用和所得税。管理层在衡量可报告分部的业绩时不考虑未分配成本。
截至每个财政年度结束时，每个可报告分部的信息如下：
 
净销售额运营中
收入(亏损)		折旧/
摊销		资本
支出		应收帐款盘存
 (单位：百万)
2023:
半导体系统$19,698 $7,090 $235 $381 $3,943 $3,433 
应用全球服务5,732 1,657 31 39 1,111 2,073 
展示及毗邻街市868 133 19 13 184 200 
公司和其他219 (1,226)230 673 (73)19 
总计$26,517 $7,654 $515 $1,106 $5,165 $5,725 
2022:
半导体系统$18,797 $6,969 $203 $249 $4,924 $3,995 
应用全球服务5,543 1,661 31 38 997 1,788 
展示及毗邻街市1,331 260 31 30 148 129 
公司和其他114 (1,102)179 470 (1)20 
总计$25,785 $7,788 $444 $787 $6,068 $5,932 
2021:
半导体系统$16,286 $6,311 $194 $228 $3,886 $2,586 
应用全球服务5,013 1,508 32 29 922 1,561 
展示及毗邻街市1,634 314 27 32 207 153 
公司和其他130 (1,244)141 379 (62)9 
总计$23,063 $6,889 $394 $668 $4,953 $4,309 
半导体系统和显示器及邻近市场的收入在某个时间点确认。应用全球服务收入在某个时间点确认备件和设备等有形商品，并在一段时间内确认服务协议。随时间推移确认的大部分收入是在合同生效后12个月内确认的。
按最终用途划分的半导体系统公司在所示时期的净销售额如下：
202320222021
铸造、逻辑和其他77 %66 %60 %
动态随机存取存储器(DRAM)17 %19 %19 %
闪存6 %15 %21 %
100 %100 %100 %
96
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
“公司”和“其他”中包括的对账项目如下：
202320222021
 (单位：百万)
未分配的净销售额$219 $114 $130 
销售产品的未分配成本和费用(955)(807)(725)
基于股份的薪酬(490)(413)(346)
遣散费及相关费用— 4 (149)
交易终止费— — (154)
总计$(1,226)$(1,102)$(1,244)
对于地理报告，按地理位置划分的收入由产品运往的客户设施的位置确定。长期资产主要由财产、厂房和设备以及使用权资产组成，并归因于它们所在的地理位置。2021财年长期资产金额已更新，包括使用权资产，以符合本年度的列报。截至每个财政年度，按地理区域划分的净销售额和长期资产如下：
 
202320222021
 (单位：百万)
净销售额：
美国$4,006 $3,104 $2,038 
中国7,247 7,254 7,535 
韩国4,609 4,395 5,012 
台湾5,670 6,262 4,742 
日本2,075 2,012 1,962 
欧洲2,152 1,674 1,097 
东南亚758 1,084 677 
美国以外地区的合计22,511 22,681 21,025 
合并合计$26,517 $25,785 $23,063 


10月29日，
2023		10月30日，
2022
 (单位：百万)
长期资产：
美国$3,239 $2,725 
中国4 6 
韩国11 14 
台湾59 62 
日本7 7 
欧洲110 75 
东南亚6 8 
美国以外地区的合计197 172 
合并合计$3,436 $2,897 
97
目录表
应用材料公司
合并财务报表附注--(续)
在每个财年，以下客户至少占我们净销售额的10%，这些净销售额涉及多个可报告细分市场的产品和服务：
202320222021
三星电子股份有限公司。15 %12 %20 %
台积电有限公司19 %20 %15 %
英特尔公司*10 %*
___________________________
*低于10%
98
目录表

展品索引

这些展品按照S-K规则第601项《展览表》进行编号：
 
以引用方式并入
展品编号：描述表格文件编号证物编号：提交日期
3.1
修订和重述的《应用材料公司注册证书》，修订和重述至2020年3月16日
8-K000-069203.13/16/2020
3.2
修订和重述的《应用材料公司章程》，修订和重述至2023年12月8日
8-K000-069203.212/13/2023
4.1
契约，日期为2011年6月8日，由应用材料公司和美国银行全国协会作为受托人签署
8-K000-069204.16/10/2011
4.2
第一补充契约，日期为2011年6月8日，由应用材料公司和美国银行全国协会作为受托人。
8-K000-069204.26/10/2011
4.3
第二次补充契约，日期为2015年9月24日，由应用材料公司和美国银行全国协会作为受托人
8-K000-069204.19/24/2015
4.4
第三补充契约，日期为2017年3月31日，由应用材料公司和美国银行全国协会作为受托人
8-K000-069204.13/31/2017
4.5
第四次补充契约，日期为2020年5月29日，由应用材料公司和美国银行全国协会提供，并在两者之间
8-K000-069204.15/29/2020
4.6
根据1934年《证券交易法》第12条登记的注册人证券说明†
10.1
应用材料股份有限公司与董事及若干高级人员之间的赔偿协议格式
10-K000-0692010.112/16/2022
10.2
应用材料公司利润分享计划(爱尔兰)
S-8333-450114.11/27/1998
10.3*
应用材料.2008年12月18日修订和重述的员工经济援助计划
10-Q000-0692010.583/3/2009
10.4
应用材料利润分享计划修订契据，日期为2006年2月至7日，以修订其下的信托契据第220条
10-K000-0692010.4812/12/2008
10.5
应用材料利润分成计划修订契据，日期为2006年2月至7日，以修订该契据下信托契据附表1内合资格雇员的定义。
10-K000-0692010.4912/12/2008
10.6*
根据修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划使用的限制性股票单位协议的格式
10-Q000-0692010.35/27/2021
10.7*
用于修订和重述应用材料公司员工股票激励计划的非员工董事限制性股票单位协议的格式
10-Q000-0692010.45/27/2021
10.8*
在修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划下使用的限制性股票协议格式
10-Q000-0692010.38/23/2012
10.9*
应用材料公司员工购股计划，2021年9月1日生效
8-K000-0692010.23/16/2021
10.10*
2013年8月14日，应用材料公司和加里·E·迪克森之间的聘书
10-Q000-0692010.28/22/2013
10.11*
适用于经修订的应用材料公司员工股票激励计划的员工非限制性股票期权协议格式
10-Q000-0692010.48/22/2013
10.12*
经修订的应用材料公司员工股票激励计划下使用的绩效单位协议格式
10-Q000-0692010.22/20/2014
99
目录表

以引用方式并入
展品编号：描述表格文件编号证物编号：提交日期
10.13*
应用材料公司应用激励计划，修订和重述，2023年9月7日生效†
10.14*
应用材料公司2016延期补偿计划，于2021年1月1日修订并重述
10-K000-0692010.1512/16/2022
10.15*
应用材料公司员工股票激励计划，自2021年3月11日起修订并重述
8-K000-0692010.13/16/2021
10.16*
应用材料公司高级管理人员奖金计划，自2023年9月8日起修订和重述†
10.17*
根据修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划†，供执行人员使用的业绩分享单位协议的格式
10.18*
供执行人员在修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划†下使用的限制性股票单位协议的格式
10.19*
应用材料公司和Brice Hill之间的邀请函，日期为2022年2月26日
10-Q000-0692010.15/26/2022
10.20
截至2020年2月21日的信贷协议，由应用材料公司、作为行政代理的摩根大通银行和其中指定的其他贷款人达成
8-K000-0692010.12/21/2020
10.21
日期为2022年7月27日的信贷协议第1号修正案，日期为2020年2月21日，适用于应用材料公司、作为行政代理的摩根大通银行和其中点名的其他贷款人
10-Q000-0692010.18/25/2022
10.22
截至2023年2月21日的延期协议至截至2020年2月21日的信贷协议(经截至2022年7月27日的信贷协议特定修正案1修订)，由贷款人应用材料公司和作为行政代理的北卡罗来纳州摩根大通银行签订
10-Q000-0692010.12/23/2023
21
应用材料公司的子公司†
23
独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所†同意
24
授权书(包括在本年度报告的10-K表格签名页上)†
31.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发的首席执行官证书†
31.2
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节对首席财务官的认证†
32.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18章第1350节的认证‡
32.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18章第1350节的认证‡
97.1
应用材料公司补偿追回政策，于2023年9月7日通过†
101.INSXBRL实例文档‡
101.SCHXBRL分类扩展架构文档‡
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档‡
101.DEF分类扩展定义链接库文档‡
101.LABXBRL分类扩展标签链接库文档‡
101.PREXBRL分类扩展演示文稿链接库文档‡
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL)
100
目录表

*指第15(A)(3)项所要求的管理合同或补偿计划或安排。
†现提交本局。
‡随信提供。

101
目录表

签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
应用材料公司
发信人：/S/加里·E·迪克森
加里·E·迪克森
首席执行官总裁
日期：2023年12月15日

授权委托书
兹确认，以下签名的每位人士构成及委任Gary E.Dickerson、Brice Hill及Teri Little共同及个别委任其任何及所有身份的代理律师，以代表其以任何及所有身分签署对本年度报告的任何修订，并将其连同证物及与此相关的其他文件提交证券交易委员会，特此批准及确认每名上述事实上代理律师或其替代代理人均可凭藉本表格作出或导致作出任何修订。
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根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。
 
 标题日期
/S/加里·E·迪克森董事首席执行官总裁(首席执行官)2023年12月15日
加里·E·迪克森
/S/布赖斯·希尔首席财务官高级副总裁
(首席财务官)		2023年12月15日
布赖斯·希尔
/S/Charles W.Read企业副总裁总裁，
业务单位和运营
首席财务官
(首席会计主任)		2023年12月15日
查尔斯·W·里德
/S托马斯·J·伊诺蒂
托马斯·J·伊诺蒂董事会主席2023年12月15日
/S拉尼·博尔卡
拉尼·博尔卡董事2023年12月15日
/S撰稿Judy·布鲁纳
Judy·布鲁纳董事2023年12月15日
/S发稿陈迅
陈迅董事2023年12月15日
/S/：Aart J.DE GEUS
阿尔特·J·德赫斯董事2023年12月15日
/S撰稿亚历山大·A·卡尔斯纳
亚历山大·A·卡斯纳董事2023年12月15日
/S记者凯文·P·马奇
凯文·P·马奇董事2023年12月15日
撰稿S/伊冯娜·麦吉尔
伊冯·麦吉尔董事2023年12月15日
/S/斯科特·A·麦格雷戈
斯科特·A·麦格雷戈董事2023年12月15日

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