附录 99.1
小鹏公布第四季度和2021财年未经审计的财务业绩
| • | 季度汽车交付量达到41,751辆，同比增长222％ |
| • | 季度总收入达到人民币85.56亿元，同比增长 200.1% |
| • | 季度毛利率达到12.0％，同比增长4.6个百分点 |
| • | 全年交付量为98,155辆，同比增长263％ |
| • | 全年总收入达到人民币209.881亿元 |
| • | 全年毛利率达到 12.5%，同比增长 7.9 个百分点 |
中国广州（美国商业资讯）中国领先的智能电动汽车（Smart EV）公司小鹏公司（小鹏或公司， 纽约证券交易所代码：XPEV，香港交易所：9868）今天公布了截至2021年12月31日的三个月和财年未经审计的财务业绩。
截至2021年12月31日的三个月的运营和财务摘要
| 2021Q4 | 2021Q3 | 2021Q2 | 2021Q1 | 2020Q4 | 2020Q3 | |||||||||||||||||||
| 配送总数 |
41,751 | 25,666 | 17,398 | 13,340 | 12,964 | 8,578 | ||||||||||||||||||
| P7 配送 |
21,342 | 19,731 | 11,522 | 7,974 | 8,527 | 6,210 | ||||||||||||||||||
| P5 配送 |
7,621 | 244 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| • | 2021年第四季度的汽车总交付量为41,751辆，较2020年同期的12,964辆增长了222％ ，较2021年第三季度的25,666辆增长了63％。2021 年 11 月和 12 月，交付量连续两个月超过了 15,000 辆的月交付基准。 |
| • | 2021年第四季度，P7智能运动轿车的交付量为21,342辆，较2020年同期的8,527辆增长了150％。P7的订购势头继续增强。 |
| • | 自2021年10月推出量产以来，P5智能家用轿车的交付量一直保持稳步增长 势头，并于2021年12月达到5,030辆。在2021年第四季度交付的P5总数中，超过50％可以支持XPILOT 3.0或XPILOT 3.5。 |
| • | 小鹏的第四款量产车型——G9旗舰智能SUV的首次亮相，于2021年11月19日在 广州国际汽车展览会上亮相。预计G9将于2022年第三季度正式推出。 |
| • | 小鹏的实体销售网络继续快速扩张，截至2021年12月31日，共有357家门店在运营， 覆盖129个城市。 |
| • | 截至2021年12月31日，小鹏品牌的超级充电站已扩展到772个，覆盖中国308个城市，提供更全面的充电网络。 |
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| • | 2021年第四季度的总收入为人民币85.56亿元（合13.426亿美元）， 比2020年同期增长200.1％，比2021年第三季度增长49.6％。 |
| • | 2021年第四季度的汽车销售收入为人民币81.872亿元（合12.847亿美元），比2020年同期增长199.3％，比2021年第三季度增长49.9％。 |
| • | 2021年第四季度的毛利率为12.0％，而2020年同期为7.4％， 2021年第三季度为14.4％。 |
| • | 车辆利润率，即汽车销售毛利占汽车销售收入的百分比，2021年第四季度为 10.9％，而2020年同期为6.8％，2021年第三季度为13.6％。 |
| • | 2021年第四季度的净亏损为人民币12.872亿元（合2.02亿美元），而2020年同期的净亏损为人民币7.874亿元，2021年第三季度为人民币15.948亿元。不包括基于股份的薪酬支出，2021年第四季度的非公认会计准则净亏损为人民币11.983亿元（1.88亿美元），而2020年同期为人民币7.126亿元，2021年第三季度为人民币14.921亿元。 |
| • | 2021年第四季度 归属于小鹏汽车普通股股东的净亏损为人民币12.872亿元（合2.02亿美元），而2020年同期为人民币7.874亿元，2021年第三季度为人民币15.948亿元。不包括基于股份的薪酬支出，2021年第四季度归属于小鹏汽车普通股股东的非公认会计准则净亏损为人民币11.983亿元（1.88亿美元），而2020年同期为人民币7.126亿元， 2021年第三季度为人民币14.921亿元。 |
| • | 2021年第四季度 每股美国存托股票（ADS）的基本净亏损和摊薄净亏损均为人民币1.51元（0.24美元）。2021年第四季度，每股ADS的非公认会计准则基本亏损和摊薄净亏损均为人民币1.41元（0.22美元）。每股ADS代表两股A类普通股。 |
| • | 截至2021年12月31日，现金及现金等价物、限制性现金、短期存款、短期投资和长期存款 为人民币435.439亿元（合68.33亿美元），而截至2020年12月31日为人民币353.421亿元，截至2021年9月30日为人民币453.579亿元。 |
主要财务业绩
（以百万元人民币计，每股普通股数据和百分比除外 ）
| 在已结束的三个月中 | ||||||||||||||||||||
| 十二月三十一日 | 9月30日 | 十二月三十一日 | % 变化1 | |||||||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | 同比 | QoQ | ||||||||||||||||
| 车辆收入 |
2,735.4 | 5,460.1 | 8,187.2 | 199.3 | % | 49.9 | % | |||||||||||||
| 车辆利润 |
6.8 | % | 13.6 | % | 10.9 | % | 4.1 积分 | -2.7 点积分 | ||||||||||||
| 总收入 |
2,851.4 | 5,719.9 | 8,556.0 | 200.1 | % | 49.6 | % | |||||||||||||
| 毛利 |
210.6 | 820.8 | 1,023.3 | 386.0 | % | 24.7 | % | |||||||||||||
| 毛利率 |
7.4 | % | 14.4 | % | 12.0 | % | 4.6 积分 | -2.4 点积分 | ||||||||||||
| 净亏损 |
787.4 | 1,594.8 | 1,287.2 | 63.5 | % | -19.3 | % | |||||||||||||
| 非公认会计准则净亏损 |
712.6 | 1,492.1 | 1,198.3 | 68.2 | % | -19.7 | % | |||||||||||||
| 归属于普通股股东的净亏损 |
787.4 | 1,594.8 | 1,287.2 | 63.5 | % | -19.3 | % | |||||||||||||
| 归属于普通股股东的非公认会计准则净亏损 |
712.6 | 1,492.1 | 1,198.3 | 68.2 | % | -19.7 | % | |||||||||||||
| 1. | 车辆利润率和毛利率除外，其中显示的是绝对变化而不是百分比变化 |
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截至2021年12月31日的财政年度的运营和财务亮点
| • | 2021年的汽车总交付量为98,155辆，较2020年的27,041辆增长了263％。 |
| • | 2021年，P7智能运动轿车的交付量为60,569辆，较2020年的15,062辆增长了302％。 |
| • | 2021年，P5智能家用轿车的交付量为7,865辆。 |
| • | 2021财年的总收入为人民币209.881亿元（合32.935亿美元）， 较去年的人民币58.443亿元增长了259.1％。 |
| • | 2021财年的汽车销售收入为人民币200.420亿元（合31.45亿美元），较去年的人民币55.468亿元增长了261.3％。 |
| • | 2021财年的毛利率为12.5％，而上一财年的毛利率为4.6％。 |
| • | 2021财年的车辆利润率，即汽车销售毛利占汽车销售收入的百分比，为 11.5％，而去年同期为3.5％。 |
| • | 2021财年的净亏损为人民币48.631亿元（7.631亿美元），而上一财年的净亏损为人民币27.320亿元。不包括基于股份的薪酬支出和与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变动，2021财年的非公认会计准则净亏损 为人民币44.831亿元（7.035亿美元），而上一财年为人民币29.918亿元。 |
| • | 2021财年 归属于小鹏汽车普通股股东的净亏损为人民币48.631亿元（7.631亿美元）。不包括基于股份的薪酬支出、与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变动以及优先股兑赎回价值的增加，2021财年归属于小鹏普通股股东的非公认会计准则净亏损为人民币44.831亿元（7.035亿美元），而上一财年为人民币29.918亿元。 |
| • | 2021财年，每股美国存托股票（ADS）的基本净亏损和摊薄净亏损均为人民币5.92元（0.93美元）。2021财年，每股ADS的非公认会计准则基本亏损和摊薄净亏损均为人民币5.46元（0.86美元）。每股ADS代表两股A类普通股。 |
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主要财务业绩
（以人民币百万元计，每股普通股数据和百分比除外）
| 对于已结束的财年 | ||||||||||||
| 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | % 变化1 | ||||||||||
| 2020 | 2021 | 同比 | ||||||||||
| 车辆收入 |
5,546.8 | 20,042.0 | 261.3 | % | ||||||||
| 车辆利润 |
3.5 | % | 11.5 | % | 8.0 积分 | |||||||
| 总收入 |
5,844.3 | 20,988.1 | 259.1 | % | ||||||||
| 毛利 |
266.0 | 2,622.6 | 886.0 | % | ||||||||
| 毛利率 |
4.6 | % | 12.5 | % | 7.9 积分 | |||||||
| 净亏损 |
2,732.0 | 4,863.1 | 78.0 | % | ||||||||
| 非公认会计准则净亏损 |
2,991.8 | 4,483.1 | 49.8 | % | ||||||||
| 归属于普通股股东的净亏损 |
4,889.7 | 4,863.1 | -0.5 | % | ||||||||
| 归属于普通股股东的非公认会计准则净亏损 |
2,991.8 | 4,483.1 | 49.8 | % | ||||||||
| 1. | 车辆利润率和毛利率除外，其中显示的是绝对变化而不是百分比变化。 |
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管理层评论
小鹏汽车董事长兼首席执行官何小鹏表示，2021年取得了令人印象深刻的增长，在我们的 重磅P7车型和新推出的P5家族轿车的带动下，第四季度的交付量创下了历史新高。在中国快速增长的电动汽车渗透率和我们具有竞争力的智能电动汽车产品的推动下，我们的全年和第四季度的总交付量同比增长了三倍多。 此外，我们的销售和服务的快速扩张、增压站网络以及新产品的加速推出为更深入地渗透到中国的中高端细分市场铺平了道路，在那里，对我们产品的强劲需求继续超过供应。
我们也对我们正在开发和快速迭代的城市导航引导试点（CNGP）感到兴奋。我们对CNGP的目标是在复杂的城市驾驶场景中实现卓越的安全性和用户体验。何先生总结道， CNGP即将到来的OTA将进一步加强我们的技术领导地位，这将标志着我们为客户实现全场景自动驾驶的旅程中的又一个重要里程碑。
随着我们三款车型的加速交付，我们 2021 年的全年收入超过 RMB20 亿美元。值得注意的是，我们在第四季度实现了显著增长，收入达到人民币86亿元，同比增长200.1％。小鹏荣誉副董事长兼总裁Hongdi Brian Gu博士表示，在我们强大的市场车型、基于新平台的新车型以及技术领先地位的推动下，我们对自己的持续增长轨迹和毛利率的结构性改善充满信心。
最近的事态发展
2022 年 1 月和 2 月交货
| • | 2022年1月，总交付量达到12,922辆，同比增长115％。 交付的产品包括6,707辆P7智能运动轿车、4,029辆P5智能家用轿车以及2,186辆G3和G3i紧凑型智能越野车。 |
| • | 2022年2月，总交付量达到6,225辆，同比增长180％。 交付的产品包括3537辆P7智能运动轿车、2,059辆P5智能家用轿车以及629辆G3和G3i紧凑型智能SUV。 |
| • | 截至2022年2月28日，P7累计交付量超过8.5万辆，智能电动汽车 累计交付量超过15.7万辆。 |
肇庆制造工厂的技术升级
在1月底开始的农历新年假期期间的计划停机期间，公司对 肇庆制造工厂实施了技术升级，肇庆工厂按计划于2月中旬恢复生产。此次升级可以加快交付从 2021 年延至 2022年初的大量积压订单。
Xpeng品牌的增压网络覆盖范围广
小鹏品牌的超级充电网络已将其覆盖范围扩大到中国337个城市，使小鹏成为中国汽车 行业中第一家达到这一里程碑的电动汽车制造商。截至2022年1月17日，小鹏品牌的超级充电站数量增加到813个。
5
在欧洲扩张
小鹏继续扩大其在欧洲的影响力。2022年2月，该公司宣布与两家著名的欧洲汽车 公司建立战略合作伙伴关系，分别在荷兰和瑞典进行代理零售合作。同时，Xpeng的第一家品牌海外零售体验店在瑞典斯德哥尔摩开业。
纳入深圳和沪港股票互联互通计划
在香港联合交易所有限公司上市的XPeng的A类普通股于2022年2月被纳入深圳和上海-香港 股票互联互通计划。
加入恒生科技指数成份股
小鹏作为成分股被纳入恒生科技指数，自2022年3月7日起生效。恒生科技指数代表了在香港上市的30家最大的 科技公司，这些公司对科技主题的业务敞口很高。
截至2021年12月31日的三个月未经审计的财务业绩
2021年第四季度的总收入为人民币85.56亿元（合13.426亿美元），较2020年同期的人民币28.514亿元增长了200.1％，较2021年第三季度的人民币57.199亿元增长了49.6％。
汽车销售收入 2021年第四季度为人民币81.872亿元（合12.847亿美元），较2020年同期的人民币27.354亿元增长199.3％，较2021年第三季度的人民币54.601亿元增长49.9％。同比增长和同比增长主要归因于汽车交付量的增加， 尤其是P7和P5的交付量。
来自服务和其他方面的收入 2021年第四季度为人民币3.688亿元（合5,790万美元）， 较2020年同期的人民币1.159亿元增长了218.2％，较2021年第三季度的人民币2.599亿元增长了41.9％。同比增长和同比增长主要归因于服务、零部件和配件销售的增加，以及累计汽车销量的增加。
2021年第四季度的销售成本为人民币75.327亿元 （11.820亿美元），较2020年同期的人民币26.408亿元增长了185.2％，较2021年第三季度的人民币48.991亿元增长了53.8％。同比 和同比增长主要是由于上述车辆交付量的增加。
2021年第四季度的毛利率为12.0％，而2020年第四季度和2021年第三季度的毛利率分别为7.4％和14.4％。
2021年第四季度的车辆利润率 为10.9％，而2020年同期为6.8％，2021年第三季度为13.6％。同比下降主要归因于产品结构的变化。
6
2021年第四季度的研发费用为人民币14.514亿元（合2.278亿美元），较2020年同期的人民币4.6亿元增长了215.6％，较2021年第三季度的人民币12.642亿元增长了14.8％。同比增长和同比增长 主要是由于（i）研发人员扩大导致员工薪酬增加，以及（ii）与开发新车型以支持未来增长相关的支出增加。
2021年第四季度的销售、一般和管理费用为人民币20.154亿元（3.163亿美元），较2020年同期的人民币9.179亿元增长了119.6％，较2021年第三季度的人民币15.384亿元增长了31.0％。同比增长主要是由于（i）增加营销、促销和 广告支出以支持汽车销售，以及（ii）我们的销售网络和相关人员成本的扩大，以及特许商店销售佣金的扩大。同比增长主要是由我们 销售网络的扩大以及随着汽车销量的增加而增加的销售佣金所推动的。
2021年第四季度， 的运营亏损为人民币24.297亿元（合3.813亿美元），而2020年同期为人民币11.212亿元，2021年第三季度为人民币18.026亿元。如上所述，同比和同比亏损增加的主要原因是 运营费用增加，以支持业务增长。
2021年第四季度的非公认会计准则运营亏损（不包括基于股份的薪酬支出）为人民币23.408亿元（3.673亿美元），而2020年同期为人民币10.464亿元，2021年第三季度为人民币17亿元。
2021年第四季度长期投资的公允价值收益为人民币5.915亿元（合9,280万美元），这是我们在HT Flying Car Inc.（汇天）进行A轮资本融资后对投资的公允价值 评估得出的。截至2021年12月31日，该集团投资了约人民币5.987亿元，拥有汇天约18.82％的股权 。
2021年第四季度的净亏损为人民币12.872亿元（合2.02亿美元），而2020年同期为人民币7.874亿元 ，2021年第三季度为人民币15.948亿元。
2021年第四季度的非公认会计准则净亏损（不包括基于股份的薪酬支出）为人民币11.983亿元（1.88亿美元），而2020年同期为人民币7.126亿元，2021年第三季度为人民币14.921亿元。
2021年第四季度归属于小鹏汽车普通股股东的净亏损为人民币12.872亿元（合2.02亿美元）， 而2020年同期为人民币7.874亿元，2021年第三季度为人民币15.948亿元。
2021年第四季度归属于小鹏汽车普通股股东的非公认会计准则净亏损为人民币11.983亿元（1.88亿美元），而2020年同期为 人民币7.126亿元，2021年第三季度为人民币14.921亿元。
2021年第四季度每股ADS 的基本净亏损和摊薄净亏损均为人民币1.51元（0.24美元），而2020年第四季度为人民币1.05元，2021年第三季度为1.89元人民币。
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2021年第四季度每股ADS的非公认会计准则基本亏损和摊薄净亏损均为人民币1.41元（0.22美元），而2020年第四季度为人民币0.95元，2021年第三季度为1.77元人民币。
余额 表
截至2021年12月31日，该公司的现金及现金等价物、限制性现金、短期存款、短期投资和 长期存款为人民币435.439亿元（合68.33亿美元），而截至2020年12月31日为人民币353.421亿元，截至2021年9月30日为人民币453.579亿元。
截至2021年12月31日的财政年度未经审计的财务业绩
2021财年的总收入为人民币209.881亿元（合32.935亿美元），较去年的人民币58.443亿元 增长了259.1％。
汽车销售收入 2021财年为人民币200.420亿元（合31.45亿美元），较去年的人民币55.468亿元增长了261.3％。增长主要归因于2021年的车辆交付量增加。
来自 服务和其他服务的收入 2021财年为人民币9.462亿元（1.485亿美元），较去年的人民币2.976亿元增长了218.0％。增长主要归因于服务和零部件及配件 销售额的增加，以及累计汽车销量的增加。
2021财年的销售成本为人民币183.656亿元（合28.82亿美元）， 较去年的人民币55.783亿元增长了229.2％。增长主要是由于上述车辆交付量增加。
2021财年的毛利率为12.5％，而上一财年的毛利率为4.6％。
2021财年的车辆利润率为11.5％，而去年同期为3.5％。利润率同比增长主要是由于 材料成本降低、产品结构改善以及规模经济推动的制造效率。
2021财年的研发费用为人民币41.143亿元（合6.456亿美元），较去年的人民币17.259亿元增长了138.4％。增长的主要原因是扩大了研究和 开发人员，导致员工薪酬增加，以及与支持未来增长的新车模型开发相关的费用增加。
2021财年的销售、一般和管理 支出为人民币53.054亿元（8.325亿美元），较去年的人民币29.206亿元增长了81.7％。增长的主要原因是（i）增加市场营销、促销和 广告费用以支持汽车销售，（ii）我们的销售网络和相关人员成本的扩大，以及特许商店的佣金。
2021财年的其他收入为人民币2.177亿元（合3,420万美元），而去年同期为人民币8,680万元。增长主要归因于公司在2021年获得的更高政府补贴。
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2021财年的运营亏损为人民币65.794亿元（合10.325亿美元），而上一财年的 为人民币42.937亿元。
2021财年的非公认会计准则运营亏损（不包括基于股份的 薪酬支出）为人民币61.995亿元（合9.728亿美元），而去年同期为人民币32.973亿元。
2021财年长期投资的公允价值收益为人民币5.915亿元（合9,280万美元），这是对 公司在A轮资本融资后对汇天投资的公允价值评估的结果。
2021财年的净亏损为人民币48.631亿元（7.631亿美元），而去年同期为人民币27.320亿元。
2021财年的非公认会计准则净亏损（不包括基于股份的薪酬支出和与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变动）为人民币44.831亿元（7.035亿美元），而上一财年的净亏损为人民币29.918亿元。
2021财年归属于小鹏汽车普通股股东的净亏损为人民币48.631亿元（7.631亿美元），而上一财年的 为人民币48.897亿元。
归属 小鹏普通股股东的非公认会计准则净亏损为人民币44.831亿元（合7.035亿美元），而上一财年为人民币29.918亿元，其中不包括基于股份的薪酬支出、与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值变动以及优先股兑赎回价值的增加。
2021财年每股ADS的基本净亏损和摊薄净亏损均为人民币5.92元（0.93美元），而去年同期为人民币12.97元。
2021财年每股ADS的非公认会计准则基本亏损和摊薄净亏损 均为人民币5.46元（0.86美元），而去年同期为人民币7.93元。
商业展望
对于2022年第一季度，公司预计：
| • | 汽车的交付量将在33,500至34,000辆之间，同比增长约151.1％，达到154.9％。 |
| • | 总收入将在人民币72亿元至73亿元人民币之间，同比增长约144.0％至147.4％。 |
上述展望基于当前的市场状况，反映了公司 对市场和运营状况以及客户需求的初步估计，所有这些都可能发生变化。
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电话会议
公司管理层将于美国东部时间2022年3月28日上午8点（北京/香港时间2022年3月28日晚上8点， ）主持财报电话会议。
财报电话会议的拨入详情如下：
| 美国： | +1-833-654-9168 | |
| 英国： | +44-208-602-0818 | |
| 国际： | +1-209-313-0576 | |
| 中国香港： | +852-5808-6567 | |
| 中国大陆： | 400-682-8629 | |
| 会议编号： | 2474706 |
参与者请在预定开始时间前 5 分钟拨入，以便 连接到通话。
此外，电话会议的网络直播和存档直播将在公司的投资者关系 网站上提供，网址为 http://ir.xiaopeng.com。
电话会议结束大约两小时后，拨打以下电话号码即可收看电话会议的重播 直至2022年4月4日：
| 美国： | +1-855-859-2056 | |
| 国际： | +1-404-537-3406 | |
| 重播访问码： | 2474706 |
关于小鹏
小鹏汽车是 领先的中国智能电动汽车公司，设计、开发、制造和销售智能电动汽车，吸引了中国庞大且不断增长的精通技术的中产阶级消费者。其使命是利用 技术和数据推动智能电动汽车转型，塑造未来的出行体验。为了优化客户的出行体验，小鹏内部开发了全栈高级驾驶辅助系统 技术和车载智能操作系统，以及包括动力总成和电气化/电子架构在内的核心车辆系统。小鹏总部位于中国广州，在北京、上海、硅谷、圣地亚哥和阿姆斯特丹设有主要 办事处。该公司的智能电动汽车主要在其位于广东省肇庆的工厂生产。欲了解更多信息，请访问 https://en.xiaopeng.com。
使用非公认会计准则财务指标
公司使用非公认会计准则衡量标准，例如非公认会计准则运营亏损、非公认会计准则净亏损、归属于普通股股东的非公认会计准则净亏损、普通股加权平均数的非公认会计准则基本亏损以及每股ADS的非公认会计准则基本亏损，以评估其经营业绩以及用于财务和运营决策目的。通过排除基于股份的薪酬支出、与优先股赎回权相关的衍生负债的公允价值 变动和/或优先股兑赎回价值的增加的影响，公司认为，非公认会计准则财务指标有助于 确定其业务的潜在趋势，增强对公司过去业绩和未来前景的总体理解。该公司还认为，非公认会计准则财务指标 可以提高公司管理层在财务和运营决策中使用的关键指标的可见性。非公认会计准则财务指标未按照 按照美国公认会计原则列报，可能与其他公司使用的非公认会计准则会计和报告方法不同。非公认会计准则财务指标作为 分析工具存在局限性，在评估公司的经营业绩时，投资者不应孤立地考虑这些指标，也不应将其作为净亏损或其他根据 美国公认会计原则编制的综合亏损数据的合并报表的替代品。公司鼓励投资者和其他人全面审查其财务信息，不要依赖单一的财务指标。公司通过调整 非公认会计准则财务指标与最具可比性的美国公认会计准则绩效指标来缓解这些限制，在评估公司的业绩时应考虑所有这些指标。
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有关非公认会计准则财务指标的更多信息，请参阅 本公告中标题为 “未经审计的公认会计准则和非公认会计准则业绩对账表”。
汇率信息
本公告包含 将某些人民币金额按指定汇率转换成美元，仅为方便读者。除非另有说明，否则所有从人民币到美元以及从美元到人民币的折算均按人民币6.3726元兑1美元的汇率进行，这是美联储委员会发布的H.10统计数据中规定的2021年12月30日的汇率。公司未就所提及的人民币或美元金额可以视情况以任何特定汇率或根本兑换成美元或 人民币作出任何陈述。
安全港声明
本公告包含前瞻性陈述。这些声明是根据1995年美国私人 证券诉讼改革法案的安全港条款作出的。这些前瞻性陈述可以通过意愿、预期、预期、未来、意向、计划、 信念、估计和类似陈述等术语来识别。非历史事实的陈述，包括有关XPeng信念和期望的陈述，均为前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及 固有的风险和不确定性。许多因素可能导致实际业绩与任何前瞻性陈述中包含的业绩存在重大差异，包括但不限于以下因素：小鹏的目标和战略；小鹏的未来业务发展、财务状况和经营业绩；中国电动汽车市场的趋势和规模；小鹏对其产品和 服务的需求和市场接受度的预期；XpengS 对其与客户、合同制造商、供应商、第三方的关系的期望服务提供商、战略合作伙伴和其他利益相关者；总体经济和商业状况；以及与上述任何内容相关的假设 。有关这些风险和其他风险的更多信息包含在XPeng向美国证券交易委员会提交的文件中。本公告中提供的所有信息均截至本公告发布之日，除非适用法律要求，否则小鹏不承担任何更新任何前瞻性陈述的义务。
联系人：
供投资者查询
投资者关系部
xPeng Inc.
电子邮件：ir@xiaopeng.com
11
蔡珍妮
皮亚森特集团
电话： +1-212-481-2050要么 +86-10-6508-0677
电子邮件：xpeng@tpg-ir.com
媒体查询
张玛丽
xPeng Inc.
电话： +852-9750-5170/+86-1550-7577-546
电子邮件：mariecheung@xiaopeng.com
12
XPENG INC.
未经审计的简明合并资产负债表
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 截至12月31日， | ||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | ||||||||||
| 人民币 | 人民币 | 美元$ | ||||||||||
| 审计的 | 未经审计 | 未经审计 | ||||||||||
| 资产 |
||||||||||||
| 流动资产 |
||||||||||||
| 现金和现金等价物 |
29,209,388 | 11,024,906 | 1,730,048 | |||||||||
| 限制性现金 |
2,332,145 | 609,975 | 95,718 | |||||||||
| 短期存款 |
979,897 | 25,858,007 | 4,057,686 | |||||||||
| 短期投资 |
2,820,711 | 2,833,763 | 444,679 | |||||||||
| 应收账款和票据，净额 |
1,128,892 | 2,673,494 | 419,530 | |||||||||
| 分期付款应收账款的当期部分，净额 |
156,069 | 887,202 | 139,221 | |||||||||
| 库存 |
1,343,025 | 2,661,921 | 417,713 | |||||||||
| 关联方应付的款项 |
682 | 32,785 | 5,145 | |||||||||
| 预付款和其他流动资产 |
1,708,469 | 2,248,683 | 352,868 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 流动资产总额 |
39,679,278 | 48,830,736 | 7,662,608 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动资产 |
||||||||||||
| 财产、厂房和设备，净额 |
3,081,502 | 5,424,776 | 851,266 | |||||||||
| 使用权 资产，净值 |
461,184 | 1,561,175 | 244,982 | |||||||||
| 无形资产，净额 |
607,781 | 878,724 | 137,891 | |||||||||
| 土地使用权，净额 |
249,934 | 595,471 | 93,442 | |||||||||
| 分期付款应收账款，净额 |
397,467 | 1,863,492 | 292,423 | |||||||||
| 其他非流动资产 |
228,633 | 1,730,486 | 271,551 | |||||||||
| 长期投资 |
1,000 | 1,549,176 | 243,100 | |||||||||
| 长期存款 |
— | 3,217,266 | 504,859 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动资产总额 |
5,027,501 | 16,820,566 | 2,639,514 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 总资产 |
44,706,779 | 65,651,302 | 10,302,122 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
13
XPENG INC.
未经审计的简明合并资产负债表（续）
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 截至12月31日， | ||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | ||||||||||
| 人民币 | 人民币 | 美元$ | ||||||||||
| 审计的 | 未经审计 | 未经审计 | ||||||||||
| 负债 |
||||||||||||
| 流动负债 |
||||||||||||
| 短期借款 |
127,900 | — | — | |||||||||
| 应付账款和票据 |
5,111,745 | 12,362,186 | 1,939,897 | |||||||||
| 应付给关联方的款项 |
12,062 | 24,919 | 3,910 | |||||||||
| 租赁负债的流动部分 |
119,565 | 373,488 | 58,608 | |||||||||
| 递延收入的本期部分 |
163,617 | 418,227 | 65,629 | |||||||||
| 长期借款的流动部分 |
45,000 | — | — | |||||||||
| 应计费用和其他负债 |
2,256,165 | 4,811,107 | 754,967 | |||||||||
| 应缴所得税 |
1,209 | 22,737 | 3,568 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 流动负债总额 |
7,837,263 | 18,012,664 | 2,826,579 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动负债 |
||||||||||||
| 长期借款 |
1,645,000 | 1,675,106 | 262,861 | |||||||||
| 租赁负债 |
352,501 | 1,189,754 | 186,698 | |||||||||
| 递延收入 |
144,767 | 479,061 | 75,175 | |||||||||
| 其他非流动负债 |
297,439 | 2,148,139 | 337,090 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 非流动负债总额 |
2,439,707 | 5,492,060 | 861,824 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 负债总额 |
10,276,970 | 23,504,724 | 3,688,403 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 股东权益 |
||||||||||||
| A 类普通股 |
63 | 87 | 14 | |||||||||
| B 类普通股 |
26 | 25 | 4 | |||||||||
| C 类普通股 |
12 | — | — | |||||||||
| 额外的实收资本 |
46,482,512 | 59,980,534 | 9,412,255 | |||||||||
| 法定储备金 |
— | 6,047 | 949 | |||||||||
| 累计赤字 |
(11,322,423 | ) | (16,191,566 | ) | (2,540,810 | ) | ||||||
| 累计其他综合亏损 |
(730,381 | ) | (1,648,549 | ) | (258,693 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 股东权益总额 |
34,429,809 | 42,146,578 | 6,613,719 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 负债和股东权益总额 |
44,706,779 | 65,651,302 | 10,302,122 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
14
XPENG INC.
未经审计的全面收益/（亏损）简明合并报表
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 三个月结束 | ||||||||||||||||
| 十二月三十一日 | 9月30日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | 2021 | |||||||||||||
| 人民币 | 人民币 | 人民币 | 美元$ | |||||||||||||
| 收入 |
||||||||||||||||
| 车辆销售 |
2,735,444 | 5,460,063 | 8,187,181 | 1,284,747 | ||||||||||||
| 服务及其他 |
115,908 | 259,855 | 368,827 | 57,877 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总收入 |
2,851,352 | 5,719,918 | 8,556,008 | 1,342,624 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 销售成本 |
||||||||||||||||
| 车辆销售 |
(2,550,587 | ) | (4,718,809 | ) | (7,296,930 | ) | (1,145,048 | ) | ||||||||
| 服务及其他 |
(90,201 | ) | (180,285 | ) | (235,768 | ) | (36,997 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 总销售成本 |
(2,640,788 | ) | (4,899,094 | ) | (7,532,698 | ) | (1,182,045 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
210,564 | 820,824 | 1,023,310 | 160,579 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 运营费用 |
||||||||||||||||
| 研究和开发费用 |
(459,955 | ) | (1,264,240 | ) | (1,451,389 | ) | (227,755 | ) | ||||||||
| 销售、一般和管理费用 |
(917,883 | ) | (1,538,420 | ) | (2,015,425 | ) | (316,264 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 运营费用总额 |
(1,377,838 | ) | (2,802,660 | ) | (3,466,814 | ) | (544,019 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他收入，净额 |
46,097 | 179,196 | 13,837 | 2,171 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 运营损失 |
(1,121,177 | ) | (1,802,640 | ) | (2,429,667 | ) | (381,269 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 利息收入 |
88,867 | 193,888 | 264,015 | 41,430 | ||||||||||||
| 利息支出 |
(2,571 | ) | (16,347 | ) | (13,841 | ) | (2,172 | ) | ||||||||
| 衍生负债的公允价值收益（亏损） |
123,374 | 30,190 | (26,910 | ) | (4,223 | ) | ||||||||||
| 长期投资的公允价值收益 |
— | — | 591,506 | 92,820 | ||||||||||||
| 其他非营业收入，净额 |
125,303 | 411 | 353,419 | 55,459 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税支出前的亏损 |
(786,204 | ) | (1,594,498 | ) | (1,261,478 | ) | (197,955 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税支出 |
(1,217 | ) | (303 | ) | (25,687 | ) | (4,031 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净亏损 |
(787,421 | ) | (1,594,801 | ) | (1,287,165 | ) | (201,986 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 归属于小鹏公司普通股股东的净亏损 |
(787,421 | ) | (1,594,801 | ) | (1,287,165 | ) | (201,986 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
15
XPENG INC.
未经审计的综合收益/（亏损）简明合并报表（续）
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 三个月结束 | ||||||||||||||||
| 十二月三十一日 | 9月30日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | 2021 | |||||||||||||
| 人民币 | 人民币 | 人民币 | 美元$ | |||||||||||||
| 净亏损 |
(787,421 | ) | (1,594,801 | ) | (1,287,165 | ) | (201,986 | ) | ||||||||
| 其他综合损失 |
||||||||||||||||
| 扣除零税后的外币折算调整 |
(565,814 | ) | (26,478 | ) | (568,659 | ) | (89,235 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 归属于小鹏公司的综合亏损总额 |
(1,353,235 | ) | (1,621,279 | ) | (1,855,824 | ) | (291,221 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 归属于小鹏公司普通股股东的综合亏损 |
(1,353,235 | ) | (1,621,279 | ) | (1,855,824 | ) | (291,221 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 用于计算每股普通股 股净亏损的加权平均普通股数量 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
1,495,225,306 | 1,689,885,370 | 1,700,956,007 | 1,700,956,007 | ||||||||||||
| 归属于普通股股东的每股普通股净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(0.53 | ) | (0.94 | ) | (0.76 | ) | (0.12 | ) | ||||||||
| 用于计算每股净亏损的ADS的加权平均数 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
747,612,653 | 844,942,685 | 850,478,004 | 850,478,004 | ||||||||||||
| 归属于普通股股东的每股ADS净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(1.05 | ) | (1.89 | ) | (1.51 | ) | (0.24 | ) | ||||||||
16
XPENG INC.
未经审计的 GAAP 和非 GAAP 业绩对账
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 三个月结束 | ||||||||||||||||
| 十二月三十一日 | 9月30日 | 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | 2021 | |||||||||||||
| 人民币 | 人民币 | 人民币 | 美元$ | |||||||||||||
| 运营损失 |
(1,121,177 | ) | (1,802,640 | ) | (2,429,667 | ) | (381,269 | ) | ||||||||
| 基于股份的薪酬支出 |
74,807 | 102,673 | 88,846 | 13,942 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 运营产生的非公认会计准则亏损 |
(1,046,370 | ) | (1,699,967 | ) | (2,340,821 | ) | (367,327 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 净亏损 |
(787,421 | ) | (1,594,801 | ) | (1,287,165 | ) | (201,986 | ) | ||||||||
| 基于股份的薪酬支出 |
74,807 | 102,673 | 88,846 | 13,942 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 非公认会计准则净亏损 |
(712,614 | ) | (1,492,128 | ) | (1,198,319 | ) | (188,044 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 归属于普通股股东的净亏损 |
(787,421 | ) | (1,594,801 | ) | (1,287,165 | ) | (201,986 | ) | ||||||||
| 基于股份的薪酬支出 |
74,807 | 102,673 | 88,846 | 13,942 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 归属于小鹏公司普通股东 的非公认会计准则净亏损 |
(712,614 | ) | (1,492,128 | ) | (1,198,319 | ) | (188,044 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 用于计算 非公认会计准则每股净亏损的加权平均普通股数量 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
1,495,225,306 | 1,689,885,370 | 1,700,956,007 | 1,700,956,007 | ||||||||||||
| 每股普通股的非公认会计准则净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(0.48 | ) | (0.88 | ) | (0.70 | ) | (0.11 | ) | ||||||||
| 在计算 非公认会计准则每股净亏损时使用的 ADS 的加权平均数 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
747,612,653 | 844,942,685 | 850,478,004 | 850,478,004 | ||||||||||||
| 每个 ADS 的非公认会计准则净亏损 |
||||||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(0.95 | ) | (1.77 | ) | (1.41 | ) | (0.22 | ) | ||||||||
17
XPENG INC.
未经审计的全面收益/（亏损）简明合并报表
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 在截至12月31日的年度中， | ||||||||||||
| 2020人民币 | 2021 人民币 |
2021 美元$ |
||||||||||
| 审计的 | 未经审计 | 未经审计 | ||||||||||
| 收入 |
||||||||||||
| 车辆销售 |
5,546,754 | 20,041,955 | 3,145,020 | |||||||||
| 服务及其他 |
297,567 | 946,176 | 148,476 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 总收入 |
5,844,321 | 20,988,131 | 3,293,496 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 销售成本 |
||||||||||||
| 车辆销售 |
(5,350,479 | ) | (17,733,036 | ) | (2,782,700 | ) | ||||||
| 服务及其他 |
(227,853 | ) | (632,540 | ) | (99,259 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 总销售成本 |
(5,578,332 | ) | (18,365,576 | ) | (2,881,959 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 毛利 |
265,989 | 2,622,555 | 411,537 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 运营费用 |
||||||||||||
| 研究和开发费用 |
(1,725,906 | ) | (4,114,267 | ) | (645,618 | ) | ||||||
| 销售、一般和管理费用 |
(2,920,649 | ) | (5,305,433 | ) | (832,538 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 运营费用总额 |
(4,646,555 | ) | (9,419,700 | ) | (1,478,156 | ) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 其他收入，净额 |
86,830 | 217,740 | 34,168 | |||||||||
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| 运营损失 |
(4,293,736 | ) | (6,579,405 | ) | (1,032,451 | ) | ||||||
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| 利息收入 |
133,036 | 743,034 | 116,598 | |||||||||
| 利息支出 |
(22,451 | ) | (55,336 | ) | (8,683 | ) | ||||||
| 衍生品负债的公允价值收益 |
1,362,025 | 79,262 | 12,438 | |||||||||
| 长期投资的公允价值收益 |
— | 591,506 | 92,820 | |||||||||
| 其他非营业收入，净额 |
90,364 | 383,833 | 60,232 | |||||||||
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| 所得税支出前的亏损 |
(2,730,762 | ) | (4,837,106 | ) | (759,046 | ) | ||||||
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| 所得税支出 |
(1,223 | ) | (25,990 | ) | (4,078 | ) | ||||||
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| 净亏损 |
(2,731,985 | ) | (4,863,096 | ) | (763,124 | ) | ||||||
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| 按赎回价值增加优先股 |
(2,157,744 | ) | — | — | ||||||||
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| 归属于小鹏公司普通股股东的净亏损 |
(4,889,729 | ) | (4,863,096 | ) | (763,124 | ) | ||||||
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18
XPENG INC.
未经审计的综合收益/（亏损）简明合并报表（续）
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 在截至12月31日的年度中， | ||||||||||||
| 2020人民币 | 2021 人民币 |
2021 美元$ |
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| 审计的 | 未经审计 | 未经审计 | ||||||||||
| 净亏损 |
(2,731,985 | ) | (4,863,096 | ) | (763,124 | ) | ||||||
| 其他综合损失 |
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| 扣除零税后的外币折算调整 |
(724,433 | ) | (918,168 | ) | (144,081 | ) | ||||||
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| 归属于小鹏公司的综合亏损总额 |
(3,456,418 | ) | (5,781,264 | ) | (907,205 | ) | ||||||
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| 按赎回价值增加优先股 |
(2,157,744 | ) | — | — | ||||||||
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| 归属于小鹏公司普通股股东的综合亏损 |
(5,614,162 | ) | (5,781,264 | ) | (907,205 | ) | ||||||
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| 用于计算每股普通股 股净亏损的加权平均普通股数量 |
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| 基本款和稀释版 |
754,270,914 | 1,642,906,400 | 1,642,906,400 | |||||||||
| 归属于普通股股东的每股普通股净亏损 |
||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(6.48 | ) | (2.96 | ) | (0.46 | ) | ||||||
| 用于计算每股净亏损的ADS的加权平均数 |
||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
377,135,457 | 821,453,200 | 821,453,200 | |||||||||
| 归属于普通股股东的每股ADS净亏损 |
||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(12.97 | ) | (5.92 | ) | (0.93 | ) | ||||||
19
XPENG INC.
未经审计的 GAAP 和非 GAAP 业绩对账
（所有金额均以千计，股票和每股数据除外）
| 在截至12月31日的年度中， | ||||||||||||
| 2020 | 2021 | 2021 | ||||||||||
| 人民币 | 人民币 | 美元$ | ||||||||||
| 运营损失 |
(4,293,736 | ) | (6,579,405 | ) | (1,032,451 | ) | ||||||
| 基于股份的薪酬支出 |
996,417 | 379,948 | 59,622 | |||||||||
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|||||||
| 运营产生的非公认会计准则亏损 |
(3,297,319 | ) | (6,199,457 | ) | (972,829 | ) | ||||||
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|||||||
| 净亏损 |
(2,731,985 | ) | (4,863,096 | ) | (763,124 | ) | ||||||
| 可转换可赎回优先股的公允价值收益 |
(1,256,221 | ) | — | — | ||||||||
| 基于股份的薪酬支出 |
996,417 | 379,948 | 59,622 | |||||||||
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|||||||
| 非公认会计准则净亏损 |
(2,991,789 | ) | (4,483,148 | ) | (703,502 | ) | ||||||
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|||||||
| 归属于普通股股东的净亏损 |
(4,889,729 | ) | (4,863,096 | ) | (763,124 | ) | ||||||
| 可转换可赎回优先股的公允价值收益 |
(1,256,221 | ) | — | — | ||||||||
| 基于股份的薪酬支出 |
996,417 | 379,948 | 59,622 | |||||||||
| 按赎回价值增加优先股 |
2,157,744 | — | — | |||||||||
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|||||||
| 归属于小鹏公司普通股东 的非公认会计准则净亏损 |
(2,991,789 | ) | (4,483,148 | ) | (703,502 | ) | ||||||
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| 用于计算 非公认会计准则每股净亏损的加权平均普通股数量 |
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| 基本款和稀释版 |
754,270,914 | 1,642,906,400 | 1,642,906,400 | |||||||||
| 每股普通股的非公认会计准则净亏损 |
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| 基本款和稀释版 |
(3.97 | ) | (2.73 | ) | (0.43 | ) | ||||||
| 在计算 非公认会计准则每股净亏损时使用的 ADS 的加权平均数 |
||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
377,135,457 | 821,453,200 | 821,453,200 | |||||||||
| 每个 ADS 的非公认会计准则净亏损 |
||||||||||||
| 基本款和稀释版 |
(7.93 | ) | (5.46 | ) | (0.86 | ) | ||||||
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