20231231 10-K FY EX 19.1

附件19.1

内幕交易政策和程序

概述

Interactive Brokers Group，Inc.及其直接和间接子公司(统称“本集团”)的所有员工有持续的义务：(I)遵守与证券交易有关的所有适用法律和法规，包括禁止基于重大非公开信息的交易；(Ii)披露在其控制下的证券或商品账户中进行的任何交易活动，或他们或其家人拥有任何利益的任何交易活动；以及(Iii)避免从事向员工传达或似乎传达与该员工的集团诉讼有关的个人利益的任何交易或投资活动。以下解释了集团关联公司及其员工所受的各种监管要求，以及适用于集团及其员工的要求、义务和限制。

二.

法规要求

集团附属公司受全球不同司法管辖区的各个国家、州和/或省级政府监管机构及其所属自律组织(统称为监管机构)的规章制度的约束。某些监管当局要求监测和/或报告员工的交易活动，以确定可能违反禁止内幕交易和/或操纵或欺骗性做法的交易。该等禁令包括根据与集团交易活动有关的资料进行交易。这些规定要求公司审查为交易所会员或员工及其家人的账户进行的所有交易。就这些目的而言，“雇员账户”包括雇员拥有权益或有权直接或间接作出投资决定的任何账户，而“家庭成员账户”包括下列账户：

员工的配偶；

(Br)雇员的子女及其配偶，但须与雇员同住一户，或在经济上依赖雇员；

(Br)员工对其账户拥有控制权或经济利益的任何其他相关个人；以及

员工控制其账户并为其提供实质性财务支持的任何其他个人。

三.

账户泄露

为遵守监管当局的要求，集团员工必须披露所有“员工账户”和“家庭成员账户”，并必须安排本集团收到这些账户中交易活动的所有账户对账单的副本。(副本应由经纪公司直接寄给本集团。应将随附的套用信函填好并交回合规部，由合规部签字后转发给经纪公司。)

每名集团员工都有持续的义务，在设立任何新的交易账户之前立即通知集团，提供所附表格上要求的信息，并在收到后一周内将其签名和日期返还给合规部。每名集团员工亦有持续责任，在其关闭现有交易账户时立即通知本集团。本集团会定期提醒员工审阅本集团已存档的交易账户资料，并确认该等资料是否准确或需要修订。集团员工在参与私募证券交易(例如，私募发行)之前，必须获得集团合规部的同意。请注意，向本集团作出的任何虚假或误导性陈述均为立即终止雇佣关系的理由。

IV.

内幕交易是被禁止和非法的

本集团禁止任何高管、董事或员工基于重大非公开信息进行交易，或违法向他人传播重大非公开信息。有关内幕交易的法律禁止：

内幕人士在掌握重大非公开信息的情况下，亲自或代表他人进行交易；

非内部人士在拥有重大非公开信息的情况下进行交易；或

与他人交流重要的非公开信息。

对交易或传播重大非公开信息的惩罚是严厉的，对参与此类非法行为的个人及其潜在的雇主都是如此。

识别内幕消息：

在考虑为您自己或他人交易您可能有潜在内幕消息的公司的证券之前，请考虑(如果不确定，请咨询合规公司指导)以下问题：

信息材料吗？投资者会认为这些信息在他或她的投资决策中很重要吗？这些信息如果普遍披露，是否会对证券的市场价格产生重大影响？

该信息是否是非公开的？这些信息被提供给了谁？信息是否有效地传达给了市场？

如果您认为信息是重要的和非公开的，或者如果您对信息是否是重要的和非公开的有任何疑问，您应该采取以下步骤：

立即向您的首席合规官(CCO)报告此事。

请勿代表您本人或他人(包括公司持有的客户账户)使用该信息购买或出售证券。

请勿在IB集团内部或外部交流信息，除非与CCO沟通。在IB集团管理层审查完问题后，您将得到适当的指导。

与IB集团行动相关的交易限制

任何知道、参与或影响集团决策而采取可能影响任何证券或投资产品市场价格的行动(法律、法规或法规要求的行动除外)的集团高管、董事和员工，在所采取的行动可能影响定价的一段时间内，不得从事与该证券或投资产品有关的交易。这项政策的目的是确保任何集团员工都不能从员工有影响力或知情的集团行动中个人受益，甚至产生获得个人利益的印象。即使在行为被公开披露之后，这一禁令也适用。例如，参与限制特定证券或证券类别的集团交易的集团决定的员工，只要集团限制存在，就不得从事与此类证券或证券相关的交易。

六.

其他交易限制：

适用于代表IBKR进行交易的员工的限制：了解可能影响任何证券或投资产品市场价格的未决IBKR交易的员工被禁止从事与此类证券或投资产品相关的交易，只要此类未决活动未披露并可能影响定价。

适用于楼层人员的限制。禁止交易大厅的员工在其工作的交易所交易证券、大宗商品、衍生产品、金融工具或其他交易所交易的投资产品。

适用于所有集团员工的限制。集团员工不得在上午8：30以个人名义进行证券、大宗商品、衍生产品、金融工具或交易所交易投资产品的交易。和下午6：00当地时间在集团员工的工作地点(“禁止时间”)；但是，经所在地区的合规部门批准，集团员工可以在禁止时间内代表他们安排交易活动，只要在禁止时间内交易活动不需要他们本人的注意或参与。此类批准的安排可以包括，例如，保留一名被授权在禁止时间代表员工进行交易的财务顾问(不需要在禁止时间与员工进行任何沟通或采取任何行动)，或使用自动化交易工具，在禁止时间执行交易，而不需要员工进行任何监督或注意。

适用于交易互动经纪集团证券(IBKR)的限制。集团员工、高级管理人员和董事，以及他们的配偶或与他们同住的重要其他人、子女和其他直系亲属(每个人均为“受保人士”)，只能在IBKR向美国证券交易委员会(“交易窗口”)提交的最终季度(或年度)收益公布后一个完整交易日后的第一个美国工作日起十(10)个日历日内买卖IBKR股票。由此产生的交易必须在交易窗口内执行。任何能够在交易窗口外执行的订单，例如“直到取消”(“GTC”)订单，必须在交易窗口结束时或之前取消。

例如，如果收益在周二公布，则交易窗口将在两天后的星期四开始，一直持续到下一周的星期五(节假日除外)。上述限制不适用于根据美国证券交易委员会规则10b5-1(C)采纳并经集团合规官书面批准的交易计划进行的交易。规则10b5-1计划必须事先提交合规部审批，并且只能在交易窗口期间进行或修改。

任何被保险人不得(在任何时候，包括在交易窗口期间)对冲IBKR股票、卖空IBKR股票或交易IBKR相关衍生产品(包括但不限于股票期权合约、证券期货合约和差价合约)(统称为“IBKR衍生产品”)。

此外，任何被保险人不得在拥有重大非公开信息的情况下买卖或以其他方式交易IBKR股票或IBKR衍生品，或提示他人交易IBKR股票或IBKR衍生品。如果您对您是否拥有重要的非公开信息有任何疑问，您必须咨询合规公司。

适用于IBG Holdings LLC成员的限制。未经本集团主席事先同意，IBG Holdings LLC成员及其“关联方”在任何情况下均不得购买或以其他方式收购IBKR股份或IBKR衍生品。

就本条第5项而言，“关联方”是指任何家庭成员(包括配偶、兄弟姐妹、祖先和直系后裔，或您或您的家庭成员通过信托或合伙关系实益拥有的任何股份或权益，以及由您或您的一名家庭成员持有权益的合伙企业中的任何其他合伙人拥有的任何股份或权益)。如果您对上述条款的应用有任何疑问，请咨询集团董事长。

vii.

集团交易政策和限制的目的：

本政策旨在避免违反内幕交易法规的可能性，并以其他方式保护集团免受损失。

如果任何员工发现另一名员工在未向本集团披露或违反上述交易限制的情况下进行交易，或认为另一人已经或即将违反禁止内幕交易的禁令，或以其他方式从事或即将从事操纵或欺骗性行为，该集团员工应立即直接或通过https://interactivebrokers.ethicspoint.com.(包括匿名举报)通知合规部任何发现和举报违反这些规则的人都将获得适当的奖励。