美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 林德集团 [林 ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 71,029 | I | 2010 后代信托基金 | |||||||
| 普通股 | 20,517 | I | 2012 后裔信托基金 | |||||||
| 普通股 | 2,268 | I | 对孩子的信任 | |||||||
| 普通股 | 10,945.135 | I | 401(k) | |||||||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 1,381.433(1) | A | $0 | 375,837.937 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 111.384(2) | D | $465.29 | 375,726.553 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 1,616.226(1) | A | $0 | 377,342.779 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 598.004(2) | D | $465.29 | 376,744.775 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 1,412.346(1) | A | $0 | 378,157.121 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 522.569(2) | D | $465.29 | 377,634.552 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 3,995.012(1) | A | $0 | 381,629.564 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 1,478.155(2) | D | $465.29 | 380,151.409 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 3,203.636(1) | A | $0 | 383,355.045 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 1,185.346(2) | D | $465.29 | 382,169.699 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 3,271.872(1) | A | $0 | 385,441.571 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 1,210.593(2) | D | $465.29 | 384,230.978 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 4,848.158(3) | A | $0 | 389,079.136 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 1,793.819(2) | D | $465.29 | 387,285.317 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 2,388.174(3) | A | $0 | 389,673.491 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 883.625(2) | D | $465.29 | 388,789.866 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 4,236.527(3) | A | $0 | 393,026.393 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 1,567.515(2) | D | $465.29 | 391,458.878 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | M | 2,290.563(3) | A | $0 | 393,749.441 | D | |||
| 普通股 | 03/11/2024 | F | 847.509(2) | D | $465.29 | 392,901.932 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (4) | (4) | (4) | 普通股 | 1,100 | 1,100 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | (5) | 03/11/2024 | M | 1,381.433 | (5) | (5) | 普通股 | 1,381.433 | $0 | 0 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (6) | 03/11/2024 | M | 1,412.346 | (6) | (6) | 普通股 | 1,412.346 | $0 | 12,711.103 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (7) | 03/11/2024 | M | 1,616.226 | (7) | (7) | 普通股 | 1,616.226 | $0 | 12,929.787 | D | ||||
| 限制性股票单位 | $0 | (8) | (8) | 普通股 | 12,670 | 12,670 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | (9) | 03/11/2024 | M | 3,995.012 | (9) | (9) | 普通股 | 3,995.012 | $0 | 27,965.078 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (10) | (10) | (10) | 普通股 | 34,649.735 | 34,649.735 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | (11) | (11) | (11) | 普通股 | 50,657.954 | 50,657.954 | D | ||||||||
| 限制性股票单位 | (12) | 03/11/2024 | M | 3,203.636 | (12) | (12) | 普通股 | 3,203.636 | $0 | 28,832.746 | D | ||||
| 限制性股票单位 | (13) | 03/11/2024 | M | 3,271.872 | (13) | (13) | 普通股 | 3,271.872 | $0 | 29,452.261 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $253.68(14) | 03/08/2022(14) | 03/08/2031 | 普通股 | 133,465 | 133,465 | D | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $176.63(15) | 03/20/2020(15) | 03/20/2029 | 普通股 | 177,605 | 177,605 | D | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $173.13(16) | 03/09/2021(16) | 03/09/2030 | 普通股 | 169,560 | 169,560 | D | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $154(17) | 02/27/2019(17) | 02/27/2028 | 普通股 | 318,780 | 318,780 | D | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $118.71(18) | 02/28/2018(18) | 02/28/2027 | 普通股 | 335,850 | 335,850 | D | ||||||||
| 绩效共享单位 | (19) | 03/11/2024 | M | 4,848.158 | (19) | (19) | 普通股 | 4,848.158 | $0 | 38,785.267 | D | ||||
| 绩效共享单位 | (20) | 03/11/2024 | M | 2,388.174 | (20) | (20) | 普通股 | 2,388.174 | $0 | 19,105.392 | D | ||||
| 绩效共享单位 | (21) | 03/11/2024 | M | 4,236.527 | (21) | (21) | 普通股 | 4,236.527 | $0 | 38,128.752 | D | ||||
| 绩效共享单位 | (22) | 03/11/2024 | M | 2,290.563 | (22) | (22) | 普通股 | 2,290.563 | $0 | 20,615.067 | D | ||||
| 递延股票单位 | $0(23) | (24) | (24) | 普通股 | 114,105.973 | 114,105.973 | D | ||||||||
| 回复解释： |
| 1。根据限制性股票单位（“RSU”）补助金的部分分期付款收购的普通股，该补助金已全部归属，但其支付已延期。 |
| 2。从支出中扣留的普通股以弥补预扣税款。 |
| 3.根据绩效股份单位（“PSU”）补助金的部分分期付款收购的普通股，该补助金已全部归属，但其支付已延期。 |
| 4。限制性股票单位（“RSU”）应自2024年3月7日授予之日起一年后全额归属并以普通股一比一的方式支付，前提是获奖者在授予之日之前持续在林德集团董事会任职，除非在某些情况下可以按比例支付。 |
| 5。限制性股票单位（“RSU”）应自2023年3月7日授予之日起一年后全额归属并以普通股一比一的方式支付，前提是获奖者在授予之日之前持续在林德集团董事会任职，除非在某些情况下可以按比例支付。 |
| 6。已全额归属但派息已推迟至未来日期的限制性股票单位。 |
| 7。2019年3月20日授予的限制性股票单位已全部归属，但其派息已推迟至未来日期。 |
| 8。2021年3月8日授予的限制性股票单位奖励，该奖励已全部归属，但其支付已推迟至未来日期。 |
| 9。2018年2月27日授予的限制性股票单位已全部归属，但其派息已推迟至未来日期。 |
| 10。限制性股票单位奖励于2017年2月28日授予，该奖励已全部归属，但其支付已推迟至未来日期。 |
| 11。2017年2月28日授予的限制性股票单位已全部归属，但其派息已推迟至未来日期。 |
| 12。2016年2月23日授予的限制性股票单位已全部归属，但其派息已推迟至未来日期。 |
| 13。限制性股票单位奖励于2016年2月23日授予，该奖励已全部归属，但其支付已推迟至未来日期。 |
| 14。从2022年3月8日开始，该期权将在三年内连续分三年按年分期授权。 |
| 15。从2020年3月20日开始，该期权将在三年内连续分三年按年分期授权。 |
| 16。自2021年3月9日起，该期权将在三年内连续分三年按年分期授权。 |
| 17。从2019年2月27日开始，该期权将在三年内连续分三年按年分期授权。 |
| 18。自2018年2月28日起，该期权将在三年内连续分三年按年分期授权。 |
| 19。绩效份额单位（“PSU”）补助金于2024年3月11日部分支付，授予和支付的股份数量是根据林德集团2019-2022年的平均年资本回报率（“ROC”）与2019年PSU授予时董事会人力资本委员会设定的ROC目标来确定的。 |
| 20。绩效份额单位（“PSU”）补助金于2024年3月11日部分支付，授予和支付的股份数量是根据林德集团2019-2022年平均年度股东总回报率（“TSR”）与2019年PSU批准时董事会人力资本委员会设定的股东总回报率目标相比确定的。 |
| 21。绩效份额单位（“PSU”）补助金于2024年3月11日部分支付，授予和支付的股份数量是根据林德集团2020-2023年的平均年资本回报率（“ROC”）与董事会人力资本委员会在2020年PSU获得批准时设定的ROC目标来确定的。 |
| 22。绩效份额单位（“PSU”）补助金于2024年3月11日部分支付，授予和支付的股份数量是根据林德集团2020-2023年的平均年度股东总回报率（“TSR”）与董事会人力资本委员会在2020年PSU获得批准时设定的股东总回报率目标来确定的。 |
| 23。向林德集团普通股的转换以 1 比 1 为基准 |
| 24。根据林德补偿延期计划收购的递延股票单位将根据延期计划以林德集团普通股一对一的形式支付。 |
| 备注： |
| Anthony M. Pepper 饰演事实上的律师 | 03/13/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||