附件10.11
Energy Vault,Inc.
2020年库存计划
关于授予限制性股票单位的通知
您(“接受者”)已按下列条款获得代表Energy Vault,Inc.(“公司”)普通股的限制性股票单位(“RSU”):
收件人姓名:“姓名”、“姓名”、“姓名”。
已批准的RSU总数:1个、2个、3个、1个、1个、2个、1个、2个、2个、2个、2个、2个、2个、2个、2个、2个、2个、3个、2个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、2个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、2个、3个、3个、3个、3个、3个、3个、2个、2个、2个、3个、3个、3个、3
授予日期:、第二天。
归属生效日期:2009年1月1日起生效日期:2009年1月1日
到期日:截止日期:;截止日期;截止日期;1
归属:只有在RSU归属的情况下,您才能获得有关RSU的利益。为使RSU归属,必须在上述到期日或之前满足两项归属要求:(I)要求您在下文“基于服务的要求”所述的时间段内提供服务;(Ii)要求本公司完成下文“流动性事件要求”所述的IPO、直接上市、SPAC交易或销售事件。如果在到期日或之前只有一项要求(或两项要求都没有)得到满足,您的RSU将不会被授予(全部或部分)。一个RSU的“归属日期”将是该特定RSU同时满足基于服务的要求和流动资金事项要求的到期日或之前的第一个日期。
基于服务的要求:如果您在适用的公司归属日之前仍在服务,基于服务的要求将按如下方式分期满足:(I)当您在上述归属开始日期后完成12个月的连续服务时,受本奖励约束的第一个25%的RSU,以及(Ii)(A)在(包括)满足流动资金事件要求之前,对于受本奖励约束的1/48的RSU,在您此后完成每个月的持续服务时,以及(B)在满足流动性事件要求后,
1自授予之日起七年减一天。
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在此后的每个公司归属日,受本奖励约束的额外6.25%的RSU(前提是您在每个该等公司归属日期间保持连续服务)。公司归属日期为3月15日、6月15日、9月15日和12月15日。
流动资金事项要求:在(I)首次公开招股、(Ii)直接上市、(Iii)SPAC交易或(Iv)出售事件中最早发生时,流动资金事项要求将(就任何当时尚未根据受限股份单位协议第2条终止的未偿还RSU而言)得到满足。
和解:一般的RSU和解是指一旦奖励被授予就发行股票。如一个RSU因符合上述两项适用归属规定而归属,本公司将于受限股份单位协议第4节所指定的结算时间为该RSU交付一股股份。
在以下签署或以本公司可接受的方式接受本授权书后,阁下及本公司同意此等RSU乃根据本限制性股份单位授权书、2020年股份计划(“计划”)及限制性股份单位协议的条款及条件授予,并受其规限。后两份文件随附于本《限售股奖励通知书》,并作为其组成部分。未在本文或限制性股票单位协议中另行定义的大写术语应具有本计划中所给出的含义。阁下特此承认,根据本限制性股票单位奖励通知授予RSU的条件是满足基于服务的要求,以及在到期日或之前发生IPO、直接上市、SPAC交易或出售事件。只要在到期日或之前未发生IPO、直接上市、SPAC交易或销售事件(无论基于服务的要求在多大程度上得到满足),您无权对RSU行使任何权利。限制性股票单位协议第10节还包括重要的确认。

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收件人:加拿大皇家银行,美国能源库公司。
执行人:
电子邮件地址: 标题:
    
邮寄股票证明的地址(仅适用于公司有股票证明的情况):

    
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根据限制性股票单位奖励通知和本协议授予的RSUS以及根据该协议发行的股份尚未根据经修订的1933年股权法进行登记,并且在没有根据该法案进行登记的情况下,或者在没有对公司及其顾问满意的顾问意见的情况下,不得出售、质押或以其他方式转让此类登记。

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2020年库存计划
限制性股票单位协议
第1款. 受限制股票单位的批予。
(a)赠款。 根据限制性股票单位奖励通知和本协议所载的条款和条件,本公司在授予日期向您授予限制性股票单位奖励通知所载的受限制性股票单位数量。 每个受限制股份单位代表根据本协议规定的条款和条件接收一股股份的权利。
(b)审议。 已授予您的RSU无需付款。
(c)单位的性质;没有作为股东的权利。 您的受限制股份单位仅为簿记项目,仅代表本公司在特定条件下于未来日期发行股份的无资金及无抵押承诺。 作为受限制股份单位的持有人,阁下除本公司一般债权人的权利外,并无其他权利。 您的RSU既没有投票权,也没有现金股息的权利。 您作为本公司股东没有任何权利,除非且直到您的受限制单位根据第4条结算。
(d)库存计划和定义的术语。 您的RSU是根据本计划授予的,您确认已收到该计划的副本。 本计划的各项规定以此方式纳入本协定。 本协议第11条对某些大写术语进行了定义。 本协议或限制性股票单位奖励通知中未另行定义的大写术语应具有本计划所述的含义。
第2款. 授权。
(a)一般而言。 受限制股份单位根据受限制股份单位奖励通知所载归属时间表归属。 只有在服务基础要求及流动性事件要求于终止日期或之前均获满足的情况下,阁下才会获得有关受限制股份单位的利益。 倘于终止日期或之前仅符合其中一项(或倘两者均不符合),则阁下的受限制单位将不会归属(全部或部分)。
(b)服务终止。 如果您的服务因任何原因终止,所有在您终止之日尚未满足基于服务的要求的RSU将自动终止并在您终止之日起三个月(该三个月期间,“终止后期间”)取消。 除下文第(c)款规定外,在您的服务因任何原因终止后,您将无法满足基于服务的要求。 在您终止服务时,已满足基于服务的要求的任何RSU将(如果是IPO,则直接
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上市、SPAC交易或出售事件尚未发生)尚未发生,直至(1)满足流动性事件规定、(2)终止日期或(3)下文(d)分段所载日期首次发生为止。 尽管有上述规定,所有RSU,包括在您终止日期已满足基于服务的要求(如有)的那些,在您的服务被终止时自动终止和取消。
(c)服务终止后的附加归属。 在您的服务终止时,如果基于服务的要求未完全满足,则董事会可以在终止后期间采取行动,使关于额外RSU的基于服务的要求得到满足。 在任何情况下,您的服务终止后,基于服务的要求都不会得到满足,除非董事会根据上一句采取肯定行动,或除非您和本公司之间的书面协议明确规定。
(d)限制性供应单位的分配。 如果首次公开募股、直接上市、SPAC交易或出售事件未在以下最早日期或之前发生(i)限制性股票单位授予通知所述的终止日期,(ii)阁下的服务终止日期后三年的日期,以及(iii)阁下的服务因原因终止之日,(不论是否就该等受限制股份单位达成服务基础规定或在何种程度上达成)将于该日期自动终止及取消。 根据本第2条终止一个或多个受限制股份单位后,阁下将不再就该等受限制股份单位或先前分配给该等受限制股份单位的股份享有进一步权利。
(E)非全日制工作和休假。如果你开始兼职工作,公司可能会调整《限制性股票单位奖励通知书》中提出的以服务为基础的要求。如果您休假,则在适用法律允许的范围内,公司可调整或暂停《限制性股票单位奖励通知》中规定的基于服务的要求。除上一句规定外,在公司书面批准的真正休假期间,服务应被视为在本协议项下的任何目的下继续。休假结束时,服务应视为终止,除非你在休假结束后立即重返现役工作。
第3节适用于RSU的限制。
除本协议或计划中或根据本协议或计划另有规定外,您不得在RSU结算前出售、转让、转让、质押、质押或以其他方式处置这些RSU以及在此授予的权利和特权。然而,您可以指定第三方,在您去世后,该第三方有权在您去世时根据本协议通过在您去世前以规定格式向公司总部提交一份书面受益人指定,获得您在去世时有权获得的任何股份分配。如果您没有提供这样的受益人指定,或者如果您的指定受益人不在您的身后,您的遗产将获得任何既得性RSU的付款。
第4节RSU的结算。
(A)结算日期。在特定RSU的归属日期,公司将为该RSU交付一股股份。结算应在归属日期或之后进行,但不迟于短期延期结束日期。
(B)交付方式。任何股份交付的形式(例如,证明该等股份的股票或电子记项)应由本公司决定。
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(C)发行的合法性。除非及直至本公司决定(I)阁下及本公司已采取根据证券法登记股份或完善豁免登记规定所需的任何行动;(Ii)股份上市的任何证券交易所或其他证券市场的任何适用上市规定已获满足;及(Iii)已符合联邦、州或外国法律的任何其他适用条文,否则不得于结算后向阁下发行任何股份。本公司不承担发行有关RSU的股份的责任,除非其能够按照适用法律这样做。
第五节税收。
(A)预提税款。除非您已作出令公司和/或雇用您的母公司或子公司满意的安排,支付与这些RSU的归属和/或结算相关的所有适用的联邦、州、地方和外国收入和雇佣预扣税(“预扣税”),否则不会就本裁决向您支付任何对价。如果您未能就这些RSU作出此类安排,则您将永久丧失此类RSU。本公司可酌情决定,此等安排可包括(I)扣留雇主欠阁下的其他赔偿或款项,(Ii)以现金支付,(Iii)如股份公开买卖,则透过公司认可的经纪从股份出售所得款项中支付,(Iv)扣留若干在RSU结算时本应向阁下发行的股份,或(V)本公司准许的任何其他方法。如果已根据第(Iv)款缴纳预扣税金,将被视为已向您发行了受RSU约束的全部股份,扣留股份的公平市价将适用于预扣税金,该金额将由公司或您的雇主汇给适当的税务机关。本公司不会根据第(Iv)款扣缴零碎股份,因此,如果根据第(Iv)款缴纳预扣税,您特此授权本公司或您的雇主从您的工资或其他现金补偿中扣缴任何剩余预扣税的金额。您承认所有预扣税款的责任由您承担,并且可能超过公司或您的雇主实际预扣的金额。
(B)第409A条。根据财政部条例1.409A-1(B)(4)中的“短期延期豁免”,这些RSU的结算意在不受规范第409a条的适用,并应以符合此类豁免的方式进行管理和解释。如果本协议的任何条款不明确,不受规范第409a条的约束,则应以使本协议项下的所有付款不受规范第409a条约束的方式阅读该条款。尽管如上所述,如果本RSU的裁决被解释为不受规范第409a条的约束,则应解释为符合规范第409a条的要求,从而使本裁决不受规范第409a条规定的额外税金或利息的约束。在这方面,在遵守或有资格获得准则第409a条的豁免的范围内,任何提及“终止雇用”或类似术语将意味着您在准则第409a(2)(A)(I)条(a“离职”)的含义内的“离职”。此外,如果您在分居时应支付这笔赔偿金,并且您是守则第409A(A)(2)(B)(I)节所指的公司或其任何关联公司的“指定雇员”,则在(I)您的离异后六个月零一天或(Ii)您去世后的较早日期之前,不会支付任何此类赔偿金,但仅限于有必要延迟支付,以使这笔赔偿金不受守则第409A条规定的额外税款或利息的约束。根据代码第409a节的规定,您授予的每一笔RSU分期付款都是单独的付款。
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第6节优先购买权
(A)优先购买权。如果您提议将根据本协议获得的任何股份或该等股份的任何权益出售、质押或以其他方式转让给第三方,则本公司对所有(且不少于全部)该等股份有优先购买权。如果您希望转让根据本协议收购的股份,您必须向公司发出书面转让通知,详细说明建议转让的股份数量、建议转让价格、建议受让人的名称和地址,以及公司满意的证据,证明建议的出售或转让不违反任何适用的联邦、州或外国证券法。转让通知应由您和建议的受让人签署,并必须构成双方对股份转让的具有约束力的承诺。本公司有权在本公司收到转让通知之日起30天内,透过递交行使优先购买权通知,按转让通知所述建议条款购买全部(但不少于全部)股份(惟须受下文第(6(B)节所容许的该等条款的任何更改所规限)。
(B)股份转让。如果本公司未能在收到转让通知之日起30天内行使其优先购买权,您可以在收到转让通知后90天内,按不低于转让通知中所述的条款和条件完成受转让通知约束的股份转让,前提是任何此类出售符合适用的联邦、州和外国证券法,且不违反您受约束的任何其他合同限制。任何转让条款和条件低于转让通知中描述的条款和条件,以及您随后提出的任何转让,均应再次享有优先购买权,并要求遵守上文第6(A)节所述的程序。如果本公司行使优先购买权,各方应在本公司收到转让通知之日起60天内(或在转让通知所规定的较长期限内)按转让通知所载条款完成股份出售;但如果转让通知规定以转让时支付的现金或现金等价物以外的形式支付股份,本公司将有权选择以现金或现金等价物支付股份,现金或现金等价物等于转让通知所述对价的现值。
(C)额外或交换的证券及财产。如本公司合并或合并,出售本公司全部或大部分股票或资产、任何其他公司重组、股票拆分、宣布派发股息、宣布派发除股票以外的其他形式的特别股息、分拆、调整换股比率、资本重组或影响本公司已发行证券的类似交易、任何证券或其他财产(包括现金或现金等价物),而因该等交易而交换或分派受本条第6节规限的任何股份的任何证券或其他财产,应立即享有优先购买权。应对受本节管辖的股份的数量和/或类别进行适当调整,以反映此类证券或财产的交换或分配。
(D)优先购买权的终止。尽管有本节的任何其他规定,如果当您希望转让股份时,股票可以在成熟的证券市场上随时交易,本公司将没有优先购买权,您也没有义务遵守上文第6(A)和6(B)节规定的程序。
(E)允许的转让。本条第(6)款不适用于(I)受益人指定、遗嘱或无遗嘱继承的转让,或(Ii)转让给
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您的直系亲属或您为您和/或您的一个或多个直系亲属的利益而设立的信托或其他实体,只要在任何一种情况下,受让人都以公司规定的格式书面同意受本协议所有条款的约束。如果您转让根据本协议收购的任何股份,无论是根据本条第(6)(E)款或在本公司未能行使优先购买权之后,则本协议应适用于受让人,与您的适用程度相同。
(F)终止股东权利。如果本公司按照本协议规定的时间、地点、金额和形式提供将根据本条款购买的股份的对价,则在该时间之后,将向其购买股份的人将不再拥有作为该等股份持有人的任何权利(根据本协议收取有关对价的权利除外)。无论股票证书(S)是否已按本协议要求交付,该等股份应被视为已按照本协议的适用规定购买。
(G)优先购买权的转让。董事会可以自由转让公司的全部或部分优先购买权。任何接受本公司优先购买权转让的人均有权享有并承担本条款第(6)款规定的本公司的所有权利和义务。
第7节适用于股票的限制。
(A)一般限制。除非该股份可随时在现有证券市场买卖,否则根据本协议收购的任何股份(或其任何权益)的转让,应本公司的要求,以(I)根据本公司指定的股份转让协议形式完成转让及(Ii)支付不超过5,000美元的转让费用为条件。
(B)证券法限制。不论本计划下的股份发售及出售是否已根据《证券法》登记,或是否已根据任何州或其他有关司法管辖区的证券法登记或符合资格,本公司均可酌情对该等股份的出售、质押或其他转让施加限制(包括在股票(或电子等同物)上放置适当的图示或施加停止转让指示),并可拒绝(或可能被要求拒绝)转让根据本计划收购的股份(或建议在随后的转让中转让的股份),但如公司认为该等限制,对于遵守《证券法》或其他相关证券或其他法律,包括但不限于《证券法》S条例或另一项可获得的注册豁免,图例或拒绝是必要或适当的。您(或在您死亡或丧失工作能力的情况下,受益人或您的遗产代理人,视情况而定)应向公司交付公司认为必要或合理适宜的任何陈述或其他文件或保证,以确保遵守所有适用的法律和法规要求。
(三)市场对峙。就本公司根据证券法提交的有效注册声明而进行的任何承销公开发售其股权证券,包括本公司的首次公开发售,未经本公司或其主承销商事先书面同意,阁下或受让人不得直接或间接出售、作任何卖空、贷款、抵押、质押、要约、授出或出售任何期权或其他合约,或购买任何期权或其他合约,或以其他方式处置或转让,或同意从事任何前述交易。这种限制(“市场僵局”)应在招股说明书发出之日起一段时间内有效。
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应本公司或该承销商的要求。然而,在任何情况下,上述期限不得超过180天,外加公司或承销商可能合理要求的额外期限,以适应对(I)研究报告的出版或其他分发或(Ii)分析师建议和意见的监管限制,包括(但不限于)经修订的全国证券交易商协会规则第2711(F)(4)条和纽约证券交易所规则第472(F)(4)条或任何类似的后续规则所规定的限制。在任何情况下,市场僵局应在公司首次公开募股之日起两年后终止。如宣布派发股息、分拆、换股比率调整、资本重组或类似交易影响本公司的已发行证券而未收到代价,则因该等交易而就任何受市场对峙影响的任何股份分配的任何新的、被取代的或额外的证券,或该等股份因而成为可兑换的任何新的、被取代的或额外的证券,应立即受市场对峙的影响。为执行市场对峙,本公司可对根据本协议收购的股份实施停止转让指示,直至适用的对峙期限结束。本公司的承销商应是本节第7(C)款所述协议的受益人。本节第7(C)款不适用于根据《证券法》在公开发行中登记的股票。
(D)格兰特的投资意向。您声明并同意,在这些RSU结算时将收购的股份将用于投资,而不是为了出售或分销。
(E)结算时的投资意向。倘若本计划下的股份出售并未根据证券法登记,但有需要投资代表或其他代表的豁免,阁下应在发行时陈述及同意在此等RSU结算时收购的股份是作投资用途,而非为了出售或分派,并应作出本公司及其律师认为必要或适当的其他陈述,包括在结算时证券法S规例所规定的陈述(如本公司依赖该豁免)。
(F)公司的权利。本公司不应被要求(I)将违反本协议而出售或转让的任何股份在其账面上转让,或(Ii)将其视为股份的所有者,或以其他方式向违反本协议而转让股份的任何受让人授予投票权、股息或清算权。
(G)传说。所有证明根据本协议发行的股票的证书应注明以下图例:
“不得出售、转让、转让、抵押或以任何方式处置本协议所述的股份(及其任何权益),除非遵守收购此类股份所依据的限制性股票单位协议的条款。这种协议授予该公司在试图转让股份时的某些优先购买权。此外,股份须受该限制性股份单位协议所载的转让限制。应书面要求,公司秘书将免费向持有者提供一份该限制性股票单位协议的副本。
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在未登记的交易中,所有证明根据本协议发行的股票的股票应带有以下图例(以及根据任何适用法律的规定需要或被认为是可取的其他限制性图例):
在此陈述的股票尚未根据修订后的1933年《证券法》(以下简称《法案》)或美国任何州的任何证券法进行登记,除非根据该法案进行有效登记,否则不得出售、再要约、质押、转让、抵押、担保或以其他方式转让或处置,也不得出售、再要约、质押、转让、担保或以其他方式转让或处置这些股份,除非根据该法进行有效登记,或律师认为不需要进行登记。如果没有登记或(经律师的意见确认)可根据该法获得登记的替代豁免(包括但不限于根据该法规定的S规定),则不得出售、再要约、质押、转让、抵押、抵押或以其他方式转让或处置这些股份。除非符合ACT规定,否则不得进行涉及这些股票的套期交易。
(H)删除传说。如本公司及其法律顾问认为不再需要在代表根据本协议发行的股份的股票上标明任何图示,则该股票的持有人有权将该股票兑换为代表相同数目股份但没有标明的股票。
(I)行政管理。本公司及其律师就本第7款所列任何事项作出的任何决定均为最终决定,并对您及所有其他人士具有约束力。
第8条股份的调整
如果发生本计划第9(A)节所述的任何交易,这些RSU的条款(包括但不限于受这些RSU约束的股份的数量和种类)应按照本计划第9(A)节的规定进行调整。如果公司是合并或合并的一方,或者在出售公司全部或几乎所有股票或资产的情况下,您的RSU应受到董事会根据本计划第9(B)节的规定自行决定的待遇;但条件是,所采取的任何行动必须保持您的RSU不受守则第409a条的限制,或必须符合守则第409a条的规定。由于任何此类交易而受本裁决约束的任何其他RSU以及任何新的、替代的或额外的股份、现金或其他财产,应遵守适用于其相关RSU的相同条件和限制。
第9条杂项条文
(A)没有保留权。本协议或本计划中的任何条款均不授予您在任何特定期限内以任何身份继续服务的权利,也不得以任何方式干扰或以其他方式限制公司(或雇用或保留您的任何母公司或子公司)或您在此明确保留的随时终止您的服务的权利,不论是否有任何理由。
(B)通知。本协议条款要求的任何通知均应以书面形式发出。在下列情况下生效:(一)面交,(二)以挂号或挂号邮寄方式存入美国邮政,并预付邮资和费用,(三)存入
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联邦快递公司,预付运费或(Iv)任何国际认可的特快专递服务的押金,运费预付。通知应寄往本公司的主要执行办公室,并按您根据第(9)(C)节向本公司提供的最新地址发送给您。此外,在公司不时制定的规则要求或允许的范围内,通知可以电子方式交付。
(C)修改和豁免。本协议的任何条款不得修改、放弃或解除,除非以书面形式同意修改、放弃或解除,并由您和公司的授权人员(您除外)签署。任何一方对另一方违反或遵守本协议任何条件或规定的放弃,不得被视为放弃任何其他条件或规定,或在其他时间放弃相同的条件或规定。
(D)整个协议。限售股奖励通知书、本协议和本计划构成贵公司与本公司对本协议标的的完整理解。它们取代与本合同标的有关的任何其他协议、陈述或谅解(无论是口头的还是书面的,也无论是明示的还是默示的)。
(E)法律的选择。本协议应受特拉华州法律管辖,并按照特拉华州法律解释,如同此类法律适用于在该州订立和履行的合同一样。
(F)可分割性。只要有可能,本协议的每一条款应被解释为在适用法律下有效和有效,但如果本协议的任何条款被适用法律禁止或视为无效,则该条款仅在该禁止或无效的范围内无效,而不会使该条款的其余部分或本协议的其余条款无效。
(G)继承人和受让人。除非另有明确相反规定,否则本协议的规定对本公司及其继承人和受让人有利,并对其具有约束力,并通过法律的实施对您和您的法定代表人、继承人、受遗赠人、受分配者、受让人和受让人具有约束力,无论任何此等人士是否已成为本协议的一方或已书面同意加入本协议并受本协议的条款、条件和限制约束。
第10节确认。
除根据本协议和本计划对您的RSU和您的RSU结算后可发行的股票施加的其他条款、条件和限制外,您明确承认受第6条(优先购买权)和第7条(适用于股票的限制,包括但不限于市场僵局)以及以下条款的约束:
(A)税务后果。您承认在归属和/或结算RSU和/或处置根据本协议收到的股份(如有)时将产生税务后果,您应在该事件发生前就您的纳税义务咨询税务顾问。您承认,公司不提供任何税务、法律或财务建议,也不会就您参与本计划或收购或出售受本奖励约束的股票提出任何建议。特此建议您咨询您自己的个人税务、法律和财务顾问,以了解您参与该计划的事宜。您还承认,公司(I)不会就授予RSU的税务处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于
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授予、归属或结算RSU,随后出售根据该等RSU收购的股份,并收取任何股息;及(Ii)不承诺亦无义务构建授予RSU的条款,以减少或消除您的税务责任或取得任何特定的税务结果。您同意,公司没有义务设计或管理RSU、本计划或其其他补偿计划,以将您的纳税义务降至最低。您不得就本裁决或您的其他补偿所引起的税务问题向公司或其董事会、高级管理人员或员工提出任何索赔。
(B)以电子方式交付文件。您承认并同意,公司可自行决定,通过电子邮件或其他电子传输方式(包括在公司或与公司签订合同的第三方维护的网站上张贴这些文件),向证券持有人交付与公司、本计划或这些RSU有关的所有文件,以及公司必须交付给其证券持有人的所有其他文件(包括但不限于证券交易委员会可能要求的披露)。您承认,您可能会产生与通过电子传输方式进行任何此类传递相关的费用,包括访问互联网的费用和打印费,并且互联网访问中断可能会干扰他或她访问文件的能力。
(C)酌情计划。您理解并承认(I)本计划是完全酌情的,(Ii)本公司和您的雇主保留随时修订、暂停或终止本计划的权利,(Iii)本公司授予RSU并不以任何方式产生任何合同或其他权利,可随时或以任何金额获得RSU的额外授予(或代替RSU的利益),以及(Iv)与任何额外授予有关的所有决定,包括(但不限于)授予RSU的时间、发行的股份数量和归属时间表,将由公司全权酌情决定。
(D)终止服务。除非本计划或本协议另有明确规定,否则您理解并承认,在您的服务因任何原因终止后,即停止参与本计划。
(E)特别补偿。在计算遣散费、辞职金、裁员或服务终止金、奖金、长期服务金、养老金或退休福利或类似款项时,您的RSU和根据其发行的股票的价值应是您雇佣合同(如果有)范围之外的非常补偿项目,并且不应被视为您的正常或预期补偿的一部分。
(F)授权披露。您特此授权并指示您的雇主向公司或任何子公司披露有关您的雇佣、您的补偿的性质和金额以及您参与本计划的事实和条件的任何信息,您的雇主认为有必要或适当地促进本计划的管理。
(G)个人资料授权。您同意按照第(G)款的规定收集、使用和转移个人资料。阁下明白并承认本公司、阁下的雇主及本公司的其他附属公司为管理本计划而持有有关阁下的某些个人资料,包括(但不限于)阁下的姓名、家庭住址、电话号码、出生日期、社会保险号、薪金、国籍、职称、在本公司持有的任何股份或董事职位,以及授予、取消、行使、归属、未授予或尚未行使的股份的所有RSU或任何其他权益的详情(“资料”)。您还了解并承认,公司和/或其子公司将在必要时相互传输数据,以实施、管理和管理您参与本计划的情况,并且公司和/或任何子公司均可将数据进一步传输给任何第三方
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协助公司实施、执行和管理本计划。您理解并承认数据的接收者可能位于美国或其他地方。阁下授权该等收受人以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留及转移资料,以管理阁下参与本计划的事宜,包括将根据本计划取得的股份转让给任何经纪或其他第三方,以管理本计划及/或随后代表阁下持有股份所需的资料。您可以随时查看数据,要求对数据进行任何必要的修改,或通过书面联系公司撤回本第(G)款规定的同意。
第11节定义。
(A)“协议”是指本限制性股票单位协议。
(B)“董事会”指本公司不时组成的董事会,或如已委任委员会,则指该委员会。
(C)“原因”是指您(I)未经授权使用或披露公司的机密信息或商业秘密,使用或披露对公司造成重大伤害,(Ii)您与公司之间的任何协议遭到重大违反,(Iii)重大不遵守公司的书面政策或规则,(Iv)根据美国或任何州的法律,对重罪定罪或对重罪“认罪”或“不抗辩”,(V)严重疏忽或故意不当行为,(Vi)在收到本公司未能履行职责的书面通知后继续未能履行所分配的职责,或(Vii)未真诚配合对本公司或其董事、高级管理人员或员工的政府或内部调查(如果本公司要求此类合作)。
(D)“税法”系指经修订的1986年国内税法。
(E)“公司”是指位于特拉华州的Energy Vault,Inc.
(F)“授予日期”指在限制性股票单位奖励通知中指定的日期,该日期应为(I)董事会决定授予这些RSU的日期或(Ii)您的第一个服务日期中较晚的日期。
(G)“直接上市”是指本公司通过向美国证券交易委员会提交有效的S-1表格注册书,将其普通股在国家认可的证券交易所或市场首次上市和首日交易。就流动资金事项要求而言,直接上市将于普通股开始在国家认可的证券交易所或市场交易之日被视为完成。
(H)“到期日”是指《限制性股票奖励通知书》中规定的限制性股票单位的到期日。
(一)“直系亲属”系指任何子女、继子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、配偶、兄弟姐妹、岳母、岳父、女婿、儿媳、妹夫或嫂子,并应包括收养关系。
(J)“首次公开招股”指根据证券法的有效注册声明承销的首次公开招股承诺,涵盖本公司发售及出售其股本证券,其结果或其后的股份将公开持有,而“首次公开招股日期”则指首次公开招股的日期。
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(K)“流动资金事项要求”是指要求公司完成《限售股奖励公告》中所述的IPO、直接上市、SPAC交易或出售事项。
(L)“计划”是指Energy Vault,Inc.2020股票计划,自授予之日起生效。
(M)“优先购买权”是指本公司在第(6)节所述的优先购买权。
(N)“限制性股票单位”是指公司授予您的限制性股票单位奖励通知书中所列的限制性股票单位。
(O)“出售事件”是指以下交易的完成,在这些交易中,股票持有人获得现金和/或可在已建立的国内或外国证券交易所交易的有价证券:(1)将公司的全部或几乎所有资产综合出售给无关的个人或实体;(Ii)涉及本公司的合并、重组或合并,其中在紧接有关交易前已发行的本公司有表决权股份代表或于交易完成后立即转换为或兑换为尚存或产生的实体的证券,而该等证券占该尚存或产生的实体的尚未行使投票权的比例少于50%;或(Iii)由一人或一群人士在单一交易或一系列相关交易中收购本公司全部或大部分已发行有表决权股份。为免生疑问,仅为改变公司注册地而进行的首次公开募股、任何随后的公开募股、筹资活动和合并均不构成“出售事件”。此外,交易不应构成出售事件,除非该交易也符合财务管理条例第1.409A-3(I)(5)(V)条(公司所有权的变更)、财务管理条例第1.409A-3(I)(5)(Vi)条(公司的实际控制权变更)或财务管理条例第1.409A-3(I)(5)(Vii)条(公司大部分资产的所有权变更)的规定。
(P)“服务”是指作为员工、顾问或董事以外的服务。如对服务是否及何时终止有任何争议,董事会有权自行决定是否已终止服务及终止服务的生效日期。
(Q)“基于服务的要求”是指在限制性股票单位奖励通知中规定的一段时间内提供服务的要求。
(R)“短期延期终止日期”指(I)适用于RSU的归属日期结束后的两个半月或(Ii)适用于RSU的归属日期的本公司会计年度结束后的两个半月中较晚的日期。
(S)“SPAC交易”是指本公司与一家特殊目的收购公司的合并或其他业务合并,其中(1)最终母公司(或如果不存在最终母公司,则为尚存实体)的合并后或业务后合并证券在全国公认的证券交易所或市场公开交易;(2)公司股东继续拥有、或在转换或交换其已发行的公司股本时接受占该上市实体未偿还有表决权证券未偿还投票权的50%以上的证券;(3)特殊目的收购公司持有。截至紧接该项合并或业务合并完成前,(X)至少75,000,000美元现金或现金
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等价物,包括任何融资所得,但不包括赎回股份;及(Y)不包括其他资产(非现金资产除外)。
(T)“受让人”是指您直接或间接向其转让根据本协议获得的任何股份的任何人。
(U)“转让通知”系指第6节所述拟转让股份的通知。
(V)“美国人”指证券法S规则第902(K)条(或任何后续规则或规定)所描述的人,该规则一般将美国人定义为居住在美国的任何自然人、任何遗嘱执行人或遗产管理人是美国人的任何财产、或任何受托人是美国人的任何信托。

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