美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Vaxxinity, Inc.
(发行人名称)
A类普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
92244V104
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就经修订的 1934 年《证券 交易法》第 18 条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交 (法案)或者以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注意事项).
有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码:
W. Bruce Newsome,Esq。
Haynes 和 Boone, LLP
北哈伍德街 2801 号,2300 套房
得克萨斯州达拉斯 75201
(214) 651-5000
附表 13G
CUSIP 编号 92244V104
1 |
举报人姓名
胡美美 | |||||
2 | 如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
美国 个州 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5 | 唯一的投票权
75,387,926 (1) | ||||
6 | 共享投票权
4,212,495 (2) | |||||
7 | 唯一的处置能力
11,174,056 (3) | |||||
8 | 共享的处置能力
271,655 (4) |
9 |
每位申报人实际拥有的总金额
79,600,421 (1) (2) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中按数量表示的类别百分比
70.5% (5) | |||||
12 | 举报人类型 (参见说明)
在 |
(1) | 包括 (i) 发行人 的5,518,961股B类普通股,面值每股0.0001美元(班级B 股票) 归申报人所有,(ii) 股票期权所依据的3,370,620股B类股票(班级B 选项) 由申报人拥有,其中 B 类股票代表既得和未归属的 B 类期权,(iii) 2,284,475 股 A 类普通股( 班级一只股票) 作为股票期权的基础(班级A 期权) 由申报人拥有,其中A类股票 代表既得和未归属的A类期权,(iv)申报人配偶拥有的17,500股A类股票,(v)申报人配偶拥有的3,955,512股B类股票,(vi)申报人配偶拥有的3,329,504股A类股票标的A类期权 股,其股份 A类股票代表既得和未归属的A类期权,(vii)申报人配偶拥有的2,991,835股标的B类股票 B类期权,B类股票代表既得和未归属的B类期权(viii)Blackfoot Healthcare Ventures LLC拥有的271,655股A类股票,(ix)联合生物医学公司拥有的51,737,344股A类股票以及(x)联合生物医学公司拥有的认股权证所持有的1,928,020股A类股票。B类股票可转换为A类股票在 a 上 一对一基础,没有到期日期。 |
(2) | 包括亚洲联合生物医学公司拥有的4,212,495股A类股票 |
(3) | 包括 (i) 申报人拥有的5,518,961股B类股票,(ii) 申报人拥有的3,370,620股B类股票标的B类期权 股,其中B类股票代表既得和未归属的B类期权,以及 (iii) 申报人拥有的2,284,475股A类股票标的A类 期权,A类股票的股份股票代表既得和未归属的A类期权。 |
(4) | 包括Blackfoot Healthcare Ventures LLC拥有的271,655股A类股票。 |
(5) | 根据发行人于2023年11月8日提交的截至2023年9月30日季度期间的10-Q表季度报告中披露,截至2023年11月6日,发行人 已发行的112,871,792股A类股票,面值每股0.0001美元 (10-Q 表格),由发行人向美国证券交易委员会(秒). |
第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
Vaxxinity, Inc.(发行人)
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
505 Odyssey Way,梅里特岛,佛罗里达州 32953
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本声明由胡梅梅代表提交(以下简称举报人)。 根据包括申报人、申报人配偶联合生物医学公司在内的各方于2021年10月1日签订的投票协议 (UBI)和 Blackfoot Healthcare Ventures LLC投票协议),申报人应拥有对申报人、申报人配偶、UBI和Blackfoot Healthcare Ventures LLC持有的A类股票的独家投票权(黑足),申报人全权酌情处理提交发行人股东表决的所有事项。申报人放弃申报人配偶Blackfoot、UBI和亚洲联合生物医学公司直接持有的 A类股票的实益所有权。
申报人声明,就该法第13(d)或13(g)条或任何其他目的而言,提交本声明或此处的任何内容或投票协议均不得解释为承认申报人是合伙企业、有限合伙企业、有限合伙企业(或已经同意或同意根据投票协议 或其他方式与任何其他人共同行动)为了收购、持有或处置发行人的证券或以其他方式与发行人有关的证券,或其他团体,或发行人的任何证券或 (ii) 任何集团的 成员与发行人或发行人的任何证券相关的任何证券。
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
举报人主要业务办公室的地址是佛罗里达州梅里特岛奥德赛路505号32953。
(c) | 公民身份: |
请参阅此处封面上的第 4 项。
(d) | 证券名称和类别: |
A 类普通股,面值每股 0.0001 美元 (班级一只股票)
(e) | CUSIP 编号: |
92244V104
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司;[_] | ||
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:____ |
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 截至提交申请时的实益拥有金额:参见本文封面第9项。 |
(b) | 截至申请时的类别百分比:参见本文封面第11项。 |
(c) | 截至提交申请时,该人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力:请参阅本文封面上的第 5 项。 |
(ii) | 投票或指导投票的共同权力:见本文封面第6项。 |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:见本文封面第 7 项。 |
(iv) | 处置或指导处置的共同权力:见本文封面第8项。 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是 该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 ☐。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的或旨在改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有的,也不是出于与第 240.14a-11 条提名有关的 的活动。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 12 日
/s/胡美美 |
胡美美 |