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会员2022-12-310000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 4.200% 到期日2048会员2023-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 4.200% 到期日2048会员2022-12-310000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 4.400百分比到期2049会员2023-09-300000797468美国公认会计准则：SeniorNotes会员OXY: SeniorNotes 4.400百分比到期2049会员2022-12-310000797468OXY: debentures 7.730% 到期日 2096 会员OXY: 债券会员2023-09-300000797468OXY: debentures 7.730% 到期日 2096 会员OXY: 债券会员2022-12-310000797468OXY: debentures 7.500% 到期2096会员OXY: 债券会员2023-09-300000797468OXY: debentures 7.500% 到期2096会员OXY: 债券会员2022-12-310000797468OXY: 债券会员OXY: debentures 7.250% 到期2096会员2023-09-300000797468OXY: 债券会员OXY: debentures 7.250% 到期2096会员2022-12-310000797468OXY: 中期票据 8.750% 2023 年到期会员美国公认会计准则：中期票据会员2023-01-012023-03-310000797468OXY: 中期票据 8.750% 2023 年到期会员美国公认会计准则：中期票据会员2023-03-310000797468US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公允价值公允价值披露的估算记住2023-09-300000797468US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公允价值公允价值披露的估算记住2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：非指定成员2023-01-012023-09-30iso421:USDutr: bbliso421:USDutr: mmcF0000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：非指定成员2022-01-012022-12-310000797468SRT: 原油和 NGLPERBARREL 会员美国公认会计准则：短成员2023-01-012023-09-30UTR: mmbbls0000797468SRT: 原油和 NGLPERBARREL 会员美国公认会计准则：短成员2022-01-012022-12-310000797468OXY: 天然气每立方英尺会员美国公认会计准则：短成员2023-01-012023-09-30Utr: bcf0000797468OXY: 天然气每立方英尺会员美国公认会计准则：短成员2022-01-012022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：公允价值输入二级会员OXY: 延期信贷和其他负债会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：其他流动资产成员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 长期应收账款和其他资产网络成员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：应计负债会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员US-GAAP：公允价值输入二级会员OXY: 延期信贷和其他负债会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员2023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员2022-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员美国通用会计准则：销售会员2023-07-012023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员美国通用会计准则：销售会员2022-07-012022-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员美国通用会计准则：销售会员2023-01-012023-09-300000797468OXY: 市场营销衍生品会员美国通用会计准则：销售会员2022-01-012022-09-300000797468OXY: GainLossonInterestratesWapsNet会员US-GAAP：利率互换成员2023-07-012023-09-300000797468OXY: GainLossonInterestratesWapsNet会员US-GAAP：利率互换成员2022-07-012022-09-300000797468OXY: GainLossonInterestratesWapsNet会员US-GAAP：利率互换成员2023-01-012023-09-300000797468OXY: GainLossonInterestratesWapsNet会员US-GAAP：利率互换成员2022-01-012022-09-300000797468US-GAAP：非指定成员2023-09-300000797468US-GAAP：非指定成员2022-12-3100007974682022-01-012022-12-31oxy: site0000797468OXY: 非国家优先事项清单网站成员2023-09-300000797468OXY: 国家优先事项清单网站成员2023-09-300000797468OXY: 第三方网站会员2023-09-300000797468OXY: 实体运营的网站会员2023-09-300000797468OXY: 封闭或非运营实体网站会员2023-09-300000797468SRT: 最低成员2023-09-300000797468SRT: 最大成员2023-09-300000797468SRT: 最低成员2023-01-012023-09-300000797468SRT: 最大成员2023-01-012023-09-300000797468SRT: 子公司会员2023-09-300000797468OXY: DiamondalkalisuperFund网站会员2023-01-012023-09-30oxy: 分段0000797468OXY: Diamondalkalis超级基金网站运营单位二成员2016-03-012016-03-31utrm: mi0000797468OXY: Diamondalkalis超级基金网站运营单位二成员2016-07-012016-09-30oxy: party0000797468OXY: Diamondalkalis超级基金网站运营单位二成员2018-06-012018-06-300000797468OXY: DiamondalkalisuperfundSite运营单位四成员2021-09-012021-09-300000797468OXY: 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会员2022-01-012022-09-300000797468US-GAAP：Warrant 会员2023-07-012023-09-300000797468US-GAAP：Warrant 会员2022-07-012022-09-3000007974682023-02-2800007974682023-01-012023-03-3100007974682023-03-3100007974682023-04-012023-06-300000797468OXY: StrikePriceOne2023-09-300000797468OXY: StrikePriceTwomember2023-09-300000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成员US-GAAP：A系列优选股票会员2019-08-082019-08-080000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成员US-GAAP：A系列优选股票会员2019-08-080000797468US-GAAP：A系列优选股票会员2023-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2023-07-012023-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2022-07-012022-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2023-01-012023-09-300000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2022-01-012022-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 石油和天然气分部成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 二叠纪盆地成员2023-07-012023-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 石油和天然气分部成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 二叠纪盆地成员2023-01-012023-09-300000797468美国通用会计准则：LandmemberOXY: 石油和天然气分部成员2023-01-012023-09-300000797468OXY: blackButtecoal公司成员OXY: 石油和天然气分部成员2023-01-012023-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 石油和天然气分部成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 二叠纪盆地成员2022-01-012022-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 中游和营销会员OXY: WesternMidstream PartnersLP 成员2023-07-012023-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 中游和营销会员OXY: WesternMidstream PartnersLP 成员2023-01-012023-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 中游和营销会员OXY: WesternMidstream PartnersLP 成员2022-07-012022-09-300000797468US-GAAP：运营部门成员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员OXY: 中游和营销会员OXY: WesternMidstream PartnersLP 成员2022-01-012022-09-300000797468US-GAAP：延期所得税收费会员2023-07-012023-09-300000797468US-GAAP：延期所得税收费会员2023-01-012023-09-300000797468OXY: Maxus 申请破产成员2023-01-012023-09-30

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-Q

☑根据第 13 或 15 (d) 条提交的季度报告

1934 年《证券交易法》

在截至的季度期间 2023年9月30日

或者

☐根据第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告

1934 年《证券交易法》

在从 ___________ 到 _________ 的过渡时期

委员会档案编号 1-9210

_____________________

西方石油公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

95-4035997

（州或其他司法管辖区 公司或组织）

（美国国税局雇主 证件号）

5 格林威广场, 110 套房

休斯顿，

德州

77046

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(713) 215-7000

（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题			交易品种			注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.20美元			OXY			纽约证券交易所
购买普通股的认股权证，面值0.20美元			OXY 是			纽约证券交易所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。

þ 是的   ☐没有

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。

þ 是的   ☐没有

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器        þ加速文件管理器☐非加速文件管理器☐

规模较小的申报公司☐新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。

☐是的þ没有

注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。

班级

截至2023年9月30日未偿还

普通股，面值0.20美元

880,370,837

---

目录						页面
第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表（未经审计）
			合并简明资产负债表 — 2023 年 9 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日			3
			合并简明运营报表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月			5
			综合收益简明表（亏损）——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月			6
			合并简明现金流量表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月			7
			合并简明权益表——截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月			8
			合并简明财务报表附注
			注1 — 一般情况			10
			附注 2—收入			11
			附注3—库存			13
			附注4——长期债务			14
			注5—衍生品			16
			附注 6—所得税			18
			附注7——环境负债和支出			19
			附注8——诉讼、索赔、承诺和意外开支			21
			附注9—每股收益和股东权益			24
			注释10—分段			26
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析						27
			关于前瞻性陈述的警示声明			28
			当前的业务展望			29
			综合经营业绩和影响可比性的项目			30
			分部运营业绩			33
			所得税			36
			流动性和资本资源			37
			环境负债和支出			38
			诉讼、索赔、承诺和突发事件			38
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露						38
第 4 项。控制和程序						38
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼						38
第 1A 项。风险因素						39
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用						39
第 5 项。其他信息						39
第 6 项。展品						39

1

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本文档中使用的缩写

美元/桶			每桶价格
阿纳达科			阿纳达科石油公司及其合并子公司
安第斯山脉			厄瓜多尔安第斯石油有限公司
AOC			关于同意的行政令
Bcf			数十亿立方英尺
伯克希尔·哈撒韦公司			伯克希尔哈撒韦公司
Boe			桶石油当量
CERCLA			《综合环境应对、补偿和责任法》
CO2			二氧化碳
小伙子			钻石碱超级基金网站
地区法院			新泽西州联邦地方法院
DSCC			钻石三叶草化学公司
司法部			美国司法部
环保局			美国环境保护署
EPS			每股收益
后进先出			后进先出
马克苏斯			Maxus 能源公司
Mbbl			数千桶
Mboe			相当于数千桶
mboe/D			每天数千桶当量
Mcf			千立方英尺
mmbbL			数百万桶
mmcf			数百万立方英尺
NGL			液化天然气
NPL			国家优先事项清单
西方国家的			西方石油公司，特拉华州的一家公司及其拥有控股权的一个或多个实体（子公司）
OEPC			西方勘探与生产公司
欧佩克			石油输出国组织
OU			可操作单元
OU4 UAO			行动单元 4 单方面行政令
OxyChe			西方化学公司
聚氯乙烯			聚氯乙烯
RCF			循环信贷额度
雷普索尔			雷普索尔，S.A.
棒			决策记录
信任			Maxus 清算信托
我们			Western Midstream 合伙人
WES 运营			西部中游运营有限责任公司
WTI			西德克萨斯中级
YPF			YPF S.A.
零优惠券			2036年到期的零息优先票据
2022 表格 10-K			西方截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告，包括其任何修正案

2

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第一部分财务信息

第 1 项。财务报表（未经审计）

合并简明资产负债表			西方石油公司及其子公司

数百万的			2023年9月30日			2022年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	611		$	984
贸易应收账款，扣除储备金美元24在 2023 年还有 $37在 2022 年			3,674			4,281
库存			1,975			2,059
其他流动资产			2,006			1,562
流动资产总额			8,266			8,886
对未合并实体的投资			3,320			3,176
不动产、厂房和设备
石油和天然气			107,888			104,487
化学			8,049			7,808
中游和营销			7,993			7,550
企业			1,011			889
不动产、厂房和设备总额			124,941			120,734
累计折旧、损耗和摊销			(66,671)			(62,350)
不动产、厂房和设备净额			58,270			58,384
经营租赁资产			854			903
长期应收账款和其他资产，净额			1,117			1,260
总资产			$	71,827		$	72,609
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

3

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合并简明资产负债表			西方石油公司及其子公司

百万，股票和每股金额除外			2023年9月30日			2022年12月31日
负债和权益
流动负债
长期债务的当前到期日 (a)			$	1,224		$	165
当期经营租赁负债			312			273
应付账款			3,908			4,029
应计负债			3,497			3,290
流动负债总额			8,941			7,757
长期债务，净额 (b)			18,597			19,670
递延贷项和其他负债
递延所得税，净额			5,666			5,512
资产报废债务			3,636			3,636
养老金和退休后债务			910			1,055
环境补救负债			860			905
经营租赁负债			577			657
其他			3,328			3,332
递延贷项和其他负债总额			14,977			15,097
股东权益
优先股，价格为美元1.00每股面值：2023 — 84,897股票和 2022 年 —100,000股份(c)			8,287			9,762
普通股，价格为美元0.20每股面值，授权股份： 1.5十亿，已发行股份：2023 — 1,105,568,314股票和 2022 年 — 1,098,512,626股份			221			220
库存股：2023 — 227,866,830股票和 2022 年 — 198,653,682股份			(15,573)			(13,772)
额外的实收资本			17,326			17,181
留存收益			18,758			16,499
累计其他综合收益			293			195
股东权益总额			29,312			30,085
负债总额和股东权益			$	71,827		$	72,609

(a)    已包含 $169百万和美元143截至2023年9月30日和2022年12月31日，流动融资租赁负债分别为百万美元。

(b)    已包含 $593百万和美元546截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为百万的融资租赁负债。

(c)    参见 附注9——每股收益和股东权益在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中。

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

4

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合并简明运营报表			西方石油公司及其子公司

			截至9月30日的三个月						截至9月30日的九个月
百万，每股金额除外			2023			2022			2023			2022
收入和其他收入
净销售额			$	7,158		$	9,390		$	21,085		$	28,415
利息、股息和其他收入			50			37			107			122
资产出售收益，净额			192			74			197			232
总计			7,400			9,501			21,389			28,769
费用和其他扣除额
石油和天然气运营费用			1,189			1,056			3,400			2,925
交通和收集费用			363			378			1,122			1,089
化学品和中游销售成本			682			835			2,218			2,488
购买的大宗商品			520			785			1,508			2,627
销售、一般和管理费用			258			247			776			687
其他运营和非运营费用			328			319			646			909
所得税以外的税收			290			427			862			1,188
折旧、损耗和摊销			1,712			1,736			5,142			5,107
资产减值和其他费用			—			—			209			—
与收购阿纳达科相关的成本			—			4			—			82
勘探费用			125			47			329			98
利息和债务支出，净额			230			285			698			770
总计			5,697			6,119			16,910			17,970
所得税和其他项目前的收入			1,703			3,382			4,479			10,799
其他物品
利率互换收益，净额			—			70			—			332
股权投资和其他方面的收入			106			196			391			586
总计			106			266			391			918
所得税前收入			1,809			3,648			4,870			11,717
所得税支出			(434)			(902)			(1,372)			(340)
净收入			1,375			2,746			3,498			11,377
减去：优先股股息和赎回溢价			(219)			(200)			(754)			(600)
归属于普通股股东的净收益			$	1,156		$	2,546		$	2,744		$	10,777
每股普通股
归属于普通股股东的净收益——基本			$	1.30		$	2.74		$	3.06		$	11.47
归属于普通股股东的净收益——摊薄后			$	1.20		$	2.52		$	2.83		$	10.64
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

5

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综合收益（亏损）简明表			西方石油公司及其子公司

			截至9月30日的三个月						截至9月30日的九个月
数百万的			2023			2022			2023			2022
净收入			$	1,375		$	2,746		$	3,498		$	11,377
其他综合收益（亏损）项目：
衍生品的收益 (a)			1			1			59			65
养老金和退休后收益 (b)			46			48			39			57
其他			(1)			(1)			—			(1)
其他综合收益，扣除税款			46			48			98			121
归属于优先股和普通股股东的综合收益			$	1,421		$	2,794		$	3,596		$	11,498

(a)     扣除的税收支出 零在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中，以及 零和 $18在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为百万美元。

(b)     扣除 $ 的税收支出12百万和美元13截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月，分别为百万美元，以及美元10百万和美元16在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为百万美元。

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

6

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合并简明现金流量表			西方石油公司及其子公司

			截至9月30日的九个月
数百万的			2023			2022
来自经营活动的现金流
净收入			$	3,498		$	11,377
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
资产的折旧、耗尽和摊销			5,142			5,107
递延所得税准备金（福利）			148			(1,765)
资产减值和其他费用			209			—
资产出售收益，净额			(197)			(232)
收入和其他方面的非现金费用（福利）			343			(461)
运营资产和负债的变化：
应收账款减少			609			138
库存增加			(44)			(96)
其他流动资产的增加			(367)			(313)
应付账款和应计负债减少			(583)			(815)
当期国内外所得税的增加（减少）			311			(105)
经营活动提供的净现金			9,069			12,835
来自投资活动的现金流
资本支出			(4,726)			(2,977)
资本应计变动			(48)			2
购买企业和资产，净额			(220)			(466)
出售资产的收益，净额			405			562
股票投资及其他，净额			(422)			(95)
投资活动使用的净现金			(5,011)			(2,974)
来自融资活动的现金流
利用应收账款证券化工具			900			400
应收账款证券化融资的支付			(900)			(400)
长期债务的支付，净额			(22)			(8,325)
发行普通股的收益			92			291
赎回优先股			(1,661)			—
购买库存股			(1,611)			(2,467)
支付普通股和优先股的现金分红			(1,035)			(863)
衍生工具收到的净现金的融资部分			—			61
其他融资，净额			(198)			(82)
融资活动使用的净现金			(4,435)			(11,385)
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的减少			(377)			(1,524)
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物——期初			1,026			2,803
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物——期末			$	649		$	1,279
随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

7

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合并简明权益表			西方石油公司及其子公司

						归属于普通股的股权
百万，每股金额除外			优先股			普通股			国库股			额外的实收资本			留存收益			累计其他综合收益（亏损）			权益总额
截至2022年6月30日的余额			$	9,762		$	218		$	(11,391)		$	16,914		$	12,462		$	(135)		$	27,830
净收入			—			—			—			—			2,746			—			2,746
其他综合收益，净额 的税			—			—			—			—			—			48			48
普通股股息，   $0.13每股			—			—			—			—			(120)			—			(120)
优先股的股息，   $2,000每股			—			—			—			—			(200)			—			(200)
股东认股权证已行使			—			1			—			162			—			—			163
行使的期权			—			—			—			10			—			—			10
普通股的发行和 其他，扣除取消后的金额			—			1			—			43			—			—			44
购买库存股			—			—			(1,801)			—			—			—			(1,801)
截至2022年9月30日的余额			$	9,762		$	220		$	(13,192)		$	17,129		$	14,888		$	(87)		$	28,720

						归属于普通股的股权
百万，每股金额除外			优先股			普通股			国库股			额外的实收资本			留存收益			累计其他综合收益			权益总额
截至2023年6月30日的余额			$	8,621		$	221		$	(14,958)		$	17,218		$	17,762		$	247		$	29,111
净收入			—			—			—			—			1,375			—			1,375
其他综合收益，净额 税收的			—			—			—			—			—			46			46
普通股股息，   $0.18每股			—			—			—			—			(160)			—			(160)
优先股的股息，   $2,000每股			—			—			—			—			(177)			—			(177)
优先股赎回——面孔 价值			(342)			—			—			—			—			—			(342)
优先股赎回- 保费			—			—			—			—			(34)			—			(34)
优先股赎回价值为 账面价值过剩			8			—			—			—			(8)			—			—
股东认股权证已行使			—			—			—			54			—			—			54
普通股的发行和 其他，扣除取消后的金额			—			—			—			54			—			—			54
购买库存股			—			—			(615)			—			—			—			(615)
截至2023年9月30日的余额			$	8,287		$	221		$	(15,573)		$	17,326		$	18,758		$	293		$	29,312

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

8

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合并简明权益表			西方石油公司及其子公司

						归属于普通股的股权
百万，每股金额除外			优先股			普通股			国库股			额外的实收资本			留存收益			累计其他综合收益（亏损）			权益总额
截至2021年12月31日的余额			$	9,762		$	217		$	(10,673)		$	16,749		$	4,480		$	(208)		$	20,327
净收入			—			—			—			—			11,377			—			11,377
其他综合收益，扣除 税			—			—			—			—			—			121			121
普通股股息， $0.39每股			—			—			—			—			(369)			—			(369)
优先股的股息，  $6,000每股			—			—			—			—			(600)			—			(600)
股东认股权证已行使			—			2			—			251			—			—			253
行使的期权			—			—			—			27			—			—			27
普通股的发行和 其他，扣除取消后的金额			—			1			—			102			—			—			103
购买库存股			—			—			(2,519)			—			—			—			(2,519)
截至2022年9月30日的余额			$	9,762		$	220		$	(13,192)		$	17,129		$	14,888		$	(87)		$	28,720

						归属于普通股的股权
百万，每股金额除外			优先股			普通股			国库股			额外的实收资本			留存收益			累计其他综合收益			权益总额
截至2022年12月31日的余额			$	9,762		$	220		$	(13,772)		$	17,181		$	16,499		$	195		$	30,085
净收入			—			—			—			—			3,498			—			3,498
其他综合收益，净额 税收的			—			—			—			—			—			98			98
普通股股息，   $0.54每股			—			—			—			—			(485)			—			(485)
优先股的股息，   $6,000每股			—			—			—			—			(567)			—			(567)
优先股赎回——面孔 价值			(1,511)			—			—			—			—			—			(1,511)
优先股赎回- 保费			—			—			—			—			(151)			—			(151)
优先股赎回价值为 账面价值过剩			36			—			—			—			(36)			—			—
股东认股权证已行使			—			—			—			57			—			—			57
行使的期权			—			—			—			13			—			—			13
普通股的发行和 其他，扣除取消后的金额			—			1			—			75			—			—			76
购买库存股			—			—			(1,801)			—			—			—			(1,801)
截至2023年9月30日的余额			$	8,287		$	221		$	(15,573)		$	17,326		$	18,758		$	293		$	29,312

随附的附注是这些合并简明财务报表的组成部分。

9

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合并简明财务报表附注			西方石油公司及其子公司

注释 1-概述

操作性质

Occidental通过各种子公司和附属公司开展业务。Occidental根据适用于中期报告的美国公认会计原则进行了披露，并在美国证券交易委员会规章制度允许的情况下，对通常包含在合并财务报表及其附注中的某些信息和披露进行了简要或省略。这些未经审计的合并简明财务报表应与2022年10-K表中的经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。

西方管理层认为，本报告中随附的未经审计的合并简明财务报表反映了公允列报西方截至2023年9月30日和2022年12月31日的九个月的经营业绩和现金流以及西方截至2023年9月30日和2022年12月31日的财务状况所必需的所有调整（包括正常的经常性调整）。截至2023年9月30日和2022年9月30日的收入和现金流不一定表示全年预期的收入或现金流。

现金等价物和限制性现金等价物

Occidental将所有购买到期日为三个月或更短的高流动性投资视为现金等价物或限制性现金等价物。本报告所述期间的现金等价物和限制性现金等价物余额包括对账面价值接近公允价值的政府货币市场基金的投资。

下表提供了截至2023年9月30日和2022年9月30日合并简明现金流量表中报告的现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的对账：

数百万的			2023			2022
现金和现金等价物			$	611		$	1,233
其他流动资产中包含的限制性现金和限制性现金等价物			22			31
长期应收账款和其他资产中包含的限制性现金和限制性现金等价物，净额			16			15
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物			$	649		$	1,279

补充现金流信息

下表分别列出了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月内缴纳的美国联邦、国内、州和国际所得税、收到的退税和支付的利息：

数百万的			2023			2022
所得税支付			$	806		$	1,885
已收到所得税退款			$	12		$	89
支付的利息 (a)			$	906		$	1,236

(a)    扣除 $ 的资本化利息69百万和美元50在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为百万美元。

10

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西方投资

截至 2023 年 9 月 30 日，西方航空拥有所有 2.3无表决权的普通合伙人利息百分比以及 48.8WES 中有限合伙单位的百分比。综合来看，其 2WES Operating中无表决权的有限合伙人权益百分比，西方在WES及其子公司的实际经济权益总额为 51.0%。2023 年 9 月，WES 购买了 5.1其有限合伙人单位中有100万套来自西方公司，价格为美元25.00每单位，销售收益为 $51西方国家百万美元。

减值

西方做到了 不记录截至2023年9月30日的三个月中的所有减值。在截至2023年9月30日的九个月中，西方公司的税前减值为美元180百万英亩与波德河流域北部非核心地区的未开发土地有关，西方已决定不进行未来的勘探和评估活动。截至2023年9月30日的九个月的减值支出还包括美元29百万美元的减值与对黑山煤炭公司的股权法投资有关。

收购和资产剥离

2023年9月，西方公司以美元的价格出售了二叠纪盆地的某些非核心已探明和未经证实的房产202百万，并记录了出售资产的收益为美元142百万。

后续事件

2023年11月，西方航空通过其多元化基础设施业务管理的基金与贝莱德签订了合资协议，在德克萨斯州埃克托县开发西方航空的第一座大型直接空气捕获工厂。该协议提供了 $550来自贝莱德基金的数百万美元承诺投资。

2023年8月，西方航空与其股权法投资方碳工程有限公司签订协议，收购其余股份 67.83西方集团或其关联公司尚未拥有的利息百分比，总现金对价约为美元1.1十亿美元，使碳工程成为西方航空的全资子公司。购买价格将以此为基准 三大约等于每年的付款，第一笔款项将在收盘时支付。该交易于2023年11月3日完成，西方支付了第一笔款项355百万。其余两笔款项将在闭幕一周年和二周年之际支付。通过此次收购，Occidental打算加快碳工程直接空气捕获技术的技术创新并降低成本。该交易符合企业合并资格，将使用收购会计方法进行核算。西方公司的收购价格分配目前正在进行中，因此在发布这些未经审计的合并简明财务报表时，尚不完整。

附注 2-收入

当与客户签订的合同条款规定的义务得到履行时，即确认来自客户的收入；这通常发生在石油、液化天然气、天然气、化学品或服务（例如运输）的交付中。截至2023年9月30日，贸易应收账款，扣除美元3.7十亿美元代表西方已履行合同义务的付款权，其付款权仅以时间的推移为条件。

下表显示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月客户收入与总净销售额的对账情况：

			截至9月30日的三个月						截至9月30日的九个月
数百万的			2023			2022			2023			2022
来自客户的收入			$	7,271		$	9,359		$	20,987		$	27,923
所有其他收入 (a)			(113)			31			98			492
净销售额			$	7,158		$	9,390		$	21,085		$	28,415

(a)    包括净营销衍生品和化学品交易合约。

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对与客户签订合同的收入进行分类

下表按细分市场、产品和地理区域显示了西方公司的客户收入。石油和天然气部门通常在租赁或特许区出售石油、液化天然气和天然气。化学品板块的收入根据销售地点按地理区域显示。不包括净营销收入，中游和营销板块的收入按销售地点显示：

数百万的			美国			国际			淘汰			总计
截至2023年9月30日的三个月
石油和天然气
石油			$	3,997		$	742		$	—		$	4,739
NGL			419			91			—			510
煤气			221			87			—			308
其他			37			—			—			37
分段总计			$	4,674		$	920		$	—		$	5,594
化学			$	1,234		$	74		$	—		$	1,308
中游和营销			$	563		$	103		$	—		$	666
淘汰			$	—		$	—		$	(297)		$	(297)
合并			$	6,471		$	1,097		$	(297)		$	7,271
数百万的			美国			国际			淘汰			总计
截至2022年9月30日的三个月
石油和天然气
石油			$	4,369		$	1,061		$	—		$	5,430
NGL			658			127			—			785
煤气			786			88			—			874
其他			8			1			—			9
分段总计			$	5,821		$	1,277		$	—		$	7,098
化学			$	1,572		$	102		$	—		$	1,674
中游和营销			$	859		$	132		$	—		$	991
淘汰			$	—		$	—		$	(404)		$	(404)
合并			$	8,252		$	1,511		$	(404)		$	9,359

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数百万的			美国			国际			淘汰			总计
截至2023年9月30日的九个月
石油和天然气
石油			$	11,093		$	2,255		$	—		$	13,348
NGL			1,231			266			—			1,497
煤气			737			246			—			983
其他			31			1			—			32
分段总计			$	13,092		$	2,768		$	—		$	15,860
化学			$	3,834		$	250		$	—		$	4,084
中游和营销			$	1,524		$	302		$	—		$	1,826
淘汰			$	—		$	—		$	(783)		$	(783)
合并			$	18,450		$	3,320		$	(783)		$	20,987

        

数百万的			美国			国际			淘汰			总计
截至2022年9月30日的九个月
石油和天然气
石油			$	13,311		$	2,958		$	—		$	16,269
NGL			2,139			302			—			2,441
煤气			1,916			225			—			2,141
其他			15			3			—			18
分段总计			$	17,381		$	3,488		$	—		$	20,869
化学			$	4,984		$	281		$	—		$	5,265
中游和营销			$	2,410		$	478		$	—		$	2,888
淘汰			$	—		$	—		$	(1,099)		$	(1,099)
合并			$	24,775		$	4,247		$	(1,099)		$	27,923

注释 3-库存

制成品主要代表石油，石油以加权平均成本或净可实现价值的较低值运输，以及根据LIFO法估值的烧碱和氯气。 截至2023年9月30日和2022年12月31日，库存包括以下内容：

数百万的			2023年9月30日			2022年12月31日
原材料			$	85		$	120
材料和用品			895			913
商品库存和制成品			1,116			1,147
			2,096			2,180
对后进先出进行重估			(121)			(121)
总计			$	1,975		$	2,059

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附注4-长期债务

截至2023年9月30日和2022年12月31日，西方公司的债务包括以下内容：

数百万的			2023年9月30日			2022年12月31日
8.7502023年到期的中期票据百分比			$	—		$	22
2.9002024 年到期的优先票据百分比			654			654
6.9502024 年到期的优先票据百分比			291			291
3.4502024 年到期的优先票据百分比			111			111
5.8752025 年到期的优先票据百分比			606			606
3.5002025 年到期的优先票据百分比			137			137
5.5002025 年到期的优先票据百分比			465			465
5.5502026年到期的优先票据百分比			870			870
3.2002026年到期的优先票据百分比			182			182
3.4002026年到期的优先票据百分比			284			284
7.5002026 年到期的债券百分比			112			112
8.5002027 年到期的优先票据百分比			489			489
3.0002027 年到期的优先票据百分比			216			216
7.1252027 年到期的债券百分比			150			150
7.0002027 年到期的债券百分比			48			48
6.6252028 年到期的债券百分比			14			14
7.1502028 年到期的债券百分比			232			232
7.2002028 年到期的优先债券百分比			82			82
6.3752028年到期的优先票据百分比			578			578
7.2002029 年到期的债券百分比			135			135
7.9502029 年到期的债券百分比			116			116
8.4502029 年到期的优先票据百分比			116			116
3.5002029 年到期的优先票据百分比			286			286
2030 年到期的可变利率债券 (5.610% 和 5.320分别截至2023年9月30日和2022年12月31日的百分比）			68			68
8.8752030 年到期的优先票据百分比			1,000			1,000
6.6252030 年到期的优先票据百分比			1,449			1,449
6.1252031年到期的优先票据百分比			1,143			1,143
7.5002031年到期的优先票据百分比			900			900
7.8752031年到期的优先票据百分比			500			500
6.4502036年到期的优先票据百分比			1,727			1,727
2036年到期的零息优先票据			673			673
4.3002039年到期的优先票据百分比			247			247
7.9502039年到期的优先票据百分比			325			325
6.2002040年到期的优先票据百分比			737			737
4.5002044年到期的优先票据百分比			191			191
4.6252045 年到期的优先票据百分比			296			296
6.6002046年到期的优先票据百分比			1,117			1,117
4.4002046年到期的优先票据百分比			424			424
4.1002047 年到期的优先票据百分比			258			258
（下一页继续）

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百万（续）			2023			2022
4.2002048年到期的优先票据百分比			304			304
4.4002049年到期的优先票据百分比			280			280
7.7302096 年到期债券百分比			58			58
7.5002096 年到期债券百分比			60			60
7.2502096 年到期债券百分比			5			5
按面值计算的借款总额			$	17,936		$	17,958

下表汇总了西方航空的未偿债务，包括融资租赁负债：

数百万的			2023年9月30日			2022年12月31日
按面值计算的借款总额			$	17,936		$	17,958
账面价值调整：
未摊销的保费，净额			1,187			1,261
债务发行成本			(64)			(73)
债务账面净值			$	19,059		$	19,146
长期融资租赁			593			546
当前的融资租赁			169			143
债务和融资租赁总额			$	19,821		$	19,835
减去：融资租赁的当前到期日			(169)			(143)
减去：长期债务的当前到期日			(1,055)			(22)
长期债务，净额			$	18,597		$	19,670

债务活动

在2023年第一季度，西方使用手头现金偿还了美元22其中的一百万个 8.750到期时中期票据的百分比。西方在2023年没有剩余的债务到期日。

债务的公允价值

截至2023年9月30日和2022年12月31日，西方债务的估计公允价值约为美元，几乎全部归类为1级17.2十亿和美元17.6分别为十亿。

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注释 5-衍生品

目标和战略

Occidental使用各种衍生金融工具和实物合约来管理其大宗商品价格波动和运输承诺的风险，并确定未来出售储存大宗商品量的利润率。当同一个交易对手存在合法的抵消权时，衍生品按公允价值和净额计值。Occidental偶尔会使用各种衍生金融工具来管理其外币波动和利率风险敞口。Occidental还出于交易目的进入衍生金融工具。

在向客户购买或出售实物交付的商品时，西方可以选择正常购买和正常销售排除项。Occidental偶尔会对衍生金融工具采用现金流对冲会计处理，以锁定其天然气储存量的预测销售额的利润率，有时还会采取其他策略，例如锁定债务发行利率。在所有报告期内，现金流套期保值的价值都微不足道。截至2023年9月30日，西方公司的营销衍生品未被指定为套期保值。在截至2022年12月31日的十二个月中，西方航空取消了所有剩余的未偿利率互换。

营销衍生品

Occidental的营销衍生工具是短期实物和金融远期合约。截至2023年9月30日，这些远期合约的加权平均结算价格为美元83.94每桶和美元2.99原油和天然气分别为每立方英尺。加权平均结算价格为 $81.37每桶和美元7.89截至2022年12月31日，原油和天然气的每立方英尺分别为。未被指定为套期保值工具的衍生工具必须按公允价值记录在资产负债表上。在实物商品交付或金融工具结算之前，公允价值的变化将通过按市值计价的调整影响西方公司的收益。与营销衍生工具相关的净收益和亏损目前在净销售额中确认。

下表汇总了截至目前与未偿还的营销大宗商品衍生品相关的净空头交易量：

长（短）			2023年9月30日			2022年12月31日
石油大宗商品合约
音量 (mmbbL)			(43)			(33)
天然气大宗商品合约
交易量 (Bcf)			(93)			(112)

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衍生品的公允价值

下表列出了西方未偿还衍生品的公允价值。公允价值按总额列报如下，包括衍生品受净额结算安排约束的情况，并在合并简明资产负债表中按净额列报：

数百万的			使用公允价值测量									净额结算 (a)			公允价值总额
资产负债表分类			第 1 级			第 2 级			第 3 级
2023年9月30日
营销衍生品
其他流动资产			$	2,317		$	76		$	—		$	(2,359)		$	34
长期应收账款和其他资产，净额			81			1			—			(77)			5
应计负债			(2,447)			(65)			—			2,359			(153)
递延贷项和其他负债——其他			(77)			—			—			77			—
2022年12月31日
营销衍生品
其他流动资产			$	920		$	127		$	—		$	(980)		$	67
长期应收账款和其他资产，净额			1			2			—			(1)			2
应计负债			(938)			(96)			—			980			(54)
递延贷项和其他负债——其他			(1)			(1)			—			2			—

(a)这些金额不包括抵押品。西方净赚了美元4从经纪商处收到的百万份衍生资产抵押品以及美元130截至2023年9月30日，与营销衍生品相关的衍生品负债向经纪商存放了数百万美元的抵押品，净额为美元15截至2022年12月31日，与营销衍生品相关的衍生负债向经纪商存放了数百万笔抵押品。

衍生品的收益和损失

下表显示了合并简明运营报表中与西方衍生工具相关的净收益：

数百万的			截至9月30日的三个月						截至9月30日的九个月
损益表分类			2023			2022			2023			2022
营销衍生品
净销售额（亏损） (a)			$	(114)		$	14		$	93		$	473
利率互换
利率互换收益，净额 (b)			$	—		$	70		$	—		$	332

(a)     包括衍生和非衍生营销活动。

(b)     在截至2022年12月31日的十二个月中，西方银行取消了所有剩余的未偿利率互换。

信用风险

西方航空的某些场外衍生工具包含信用风险相关特征，主要与西方或其交易对手的信用评级相关，这可能会影响各方需要出具的抵押品金额。截至2023年9月30日存在净负债头寸的具有信用风险相关或有特征的衍生工具的总公允价值为美元126百万。截至2022年12月31日存在净负债头寸的具有信用风险或有特征的衍生工具的总公允价值为美元18百万。

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附注 6-所得税

下表汇总了所得税支出的组成部分：

			截至9月30日的三个月						截至9月30日的九个月
数百万的			2023			2022			2023			2022
所得税前收入			$	1,809		$	3,648		$	4,870		$	11,717
当前
联邦			(243)			(297)			(689)			(1,152)
州和地方			(21)			(43)			(53)			(127)
国外			(120)			(290)			(482)			(826)
当期税收支出总额			$	(384)		$	(630)		$	(1,224)		$	(2,105)
已推迟
联邦			(56)			(264)			(75)			1,718
州和地方			(2)			5			(8)			83
国外			8			(13)			(65)			(36)
递延税收优惠总额（支出）			$	(50)		$	(272)		$	(148)		$	1,765
所得税支出总额			$	(434)		$	(902)		$	(1,372)		$	(340)
净收入			$	1,375		$	2,746		$	3,498		$	11,377
全球有效税率			24		%	25		%	28		%	3		%

这个 24%, 25%，以及 28截至2023年9月30日的三个月、截至2022年9月30日的三个月，以及截至2023年9月30日的九个月中，全球有效税率百分比分别主要是由西方公司的司法管辖区收入组合推动的。美国收入按21％的美国联邦法定税率征税，而国际收入则按高达55％的法定税率纳税。这些有效费率不同于 3截至2022年9月30日的九个月的税率百分比，该税率受到与西方法律实体重组相关的税收优惠的影响，如下所述。

法律实体重组

在完成对Anadarko的收购以及随后的大规模收购后剥离计划后，为了使西方公司的法律实体结构与其业务活动的性质保持一致，管理层进行了法人实体重组，该重组在截至2022年3月31日的三个月内完成。

由于这次法人实体重组，管理层调整了部分运营资产的税基，从而减少了西方公司的递延所得税负债。因此，在截至2022年12月31日的年度中，西方航空录得的税收优惠为美元2.7数十亿美元与这次重组有关。由于这次法律实体重组，西方未来现金税的任何减少的时机将取决于多种因素，包括当前的大宗商品价格、资本活动水平和生产组合。作为西方公司2022年联邦税务审计的一部分，该法律实体重组交易目前正在接受美国国税局的审查。

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附注7——环境负债和开支

Occidental及其子公司及其各自的业务受与改善或维持环境质量相关的严格的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律法规的约束。要求或涉及环境补救的法律，包括CERCLA和类似的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律，可以追溯适用，不论原始活动的合法性或场地的当前所有权或控制权如何。根据这些法律，Occidental或其某些子公司参与或积极监控一系列补救活动以及政府或私人诉讼，这些诉讼涉及第三方、当前运营以及封闭或非运营网站过去涉嫌的做法。补救活动可能包括以下一项或多项：涉及取样、建模、风险评估或监测的调查；包括清除、处理或处置在内的清理措施；或补救系统的运行和维护。环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、自然资源损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。

环境修复

截至2023年9月30日，某些西方子公司在以下地点参与或监督了补救活动或诉讼 160网站。 下表列出了截至2023年9月30日此类子公司的当前和非流动环境修复负债。美元的当前部分141百万包含在 应计负债以及 $ 的其余部分860百万美元包含在递延信贷和其他负债中，即环境修复负债。

这些环境修复场地分为 NPL 场地和以下场所 三非 NPL 网站的类别——第三方站点、当前运营的网站以及封闭或非运营的站点。

数百万，网站数量除外			站点数量			补救平衡
NPL 网站			31			$	436
第三方网站			65			216
目前运营的网站			13			98
封闭或未运营的站点			51			251
总计			160			$	1,001

截至2023年9月30日，西方子公司的环境修复负债超过美元10每人一百万 17的 160上述网站，以及 95的网站的负债起价为 $0到 $1每人一百万。根据目前的估计，Occidental预计其子公司将花费相当于大约 45下次期末补救余额的百分比 三到 四年其余部分交给随后 10或更长时间。

Occidental认为，除了目前记录的用于环境修复的金额外，其子公司合理可能的额外损失范围 160上表中的环境站点可能高达 $2.7十亿。自2022年12月31日以来，西方公司对这些网站的参与状况和相关的重要假设，包括由Maxus赔偿的场地，没有发生实质性变化。

MAXUS 环境站点

上述环境修复负债总估计数和合理可能的额外损失中有很大一部分与前钻石三叶草化学公司（DSCC）有关。当OxyChem在1986年收购DSCC时，Maxus同意对OxyChem的许多环境场地进行赔偿，包括钻石碱超级基金场地（DASS）。2016年6月，Maxus和几家关联公司向美国特拉华特区破产法院申请了第11章破产。在申请破产之前，Maxus为OxyChem辩护并赔偿了与受赔偿的场地相关的补救费用和其他责任。任何额外追回的赔偿费用将来自Maxus清算信托（信托）提起的诉讼收益。有关信托的更多信息，请参阅 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支.

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钻石碱超级基金网站

美国环保局已将 DASS 组织成 四可运营单位（OU），用于评估、选择和实施CERCLA下的补救措施。OxyChem目前在每个业务单位中的活动汇总如下，其中许多活动是由格伦斯普林斯控股公司代表OxyChem开展的。

OU1— 位于新泽西州纽瓦克市李斯特大道80-120号的前钻石碱厂：根据1990年同意令（OU1同意令），Maxus及其附属公司对OU1实施了临时补救措施，OxyChem目前对该法令进行维护和监测。美国环保局正在对OU1的临时补救措施进行定期评估。

OU2— 下层 8.3帕萨克河下游英里数：2016年3月，美国环保局发布了决策记录（ROD），详细说明了OU2所需的补救措施。在2016年第三季度，在Maxus申请破产之后，OxyChem和美国环保局签订了同意行政令（AOC），以完成OU2 ROD中选择的补救措施的设计。当时，美国环保局向大约发出了通知信 100当事方通知他们可能有责任支付实施OU2补救措施的费用，并宣布它将与其他可能的责任方达成类似的协议。2018年6月，OxyChem根据CERCLA向新泽西州联邦地方法院（地方法院）对许多潜在责任方提起诉讼，要求缴款并追回为遵守AOC和OU2 ROD或开展与DASS（2018年捐款行动）相关的其他补救活动而产生或将要产生的款项。2018年的缴款行动仍在进行中，但仍未执行。地方法院尚未裁定OxyChem对这些费用的相对责任份额。美国环保局估计，修复OU2的成本约为$1.4十亿。

OU3— 纽瓦克湾研究区，包括纽瓦克湾和哈肯萨克河的部分地区、亚瑟·基尔和基尔·范·库尔：根据2010年修订的2004年AOC，Maxus及其附属机构启动了对OU3的补救性调查和可行性研究。OxyChem目前正在OU3中进行可行性研究活动。

OU4— 17-mile 下帕萨克河研究区，包括 OU2 和上游 9帕萨克河下游的里程：2021年9月，美国环保局发布了一份ROD，为OU4中不包括OU2的部分选择了临时补救措施，该部分位于李斯特大道工厂场地的上游，OxyChem继承了法律责任。美国环保局估计，修复OU4（不包括OU2）的成本约为美元440百万。地方法院尚未裁定OxyChem根据OU4 ROD承担的相对费用份额。为了提供持续、高效的补救进展，OxyChem于2022年1月提出设计和实施OU4的临时补救措施，但须遵守某些条件，包括美国环保局不得试图禁止OxyChem向可能有责任支付OU4临时补救措施的任何其他各方追讨缴款或追回成本的权利。2022年3月，美国环保局向OxyChem和其他各方发出了一封通知信，要求他们真诚地提议在OU2和OU4上实施选定的补救措施。OxyChem于2022年6月提交了一份善意的提议，重申了为OU4设计补救措施的提议，并提议签订额外的连续协议以补救OU2和OU4，但条件类似，包括美国环保局不试图禁止OxyChem向其他责任方追讨缴款或追回成本。美国环保局没有接受OxyChem在2022年6月提出的提议。2023年3月，美国环保局发布了单方面行政令（OU4 UAO），其中指示并命令OxyChem为OxyChem设计EPA为OU4选择的临时补救措施，并提供约美元93百万美元的财务担保，以确保其业绩。OxyChem已开始设计符合OU4 UAO的临时补救措施。由于OxyChem为实施OU4 UAO承担了费用，以及美国环保局提议禁止OxyChem对和解方提出缴款索赔，包括2018年缴款诉讼中提出的缴款索赔，OxyChem于2023年3月根据CERCLA向地方法院对多方提起了成本回收诉讼（2023年成本回收诉讼）。

自然资源受托人 — 除了上述美国环保局和OxyChem在OxyChem的活动外，联邦和州自然资源受托人正在评估下帕萨克河和大纽瓦克湾的自然资源，以评估潜在的自然资源损害索赔。

奥尔登·利兹诉讼

2022年12月，美国环保局和司法部在 奥尔登·利兹诉讼，寻求法院批准以达成和解 85总金额为 $ 的派对150百万并免除他们在DASS OU2和OU4中的补救费用责任。OxyChem认为，这是基于对OxyChem不成比例的责任分配，尽管有大量证据表明他人的责任，而且除其他弱点外，这与特定地点的抽样和其他有关和解方责任的相关证据背道而驰。美国环保局和司法部还寻求下达一项命令，禁止OxyChem向这些当事方缴款，以支付OxyChem为设计和实施OU2和OU4中的补救措施而产生或将来可能产生的补救费用。

2023 年 4 月，地方法院批准了 OxyChem 的干预和参与的请求 奥尔登·利兹作为当事人提起诉讼。OxyChem打算对拟议的和解提出激烈的质疑，并寻求其他潜在责任方的捐款和成本回收，以弥补其在DASS上产生或可能产生的补救费用。根据对拟议和解协议的广泛评论，司法部要求在2023年11月21日之前通知地区法院是否寻求批准、修改或撤回拟议和解协议，地区法院命令司法部下令司法部。 假设司法部不加修改地推进和解协议，地区法院将下令制定提交摘要的时间表

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支持或反对和解。如果司法部继续寻求和解，OxyChem不知道地方法院何时会就拟议和解协议的适当性作出裁决。如果拟议的和解协议获得地区法院的批准并且没有在上诉中被推翻，那么，尽管OxyChem竭尽全力真诚地努力对该协议中提出的和解提出异议 奥尔登·利兹诉讼，美国环保局可能试图迫使OxyChem承担设计和实施OU2和OU4补救措施的几乎所有估计成本。这样的结果可能会对OxyChem和Occidental在记录期间的合并经营业绩产生重大不利影响。

尽管OU2和OU4的补救措施预计需要十多年的时间才能完成，但美国环保局可能会寻求要求OxyChem提供额外的财务保障。在OU4 UAO中，美国环保局指示OxyChem发布金额约为美元的财务保障93百万。在所有防御措施的前提下，OxyChem遵守了该指令。目前，任何额外财务担保的金额尚待估算。目前尚不确定美国环保局何时或在多大程度上可能采取行动迫使OxyChem在OU2或OU4中进行进一步的补救，也不确定美国环保局可能试图要求OxyChem发布多少财务担保。有关以下内容的更多信息 奥尔登·利兹诉讼，见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支.

其他信息

对于DASS，OxyChem已累积了一笔储备金，该准备金与其在OU1同意令中要求的维护和监测、OU2 ROD和AOC以及OU4 ROD和OU4 UAO中选定的补救措施的设计和实施以及OU3中要求的补救调查和可行性研究所要求的费用中估计可分配份额有关。

OxyChem的累积环境修复储备并未反映出DASS可能产生的额外补救成本或自然资源损失，而OxyChem认为这些成本或自然资源损失无法合理估计。OxyChem在DASS的最终责任可能高于或低于预留金额和合理可能的额外损失，并受最终设计计划、EPA和自然资源受托人的进一步行动以及OxyChem与其他潜在责任方的可分配份额的解决等因素的约束。

OxyChem继续评估DASS目前记录的补救费用估算以及除目前记录的金额之外合理可能的额外损失范围。鉴于补救工作的复杂性和范围，随着新信息的出现，补救成本的估计值可能会随着时间的推移而增加或减少。

附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支

法律事务

Occidental或其某些子公司在正常业务过程中参与诉讼、索赔和其他诉讼，除其他外，这些诉讼要求赔偿所谓的人身伤害、违约、财产损失或其他损失、惩罚性赔偿、民事处罚或禁令或宣告性救济。西方或其某些子公司也参与了CERCLA和类似的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际环境法规定的诉讼。这些环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、自然资源损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。通常，西方公司或此类子公司是参与这些环境诉讼的众多公司之一，迄今为止，它们已成功地与其他财务状况良好的公司分担补救费用。此外，一些诉讼、索赔和其他程序涉及收购或处置的资产，对于这些资产，第三方或西方公司或其子公司保留赔偿责任，或就交易前存在的情况向另一方提供赔偿。

根据适用的会计指导，西方公司或其子公司在很可能产生负债且可以合理估计负债的情况下，为未决诉讼、索赔和其他诉讼累积准备金。截至2023年9月30日和2022年9月30日满足这些标准的仲裁裁决（见下文披露）、税务事项和争议或环境补救以外的事项储备金对西方公司的合并简明资产负债表并不重要。

如果这些问题出现不利结果，则任何特定季度或年度期间的未来经营业绩或现金流都可能受到重大不利影响。Occidental的估计基于有关法律事务的已知信息及其在竞争、诉讼和解决类似问题方面的经验。随着新信息的出现，Occidental重新评估了或有损失的概率和可估计性。

安第斯山脉仲裁

2016年，西方收到了厄瓜多尔共和国约美元的付款1.0根据2015年11月对厄瓜多尔2006年没收西方15号区块参与合同的仲裁裁决，该裁决为10亿美元。这个

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裁定金额代表收回了西方公司的款项 60方块 15 值的百分比。2017年，安第斯对OEPC提起了仲裁，声称其有权获得 40西方获得的判决金额的百分比份额。西方公司辩称，安第斯无权获得根据2015年仲裁裁决支付的任何款项，因为西方公司的追回仅限于西方公司自己的款项 60区块的经济利益百分比。2021年3月，仲裁法庭发布了一项有利于安第斯山脉和针对OEPC的裁决，金额为美元391百万加上利息。2021年6月，出于对裁决有效性的担忧，OEPC提出了撤销该裁决的动议。2021 年 12 月，美国纽约南区地方法院确认了仲裁裁决，外加判决前利息，总金额为 $558百万。OEPC对该判决提出上诉。2023年6月，美国第二巡回上诉法院确认了地方法院对仲裁裁决的裁决，但推翻了地方法院关于增加判决前利息的裁决，金额为美元166百万，命令地区法院重新计算利息金额。2023年7月13日，OEPC提出动议，要求在第二巡回法院进行全面复审，因为它认为第二巡回法院的裁决与最高法院和第二巡回法院的其他先例背道而驰。OEPC的集体复审动议被驳回。OEPC打算寻求美国最高法院的复审。安第斯还在纽约州和特拉华州对OEPC、西方石油公司（OPC）和OXY USA提起诉讼，试图在上诉未决期间恢复其对OEPC的判决。纽约州法院针对OPC的诉讼于2023年3月因偏见而被驳回。安第斯正在对该裁决提起上诉。安第斯还继续试图在纽约联邦法院和特拉华州法院向其他西方实体（非安第斯山脉仲裁的当事方）追回其判决。OXY USA和安第斯都在特拉华州法院的诉讼中提出了即决判决动议。特拉华州法院将于2023年11月21日听取对这些动议的辩论。所有这些西方实体都在大力防范这些行动。此外，OEPC对安第斯提起了仲裁，以追回先前仲裁庭未处理的与安第斯有关的重大额外索赔 40根据安第斯和OEPC签署的分包协议和联合运营协议，应付的成本、负债、亏损和支出份额的百分比。2023年7月，仲裁庭的大多数成员拒绝根据既判原则向OEPC裁定任何费用。一位仲裁员表示异议，指出先前的仲裁小组明确指出，它没有对OEPC主张的索赔类型作出裁决。安第斯已采取行动确认该裁决，OEPC也已采取行动撤销该裁决，原因除其他外，是OEPC认为该裁决中存在的根本性法律错误。

ALDEN LEEDS 和其他诉讼

2022年12月，美国环保局和司法部向地方法院提交了拟议的同意令 奥尔登·利兹提起诉讼，要求法院批准美国环保局寻求发布的拟议和解协议 85潜在责任方承担DASS的OU2和OU4中的所有补救费用，费用约为美元150百万。OxyChem认为，拟议的和解协议不恰当地依赖于美国环保局承包商编写的分配报告，在该报告中，承包商声称将OU2和OU4中不成比例的补救费用责任分配给OxyChem。在拟议的和解协议中，美国环保局还试图禁止OxyChem向OxyChem提出缴款索赔 85就OU2和OU4中的补救费用和解当事方，包括OxyChem的2018年捐款行动中提出的补救费用。2018年的捐款行动目前处于停滞状态。拟议的和解协议没有涉及任何一方对OU3或自然资源损害的责任。OxyChem打算对拟议的和解提出激烈的异议。如上所述 附注7——环境负债和支出，2023年3月，美国环保局发布了OU4 UAO，指示 OxyChem 为 OU4 设计补救措施。在进行辩护的前提下，OxyChem正在遵守该命令。根据OU4 UAO，OxyChem还对多方提起了2023年成本回收诉讼，以追回为遵守OU4 UAO而产生或将要产生的成本。

拟议的 EPA 和解协议尚待公众意见征询期，该意见征询期于 2023 年 3 月结束。根据对拟议和解的广泛评论，司法部已获延期至2023年11月21日，以通知地区法院是寻求批准、修改拟议和解还是撤回对拟议和解的支持。OxyChem认为，拟议的和解协议超出了EPA的法定权限，并且是基于有缺陷的分配程序。OxyChem还认为，该程序在范围上受到不合理的限制，而且不可靠，其基础是和解方的自愿报告，而不是宣誓的证据、公开的抽样结果和反映双方运营历史和处置做法的历史文件 85作为本和解协议的一部分，EPA提议释放的当事方。OxyChem预计将表明，美国环保局提出的和解协议并未公平合理地反映和解方对DASS的有害物质的贡献，除其他外，还错误地将一种或多种物质归因于OxyChem物质 85和解方。

如果司法部寻求和解 奥尔登·利兹，那么OxyChem将对拟议的和解协议以及和解所依据的分配报告和程序提出质疑。在2018年缴款行动和2023年成本回收行动中，OxyChem还打算大力捍卫和起诉其向所有潜在责任方寻求缴款和成本追回的权利，以支付DASS中的补救费用，并根据CERCLA寻求司法责任分配。作为 奥尔登·利兹 诉讼尚处于初期阶段，OxyChem无法估计地区法院的裁决时间、结果或对地方法院裁决的任何上诉的结果。

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MAXUS 清算信托

如中所述 附注7——环境负债和支出，根据合同，Maxus有义务赔偿、捍卫OxyChem，使其免受DSCC先前运营产生的环境责任的损害。2016年6月，Maxus向美国特拉华特区破产法院（破产法院）申请破产保护。2017年6月，破产法院批准了一项清算计划，以清算Maxus并设立信托，使Maxus的债权人（包括OxyChem）受益，以向Maxus的现任和前母公司YPF和Repsol及其各自的某些子公司和关联公司以及其他人提出索赔，以满足OxyChem和其他债权人对过去和未来的补救措施和其他费用的索赔。2017年7月，法院批准的清算计划成为最终方案，信托生效。根据该计划，该信托由独立受托人管理，不受OxyChem的控制。该计划授权信托根据计划和管辖信托协议，将其从此类诉讼索赔中追回的任何资产分配给信托的受益人，包括OxyChem和其他债权人。

2018年6月，该信托基金向破产法院对YPF和Repsol提起诉讼，除其他外，基于欺诈性转让和另类自我提起索赔。2019年，破产法院驳回了Repsol和YPF驳回申诉的动议以及他们将案件移交给另一个法院的动议。这些裁决在上诉中得到维持。信托基金、YPF和Repsol分别提出了即决判决动议，破产法院在2022年第二季度驳回了除一项动议以外的所有动议。破产法院的简易判决裁决表明，在审判中，信托基金必须在其索赔的损害赔偿与YPF和Repsol的另类自我行为之间建立因果关系。2023年4月，信托基金、YPF和雷普索尔达成协议，以解决破产法院待审的索赔。美国政府、YPF和Repsol之间以及OxyChem、YPF和Repsol之间签署了相关协议。根据该和解协议，该和解协议已于2023年8月1日生效，YPF和Repsol向信托支付了美元575百万美元，信托基金正在根据该计划进行分配。根据该计划，OxyChem在这些和解收益中所占的份额约为美元350百万。OxyChem调整了根据对Maxus的索赔确定的估值备抵额, 收益约为美元260百万美元，用于2023年第二季度估值补贴的调整。2023 年 10 月，OxyChem 收回了 $ 的收益341百万。

税务问题和争议

在运营过程中，Occidental在不同的联邦、州、地方和国际税务管辖区接受税务机关的不同时期的审计。美国国税局已根据其合规保证计划对截至2020年的纳税年度进行了审计，以后的应纳税年度目前正在审查中。已出于州所得税目的对截至2017年的纳税年度进行了审计。到2010年，国际司法管辖区的重大审计问题已得到解决。在税务审计过程中，出现了争议，并可能出现与事实和法律问题有关的其他争议。

对于阿纳达科而言，其截至2014年的应纳税年度和用于美国联邦税收目的的2016年纳税年度已由美国国税局审计。出于州所得税的目的，对截至2010年的纳税年度进行了审计。国际司法管辖区有一个悬而未决的重大税务问题与已终止的业务有关。如上所述，在税务审计过程中，出现了争议，并可能出现与事实和法律问题有关的其他争议。

除了下文讨论的争议外，Occidental认为，这些未决税收纠纷的解决不会对其合并财务状况或经营业绩产生重大不利影响。

Anadarko 收到了一美元8812016年与其美元相关的暂定退款为百万美元5.22015 年，Tronox Adversary Progressary Process2018年9月，阿纳达科收到了美国国税局的法定亏损通知，不允许净营业亏损结转，并拒绝了阿纳达科的退款申请。结果，阿纳达科于2018年11月向美国税务法院提交了请愿书，要求对不予补贴提出异议。审判于 2023 年 5 月举行。双方于2023年9月1日同时提交了审后摘要，并将于2023年12月7日提交答辩摘要。闭幕辩论定于2024年1月30日举行。最后辩论结束后，税务法院可以随时发表意见。如果根据税务法院的意见应缴纳任何纳税义务，则必须在税务法院作出裁决后的90天内全额抵押或全额付清。如果阿纳达科不提起上诉，则由此产生的任何税收缺口将由美国国税局进行评估，并将在收到正式税收评估通知后的30天内到期。

根据ASC 740关于不确定税收状况会计的指导方针，西方航空没有记录暂定现金退税的税收优惠881百万。因此，如果西方公司最终不能在这个问题上占上风，那么除了未来利息外，不会有与该状况相关的额外税收支出用于财务报表的目的。但是，在这种情况下，从2023年9月30日起，西方将需要偿还约美元1.4十亿美元的联邦税，美元28百万美元的州税和应计利息 $534百万。税收和利息负债包含在递延抵免额和其他负债中-其他。

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对第三方的赔偿

Occidental、其子公司或两者都已赔偿了各当事方将来可能因与西方航空或其子公司达成的购买和其他交易而承担的特定责任。这些赔偿通常视另一方承担的负债达到规定阈值而定。截至2023年9月30日，Occidental尚不知道有哪些情况可以合理预期会导致赔偿索赔导致付款大大超过储备金。

附注9——每股收益和股东权益

下表显示了归属于普通股股东的基本每股收益和摊薄后每股收益的计算结果：

			截至9月30日的三个月						截至9月30日的九个月
除每股金额外的数百万美元			2023			2022			2023						2022
净收入			$	1,375		$	2,746		$	3,498					$	11,377
减去：优先股股息和赎回溢价			(219)			(200)			(754)						(600)
归属于普通股的净收益			$	1,156		$	2,546		$	2,744					$	10,777
减去：分配给分红证券的净收益			(7)			(18)			(17)						(76)
净收益，扣除参与证券			$	1,149		$	2,528		$	2,727					$	10,701
基本股的加权平均数			884.0			922.0			891.9						933.0
普通股每股基本收入			$	1.30		$	2.74		$	3.06					$	11.47
归属于普通股的净收益			$	1,156		$	2,546		$	2,744					$	10,777
减去：分配给分红证券的净收益			(6)			(17)			(16)						(70)
净收益，扣除参与证券			$	1,150		$	2,529		$	2,728					$	10,707
基本股的加权平均数			884.0			922.0			891.9						933.0
稀释性证券			74.2			80.5			72.5						72.9
潜在稀释性证券的稀释效应			958.2			1,002.5			964.4						1,005.9
普通股每股摊薄收益			$	1.20		$	2.52		$	2.83					$	10.64

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月中，有 不西方普通股认股权证或被排除在摊薄股票之外的期权。

下表列出了西方公司的普通股活动，包括行使期权和认股权证、2023年西方普通股的其他交易以及均低于其美元购买的库存股3.02023 年 2 月公布的十亿股回购计划以及 来自西方固定缴款储蓄计划的受托人:

时期			行使认股权证和期权 (a)			其他 (b)			购买美国国库股票			已发行普通股 (c)
2022年12月31日												899,858,944
2023 年第一季度			268,371			3,935,166			(12,511,237)			891,551,244
2023 年第二季度			205,631			158,473			(7,233,460)			884,681,888
2023 年第三季度			2,468,799			19,248			(9,468,451)			877,701,484
2023 年总计			2,942,801			4,112,887			(29,213,148)			877,701,484

(a)    大约 $70通过行使普通股认股权证和期权，收到了数百万现金。

(b)    包括2015年长期激励计划、OPC储蓄计划和股息再投资计划的发行。

(c)    截至 2023 年 9 月 30 日，西方已经 101.4百万份未偿认股权证，行使价为美元22.00每股和 83.9百万份认股权证，行使价为美元59.62每股。

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优先股赎回

在收购阿纳达科方面，西方发行了 100,000A系列优先股的股票，面值为美元100,000每股和清算优先权为美元105,000每股加上未付的应计股息。在2029年8月之前，一项强制性赎回条款要求西方公司有义务按以下价格赎回优先股 10向普通股股东分配的每1美元（通过普通股分红或股票回购）超过1美元，按美元兑美元计算的面值溢价百分比4.00每股，以过去 12 个月为基准。优先赎回可以在伯克希尔·哈撒韦收到赎回义务通知之日起30至60天内结算，应计未付股息的支付截止日期但不包括赎回日期。西方不能在2029年8月之前自愿赎回优先股。2029 年 8 月之后，西方可以自愿赎回优先股 5面值溢价百分比。

优先股的股息按面值累积，年利率为 8%，但只有在西方董事会宣布时才会支付。在任何时候，当此类股息未全额支付时，未付金额将按季度复利累积分红，年利率为 9%。在全额支付任何应计但未付的股息后，股息率将保持在 9每年百分比。如果优先股股息未全额支付，则禁止西方支付普通股股息。西方已支付 $1872023年第三季度优先股股息为百万美元。

在截至2023年9月30日的三个月中，西方公司触发并赎回了面值为美元的优先股342百万，并产生了美元34百万的赎回保费。在截至2023年9月30日的九个月中，西方航空赎回了面值为美元的优先股1.5十亿美元，并产生了美元151百万的赎回保费。在某种程度上，西方航空过去12个月向普通股股东的分配额超过美元4.00每股，西方公司必须将任何普通股股东分配与优先股赎回相匹配。截至本文件提交之日, 大约 $8.5十亿面值的优先股仍未兑现。

下表显示了截至2023年9月30日的九个月的优先股赎回活动：

优先股股票
优先股，截至2022年12月31日			100,000
减去：优先兑换			(15,103)
优先股，截至2023年9月30日			84,897

优先股的账面价值低于面值。账面价值和面值之间的差异以及赎回溢价减少了普通股股东可获得的净收益。 以下是优先股分红和赎回的组成部分：

数百万的			截至2023年9月30日的三个月			截至2023年9月30日的九个月
优先股息			$	177		$	567
兑换保费			34			151
赎回价值超过账面价值			8			36
优先股息和赎回溢价			$	219		$	754

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NOTE 10-分段

西方航空通过以下方式开展业务 三细分市场：（1）石油和天然气；（2）化工；（3）中游和营销。所得税、利息收入、利息支出、环境修复费用和未分配的公司支出包含在公司和抵销项下。分部间销售在合并后消失，通常以接近销售实体在第三方交易中能够获得的价格进行的。 下表列出了西方航空的细分行业：

数百万的			石油和天然气 (a)			化学			中游和营销 (b)			企业和淘汰 (c)			总计
截至2023年9月30日的三个月
净销售额			$	5,594		$	1,309		$	552		$	(297)		$	7,158
所得税前收入（亏损）			$	1,969		$	373		$	(130)		$	(403)		$	1,809
所得税支出			—			—			—			(434)			(434)
净收益（亏损）			$	1,969		$	373		$	(130)		$	(837)		$	1,375
截至2022年9月30日的三个月
净销售额			$	7,098		$	1,691		$	1,005		$	(404)		$	9,390
所得税前收入（亏损）			$	3,345		$	580		$	104		$	(381)		$	3,648
所得税支出			—			—			—			(902)			(902)
净收益（亏损）			$	3,345		$	580		$	104		$	(1,283)		$	2,746
数百万的			石油和天然气 (a)			化学			中游和营销 (b)			企业和淘汰 (c)			总计
截至2023年9月30日的九个月
净销售额			$	15,860		$	4,089		$	1,919		$	(783)		$	21,085
所得税前收入（亏损）			$	4,668		$	1,281		$	(158)		$	(921)		$	4,870
所得税支出			—			—			—			(1,372)			(1,372)
净收益（亏损）			$	4,668		$	1,281		$	(158)		$	(2,293)		$	3,498
截至2022年9月30日的九个月
净销售额			$	20,869		$	5,284		$	3,361		$	(1,099)		$	28,415
所得税前收入（亏损）			$	10,337		$	2,051		$	318		$	(989)		$	11,717
所得税支出			—			—			—			(340)			(340)
净收益（亏损）			$	10,337		$	2,051		$	318		$	(1,329)		$	11,377

(a)    截至2023年9月30日的三个月和九个月包括出售二叠纪盆地的某些非核心已探明和未经证实的房产，净收益为美元142百万。截至2023年9月30日的九个月中还包括一美元180与波德河流域北部非核心区域未开发土地相关的百万美元减值，a $29与对黑山煤炭公司的权益法投资相关的百万美元减值以及一美元26百万诉讼和解收益。截至2022年9月30日的九个月包括美元147百万的收益，主要与出售二叠纪盆地的某些非战略资产有关。

(b)    截至2023年9月30日的三个月和九个月包括美元81百万和美元41百万美元的净衍生品按市值计价亏损，美元34百万和美元60分别是百万美元的资产减值和其他费用，以及一美元51出售的百万收益 5.1WES拥有百万个有限合伙人单位。截至2022年9月30日的三个月和九个月包括美元84百万和美元186分别为百万的净衍生品按市值计价亏损和每美元62出售的百万收益 10WES拥有百万个有限合伙人单位。

(c)    截至2023年9月30日的三个月包括一美元3百万美元的递延补助金，截至2023年9月30日的九个月中包括一美元65与阿尔及利亚合同续订有关的百万递延税费。截至2023年9月30日的九个月包括一美元260与Maxus环境储备调整相关的百万美元收益，见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支以获取更多信息。截至2022年9月30日的三个月包括一美元70利率互换收益百万元。截至2022年9月30日的九个月包括1美元的税收优惠2.6与西方银行相关的数十亿美元法律实体 重组，将在中进一步讨论 附注6-所得税，还有一美元332百万美元的利率互换收益和一美元143提前清偿债务可获得百万美元的收益。

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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

以下讨论应与合并简明财务报表和合并简明财务报表附注（包含在本报告第一部分第1项中）；第二部分第1A项下的风险因素中规定的信息；包含在西方公司2022年10-K表格第二部分第8项中的合并财务报表和合并财务报表附注；以及第一部分风险因素中规定的信息，2022年表格 10-K 第 1A 项。

索引			页面
关于前瞻性陈述的警示声明			28
当前的业务展望			29
综合经营业绩和影响可比性的项目			30
分部运营业绩			33
所得税			36
流动性和资本资源			37
环境负债和支出			38
诉讼、索赔、承诺和突发事件			38

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关于前瞻性陈述的警示性声明

本报告的部分内容包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。就联邦和州证券法而言，除历史事实陈述以外的所有陈述均为 “前瞻性陈述”，包括但不限于：对收益、收入或其他财务项目或未来财务状况或融资来源的任何预测；关于未来运营或业务战略的管理计划、战略和目标的任何陈述；有关未来经济状况或业绩的任何陈述；任何信念陈述；以及任何前述内容所依据的任何假设陈述。诸如 “估计”、“项目”、“预测”、“将”、“将”、“应该”、“可能”、“可能”、“预测”、“计划”、“打算”、“相信”、“期望”、“目标”、“目标”、“目标”、“目标”、“承诺”、“提前”、“可能” 等词语或传达前瞻性质的类似表达事件或结果通常表示前瞻性陈述。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，除非指定了更早的日期，否则这些陈述仅代表截至本报告发布之日。除非法律要求，否则西方不承担因新信息、未来事件或其他原因更新、修改或撤回任何前瞻性陈述的义务。

实际结果或结果可能与预期结果不同，有时是重大差异。有关西方可持续发展努力和愿望的前瞻性陈述和其他陈述并不表示这些陈述对投资者来说一定是重要的，也不表示需要在西方向美国证券交易委员会提交的文件中进行披露。此外，与可持续发展相关的历史、当前和前瞻性陈述可能基于衡量仍在制定的进展的标准、持续演变的内部控制和流程以及未来可能发生变化的假设，包括未来的规则制定。可能导致业绩与任何前瞻性陈述中的预测或假设不同的因素包括但不限于：总体经济状况，包括国内外经济放缓和衰退；西方国家的债务和其他付款义务，包括需要产生足够的现金流为运营提供资金；西方成功通过特定资产获利以及偿还或再融资债务的能力，以及西方信用评级或信用评级变化的影响未来的利率上升；有关以下内容的假设能源市场；全球和当地大宗商品和大宗商品期货价格的波动和波动；西方产品和服务的供需考虑因素和价格；欧佩克和非欧佩克石油生产国的行动；全球或区域健康流行病或流行病的范围和持续时间，以及政府当局和其他第三方就此采取的行动；运营和竞争条件的结果；西方公司的未来减值已证实和未经证实经证实的石油和天然气财产或股权投资或减记生产性资产，导致收益减少；成本的意外变化；通货膨胀及其对市场和经济活动的影响以及政府为应对通货膨胀而采取的相关货币政策行动；资本资源的可用性、资本支出水平和合同义务；监管审批环境，包括西方及时获得或维持许可证或其他政府批准的能力，包括钻探和/或开发项目所需的许可证；西方国家的能力成功完成油田开发、扩建项目、资本支出、效率项目、收购或处置或处置或出现任何重大延误；与收购、合并和合资企业相关的风险，例如业务整合困难、财务预测的不确定性、预期的协同效应、重组、成本增加和不利的税收后果；与收购和剥离房产和业务相关的不确定性和负债；石油、液化天然气和天然气估计数量的不确定性天然气储量；开发项目或收购的产量低于预期；西方石油和天然气输送管道系统的中断、产能限制或其他限制以及其他加工和运输考虑因素；证券、资本或信贷的波动性；西方石油和天然气输送管道系统的中断、产能限制或其他限制因素，从而降低固定成本、简化或改进流程并提高西方竞争力；证券、资本或信贷的波动性市场，包括资本市场的混乱和金融机构的不稳定；政府行动、战争（包括俄乌战争和以色列-哈马斯战争）以及政治状况和事件；健康、安全和环境（HSE）风险、成本和责任，现有或未来的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际HSE法律、法规和诉讼（包括与气候变化或补救行动或评估有关）；立法或监管变化，包括相关变更到水力压裂或其他石油和天然气业务、追溯的特许权使用费或生产税制度，以及深水和陆上钻探和许可法规；西方航空确认其业务战略和举措的预期收益的能力，例如西方公司的低碳风险投资业务或宣布的温室气体减排目标或净零目标；未决或未来的诉讼、政府调查和其他程序产生的潜在责任；生产或制造中断或设施损坏由于事故、化学品释放、劳工动乱、天气、停电、自然灾害、网络攻击、恐怖行为或叛乱活动；包括金融机构、运营伙伴和其他方在内的西方交易对手的信誉和业绩；风险管理失败；西方保留和雇用关键人员的能力；供应、运输和劳动力限制；西方业务的重组或重组；州、联邦的变化或国际税率；以及第三方采取的行动超出西方航空的控制范围。

有关这些因素和其他可能导致西方航空的经营业绩和财务状况与预期不同的因素的更多信息，可以在西方航空向美国证券交易委员会提交的其他文件中找到，包括西方航空的2022年10-K表格、10-Q表季度报告和8-K表的当前报告。

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当前的业务前景

西方航空的业务、财务状况、现金流和支出水平高度依赖油价，在较小程度上还依赖液化天然气和天然气价格、中部至墨西哥湾沿岸的油差、化工产品价格和宏观经济环境中的通货膨胀压力。截至2023年9月30日的九个月中，WTI每桶的平均价格原价77.41美元， 比较 截至2022年9月30日的九个月中，涨至98.09美元。鉴于当前的地缘政治风险、影响能源需求的不断变化的宏观经济环境、欧佩克和非欧佩克石油生产国的未来行动、俄乌战争和中东冲突以及拜登政府对美国战略石油储备的管理，预计石油价格将在可预见的将来波动。

Occidental致力于通过利用运营效率、积极的合同管理以及与供应商密切合作来确保关键材料的供应来管理通货膨胀的影响。截至2023年9月30日，西方公司几乎所有的未偿债务都是固定利率。

2023 年的优先事项

Occidental在2023年的资本和运营优先事项旨在通过集中投资短期和中期项目来最大限度地提高现金流，以增加本年度和未来的现金流。西方航空打算利用未来的运营现金流来：

■通过投资其核心现金生成型石油天然气和化工业务以及以净零路径为重点的新兴低碳业务，保护和增强其现有资产基础；

■以可持续和不断增长的普通股股息和积极的股票回购计划的形式继续其股东回报框架，推动优先股的部分赎回，进一步改善西方公司的财务状况；以及

■继续机会性地降低财务杠杆率。

在2023年的前九个月中，西方航空从运营中产生了91亿美元的现金流，并产生了47亿美元的资本支出。

债务评级

截至2023年9月30日，西方公司的长期债务被穆迪投资者服务公司评为Baa3，惠誉评级为BBB-和标准普尔评级BB+。穆迪投资者服务于2023年3月将西方公司的信用评级上调为投资等级，惠誉评级于2023年5月上调至投资等级。信用评级的任何下调都可能影响西方进入资本市场的能力，增加其资本成本。此外，西方公司或其子公司可能被要求、选择提供或在某些情况下被要求以现金、信用证、担保债券或其他可接受的支持等形式提供抵押品，作为其在某些合同安排下的履约和付款义务的财务保障，例如管道运输合同、环境补救义务、石油和天然气购买合同以及某些衍生工具。西方航空在2023年没有剩余的债务到期日，11亿美元的债务将于2024年第三季度到期。

股东回报

在截至2023年9月30日的九个月中，西方公司宣布向普通股股东分红4.85亿美元，合每股0.54美元，并根据2023年2月宣布的股票回购计划，以平均每股61.09美元的价格回购了2910万股普通股。

在截至2023年9月30日的三个月中，西方公司触发并赎回了面值为3.42亿美元的优先股，并产生了3,400万美元的赎回溢价。在截至2023年9月30日的九个月中，西方航空赎回了面值为15亿美元的优先股，并产生了1.51亿美元的赎回溢价。如果西方航空过去12个月对普通股股东的分配超过每股4.00美元，则西方公司必须将所有普通股股东分配与优先股赎回相匹配。截至本文件提交之日，仍有约85亿美元的优先股面值未偿还。

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综合业务结果和影响可比性的项目

根据石油、液化天然气和天然气价格的变化及其化学产品的价格的变化，西方公司的业务和现金流可能会有很大差异。这种价格变化可能导致资本投资水平和资本分配方式的调整，这可能会影响产量。宏观经济环境的变化影响了能源需求，导致截至2023年9月30日的九个月中，大宗商品和化工产品的价格与去年同期相比有所下降。2023年第三季度大宗商品和化工产品定价的上涨部分扭转了同比趋势。西方航空的经营业绩和现金流主要由这些宏观经济效应驱动。季节性并不是西方航空年内合并季度收益变化的主要驱动力。

下表列出了每个运营部门和公司项目的收益：

数百万的			截至2023年9月30日的三个月			% 变化			截至2023年6月30日的三个月
净收入
石油和天然气 (a)			$	1,969		86		%	$	1,059
化学			373			(14)		%	436
中游和营销 (a)			(130)			(333)		%	(30)
总计			2,212			51		%	1,465
未分配的公司物品 (a)
利息支出，净额			(230)			—		%	(230)
所得税支出			(434)			7		%	(467)
其他物品，净额			(173)			(288)		%	92
净收入			$	1,375		60		%	$	860
减去：优先股股息和赎回溢价			$	(219)		14		%	$	(255)
归属于普通股股东的净收益			$	1,156		91		%	$	605
归属于普通股股东的每股净收益——摊薄后			$	1.20		90		%	$	0.63

(a)    请参阅影响可比性的项目表，该表列出了影响西方收入的项目，这些项目在性质、时间和金额上差异很大，而且是不可预测的。

数百万的			截至2023年9月30日的九个月			% 变化			截至2022年9月30日的九个月
净收入
石油和天然气 (a)			$	4,668		(55)		%	$	10,337
化学			1,281			(38)		%	2,051
中游和营销 (a)			(158)			(150)		%	318
总计			5,791			(54)		%	12,706
未分配的公司物品 (a)
利息支出，净额			(698)			9		%	(770)
所得税支出			(1,372)			(304)		%	(340)
其他物品，净额			(223)			(2)		%	(219)
净收入			$	3,498		(69)		%	$	11,377
减去：优先股股息和赎回溢价			$	(754)		(26)		%	$	(600)
归属于普通股股东的净收益			$	2,744		(75)		%	$	10,777
归属于普通股股东的每股净收益——摊薄后			$	2.83		(73)		%	$	10.64

(a)    请参阅影响可比性的项目表，该表列出了影响西方收入的项目，这些项目在性质、时间和金额上差异很大，而且是不可预测的。

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影响可比性的项目

下表列出了影响西方收入可比性的项目，这些项目在性质、时间和金额上差异很大，而且不可预测：

			三个月已结束						九个月已结束
数百万的			2023年9月30日			2023年6月30日						2023年9月30日			2022年9月30日
石油和天然气
净国内资产销售收益			$	142		$	—					$	142		$	147
资产减值——国内			—			(209)						(209)			—
法律和解收益			—			—						26			—
净资产销售收益，净额——国际			—			—						—			10
石油和天然气总量			142			(209)						(41)			157
中游和营销
资产销售收益，净额			51			—						51			62
资产减值和其他费用 (a)			(34)			—						(60)			—
衍生收益（亏损），净额			(81)			48						(41)			(186)
全面的中游和营销			(64)			48						(50)			(124)
企业
与收购阿纳达科相关的成本			—			—						—			(82)
利率互换收益，净额			—			—						—			332
Maxus 应收账款估值补贴调整			—			260						260			(22)
提前偿还债务			—			—						—			143
企业合计			—			260						260			371
法人实体重组对所得税的影响			—			—						—			2,636
勘探许可证到期税收优惠			—			—						—			23
州税率重估			—			—						—			(29)
阿尔及利亚续约的递延税			3			(68)						(65)			—
所得税			(17)			(22)						(37)			(89)
收入			64			9						67			2,945
优先兑换保费			(42)			(65)						(187)			—
总计			$	22		$	(56)					$	(120)		$	2,945

(a)    包含在股权投资收入和其他收入中，包含在合并简明运营报表中。

2023 年第三季度与 2023 年第二季度相比

不包括影响可比性的项目，截至2023年9月30日的三个月，与截至2023年6月30日的三个月相比，净收入的增长主要是由于国内原油、天然气和液化天然气大宗商品价格的上涨以及国内原油销量的增加，但国际销量的减少以及石油和天然气板块租赁运营费用的增加以及化学品板块已实现的苛性销售价格的下降部分抵消。

2023 年年初至今与 2022 年年初

不包括影响可比性的项目，截至2023年9月30日的九个月净收入与截至2022年9月30日的九个月相比有所下降，这主要是由于全球原油、国内液化天然气和国内天然气大宗商品价格下跌，石油和天然气板块租赁运营费用增加，已实现聚氯乙烯价格下降以及化工板块大多数产品线需求减少以及原油利润率降低

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由于营销业务中原油销售的时机，但石油和天然气领域国内销量的增加以及化工领域乙烯和能源成本的下降部分抵消了这一点。

选定的操作语句项目

			三个月已结束						九个月已结束
数百万的			2023年9月30日			2023年6月30日									2023年9月30日			2022年9月30日
净销售额			$	7,158		$	6,702								$	21,085		$	28,415
利息、股息和其他收入			$	50		$	28								$	107		$	122
出售资产的收益，净额			$	192		$	1								$	197		$	232
石油和天然气运营费用			$	1,189		$	1,130								$	3,400		$	2,925
交通和收集费用			$	363		$	375								$	1,122		$	1,089
化学品和中游销售成本			$	682		$	791								$	2,218		$	2,488
购买的大宗商品			$	520		$	490								$	1,508		$	2,627
销售、一般和管理费用			$	258		$	277								$	776		$	687
其他运营和非运营费用			$	328		$	10								$	646		$	909
所得税以外的税收			$	290		$	266								$	862		$	1,188
折旧、损耗和摊销			$	1,712		$	1,709								$	5,142		$	5,107
资产减值和其他费用			$	—		$	209								$	209		$	—
与收购阿纳达科相关的成本			$	—		$	—								$	—		$	82
勘探费用			$	125		$	102								$	329		$	98
利息和债务支出，净额			$	230		$	230								$	698		$	770
利率互换收益，净额			$	—		$	—								$	—		$	332
股权投资和其他方面的收入			$	106		$	185								$	391		$	586
所得税支出			$	(434)		$	(467)								$	(1,372)		$	(340)

2023 年第三季度与 2023 年第二季度相比

与截至2023年6月30日的三个月相比，截至2023年9月30日的三个月净销售额有所增长，这是由于国内原油、天然气和液化天然气大宗商品价格上涨以及国内原油销量的增加，但石油和天然气领域国际销量的减少以及化工板块已实现的苛性销售价格的下降部分抵消了这一增长。

截至2023年9月30日的三个月，出售资产的收益包括出售二叠纪盆地某些非核心已证明和未经证实的房产的收益1.42亿美元，以及出售WES510万套有限合伙单位的5100万美元收益。

与截至2023年6月30日的三个月相比，截至2023年9月30日的三个月中，其他运营和非运营支出有所增加，这是由于对截至2023年6月30日的三个月中记录的Maxus清算信托的估值补贴进行了2.6亿美元的调整。参见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支以获取更多信息。

2023 年年初至今与 2022 年年初

截至2023年9月30日的九个月中，净销售额与2022年同期相比有所下降，这主要是由于石油和天然气领域的全球原油、国内液化天然气和国内天然气大宗商品价格下跌，化工板块大多数产品线的需求减少，以及营销业务原油销售时机导致的原油利润率降低，但石油和天然气领域国内销量的增加部分抵消了这一点。

与2022年同期相比，截至2023年9月30日的九个月中，石油和天然气的运营支出有所增加，主要是这是国内修理和维护活动增加的结果。

截至2023年9月30日的九个月中，化学和中游销售成本与2022年同期相比有所下降，这主要是由于化工领域的乙烯和能源成本降低，以及中游和营销领域的发电销售成本降低。

由于中游和营销领域的第三方原油购买量和价格下降，截至2023年9月30日的九个月中，购买的大宗商品与2022年同期相比有所下降。

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截至2023年9月30日的九个月中，其他运营和非运营支出与2022年同期相比有所下降，这是由于对截至2023年6月30日的三个月中记录的Maxus清算信托的估值补贴进行了2.6亿美元的调整。参见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支以获取更多信息。

由于与收入直接相关的生产税和从价税的减少，截至2023年9月30日的九个月中，除所得税以外的税收与2022年同期相比有所下降。

截至2023年9月30日的九个月中，资产减值和其他费用包括与波德河流域北部非核心地区未开发面积相关的1.8亿美元税前减值以及与对黑山煤炭公司的股权法投资相关的2900万美元减值。

截至2023年9月30日的九个月中，勘探费用与2022年同期相比有所增加，这主要是由于墨西哥湾的干井费用。

与2022年同期相比，截至2023年9月30日的九个月所得税支出的增加，主要是由于2022年与西方法律实体重组相关的税收优惠。有关进一步的讨论，请参阅所得税部分。

分段操作结果

分段操作结果

Occidental的主要业务包括三个报告部门：石油和天然气、化工和中游以及市场营销。石油和天然气部门勘探、开发和生产石油和凝析油、液化天然气和天然气。化学品部门主要生产和销售基础化学品和乙烯树脂。中游和营销部门采购、营销、收集、加工、运输和储存石油（包括冷凝水）、液化天然气、天然气、CO2和力量。它还优化其运输和存储容量，并投资于开展类似活动的实体，例如WES。

中游和营销部门还包括西方公司的低碳风险投资业务。西方航空的低碳风险投资业务寻求利用西方传统的碳管理专业知识来开发碳捕集、利用和储存项目，包括直接空气捕获技术的商业化，投资旨在减少西方运营中温室气体排放的其他低碳技术，并与其他行业进行战略合作以帮助减少其排放。

石油和天然气板块

下表列出了以Mbbl为单位的石油和液化天然气以及以mmcf表示的天然气每天的平均销售量：

			三个月已结束						九个月已结束
			2023年9月30日			2023年6月30日						2023年9月30日			2022年9月30日
每日销量
石油 (Mbbl)
美国			534			521						535			495
国际			104			112						107			111
NGL (Mbbl)
美国			252			251						248			223
国际			37			35						34			31
天然气 (mmcF)
美国			1,267			1,310						1,300			1,210
国际			501			507						473			437
总销量 (Mboe) (a)			1,222			1,222						1,220			1,135

(a)    根据六立方英尺天然气转化为一桶石油的能量含量，天然气量已转换为英国央行。桶石油当量不一定导致价格等值。

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下表显示了有关西方平均实现价格和指数价格的信息：

			三个月已结束									九个月已结束
			2023年9月30日			2023年6月30日						2023年9月30日			2022年9月30日
平均已实现价格
石油（美元/桶）
美国			$	81.36		$	72.70					$	75.93		$	98.43
国际			$	77.32		$	77.76					$	77.50		$	97.72
全球总计			$	80.70		$	73.59					$	76.19		$	98.30
液化天然气 ($/Bbl)
美国			$	20.22		$	17.80					$	20.43		$	39.38
国际			$	26.59		$	28.45					$	29.03		$	35.14
全球总计			$	21.04		$	19.08					$	21.45		$	38.85
天然气 ($/mcf)
美国			$	1.92		$	1.36					$	2.09		$	5.83
国际			$	1.87		$	1.88					$	1.89		$	1.89
全球总计			$	1.90		$	1.50					$	2.04		$	4.79
平均指数价格
WTI 原油（美元/桶）			$	82.26		$	73.83					$	77.41		$	98.09
布伦特原油（美元/桶）			$	86.08		$	78.02					$	82.10		$	102.21
纽约商品交易所天然气（$/Mcf）			$	2.59		$	2.30					$	2.92		$	6.21
平均实现价格占平均指数价格的百分比
全球石油占WTI平均值的百分比			98		%	100		%				98		%	100		%
全球石油占平均布伦特原油的百分比			94		%	94		%				93		%	96		%
全球液化天然气占WTI平均值的百分比			26		%	26		%				28		%	40		%
国内天然气占纽约商品交易所平均值的百分比			74		%	59		%				72		%	94		%

重大活动

在截至2023年9月30日的三个月和九个月中，西方航空以2.02亿美元的价格出售了二叠纪盆地的某些非核心已探明和未经证实的房产，出售资产的净收益为1.42亿美元。在截至2023年9月30日的九个月中，西方公司记录了1.8亿美元的税前减值，涉及波德河流域北部非核心地区的未开发土地，西方已决定不进行未来的勘探和评估活动，并记录了与黑山煤炭公司的股权法投资相关的2900万美元减值和2600万美元的诉讼和解收益。

2023 年第三季度与 2023 年第二季度相比

截至2023年9月30日的三个月，石油和天然气板块的收入为20亿美元，而截至2023年6月30日的三个月，该细分市场的收入为11亿美元。不包括影响可比性的项目的影响，截至2023年9月30日的三个月，石油和天然气板块的业绩与截至2023年6月30日的三个月相比，反映了国内原油、天然气和液化天然气大宗商品价格的上涨以及国内原油销量的增加，但部分被国际销售量的减少以及石油和天然气板块租赁运营支出的增加所抵消。

与截至2023年6月30日的三个月相比，截至2023年9月30日的三个月的平均每日销售量保持稳定。

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2023 年年初至今与 2022 年年初

截至2023年9月30日的九个月中，石油和天然气板块的收入为47亿美元，而截至2022年9月30日的九个月中，该细分市场的收入为103亿美元。不包括影响可比性的项目的影响，截至2023年9月30日的九个月中，石油和天然气板块的业绩与截至2022年9月30日的九个月相比，反映了全球原油、国内液化天然气和国内天然气大宗商品价格的下跌以及租赁运营支出的增加，但部分被国内销售量的增加所抵消。

与截至2022年9月30日的九个月相比，截至2023年9月30日的九个月的平均日销售量增长了85 MBOE/日，这主要反映了二叠纪盆地活动的增加。

下表分析了平均已实现价格和销售量变化对西方国内和国际石油和天然气收入的影响：

						增加（减少）与之相关
数百万的			截至 2023 年 6 月 30 日的三个月 (b)			价格变现			净销售量			截至2023年9月30日的三个月 (b)
美国收入
石油			$	3,446		$	424		$	127		$	3,997
NGL			352			65			2			419
天然气			161			64			(4)			221
总计			$	3,959		$	553		$	125		$	4,637
国际收入
石油 (a)			$	795		$	4		$	(57)		$	742
NGL			90			(9)			10			91
天然气			87			(1)			1			87
总计			$	972		$	(6)		$	(46)		$	920

						增加（减少）与之相关
数百万的			截至2022年9月30日的九个月 (b)			价格变现			净销售量			截至2023年9月30日的九个月 (b)
美国收入
石油			$	13,311		$	(3,298)		$	1,080		$	11,093
NGL			2,139			(1,244)			336			1,231
天然气			1,916			(1,320)			141			737
总计			$	17,366		$	(5,862)		$	1,557		$	13,061
国际收入
石油 (a)			$	2,958		$	(383)		$	(320)		$	2,255
NGL			302			(55)			19			266
天然气			225			1			20			246
总计			$	3,485		$	(437)		$	(281)		$	2,767

(a)     包括国际生产分成合同的影响。

(b)    不包括 “其他” 石油和天然气收入。参见 附注 2-收入在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中，了解有关其他收入的更多信息。

化学板块

2023 年第三季度与 2023 年第二季度相比

截至2023年9月30日的三个月，化工板块的收益为3.73亿美元，而截至2023年6月30日的三个月为4.36亿美元。该细分市场收益的下降主要是由已实现的烧碱定价下降所致。

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2023 年年初至今与 2022 年年初

截至2023年9月30日的九个月中，化工板块的收益为13亿美元，而截至2022年9月30日的九个月为21亿美元。分部收益下降的主要原因是已实现的聚氯乙烯定价下降以及大多数产品线需求减少导致的销量下降，但乙烯和能源成本的下降部分抵消了这一下降。

中游和营销板块

后续事件

2023年11月，西方航空通过其多元化基础设施业务管理的基金与贝莱德签订了合资协议，在德克萨斯州埃克托县开发西方航空的第一座大型直接空气捕获工厂。该协议为贝莱德基金提供了5.5亿美元的承诺投资。

2023年8月，西方航空与其股权法投资方碳工程有限公司签订协议，以总现金对价约11亿美元收购西方或其关联公司尚未拥有的剩余67.83％的权益，从而使碳工程成为西方航空的全资子公司。购买价格将以三笔大致相等的年度付款方式支付，第一笔款项将在收盘时支付。该交易于2023年11月3日完成，西方支付了第一笔3.55亿美元的款项。其余两笔款项将在闭幕一周年和二周年之际支付。通过此次收购，Occidental打算加快碳工程直接空气捕获技术的技术创新并降低成本。该交易符合企业合并资格，将使用收购会计方法进行核算。西方公司的收购价格分配目前正在进行中，因此在发布这些未经审计的合并简明财务报表时，尚不完整。

2023 年第三季度与 2023 年第二季度相比

截至2023年9月30日的三个月，中游和营销板块的亏损为1.3亿美元，而截至2023年6月30日的三个月，分部亏损为3000万美元。不包括影响可比性的项目的影响，第三季度中游和营销业绩的增长反映了原油利润率的提高，这是由于营销业务中原油销售的时间影响，但由于低碳风险投资业务活动增加而导致的支出增加，部分抵消了原油利润率的提高。

2023 年年初至今与 2022 年年初

截至2023年9月30日的九个月中，中游和营销板块的亏损为1.58亿美元，而截至2022年9月30日的九个月中，该分部的收益为3.18亿美元。不包括影响可比性的项目的影响，中游和营销板块业绩的下降主要是由原油利润率下降所致，这是由于营销业务中原油销售的时机以及液化天然气和硫磺价格的下降影响了天然气加工，低碳风险投资业务的活动增加以及WES的股票法投资收益减少。

所得税

这个下表列出了全球收入有效税率的计算方法：

			三个月已结束						九个月已结束
百万，百分比除外			2023年9月30日			2023年6月30日						2023年9月30日			2022年9月30日
所得税前收入			$	1,809		$	1,327					$	4,870		$	11,717
所得税优惠（费用）
国内-联邦和州			(322)			(203)						(825)			522
国际			(112)			(264)						(547)			(862)
所得税支出总额			(434)			(467)						(1,372)			(340)
净收入			$	1,375		$	860					$	3,498		$	11,377
全球有效税率			24		%	35		%				28		%	3		%

Occidental在记录西方业务所在司法管辖区的季度所得税准备金时估算了其年度有效所得税税率，并对某些离散项目进行了调整。西方航空每个季度都会更新这些税率，并通过将税率应用于不包括某些离散项目的税前收入来记录所得税的累积调整。西方对其有效税率的季度估计可能因各种因素而有很大差异

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预测项目，包括未来大宗商品价格、资本支出、未确认税收优惠的支出以及税前收入和亏损的地域组合。

截至2023年9月30日的三个月，截至2023年6月30日的三个月，以及截至2023年9月30日的九个月，全球有效税率分别为24％、35％和28％，主要是由西方公司的司法管辖区收入组合推动的。美国收入按21％的美国联邦法定税率征税，而国际收入则按高达55％的法定税率纳税。这些有效税率与截至2022年9月30日的九个月持续经营收入的3％税率不同，后者受到上述与西方法律实体重组相关的税收优惠的影响。

参见 附注6-所得税在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中，了解有关西方公司2022年所得税和法人实体重组的更多信息。

流动性和资本资源

截至 2023 年 9 月 30 日，西方已经6.11 亿美元 of 手头的现金和现金等价物。截至本次申报之日，西方航空尚未在其区域合作框架下提取任何款项，该基金的借款能力为40亿美元，将于2025年6月到期。此外，西方航空的应收账款证券化贷款拥有高达6亿美元的可用借款能力，该贷款将于2024年12月到期。截至2023年9月30日，西方公司的应收账款证券化贷款没有未偿还款项。

运营现金流 是截至2023年9月30日的九个月为91亿美元，而截至2022年9月30日的九个月为128亿美元。来自持续经营业务的运营现金流减少主要是由于大宗商品价格与2022年同期相比下跌。

截至2023年9月30日的九个月中，西方投资活动使用的净现金为50亿美元，而截至2022年9月30日的九个月为30亿美元。截至2023年9月30日的九个月中，资本支出约为47亿美元，其中大部分用于石油和天然气领域，而截至2022年9月30日的九个月为30亿美元。投资活动使用的现金流中还包括西方对清洁能源技术公司NET Power的额外投资，截至2023年9月30日的九个月中，总额为3.51亿美元。在截至2023年9月的九个月中，西方航空以2.02亿美元的收益出售了二叠纪盆地的某些非核心已证明和未经证实的房产，并以1.28亿美元的收益出售了西方航空拥有的510万威斯兰西有限合伙单位。

截至2023年9月30日的九个月中，西方航空用于融资活动的净现金为44亿美元，而截至2022年9月30日的九个月为114亿美元。截至2023年9月30日的九个月中，融资活动使用的现金反映了16亿美元的国库股票回购。2023年9月30日之后又完成了1.75亿美元的国库股回购，在截至2023年9月30日的九个月中，普通股回购总额为18亿美元。截至2023年9月30日，西方航空在2023年2月宣布的30亿美元股票回购计划中还剩12亿美元。该计划不要求西方公司收购任何特定数量的股份，并且可以随时终止。融资现金流还包括赎回面值为15亿美元的优先股、1.51亿美元的赎回溢价以及10亿美元的优先股和普通股股息支付。此外，截至2023年9月30日的九个月中，来自融资活动的现金流包括应收账款证券化机制的收益和随后偿还的9亿美元。截至2022年9月30日的九个月中，融资活动使用的现金反映了83亿美元的债务偿还、8.63亿美元的优先股和普通股股息支付以及25亿美元的库存股回购。

Occidental的零优惠券可以在每年10月全部或部分发放给西方公司，以换取当时未偿还的零优惠券的累积价值。接下来，零优惠券可以在2024年10月交给西方公司，如果全部付清，届时将需要支付约3.62亿美元。2023年10月，没有向西方航空公司发放任何未兑现的零优惠券。Occidental目前有能力履行这一义务，如果行使看跌期权，则可以使用区域合作框架和其他承诺设施下的可用容量来履行看跌期权。

截至2023年9月30日，截至本文件提交之日，西方航空遵守了其融资协议中的所有契约。西方航空在2023年没有剩余的债务到期日，2024年为11亿美元，2025年为12亿美元，2026年为14亿美元，此后为142亿美元。Occidental目前预计，其手头现金、运营现金流以及来自区域合作基金和其他承诺设施的可用资金将足以支付自本申报之日起未来12个月的短期债务到期日、运营支出、资本支出和其他债务。

Occidental或其子公司通过现金、信用证和担保债券的组合提供财务保障。截至2023年9月30日，西方航空尚未根据RCF或其他承诺贷款签发任何信用证。有关更多信息，请参阅西方航空2022年10-K表格第一部分第1A项中的风险因素。

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环境负债和支出

Occidental的业务受与改善或维持环境质量相关的严格的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律法规的约束。随着时间的推移，西方公司的环境合规成本总体上有所增加，预计未来还会增加。Occidental将其运营的环境支出列为其业务规划过程不可分割的一部分。

要求或涉及环境补救的法律，包括CERCLA和类似的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律，可以追溯适用，不论原始活动的合法性或场地的当前所有权或控制权如何。根据这些法律，Occidental或其某些子公司参与或积极监控一系列补救活动以及政府或私人诉讼，这些诉讼涉及第三方、目前运营的以及封闭或非运营的网站过去涉嫌的做法。补救活动可能包括以下一项或多项：涉及取样、建模、风险评估或监测的调查；包括清除、处理或处置在内的清理措施；或补救系统的运行和维护。环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、自然资源损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。

参见 附注7——环境负债和支出在第一部分合并简明财务报表附注中，本10-Q表的第1项以及2022年10-K表中管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析的环境负债和支出部分，以获取有关西方环境负债和支出的更多信息。

诉讼、索赔、承诺和突发事件

当可能已发生负债且可以合理估计负债时，西方公司会为未决的诉讼、索赔和诉讼累积储备金。Occidental已经披露了其环境补救事项准备金余额及其估计的合理可能的额外损失范围。参见 附注7——环境负债和支出和 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支有关更多信息，请参阅本10-Q表第一部分第1项的合并简明财务报表附注。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露

在截至2023年9月30日的三个月中，2022年表格10-K中第7A项 “市场风险定量和定性披露” 项下S-K法规第305项要求提供的信息没有重大变化。

第 4 项。控制和程序

截至本报告所涉期末，西方总裁兼首席执行官及其高级副总裁兼首席财务官监督并参与了西方对其披露控制和程序（定义见1934年《证券交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性的评估。根据该评估，西方总裁兼首席执行官兼高级副总裁兼首席财务官得出结论，西方公司的披露控制和程序自2023年9月30日起生效。

在截至2023年9月30日的三个月中，西方对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有发生任何对西方财务报告的内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。

第二部分其他信息

第 1 项。法律诉讼

Occidental选择使用100万美元的门槛来披露根据联邦、州或地方环境法提起的某些诉讼，前提是政府机构是当事方并且涉及潜在的金钱制裁。关于西方航空截至2022年12月31日止年度的2022年10-K表第一部分第3项以及截至2023年3月31日的季度西方公司10-Q表第二部分第1项中披露的事项，没有新的重大法律诉讼或重大进展。有关法律诉讼的信息，请参阅 注意事项 8 -诉讼、索赔、承诺和突发事件在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中。

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第 1A 项。风险因素

与西方公司截至2022年12月31日止年度的2022年10-K表格第一部分第1A项中包含的风险因素相比，没有任何实质性变化。

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

截至2023年9月30日的九个月中，西方公司的股票回购活动如下：

时期			总计 数字 购买的股票数量 (a)			每股支付的平均价格			作为公开宣布的一部分购买的股票总数 计划或计划			根据该条款可能购买的股票的最大价值 计划或计划（百万） (b)
2023 年第一季度			12,511,237			$	60.09		12,511,237
2023 年第二季度			7,233,460			$	58.77		7,233,460
2023年7月1日至31日			—			$	—		—
2023年8月1日至31日			6,799,098			$	63.75		6,668,133
2023年9月1日至30日			2,669,353			$	65.57		2,669,353
2023 年第三季度			9,468,451			$	64.27		9,337,486
2023 年总计			29,213,148			$	61.12		29,082,183			$	1,223

(a)    包括从西方固定缴款储蓄计划的受托人那里购买的商品，这些计划不属于公开宣布的计划或计划。

(b)    代表西方股票回购计划中剩余股票的价值。2023年2月，西方宣布授权回购西方公司高达30亿美元的普通股。该计划没有规定西方有义务收购任何特定数量的股份，并且可以随时终止。

第 5 项。其他信息

在截至2023年9月30日的三个月中，西方航空没有董事或第16节官员 采用要么 终止任何规则 10b5-1 交易安排或非规则 10b5-1 交易安排（在每种情况下，定义见第 S-K 法规第 408 (a) 项）。

第 6 项。展品

31.1*			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。
31.2*			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。
32.1**			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席执行官和首席财务官进行认证。
101.INS*			内联 XBRL 实例文档。
101.SCH*			内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL*			内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.LAB*			内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE*			内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
101.DEF*			内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。
104*			封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。

* 随函提交。

** 随函提供。

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

			西方石油公司

2023年11月7日			/s/ Christophion O.
			克里斯托弗·奥·冠军
			副总裁、首席会计官兼财务总监

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