Exhbit 4.19
独家期权协议
本《独家期权协议》(以下简称《协议》)于2022年11月4日在北京签订、签订和签立,其中包括:
甲方:
北京达科信息技术有限公司,依照中国法律设立和存在的有限责任公司,地址为北京市朝阳区朝阳公园南路10号院1号楼6楼601-1室;
乙方:
1. | 天津张公子科技合伙企业(有限合伙),一家根据中国法律成立并存续的有限合伙企业,地址为天津经济技术开发区第二大道泰达集团MSD—G1座11层1102—072; |
2. | 深圳市国宏第二企业管理合伙企业(有限合伙),一家依照中国法律设立和存续的有限合伙企业,地址为深圳市福田区沙头街道泰然大道东泰然劲松大厦18D; |
3. | 宁波眉山保税港区天弘绿恒投资管理合伙企业(有限合伙),是一家依照中国法律设立和存续的有限合伙企业,地址为浙江省宁波市北仑区眉山七星路88号1号楼401室A区C0953; |
(统称为“乙方”)
丙方:
北京杜克信息技术有限公司有限公司,根据中国法律设立和存续的有限责任公司,地址为北京市海淀区西大街39号3层3003室。
在本协议中,甲方、乙方和丙方分别称为“当事人”,统称为“当事人”。
鉴于:
1. | 自本协议签署之日起,丙方已批准增资决议。增资完成后,丙方股东变更为乙方组成单位和北京文化投资发展集团资产管理有限公司(以下简称《增资安排》),乙方各主体均为 |
丙方名义股东,乙方合计持有丙方99%股权,相当于丙方注册资本人民币3,216,663元。
2. | 乙方同意授予甲方独家选择权,甲方同意接受独家选择权,通过本协议购买乙方在丙方持有的全部或部分股权。 |
因此,现在,各方经协商一致,同意如下:
1. | 股权和资产的买卖 |
1.1 | 授予权利 |
乙方特此授予甲方独家、不可撤销和无条件的期权(“股权/资产期权”),在中国法律允许的范围内,按照甲方自行决定的行使步骤,以协议第1.3款规定的价格,随时从乙方购买一次或多次,或指定一人或多人(“被指定人”)从乙方购买乙方当时在丙方持有的全部或部分股权,或从丙方购买其全部或部分资产。“除甲方和受让人外,任何人不得购买乙方的股权或与乙方的股权或丙方的资产有关的其他权利。丙方特此同意乙方授予甲方股权期权。本条和本协议所界定的“个人”是指个人、公司、合资企业、合伙企业、企业、信托或非法人组织。
1.2 | 锻炼步骤 |
甲方行使股权/资产期权应遵守中国法律法规的规定。甲方在行使股权时,应向乙方发出书面通知(“股权/资产购买通知”),其中应注明:(A)甲方行使股权/资产期权的决定,以及受让人(如有)的姓名;(B)甲方或受让人拟向乙方购买的股权份额(“已购股权”)和/或拟向丙方购买的资产(“已购资产”);(C)已购买股权/资产的购买日期/转让日期。
1.3 | 股权/资产购买价格 |
甲方以法律允许的最低价格行使股权/资产期权,购买乙方持有的全部股权和/或购买丙方全部或部分资产;当甲方行使股权期权购买乙方在丙方持有的部分股权时,股权收购价按比例计算。如果中国法律或有关主管部门要求甲方在行使期权时对股权进行估值,双方应本着善意协商并作出
根据估值对股权收购价作出必要调整,以符合当时任何适用的中国法律的要求(统称为“股权收购价”)。乙方收到的股权收购价款,应在收到价款并依法足额缴纳/扣缴相关税金(如有)后十(10)日内,将乙方收到的股权收购价款,扣除已全额缴纳/扣缴的相关税款(如有),无偿捐赠给甲方或其指定人。
1.4 | 转让已购入的股权/资产 |
每次甲方行使股权/资产选择权时:
1.4.1 | 乙方应及时通知丙方召开股东大会,并在会上批准乙方向甲方和/或受让人转让所购买的股权和/或丙方向甲方和/或受让人转让所购买的资产的决议; |
1.4.2 | 乙方应获得丙方其他股东的书面声明,同意将所购买的股权转让给甲方和/或受让人,并放弃优先购买权; |
1.4.3 | 在乙方/丙方收到甲方和/或受让人(视情况而定)的股权/资产购买通知后30天内,乙方与甲方和/或受让人(视情况而定)应完成甲方和/或受让人取得所购股权并成为丙方合法股东的所有手续,包括但不限于:签署股权转让合同和任何其他必要的文件或协议,批准任何必要的决议,签发或促使丙方签发所有必要的文件和办理所有相关手续; |
1.4.4 | 有关各方应执行所有其他所需的合同、协议或文件,获得所有所需的政府批准和同意,并采取所有所需的行动,在没有任何担保权益的情况下,将所购股权的有效所有权转让给甲方和/或受让人,并使甲方和/或受让人成为所购股权的记录所有者。就本款和本协议而言,“担保权益”包括担保、抵押、第三方权利或利益、任何股份选择权、取得权、优先购买权、抵销权、所有权保留或其他担保安排;但为清楚起见,它不包括根据本协议、乙方的股权质押协议和乙方的授权书产生的任何担保权益。本协议规定的《乙方股权质押协议》,是指甲、乙、丙方在协议签署之日签订的股权质押协议及其修改、修改、重述;《乙方委托书》是指乙方在本协议签订之日签署的委托书。 |
授权甲方的协议及其任何修改、修订或重述的签署日期。
2. | 承诺 |
2.1 | 关于丙方的承诺 |
乙方(作为丙方的股东)和丙方特此承诺:
2.1.1 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得以任何形式补充、变更、修改丙方章程,不得增加或减少注册资本,不得以其他方式改变注册资本结构; |
2.1.2 | 丙方应维持其公司的存在,获得和维护丙方开展业务所需的所有政府许可和许可证,并按照良好的财务和商业标准和做法审慎有效地经营业务和处理事务; |
2.1.3 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得出售、转让、抵押或以其他方式处置自本协议签署之日起任何时间丙方超过50万元人民币的任何重大资产、业务或收入的合法或实益权益,或允许在其上设定任何其他担保权益; |
2.1.4 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得产生、继承、担保或允许存在任何债务,但正常或正常业务过程中发生的非借款应付账款除外; |
2.1.5 | 丙方应在正常经营过程中经营一切业务,以保持丙方资产的价值,不得有任何足以对丙方的经营业绩和资产价值产生不利影响的作为/不作为; |
2.1.6 | 未经甲方事先书面同意,除在正常经营过程中订立的合同外,丙方不得签订任何重大合同(本款规定,合同总金额超过人民币50万元的,视为重大合同); |
2.1.7 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得向他人提供任何贷款或信贷,也不得为任何第三方的债务提供任何担保或担保; |
2.1.8 | 应甲方要求,丙方应向甲方提供有关丙方经营状况和财务状况的所有信息; |
2.1.9 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得与任何人合并或合并,不得收购或投资任何人; |
2.1.10 | 丙方应立即将已经发生或可能发生的与丙方资产、业务或收入有关的诉讼、仲裁或行政程序通知甲方; |
2.1.11 | 维护丙方对其所有资产的所有权,签署所有必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,提出所有必要或适当的申诉,并对所有索赔进行必要或适当的抗辩; |
2.1.12 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得以任何形式向股东分红,但应甲方要求,丙方应立即将其可分配利润全部分配给股东; |
2.1.13 | 应甲方要求,任命其指定的任何人为丙方的董事、监事和高级职员,和/或免去丙方现任董事、监事和/或高级职员的职务,并履行所有相关决议和备案程序;甲方有权要求乙方和丙方更换此等人员; |
2.1.14 | 未经甲方书面同意,丙方不得从事与甲方或甲方关联公司有竞争关系的业务; |
2.1.15 | 除中国法律规定外,未经甲方书面同意,不得解散或清算丙方; |
2.1.16 | 如果丙方或丙方的任何股东不履行适用法律规定的纳税义务,致使甲方无法行使其股权期权,甲方有权要求丙方或其股东履行纳税义务,或要求丙方或其股东向甲方缴纳税款,由甲方代表甲方向主管税务机关缴纳; |
2.1.17 | 关于本第2.1款下适用于丙方的承诺,乙方和丙方应促使丙方的子公司遵守该等承诺,就好像它们是相应条款下的丙方一样。 |
2.2 | 乙方的承诺 |
乙方特此承诺:
2.2.1 | 未经甲方事先书面同意,不得出售、转让、抵押或以其他方式处置其合法或利益 |
在其持有的丙方股权中享有权益,或允许在其上设定任何其他担保权益,但根据本协议、乙方股权质押协议和乙方委托书设定的担保权益除外;
2.2.2 | 促使丙方股东大会和/或董事(或执行董事)在未经甲方事先书面同意的情况下,不批准出售、转让、抵押或以其他方式处置乙方在丙方持有的任何股权中的合法或实益权益,或允许在其上设立任何其他担保权益,但根据本协议、乙方股权质押协议和乙方委托书设立的担保权益除外; |
2.2.3 | 未经甲方事先书面同意,乙方将促使丙方的股东大会和/或董事(或执行董事)不批准丙方与任何人合并或合并,或收购或投资任何人; |
2.2.4 | 立即将已经发生或可能发生的与乙方所持股权有关的诉讼、仲裁或行政程序通知甲方; |
2.2.5 | 促使丙方股东大会或董事(或执行董事)投票赞成转让协议中规定的购买股权,并应甲方的要求采取任何其他行动; |
2.2.6 | 维护其对股权的所有权,执行所有必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,提出所有必要或适当的申诉,并对所有索赔进行必要或适当的抗辩; |
2.2.7 | 应甲方要求,任命甲方指定的任何人为董事负责人和丙方负责人; |
2.2.8 | 乙方同意丙方其他股东与甲方和丙方签订类似协议的独家购买权协议、股权质押协议和授权书,并保证不采取与其他股东签署和签署的任何此类文件相冲突的任何行为。如果丙方的任何其他股东根据其签署的独家购买权协议将其在丙方的股权转让给甲方和/或受让人,乙方特此放弃其所有优先购买权(如有); |
2.2.9 | 乙方从丙方获得利润、股息、股息或清算收益的,乙方应捐赠给甲方或 |
甲方及时指定的符合中国法律的人员;
2.2.10 | 严格遵守本协议及乙方、丙方和甲方共同或单独签署的其他协议的规定,认真履行本协议项下的义务,不得有任何影响本协议有效性和可执行性的行为/不作为。如果乙方仍保留本协议、乙方股权质押协议或乙方委托书项下的任何股权权利,除非甲方书面指示,否则乙方不得行使该等权利。 |
3. | 申述及保证 |
乙方和丙方在本协议签署之日和每个转让日分别向甲方作出如下声明和保证:
3.1 | 本公司有权、有能力及授权执行及交付该协议及其为协议一方的任何股权转让合约(各转让合约),并履行其在协议及任何转让合约下的责任。乙方和丙方约定,当甲方行使股权选择权时,将执行与协议条款基本一致的转让合同。本协议及其所属的每份转让合同一经签署,即构成或将构成本协议的法律、有效和具有约束力的义务,并可根据本协议及其条款对其强制执行; |
3.2 | 乙方和丙方已获得第三方和政府机构的同意和批准(如有需要),以签署、交付和履行本协议; |
3.3 | 本协议或任何转让合同的执行和交付,或其在本协议或其项下的义务的履行,都不会:(I)导致违反任何相关的中国法律;(Ii)与丙方的组织章程或其他组织文件相冲突;(Iii)导致违反或构成违反其所属或其约束的任何合同或文件;(Iv)导致违反与授予和/或继续发放给任何一方的任何许可证或批准有关的任何条件;或(V)导致向任何一方发放的任何许可证或批准被暂停、撤销或施加条件; |
3.4 | 乙方对其在丙方的股权具有良好的、可转让的所有权,除根据《乙方授权委托书股权质押协议》设定的担保外,乙方未对上述股权设立任何担保物权; |
3.5 | 丙方是依照中国法律正式成立并有效存在的有限责任公司,具有良好的、有市场价值的所有权 |
其全部资产,且丙方未对该等资产设定任何担保权益;
3.6 | 除(一)在正常经营过程中发生的债务和(二)向甲方披露并经甲方书面同意的债务外,丙方没有未偿债务; |
3.7 | 乙方在物质方面遵守中国的所有法律法规; |
3.8 | 丙方目前没有与股权、丙方资产或与丙方有关的未决或威胁的诉讼、仲裁或行政程序。 |
4. | 术语 |
4.1 | 本协定自本协定签署之日起生效增资协议根据协议第一条规定的增资安排,在乙方在丙方持有的全部股权按照协议的规定合法转让给甲方和/或甲方指定的任何其他人后,协议终止。 |
4.2 | 在本协议有效期内,甲方可自行决定向乙方发出书面通知,无条件终止本协议,不对此承担任何责任。除非中国法律另有规定,否则乙方和丙方无权单方面终止本协议。 |
5. | 适用法律和争端的解决 |
5.1 | 管理法律 |
本协定的订立、效力、解释、解释、履行、修改、修改、终止和争端的解决应受中国法律管辖。
5.2 | 争端的解决 |
因本协定的解释、解释和履行而产生或与之相关的任何争议,应首先由双方通过友好协商解决。如果争议不能通过谈判解决,任何一方都可以提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其当时有效的仲裁程序和规则进行仲裁解决。仲裁应在北京进行。仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。
5.3 | 当因本协定的解释、解释和履行产生任何争议或任何争议正在进行仲裁时,除争议事项外,各方应继续行使各自在本协定项下的权利,履行各自的义务。 |
6. | 税费 |
除非本协议另有明确规定,甲方和丙方应负责在本协议和每份转让合同的准备和执行过程中,以及在按照中国法律完成本协议和每份转让合同的交易过程中产生或收取的任何和所有转让和登记税、收费和费用。
7. | 通告 |
7.1 | 本协议要求或发出的所有通知和其他通信应亲自、通过挂号信、预付邮资、商业快递服务或传真交付给其他各方,地址如下:每份通知也应通过电子邮件送达。此种通知被视为已有效送达的日期如下: |
7.1.1 | 如果通知是以专人递送、快递或挂号信寄出的,邮资已付,则生效送达日期为在指定地址收到或拒绝的日期; |
7.1.2 | 如果通知是通过传真发送的,则生效服务日期为传输成功的日期(由自动生成的传输确认信息来证明)。 |
7.2 | 就通知而言,各方的地址如下: |
甲方:
北京达科信息技术有限公司。
地址: | 北京市朝阳区朝阳公园南路10号君豪中央公园广场A1座5楼 |
注意: | 魏琳 |
电话: | 13601306068 |
乙方:
1、天津张公子科技合伙(有限合伙)
地址: | 北京市朝阳区建国路108号横琴人寿保险大厦11楼 |
注意: | Li冰洁 |
电话: | 13581997328 |
2、深圳国鸿二号企业管理合伙企业(有限合伙)
地址: | 深圳市福田区上梅林卓越城一期4号楼10楼 |
注意: | 西安韩地 |
电话: | 15507579439 |
3、宁波梅山保税港区天弘绿恒投资管理合伙企业(有限合伙)
地址: | 北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心B座1202室 |
注意: | 张玉松 |
电话: | 13681539013 |
丙方:
北京多科信息技术有限公司。
地址: | 北京市朝阳区朝阳公园南路10号君豪中央公园广场A1座5楼 |
注意: | 魏琳 |
电话: | 13601306068 |
7.3 | 任何缔约方均可根据本条向其他当事方发出通知,随时更改其接收通知的地址。 |
8. | 保密性 |
双方承认并确认,就本协议及其内容以及本协议的准备或履行情况相互交换的任何口头或书面信息均被视为机密信息。各方应保密对待所有此类机密信息,未经其他各方书面同意,不得向任何第三方披露任何机密信息,但下列信息除外:(A)可向公众提供或将向公众提供的信息(机密信息接收方向公众披露的除外);(B)根据适用的法律法规、证券交易所规则或政府部门或法院的命令要求披露的信息;或(C)由一方向其股东、董事、员工、法律或财务顾问披露,但该等股东、董事、员工、法律或财务顾问也负有与本条款类似的保密义务。如果任何一方的股东、董事、员工或留任机构泄露或泄露了保密信息,应视为该方泄露或泄露了该保密信息,甲方应按照协议的规定承担违约责任。
9. | 进一步的保证 |
双方同意迅速签署和签署对履行协议条款和实现协议目的合理必要或有益的任何和所有文件,并采取合理必要或有益的进一步步骤来履行协议条款和实现协议目的。
10. | 违约的法律责任 |
如果乙方或丙方严重违反本协议的任何规定,甲方有权终止本协议和/或要求乙方或丙方支付补偿性损害赔偿金;本第10款的规定不影响甲方在本协议项下的任何其他权利。
11. | 杂类 |
11.1 | 修订、修改和补充 |
对本协议的修改、修改和补充应以双方签署的书面协议为准。
11.2 | 完整协议 |
除本协定签署后所作的书面修正、补充或修改外,本协定构成双方就协定主题达成的完整协议,并取代以前就协定主题进行的所有口头或书面谈判、陈述和协议。
11.3 | 标题 |
本协议中的标题仅为方便起见,不得用于解释、解释或以其他方式影响本协议条款的含义。
11.4 | 同行 |
本协议用中文书写,一式五份,双方各执一份。
11.5 | 可分割性 |
如果根据任何法律或法规,本协议的任何一项或多项条款在任何方面被认定为无效、非法或不可执行,则协议其余条款的有效性、合法性或可执行性不应因此而受到任何影响或损害。双方应本着诚意进行谈判,在法律允许和各方期望的范围内,最大限度地用有效规定取代无效、非法或不可执行的规定,并且有效规定的经济效果应与无效、非法或不可执行的规定的经济效果尽可能相似。
11.6 | 协议的转让 |
未经甲方事先书面同意,乙方和丙方不得将其在本协议项下的权利和义务转让给第三方。乙方和丙方特此约定,甲方可以将其在本协议项下的权利和义务转让给第三方,甲方只需在转让时向乙方和丙方发出书面通知,不需要征得乙方的同意。乙方在此同意并确认,如果乙方死亡或成为限制行为能力人或无行为能力人,乙方在丙方的全部股权将自动无条件地按本合同第1.3款规定的股权收购价转让给甲方或甲方指定的人。向乙方支付的股权收购价格应按照本协议第1.3款的规定支付。
11.7 | 接班人 |
本协议应对每一方各自的继承人和允许的受让人具有约束力,并使其受益。
11.8 | 生死存亡 |
11.8.1. | 在本协议期满或提前终止之前根据本协议发生或到期的任何义务,应在本协议期满或提前终止后继续有效。 |
11.8.2. | 本协定第5条、第8条和第10条及本第11.8款的规定在本协定终止后继续有效。 |
11.9 | 豁免 |
任何一方均可放弃本协议的条款和条件,但只能以书面形式并经双方签署。一方当事人在一种情况下对任何其他当事方的违约行为的放弃,不应被视为该缔约方在其他情况下对另一方的类似违约行为的放弃。
11.10 | 杂类 |
如果双方需要根据相关法律法规、证券交易所或其他相关政府机构的要求签署本协议项下的股权购买相关文件(统称为政府要求的文件),双方应配合签署政府要求的文件,否则应按照当时的相关文件签署。双方同意,本协议的规定应被视为对政府要求的文件的补充和/或更改,并与政府要求的文件具有同等的法律效力。政府-必需
文件和协定共同构成双方之间关于协定主题的整个协定;但是,如果政府要求的文件与协定之间发生任何冲突,仍应以协定的规定为准。
[下面没有文本]
兹证明,本合同双方已委托各自正式授权的代表在上文首次写明的日期签署独家期权协议。
甲方:
北京达科尔信息技术有限公司(盖章)
签署人:
标题:
兹证明,本合同双方已委托各自正式授权的代表在上文首次写明的日期签署独家期权协议。
乙方:
天津张公子科技合伙(有限合伙)(印章)
签署人:
标题:
兹证明,本合同双方已委托各自正式授权的代表在上文首次写明的日期签署独家期权协议。
乙方:
深圳国鸿二号企业管理合伙企业(有限合伙)(盖章)
签署人:
标题:
兹证明,本合同双方已委托各自正式授权的代表在上文首次写明的日期签署独家期权协议。
乙方:
宁波梅山保税港区天弘绿恒投资管理合伙企业(有限合伙)(印章)
签署人:
标题:
兹证明,本合同双方已委托各自正式授权的代表在上文首次写明的日期签署独家期权协议。
丙方:
北京多科尔信息技术有限公司(盖章)
签署人:
标题: