美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
根据当前 报告执行
转至 第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 29 日
NETCAPITAL INC.
(章程中指定的注册人的确切 姓名)
(州 或其他注册司法管辖区) | (委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的电话
号码,包括区号:(781)
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 个交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
股票市场有限责任公司 | ||||
股票市场有限责任公司 |
用勾号指明 注册人是否是 1934 年《证券法》第 405 条(本章第 240.12b-2 节)中定义的新兴成长型公司
新兴 成长型公司 ☐。
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.01 | 关于除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知 ;上市转移。 |
正如 先前在Netcapital Inc.(“公司”)于2023年9月1日提交的8-K表最新报告中披露的那样, 公司收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的通知,通知该公司没有遵守纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 中关于继续在纳斯达克资本上市的最低出价要求 市场。具体而言,《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2) 要求上市证券将最低出价维持在每股1.00美元,《纳斯达克上市规则》第5810 (c) (3) (A) 条规定,如果连续30个工作日亏损持续,则存在未达到最低出价要求的情况。 公司最初有 180 个日历日,或者在 2024 年 2 月 28 日之前,重新遵守最低出价要求。 截至2024年2月28日,公司无法恢复对最低出价要求的遵守。
2024年2月29日,公司收到纳斯达克的一封信(“延期通知”),通知公司 为恢复遵守最低出价要求而提出的延期请求已获得批准, 公司还有180个日历日,即直到2024年8月26日,才能恢复对最低出价要求的遵守。 纳斯达克的决定是基于公司满足公开持股市值的持续上市要求 以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他适用要求, 和公司关于在必要时通过反向 股票拆分来弥补缺陷的书面通知除外。延期通知对公司普通股在纳斯达克资本市场的上市或交易 没有立即影响,目前,公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易,股票代码为 “NCPL”。
如果 在 2024 年 8 月 26 日之前的任何时候,公司普通股的出价在至少 连续10个工作日内收于或高于每股1.00美元,纳斯达克将通知公司其符合最低 出价要求。但是,如果无法在2024年8月26日之前证明遵守了最低出价要求 ,纳斯达克将通知公司,其普通股将从纳斯达克资本 市场退市,届时公司可能会就纳斯达克的决定向听证小组提出上诉。
公司打算监控其普通股的收盘价,并可酌情考虑实施可用期权, 包括但不限于在第二个合规期内对其已发行证券进行反向股票拆分, 以重新遵守纳斯达克上市规则下的最低出价要求。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
Netcapital Inc. (注册人) | ||
来自: | /s/ Coreen Kraysler | |
姓名: | Coreen Kraysler | |
标题: | 主管 财务官 | |
日期 2024 年 2 月 29 日 |
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