美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期( 最早报告事件的日期)2024 年 3 月 8 日
索诺玛 PHARMICALS, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) | (委员会 | (国税局雇主 | ||
公司注册的) | 文件号) | 证件号) |
5445 Conestoga Court,
博尔德,
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(800)
(注册人的电话号码,包括 区号)
不适用。
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文 一般指令 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 |
用复选标记表明 注册人是否是1933年《证券法》第405条(17 CFR §230.405)或1934年《证券交易法》第12b-2条(17 CFR §240.12b-2)中定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 1.01 项《重要的最终协议 》的签署。
正如先前披露的那样, Sonoma Pharmicals, Inc.(“公司”)于 2023 年 12 月 15 日与 Maxim Group LLC(“Maxim”)签订了股权分配协议(“协议”)(“协议”),根据该协议,公司可以不时通过Maxim作为销售 代理人或委托人出售其普通股面值0.0001美元每股价值。2024年3月8日,公司对 协议进行了修订(“第1号修正案”),规定根据该协议出售高达785,679美元的额外股份。
根据经第1号修正案修订的协议 的普通股销售将根据美国证券交易委员会(“SEC”)于2023年11月20日宣布生效的S-3表格(文件编号333-275311)上的注册声明以及2024年3月8日向美国证券交易委员会提交的相关招股说明书补充文件 ,总发行价格为高达 785,679 美元。
上述第1号修正案和 原始协议的摘要并不完整,并参照了作为本表8-K最新报告附录1.1提交的第1号修正案 和2023年12月18日作为公司当前8-K表报告附录1.1提交的原始协议的全文进行了全面限定。
Burns & Levinson, LLP关于根据协议发行和出售股票合法性的意见副本经第1号修正案修订,作为本表8-K最新报告的附录5.1附于此 。
本表格8-K的最新报告不构成 出售要约或招揽购买协议下任何股票的要约, 在根据任何州的证券法 进行注册或获得资格之前,此类要约、招标或出售属于非法行为的任何州,也不得出售此类股票。
该报告包含前瞻性陈述。 前瞻性陈述包括但不限于表达公司意图、信念、期望、 战略、预测或与公司未来活动或未来事件或状况相关的任何其他陈述的陈述。这些 陈述基于当前对公司业务的预期、估计和预测,部分基于管理层做出的假设 。这些陈述不能保证未来的表现,涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此,由于多种因素,包括公司10-K表年度报告以及公司不时向美国证券交易委员会提交的其他文件 中讨论的风险,实际结果和结果可能与前瞻性 陈述中表达或预测的结果存在重大差异。任何前瞻性陈述仅代表其发表之日, ,除非法律要求,否则公司没有义务更新任何前瞻性陈述以反映本报告 日期之后的事件或情况。
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
展品编号 | 描述 | |
1.1* | 索诺玛制药公司和马克西姆集团有限责任公司于2024年3月8日签订的股权分配协议第1号修正案。 | |
1.2 | 索诺玛制药公司和马克西姆集团有限责任公司于2023年12月15日签订的股权分配协议(包括公司于2023年12月18日提交的8-K表最新报告的附录1.1,并以引用方式纳入此处)。 | |
5.1* | 伯恩斯和莱文森律师事务所的观点 | |
23.1 | 伯恩斯和莱文森律师事务所的同意(包含在附录5.1中)。 | |
104 | 封面交互式数据文件(在附录 101 中采用内联 XBRL 格式)。 |
* | 随函提交。 |
2 |
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
索诺玛制药公司 | ||
日期: 2024 年 3 月 8 日 | 来自: | //Amy Trombly |
姓名: 标题: |
艾米·特罗布利 首席执行官 |
3 |