美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
FROST PHILLIP MD 等人

(最后) (第一) (中间)
OPKO HEALTH, INC.
4400 比斯坎大道。

(街)
迈阿密 FL 33137

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 OPKO HEALTH, INC. [OPK ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 董事 X 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
首席执行官兼董事长
3。最早交易日期 (月/日/年)
03/12/2024
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/12/2024 P 600,000 A $0.9323(1) 209,468,225 I 见脚注(2)
普通股 3,068,951 D
普通股 30,127,177 I 见脚注(3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
1。举报人的姓名和地址*
FROST PHILLIP MD 等人

(最后) (第一) (中间)
OPKO HEALTH, INC.
4400 比斯坎大道。

(街)
迈阿密 FL 33137

(城市) (州) (压缩)

申报人与发行人的关系
X 董事 X 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
首席执行官兼董事长
1。举报人的姓名和地址*
Frost Gamma 投资信托基金

(最后) (第一) (中间)
OPKO HEALTH, INC.
4400 比斯坎大道。

(街)
迈阿密 FL 33137

(城市) (州) (压缩)

申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
回复解释:
1。报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从0.9213美元到0.9398美元(含)不等。申报人承诺应要求向OPKO Health, Inc.(“公司”)、本公司的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本表格4脚注(1)规定的范围内以每种单独价格购买的股票数量的完整信息。
2。这些证券由弗罗斯特伽玛投资信托基金持有,菲利普·弗罗斯特医学博士是该信托基金的受托人。Frost Gamma L.P. 是弗罗斯特伽玛投资信托基金的唯一独家受益人。弗罗斯特博士是弗罗斯特伽玛有限责任合伙人之一。弗罗斯特伽玛有限责任公司的普通合伙人是弗罗斯特伽玛有限公司,弗罗斯特伽玛公司的唯一股东是弗罗斯特-内华达公司。弗罗斯特博士还是弗罗斯特内华达公司的唯一股东。申报人放弃对这些证券的实益所有权,除非其中的任何金钱利益,并且就第16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是这些证券的受益所有人。
3.这些证券由弗罗斯特内华达投资信托基金持有,申报人是该信托基金的受托人,Frost-Nevada, L.P. 是唯一的独家受益人。申报人是Frost-Nevada, L.P. 的七位有限合伙人之一,也是Frost-Nevada, L.P. 的唯一普通合伙人Frost-Nevada Corporation的唯一股东。申报人否认这些证券的实益所有权,但其中任何金钱权益除外,本报告不应被视为承认申报人是第16节之目的或任何其他目的的这些证券的受益所有人。
菲利普·弗罗斯特,医学博士,以个人身份和受托人身份 03/12/2024
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。