phun-202403120001665300假的00016653002024-03-122024-03-12
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年3月12日
PHUNWARE, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | | 001-37862 | | 30-1205798 |
| （公司成立的州或其他司法管辖区） | | （委员会档案编号） | | （国税局雇主识别号） |
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1002 西大道, 奥斯汀, 德州 | | 78701 |
| （主要行政办公室地址） | | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号： (512) 693-4199
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值每股0.0001美元 | | PUN | | 这个 纳斯达克资本市场 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
关于前瞻性陈述的警示性说明
本表8-K最新报告（本 “报告”）包括经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条所指的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在由1995年《私人证券诉讼改革法》提供的前瞻性陈述的安全港保护。除本报告中包含的历史事实陈述以外的所有陈述，包括有关我们未来的经营业绩和财务状况、业务战略和计划以及我们未来运营目标的陈述，均为前瞻性陈述。“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划”、“可能”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将” 以及传达未来事件或结果不确定性的类似表述旨在识别前瞻性陈述，但缺乏这些词语并不代表前瞻性陈述意味着陈述不是前瞻性的。
本报告中包含的前瞻性陈述基于我们当前对未来发展及其对我们的潜在影响的预期和信念。影响我们的未来事态发展可能不是我们所预料的。这些前瞻性陈述涉及许多风险、不确定性（其中一些是我们无法控制的）和其他假设，这些假设可能导致实际业绩或业绩与这些前瞻性陈述所表达或暗示的结果或业绩存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于 “” 标题下描述的那些因素风险因素” 在我们向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件中，包括我们关于10-K、10-Q、8-K表的报告以及我们不时向美国证券交易委员会提交的其他文件。如果这些风险或不确定性中的一项或多项得以实现，或者如果我们的任何假设被证明不正确，则实际结果在重大方面可能与这些前瞻性陈述中的预测有所不同。除非适用的证券法另有要求，否则我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。这些风险以及” 中描述的其他风险风险因素” 可能并不详尽。
就其性质而言，前瞻性陈述涉及风险和不确定性，因为它们与事件有关，取决于未来可能发生或可能不会发生的情况。我们提醒您，前瞻性陈述并不能保证未来的业绩，我们的实际经营业绩、财务状况和流动性以及我们经营所在行业的发展可能与本报告中包含的前瞻性陈述中作出或建议的内容存在重大差异。此外，即使我们的经营业绩、财务状况和流动性以及我们经营所在行业的发展与本报告中所载的前瞻性陈述一致，这些业绩或发展也可能不代表后续时期的业绩或发展。
项目 2.02 经营业绩和财务状况。
2024年3月12日，Phunware, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们的”）发布了一份新闻稿，公布了截至2023年12月31日的年度财务业绩。就上述结果发布的新闻稿副本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，包括附录99.1在内的此处包含的信息均已提供，不应被视为 “已归档”，也不得受该条或经修订的1933年《证券法》第11条和第12（a）（2）条的责任的约束。此处和随附附物中包含的信息均不得以引用方式纳入公司向美国证券交易委员会提交的任何文件，无论该文件是在本文件发布之日之前还是之后提交的，无论此类文件中是否使用任何一般的公司注册语言。
公司在新闻稿中提到了非公认会计准则财务信息。这些非公认会计准则财务指标与最接近的可比GAAP财务指标的对账载于所附附的附录99.1新闻稿。
第 3.01 项退市或未能满足上市规则或标准的通知；上市转移。
正如先前报道的那样，2023年4月13日，公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的通知，表明该公司没有遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“投标价格要求”），因为我们在纳斯达克资本市场普通股的出价在过去连续30个工作日收于每股1.00美元以下。根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），我们获得了180个日历日或直到2023年10月10日的期限，以恢复对投标价格要求的遵守。2023年10月10日，我们向纳斯达克提交了将投标价格再延长180天的申请，以恢复对投标价格要求的遵守。2023年10月12日，公司收到纳斯达克的一封信，根据纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A)，公司已获准将180天延期至2024年4月8日，以恢复对投标价格要求的遵守。
2023年12月21日，公司收到纳斯达克的一封信，通知公司，截至2023年12月20日，公司普通股连续十个交易日的收盘价为0.10美元或以下，根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A）（iii），纳斯达克已决定将公司的普通股从纳斯达克资本市场退市。该通知为公司提供了对纳斯达克将公司普通股退市的决定提出上诉的机会。2023年12月22日，我们向纳斯达克听证小组（“小组”）提交了听证会请求，以对纳斯达克的退市决定提出上诉。
2024年3月12日，我们收到了纳斯达克的一封信，通知我们，按照专家小组的要求，我们表现出遵守了在纳斯达克资本市场继续上市的要求。该信函还告知公司，根据《上市规则》第5815 (d) (4) (B) 条，该公司将从本信函发出之日起一年内接受强制性小组监督。尽管有第5810 (c) (2) 条的规定，如果员工在该一年的监督期内再次发现公司未遵守例外要求，则公司将不允许向员工提供针对该缺陷的合规计划，也不允许员工给予更多时间让公司恢复对该缺陷的合规性，也不会给予公司适当的补救或合规期限根据第 5810 (c) (3) 条。取而代之的是，纳斯达克将发布退市决定书，如果最初的专家组不在场，公司将有机会要求与最初的小组举行新的听证会，或者要求新召集的听证小组举行新的听证会。根据《上市规则》第5815 (d) (4) (C) 条的规定，该公司将有机会向听证会小组作出回应/陈述。
无法保证公司会遵守上述规定或任何其他纳斯达克上市规则。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品.
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| 展品编号 | | 展览标题 |
| 99.1* | | 2024 年 3 月 12 日题为 “Phunware 报告 2023 年全年财务业绩” 的新闻稿 |
| 104 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
* 随函提供
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| 日期：2024 年 3 月 12 日 | Phunware, Inc. |
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| | 来自： | /s/ Troy Reisner |
| | | 特洛伊·赖斯纳
首席财务官 |