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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年3月6日

 

 

 

 

注册人的电话号码，包括区号:(650) 226-0120

 

_____________________________________________

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用勾号指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 17 CFR §230.405）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（本章第 17 CFR §240.12b-2）中定义的新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

 

正如先前在2023年9月12日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的8-K表最新报告中披露的那样，BioCardia, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）纳斯达克上市资格工作人员（“员工”）的书面通知（“MVLS通知”），表明在过去的连续30个工作日中，根据纳斯达克的定义，上市证券的市值一直低于继续在纳斯达克资本市场上市的3500万美元的最低要求《纳斯达克上市规则》5550 (b) (2)（“MVLS要求”）。MVLS通知规定，根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（C），公司的初始期限为180个日历日，或直到2024年3月4日（“MVLS合规日期”），以恢复对MVLS要求的遵守。

 

2024年3月6日，公司收到工作人员的裁决信，告知公司未能在MVLS合规日期之前恢复对MVLS要求的遵守，除非公司在2024年3月13日之前要求纳斯达克听证小组（“小组”）对该裁决提出上诉，否则公司目前上市的证券将在2024年3月15日开业时暂停交易，而25-NSE表格将暂停交易向美国证券交易委员会提出申请，要求将公司的证券从纳斯达克的上市和注册中删除（“MVLS 裁定书”）。该公司于2024年3月12日提交了有关MVLS裁决书的小组听证请求。

 

此外，正如先前在2023年9月15日向美国证券交易委员会提交的表格8-K最新报告中披露的那样，该公司于2023年9月13日收到了纳斯达克的单独书面通知（“最低投标价格通知”），表明公司不再遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“最低出价要求”）中规定的继续在纳斯达克资本市场上市的最低投标价格要求（“最低出价要求”）”）。最低投标价格通知规定，根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（C），公司的初始期限为180个日历日，或直到2024年3月11日（“最低出价合规日期”），以恢复对最低投标价格要求的遵守。2024年3月12日，公司收到了工作人员的裁决书，告知公司未能在最低投标价合规日期之前恢复对最低投标价格要求的遵守（“最低出价确定书”）。最低出价决定函指出，该小组在就公司继续在纳斯达克资本市场上市的决定中也将考虑此事。

 

在小组就MVLS决定书和最低出价决定书做出决定之前，公司提交的上述听证会请求将暂停公司证券的除名或暂停以及25-NSE表格的提交。尽管公司将向专家组提出恢复遵守MVLS要求和最低出价要求的计划，但无法保证该小组会批准公司的继续上市请求，或者即使批准了，公司也无法保证在其他方面能够恢复对适用的纳斯达克上市要求的遵守。

 

如果公司的证券从纳斯达克资本市场退市，买入或卖出公司的证券或获得准确的报价可能会更加困难，公司的证券价格可能会大幅下跌。退市还可能损害公司筹集资金和/或触发未履行协议或公司证券下的违约和罚款的能力。

 

 

本表8-K最新报告包含《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常与未来事件有关。在某些情况下，您可以识别前瞻性陈述，因为它们包含 “可能”、“将”、“应该”、“预期”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在” 或 “继续” 等词语或其他与前瞻性相关的类似术语或表述的否定词拟议交易以及公司对该交易的预期、战略、计划或意向。本表8-K最新报告中的前瞻性陈述包括但不限于公司打算提出计划，以恢复对MVLS要求和最低出价要求的遵守。

 

本8-K表最新报告中包含的所有前瞻性陈述均根据公司目前获得的信息于本报告发布之日作出，涉及未来事件，并受到各种风险和不确定性的影响，包括公司未来可能继续不满足MLVS要求或最低出价要求的风险，公司可能无法满足纳斯达克上市规则下继续上市要求的风险，纳斯达克可能面临的风险不向公司提供救济退市，以及即使给予此类救济，公司最终也可能无法满足纳斯达克适用的要求的风险，以及其他风险和不确定性，实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异。公司于2023年3月29日向美国证券交易委员会提交的经修订的10-K表年度报告、随后提交的10-Q表季度报告及其向美国证券交易委员会提交的其他报告中，详细描述了可能导致实际业绩与公司当前预期存在重大差异的风险和不确定性。除非法律要求，否则公司没有义务在本报告发布之日之后更新任何此类前瞻性陈述，也没有义务使这些前瞻性陈述与实际业绩相一致。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。