美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年《证券交易法》*
(第3号修正案)*
陆金所控股 有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.00001美元
(证券类别的标题)
54975P201**
(CUSIP 编号)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | 本CUSIP适用于美国存托股票(ADS),以美国存托 凭证为证。每股ADS代表两股普通股,面值每股0.00001美元。尚未向普通股分配任何CUSIP。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券交易法》(法案) 第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
1. |
举报人姓名。
敦功有限公司 | |||||
2. | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
英属维尔京群岛 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
308,198,174 股普通股 1 | ||||
6. | 共享投票权
不适用 | |||||
7. | 唯一的处置能力
308,198,174 股普通股 1 | |||||
8. | 共享的处置能力
不适用 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
308,198,174 股普通股 1 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
已发行普通股总额的26.9% 2 | |||||
12. | 举报人类型
CO |
1 | 代表敦功有限公司实益拥有的308,198,174股普通股,包括 (i) 敦功有限公司登记持有的246,550,714股普通股,(ii) 32,994,744股普通股(由16,497,372股美国存托基金代表),由抵押账户和以敦功 有限公司名义在高盛国际持有的托管账户中记录和代表的32,994,744股普通股(由16,497,372股美国存托基金代表)根据敦功有限公司、高盛国际和高盛(亚洲)有限责任公司在6月至6月期间及彼此之间的某些承保看涨期权安排2023年9月,以及(iii)在 发行人普通股以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市后,敦公有限公司向某些指定交易商(包括摩根大通经纪(香港)有限公司及/或其关联公司)借出28,652,716股普通股,以增加发行人普通股的流动性。 |
2 | 根据发行人在其报告中提供的信息,本文普通股的所有权百分比是根据截至2023年12月31日发行和流通的发行人共计1,146,319,171股普通股(不包括库存股和在行使或归属发行人股票激励计划下授予的期权或奖励时为未来发行预留的存托凭证而向存托机构发行的存托凭证的股份)计算得出 2024 年 1 月 5 日的 6-K 表格。 |
2
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
1. |
举报人姓名。
同君投资有限公司 | |||||
2. | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
英属维尔京群岛 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
145,469,538 股普通股 3 | ||||
6. | 共享投票权
不适用 | |||||
7. | 唯一的处置能力
145,469,538 股普通股 3 | |||||
8. | 共享的处置能力
不适用 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
145,469,538 股普通股 3 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
已发行普通股总额的12.7% 4 | |||||
12. | 举报人类型
CO |
3 | 代表最终由东军投资有限公司实益拥有的145,469,538股普通股,该公司是敦功有限公司的 股东,持有敦公有限公司47.2%的股权。敦功有限公司实益拥有发行人的308,198,174股普通股(占发行人截至2023年12月31日已发行和流通的普通股 股总数的26.9%),包括(i)敦公有限公司登记的246,550,714股普通股,(ii)32,994,744股普通股(由16,497,372股美国存托基金代表),记录并由 代表根据某些担保看涨期权安排以敦功有限公司的名义在高盛国际持有的抵押账户和托管账户2023年6月至9月期间敦功有限公司、高盛国际和 高盛(亚洲)有限责任公司中的一部分,以及(iii)敦功有限公司向某些指定交易商(包括摩根大通经纪(香港)有限公司及/或其关联公司)借出的28,652,716股普通股,以创造发行人普通股在主板上市后 的额外流动性以介绍方式为香港联合交易所有限公司。 |
4 | 此处普通股的所有权百分比是根据通君投资有限公司最终实益拥有的普通股数量 除以截至2023年12月31日发行和流通的发行人共计1,146,319,171股普通股计算得出的(不包括库存股和为批量发行存托机构 在行使或归属本发行期权或奖励时为未来发行预留的存托凭证而发行的股份股权激励计划),基于发行人在其报告中所提供的信息2024 年 1 月 5 日的 6-K 表格。 |
3
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
1. |
举报人姓名。
兰邦投资有限公司 | |||||
2. | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
英属维尔京群岛 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. | 唯一的投票权
162,728,636 股普通股 5 | ||||
6. | 共享投票权
不适用 | |||||
7. | 唯一的处置能力
162,728,636 股普通股 5 | |||||
8. | 共享的处置能力
不适用 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
162,728,636 股普通股 5 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
已发行普通股总额的14.2% 6 | |||||
12. | 举报人类型
CO |
5 | 代表最终由兰邦投资有限公司实益拥有的162,728,636股普通股。兰邦投资有限公司是敦功有限公司的 股东,持有敦公有限公司52.8%的股权。敦功有限公司实益拥有发行人的308,198,174股普通股(占发行人截至2023年12月31日已发行和流通的普通股 股总数的26.9%),包括(i)敦公有限公司登记的246,550,714股普通股,(ii)32,994,744股普通股(由16,497,372股美国存托基金代表),记录并由 代表根据某些担保看涨期权安排以敦功有限公司的名义在高盛国际持有的抵押账户和托管账户2023年6月至9月期间敦功有限公司、高盛国际和 高盛(亚洲)有限责任公司中的一部分,以及(iii)敦功有限公司向某些指定交易商(包括摩根大通经纪(香港)有限公司及/或其关联公司)借出的28,652,716股普通股,以创造发行人普通股在主板上市后 的额外流动性以介绍方式为香港联合交易所有限公司。 |
6 | 此处普通股的所有权百分比是根据兰邦投资有限公司最终实益拥有的普通股数量 除以截至2023年12月31日发行和流通的发行人共计1,146,319,171股普通股计算得出的(不包括库存股和为批量发行美国存托凭证而发行的 存托机构发行的股份,在行使或归属期权或奖励时预留用于未来发行的美国存托凭证的股份)发行人股票激励计划),基于发行人在其中提供的信息2024 年 1 月 5 日关于 6-K 表格的报告。 |
4
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
第 1 项。
(a) 发行人名称:陆金所控股有限公司
(b) 发行人主要行政办公室地址:中华人民共和国上海市浦东新区锦绣东路2777弄6号楼
第 2 项。
(a) 申报人姓名:
Tun Kung 有限公司
同君投资有限公司
兰邦投资有限公司
(b) 主要营业办公室地址,如果没有,则为居住地:
敦公有限公司:商业大厦,威克姆斯岛1号,邮政信箱3140号,托尔托拉岛罗德城,VG1110,英属维尔京群岛。
同俊投资有限公司:商业大厦,威克姆斯岛1号,邮政信箱3140,托尔托拉罗德镇,VG1110,英属维尔京群岛。
兰邦投资有限公司:商业大厦,威克姆斯岛1号,邮政信箱3140,罗德城,托尔托拉,VG1110,英属维尔京群岛。
(c) 公民身份:
Tun Kung 有限公司:英属维尔京群岛
同君投资有限公司:英属维尔京群岛
兰邦投资有限公司:英属维尔京群岛
(d) 证券类别名称:发行人的普通股,面值每股0.00001美元
(e) CUSIP 编号:54975P201
CUSIP 编号 54975P201 已分配给发行人的存托凭证。每股ADS代表发行人的两股普通股。
第 3 项。如果本声明是根据 SS.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A:
不适用
第 4 项。所有权。
(a) | 实益拥有的金额: |
参见所附封面上对第9项的答复。
5
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
(b) | 课堂百分比: |
参见所附封面上对项目11的答复。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
参见所附封面上对第 5 项的答复。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
参见所附封面上对第 6 项的答复。
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
参见所附封面上对第 7 项的答复。
(iv) | 共同拥有投票权或指导处置以下人员的权力: |
参见所附封面上对第 8 项的答复。
第 5 项。拥有一个班级不超过百分之五的所有权。
不适用
第 6 项。代表他人拥有百分之五 以上的所有权。
不适用。
第 7 项。母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类。
不适用。
第 8 项。组内成员的识别和 分类。
不适用。
第 9 项。解散集团的通知。
不适用。
第 10 项。认证。
不适用。
6
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 9 日
敦功有限公司 | ||
来自: | /s/ Jun Yao | |
姓名:姚军 | ||
标题:董事 | ||
东俊投资有限公司 | ||
来自: | /s/ 窦文威 | |
姓名:窦文威 | ||
标题:董事 | ||
兰邦投资有限公司 | ||
来自: | /s/ Yi Zhong | |
姓名:易中 | ||
标题:董事 |
7
附表 13G | ||||
CUSIP 编号 54975P201 |
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99.1 | 联合申报协议(参照申报人于2022年1月28日提交的附表13G附录99.1纳入) |
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