北美的道德准则和个人交易政策
| A可应用性至 | ● 所有承保人员(定义如下) ● 景顺北美所有实体 | |
| D外设 IMPACTED |
全球道德办公室(GEO) | |
| R伊斯克 A解压 通过 P油腻的 |
客户因受保人S利益冲突、违反受托责任或欺诈性/欺骗性的个人交易活动而受到损害。 | |
| RElevant L阿威 & R兴高采烈 R资源 |
《投资公司法》下的● 规则17j-1(规则17j-1) 《投资顾问法》下的● 规则204A-1(规则204A-1) ● 安大略省证券委员会：国家文书31-103注册要求、豁免和持续的注册义务(NI 31-103) | |
| A改进的 BY | ● 景顺互惠基金董事会：2023年12月 ● 景顺交易所买卖基金董事会：2023年12月 ● 景顺加拿大有限公司董事会：2023年11月 | |
| E有效的 D吃 | 2024年1月 |
词汇表
背景资料。景顺必须 通过并执行书面道德准则，并建立、维护和应用政策和程序，以建立符合证券法律和法规的控制系统，包括但不限于利益冲突事项的管理，这可能包括个人交易活动。
本《北美道德和个人交易政策守则》(以下简称《守则》)要求承保人员(定义见下文)遵守高标准的道德行为，并按照受托责任诚信行事。本规范旨在遵守规则204A-1、规则17J-1和NI 31-103的要求。
定义。
受益所有权？指直接或间接通过任何合同、安排、谅解、关系或其他方式分享因担保证券的所有权或交易而获得的经济利益或利润的机会。
？客户端帐户？指景顺基金(就独立董事/受托人以外的承保人士而言)、单独管理的帐户、个人信托或财产、雇员福利信托或任何其他由景顺顾问提供投资顾问或副顾问服务的帐户。对于独立董事/受托人，客户账户指的是他们监管的景顺基金。
·合规性报告系统指承保人使用的任何第三方、基于网络的应用程序，不包括独立董事/受托人，用于合规报告(即个人证券交易、投资账户、外部活动等)
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
--临时工？是指任何有权访问S公司内部网络系统的景顺顾问或承包商。
？承保帐户？指直接或通过实益所有权持有或可能持有担保证券的任何帐户，如下文B.1节所述。
？被保险人？指以下 中的任何一个：
| ● | 雇员(实习生、兼职或全职)； |
| ● | 临时工； |
| ● | 董事或景顺有限公司高级职员； |
| ● | 独立董事/受托人； |
| ● | 代表景顺顾问或关联公司开展业务，并有权访问S律师事务所内部网络系统或办公室的任何个人； |
| ● | 任何符合以下定义的人访问者？规则17j-1或规则204A-1中定义的；或 |
| ● | 任何在土力工程处酌情决定下被视为受本守则规定约束的承保人。 |
？受保护的安全？通常指投资工具或资产(公共或私人)，除非另有规定 免税从定义中，如下所示：
| ● | 股票/股份(如普通股、优先股或限制性股)或债券(如公司或市政债券)； |
| ● | 交易所交易产品(定义见下文)； |
| ● | 封闭式基金和房地产投资信托基金； |
| ● | 可转换或可交换为担保证券的工具； |
| ● | 衍生工具(如期权、期货、远期、ADR(美国存托凭证)/GDR(全球存托凭证)、 掉期、商品、认股权证/权利)或其价值衍生或基于上述任何一项的其他义务； |
| ● | 有限责任公司权益(定义见下文)； |
| ● | 景顺开放式共同基金；以及 |
| ● | 可由景顺顾问或附属公司代表客户进行交易的任何证券/工具。 |
以下证券不受以下定义的限制涵盖的安全措施：”
| ● | 美国政府、加拿大政府的直接义务，或主权政府及其各自机构的直接义务； |
| ● | 银行承兑汇票、银行存单、商业票据或高质量短期债务工具 (包括回购协议)； |
| ● | 景顺不担任投资顾问、分顾问或主承销商的开放式共同基金的份额； |
| ● | 货币市场等值基金； |
| ● | 专门投资于景顺不担任投资顾问、分顾问或主承销商的开放式共同基金的投资信托； |
| ● | 任何单位投资信托基金(包括由景顺投资公司担任顾问或副顾问的信托基金) |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| (br}NA顾问)； |
| ● | 保本或挂钩票据投资产品；以及 |
| ● | 实物商品(包括外币)。 |
？委托全权委托帐户？指投保人已书面证明决策权已完全让给不是家庭成员或不受本守则约束的专业资金管理人，且投保人对其没有直接或间接影响或控制的账户。
？员工？指担任董事或景顺实体高级职员，或受雇于景顺实体或其附属公司的全职或非全职工作的个人。就本守则而言，雇员一词亦包括
员工S 直系亲属。
“ETP接入者？是指有权访问景顺电子交易计划所附材料的承保人员，包括但不限于S购买或出售景顺电子交易计划的任何客户和/或景顺电子交易计划的持有量或任何其他经合规确定且已通知合规的人。
“交易所交易产品？或？ETP？指在交易所交易的证券： (I)跟踪标的证券、指数或金融工具；或(Ii)使用基准指数，但其经理(S)可能改变行业配置、市场时段交易或偏离该指数。术语？ETP其中包括交易所交易基金(ETF)、交易所交易票据(ETN)和交易所交易商品(ETCs)。
·全球道德办公室？或“GEO？指合规内部的团队，负责监控与S的个人交易、政治捐款、外部商业活动以及礼物和娱乐有关的冲突。
直系亲属？指被掩盖的人S：
| ● | 配偶 |
| ● | 国内伴侣或同等身份(即PACS(民事团结公约)、普通法婚姻等) |
| o | 通常被认为是永久承诺的关系；以及 |
| o | 受益于其合作伙伴S所涵盖的帐户 |
| ● | 子女、继子女、父母、继父母、兄弟姐妹， 婆婆， 岳父， 儿媳， 姐夫或嫂子 谁分享了被保险人S一家。 |
如果室友不是家庭伴侣或不具备上述任何一项条件，则不应视为直系亲属。
有关这一定义的适用性的问题应咨询全球道德办公室。
？独立董事/受托人？指任何；(1)董事或不是景顺互惠基金利害关系人(定义见《投资公司法》第2(A)(19)节)的景顺互惠基金受托人；(2)董事或景顺互惠基金的受托人，而该人并非景顺互惠基金的利害关系人
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
不是景顺公司ETP的利害关系人(定义见《投资公司法》第2(A)(19)条)；或(Iii)景顺加拿大独立审查委员会成员、景顺加拿大基金顾问委员会成员或景顺公司法人类别有限公司董事会成员，在景顺加拿大基金或景顺公司NA S中没有其他行政责任或参与。日常工作超出董事/托管人职责范围的活动。
首次公开募股或·首发？是指：（i）在认可的证券交易所首次发售的任何相关证券;或（ii）根据《证券法》登记的证券的发售，其发行人在该登记之前不受《1934年证券交易法》第13条或第15（d）条（经修订）或外国同等监管规定的报告要求的约束。
. “投资人 通常指符合以下条件的受保人 （不包括独立董事/受托人）：
| ● | 作为其常规职能或职责的一部分，作出或参与作出有关购买或 出售客户账户中证券的建议（例如，投资组合经理、证券分析师或交易员）;或 |
| ● | 与投资组合经理直接合作或在同一部门/投资团队中工作，并且可能接触到与投资组合经理负责的客户账户（包括履行行政职能的客户账户）相关的 敏感信息。 |
”有限发行或私募配售 指根据《1933年证券法》（《1933年证券法》）免于登记的发行，包括但不限于根据第4（a）（2）、4（a）5、4（a）6节或根据《1933年证券法》第504或506条（例如，“特殊目的收购公司（SPAC）、私募股权基金或对冲基金、众筹、 私人房地产投资，如房地产投资信托基金（REITs）或有限责任公司/有限合伙人。
非公开信息的披露和披露“ 是指公众不知道的信息，如果披露，可能对金融工具的价格产生重大影响，合理的投资者在做出投资决策时可能会 考虑相关或重要的信息。
“供股 或版权声明 是指 向公司现有证券持有人支付的购买公司额外证券的认购权股息。’
“Robo-Advisor账户投资者指持有或可以持有相关证券的相关人士账户，该账户由指定/认可经纪商名单上的经纪商提供的数字平台维护，以提供自动化、算法驱动的投资决策， 几乎没有人为干预。’
“特殊用途收购公司？或？SPAC阿里巴巴是一家没有 商业运营的公司，专门通过IPO筹集资金，以收购或合并现有公司。
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
A.政策
每个Invesco NA顾问都与他们的每个客户账户有受托关系。因此，Invesco NA和承保人应：
| ● | 将客户的利益置于个人利益之上(或在独立董事/受托人的情况下，优先于他们监管的基金)； |
| ● | 以符合本守则和其他适用政策的方式进行个人交易，以避免任何实际或潜在的利益冲突或任何滥用信任和责任地位的行为； |
| ● | 遵守适用的法律、规则和条例；以及 |
| ● | 对所有MNPI(如上所述)保密。 |
Invesco NA和所有承保人员不得：
| ● | 通过使用MNPI并向任何人披露MNPI个人获利(法律允许并根据景顺S的内幕交易政策的除外)； |
| ● | 使用任何手段、计划或诡计诈骗客户账户； |
| ● | 对重大事实作出不真实陈述或者遗漏向委托人陈述重大事实，根据作出陈述的情况是必要的，以使陈述不具误导性； |
| ● | 从事对客户 账户的欺诈或欺骗行为或业务过程；或 |
| ● | 对客户账户或证券进行任何操纵行为(包括操纵价格)。 |
景顺北美维护其他合规政策，这些政策可能直接适用于承保人员S特定的责任和义务，并针对员工的其他行为标准。这些政策可在景顺公司的内部网站上获得，包括但不限于：
| ● 全球行为准则 |
● 全球外部业务活动 | |
| ● 全球内幕交易 |
● 全球礼品和娱乐 | |
| ● 全球欺诈升级 |
● 美国礼品和娱乐公司 | |
| ● 全球政治捐款 |
● 礼品和娱乐公司(ICL) |
违反上述任何一项政策都可能导致局势进一步升级。有关违规和制裁的更多详细信息，请参阅 C节。
有关适用于独立董事/受托人的规定，请参阅附件 B。
B.个人交易 要求
本节B中提及的承保人员不包括独立董事/受托人。个人交易 独立董事/受托人的个人交易要求和结算前要求(如果有的话)载于附件B。
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
1.承保人的承保账户要求。
承保人员必须报告他们或直系亲属对其拥有实益所有权或拥有酌情决定权、控制权或权益的所有投资账户(即担保账户)，无论是否行使该等酌情决定权、控制权或权益。根据推定，被保险人可以控制居住在同一家庭的直系亲属持有的账户。
承保账户必须在 指定/批准经纪人名单上列出的受监管金融机构持有1.
涵盖的帐户包括但不限于以下内容：
|
经纪账户 |
自由选择/机器人-顾问 帐目2 |
员工股票计划(例如， ESPP、ESOP或ISO) | ||
|
退休账户(例如，IRA、SIPP、养老金、IDECO、RRSP、TFSA或任何其他当地类似账户) |
持有可报告担保证券的转让代理账户(例如，景顺开放式共同基金账户) |
共同基金、集体投资或一揽子账户，持有景顺基金 开放式基金 | ||
|
持有担保证券的养老金计划(不包括 景顺(br}开放式基金) |
股票和股份国际会计准则(即投资国际会计准则) |
UTMA和UGMA | ||
|
Invesco 401k和单独的嘉信理财个人选择退休账户(PcrA？) |
持有担保证券的529个账户和景顺大学绑定529计划 |
|||
1指定/批准的经纪人名单可通过合规报告系统访问。
2必须披露自由支配帐户和Robo-Advisor帐户 。新的和现有的自由支配帐户和Robo-Advisor帐户必须得到GEO的批准。承保人员必须向GEO提供证明文件(例如托管帐户协议)和其他必需信息，包括重复的报表。
承保人员必须确保：
| ● | 在美国或印度的经纪人持有的承保账户将得到维护： |
| o | 与指定/核准经纪人名单上的一家金融机构合作(可通过合规报告系统访问该名单)； |
| o | 在符合条件的退休计划中，承保人在法律上或单方面不能转让的；或 |
| o | 仅限美国，与任何提供全方位服务的经纪自营商。 |
| ● | 景顺开放式共同基金成立: |
| o | 在金融机构(或指定/核准经纪人名单上的经纪人名单上的经纪人)开立的账户； |
| o | 在符合条件的退休计划中，被保险人在法律上或单方面不能转让的； |
| o | 在承保人S景顺401(K)或景顺大学联结529计划内；或 |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| o | 直接与景顺S互惠基金代理划拨资金。 |
承保人士不得购买或持有超过上述限制的景顺关联开放式共同基金。 该要求不适用于景顺的其他证券。
| ● | 所有其他承保帐户(例如，外部退休计划、通过第三方管理员的股票计划 )： |
| o | 承保人员应指示其金融机构向土力工程处提交报表和确认书； |
| o | 如果金融机构无法通过链接或硬拷贝向GEO提供交易报表(或合同备注)，则被覆盖人员应亲自负责直接提交或应请求通过GEO支持门户及时提交报表； |
| o | 交易确认书(或成交单据)必须在不迟于签约之日起15个日历日内提供； |
| o | 交易性报表必须在收到后15个日历日内提供。 |
2.报表(交易)及交易确认书(或成交单据)。
| ● | 员工应在直接向GEO提供电子交易确认书(或合同单据)和报表的金融机构开立担保账户。 |
| ● | 如果金融机构未能或无法提供电子链接或硬拷贝，承保人应 亲自负责通过GEO支持门户向GEO提供承保账户(S)的交易声明和交易确认书(或合同单据)，或在适用的情况下，应请求向当地合规者提供交易声明和交易确认书(或合同单据)。 |
| ● | 所有承保账户必须在交易开始前或租用时在合规报告系统中报告 。对于不符合承保账户定义的账户，例如只能投资于非附属开放式共同基金的账户，不需要提供报表。 |
个人交易的预清关。
被保险人及其直系亲属需要通过合规报告系统预先结算承保证券交易，如附件A所示。
承保人员禁止在承保账户中执行证券交易(交易)，直到GEO通知他们交易已获批准。承保人员必须仔细阅读合规性报告系统中的自动警报，其中 包括请求状态(即批准或拒绝)。
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
承保人拥有实益权益但不行使控制权的承保账户(例如， 直系亲属账户)，所有交易请求都必须通过承保人提交。
如果交易请求被批准或拒绝，Geo将通知承保人员。
交易授权(即市场指令)。在市场收盘前已在合规报告系统内提交和批准的交易请求仅在当前工作日有效，除非在交易日结束后(例如，在外国市场或场外交易)获得批准，否则批准将在下一个交易日结束前失效。
如果交易不是在审批窗口内进行的，则应要求承保人提交新的 预审批请求，并必须收到如果承保人打算以该证券进行交易，则批准。
禁止贸易令。承保人员必须避免在审批窗口之外执行事务处理。行情好 取消(GTC)、限价单、止损单等超过同一交易日的买单均被禁止。
预售限量发行和私募。 承保人及其直系亲属必须：
| ● | 在投资前预先清理有限发行和私募的投资，并在投资前获得GEO的批准，并在预期投资日期之前至少留出三到五个工作日，以便有充足的时间进行审查。 |
| ● | 通过合规报告系统提交私募预先审批请求，并包括投资的详细描述和相关文件(例如，发售平台、发售/私募备忘录和条款说明书)。 |
此外，寻求投资于景顺有限公司及其附属公司赞助的有限发售/私募的人士：
| ● | 如果投资是与第三方投资者一起进行的，则必须通过合规报告系统预先清算所有交易。 |
| ● | 如果景顺只向员工提供投资，则无需预先审批即可进行交易。 |
在所有情况下，有限配售和私募均受持续报告义务的约束。如果您在投资前对这些要求有疑问，请 咨询法律和全球道德办公室。
免除预先清关。购买或销售下列物品不受预先清关要求的限制：
经批准的授权全权委托/Robo-Advisor账户中的担保证券；
| ● | 景顺共同基金和景顺加拿大基金(不包括封闭式基金 |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| 景顺共同基金和景顺加拿大封闭式基金)； |
| ● | Invesco ETP(本Invesco ETP预清关豁免不适用于ETP 进入人员)； |
| ● | 非关联、基础广泛的ETP(这项预清关豁免不适用于 单股ETP) |
| ● | 货币、加密货币和商品，包括完全以货币、加密货币或商品投资的信托； |
| ● | 证券、货币、加密货币或商品指数的衍生品； |
| ● | 授予景顺互惠基金赠款(长期基金奖)；以及 |
| ● | 在景顺大学529计划、景顺核心美国401(K)计划(不包括个人选择退休账户中的选举)和由景顺有限公司附属公司提供的注册集团退休储蓄计划中持有的证券。 |
预清员工购股计划和长期激励计划。通过员工购股计划或股权奖励计划收购或存放股票，包括IVZ股票，无需预先审批。然而，如果承保人希望出售这些股票，包括IVZ股票，则需要预先批准。请参阅附件A。
3.交易限制/禁止。
停电期. 当客户帐户在同一担保证券中有未完成的买入或卖出订单时，承保人员不得交易个人账户中的任何担保证券。
此外，还有：
| ● | 投资人在了解备兑证券交易的情况下，禁止客户账户在交易前三个交易日内和交易后三个交易日内进行个人交易；以及 |
| ● | 所有其他承保人员在了解备兑证券交易的情况下，禁止客户账户在此类客户账户交易后两个交易日内在同一备兑证券中进行个人交易。 |
停电 期限豁免。如果担保证券的购买和销售符合某些条件(例如，大市值、每日交易限制等)，则可以免除禁售期限制。由地政总署不时作出决定。有关详细信息，请参阅常见问题解答。
其他禁制. 应禁止被保险人：
| ● | 交易适用限制名单上发行人的备兑证券(S)； |
| ● | 在首次公开募股或二次发行中购买担保证券； |
| ● | 在已知目标公司的情况下收购公开上市的SPAC； |
| ● | 参加投资俱乐部； |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| ● | 任何景顺开放式共同基金(不包括货币市场基金)和/或现金代替根据各自招股说明书或其他基金披露文件中概述的各种限制，景顺ETP； |
| ● | 从事担保证券的个人过度交易，或损害景顺对客户账户的受托责任，由地质调查局酌情确定； |
| ● | 对于投资人员，如果投资人负有投资管理责任的客户账户持有担保证券的多头头寸，则卖空担保账户中的担保证券；以及 |
| ● | 当标的证券未持有或持有时间少于60天时，普通股、单一股票ETP或景顺ETP的期权交易。为了清楚起见，禁止交易裸期权，只允许备兑看涨和保护性看跌期权。 |
对所有承保人员的短期交易限制。
| ● | 在同一担保证券交易日期的60个日历日内，承保人员不能从购买和销售担保证券(或卖空并担保相同的担保证券)中获利。增益按先进先出(FIFO)方法计算。 |
| ● | 景顺加拿大基金的交易须遵守适用的招股说明书中概述的短期交易要求。 |
| ● | 这一限制应适用于所有担保证券，包括那些免除预结算的证券(例如景顺基金)。独立ETP(单一股票ETP除外)、货币、加密货币、商品、完全以货币、加密货币或商品投资的信托、 以及基于证券、货币、加密货币和商品指数的衍生品(例如期权和期货)的交易不受60天持有期的限制。此项豁免不适用于个人证券衍生品、单一股票ETP或景顺ETP。 |
| ● | 如果担保证券在适用的持有期内进行交易，则从交易中获得的任何利润的全部金额(未经调整以计入适用的税费或相关费用)应返还给景顺有限公司的慈善机构S选择。 |
| ● | 如果交易是亏本执行的，承保人员可以免除60天的持有期。 |
4.景顺股份有限公司股票交易的特别规定。
景顺股份有限公司股票的交易必须遵守上述预先结算和报告要求。 承保人员不得在交易所或任何其他有组织的市场上从事公开交易的期权交易，如与景顺股份有限公司有关的看跌、看涨和其他衍生证券。S证券。承保人员 应随时参考全球内幕交易政策
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
在景顺证券有限公司以备兑账户进行证券交易。
5.承保人员报告和认证要求。
认证要求。所有承保人员必须在开始日期( )和此后每年填写一份《道德准则》，以确认并证明他们已收到、审查、理解并应遵守《准则》。此外，承保人员将被要求确认收到并理解本准则的任何重大修订或 新解释。
报告要求。所有承保人员均须遵守初始(在加入景顺时)和 持续报告要求。这些报告将由土力工程处审查，仅供内部使用，除非需要向监管机构或政府机构披露，否则是保密的。
报告义务摘要
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新员工3 |
覆盖 人 | |||
| 在加入这家公司后 | 季刊 | 每年一次 | ||
| (在10个历日内到期) | (在不迟于30个历日内到期 在日历季度末之后) |
(截止日期不迟于30 日历天数自 分发) | ||
| 承保账户/ | 季度交易报告 | 年度控股和私人 | ||
| 最初的持股报告 | (不包括再投资的股息， | 投资报告 | ||
| (包括所有承保项目的清单 | 私募/限量发售交易 | (不包括持有的 | ||
| 证券及私人/有限公司 | 此前披露，汽车投资 | 批准的酌情决定权 | ||
| 控股公司。所有持有的资产必须 | 计划、工资扣减、交易记录 | 帐户和任何持有物 | ||
| 截至被保险人S | 在经批准的 | 指定为非- | ||
| 就业开始日期) | 自主/Robo-Advisor帐户) | 可在附件A中报告) | ||
| 初始合规性政策 | 年度合规政策 | |||
| 认证 | 认证 | |||
3任何新员工如未能在受雇开始日期的 (10)个日历日内提交承保账户/初始持股报告(IHR)，将被禁止从事任何个人证券交易，直到提交该报告为止，并可能被发布为违规并受到其他处罚。
此外，季度交易报告可以排除在担保证券中执行的以下交易，这些交易是：
| ● | 直接与关联转让代理进行交易；或 |
| ● | 在承保个人退休储蓄计划中，S注册了集团退休储蓄计划(包括在ICL赞助的GWL集团退休储蓄计划中代表承保个人进行的交易)或景顺核心美国401(K)计划。 |
新覆盖的 个客户。所有承保人士必须在开立后30个日历日内为自己或任何直系亲属报告任何新的承保账户。
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
除非已上报该账户，否则该账户内不能进行个人证券交易。
证据A附件A是个人交易要求概述，概述了本守则规定的适用于相关人员（不包括独立董事/受托人）的某些要求。概述 并不意味着可以代替阅读本规范。
符合受保人定义且正在正式 休假或花园休假而无法访问Invesco系统的个人在休假期间不被视为受保人。
C.违反和制裁
所涉人员应向GEO报告违反和潜在违反本守则的行为。违反和可能违反本准则的行为由GEO 进行调查。独立董事/受托人可以向相关CCO（或其代表）报告违规行为和潜在违规行为。
如果 确定相关人员（不包括独立董事/受托人）违反了本准则，则可根据升级程序实施制裁。制裁因违规的严重程度而异， 包括但不限于：
| ● | 教育信、警告信或谴责信; |
| ● | 撤销违反《守则》处理的交易; |
| ● | 没收违法所得; |
| ● | 禁止个人交易能力; |
| ● | 受保人的责任被暂停、降级或变更; |
| ● | 终止雇用; |
| ● | 酌情移交民事或刑事当局;或 |
| ● | GEO、CCO和/或适用的管理委员会可能决定的任何其他制裁。 |
政府平等事务办公室维持有关违规行为调查、制裁确定和制裁执行过程的内部程序。
为了减轻或消除与受保人个人交易有关的某些利益冲突，可能会要求受保人 出售先前批准的受保人证券。’如果销售导致损失，受保人将无权获得此类损失的补偿。如果获得收益，受保人可能需要 交出任何利润。
D.代码管理
一般而言，政府平等事务办公室应负责管理和监督《守则》，并应负责：
| ● | 识别受保人员，向受保人员提供代码，以及 |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| 通知他们《准则》规定的报告义务，并确保受保人提交《准则》规定的必要证明和报告; |
| ● | 审查被覆盖人员的个人交易活动，以确定潜在或实际违反《守则》的行为，并在必要时迅速调查此类事项，以解决并作出适当的补救措施；以及 |
| ● | 及时以书面形式向适用的CCO报告任何违反本规范的行为。 |
在非常有限的情况下，本守则任何条款的某些例外情况可在逐个案例由适用的CCO或其代表根据。这些例外情况应由土力工程处以书面形式记录。
有关本守则的任何问题，应直接向地球观测组织提出，该组织可通过内联网使用地球观测组织支持门户联系。
E.报道。
ICL理事会/委员会。CCO应至少每季度通知Invesco Canada Funds 独立审查委员会有关违规行为、实施的制裁、重大变更以及与本准则和相关审查期相关的任何其他信息。
景顺互惠基金董事会及景顺交易所买卖基金董事会。
| ● | 季度：每个适用的CCO应至少每季度向适用的董事会提交一份关于承保人员严重违反本准则的书面报告。 |
| ● | 每年：每个适用的CCO应至少每年向适用的 董事会提交一份书面报告，说明自上次向董事会提交报告以来根据本准则产生的重大问题，包括有关重大违反本准则的信息以及针对重大违规行为实施的制裁。CCO应证明景顺共同基金和景顺ETF的适用的景顺NA顾问已采取合理设计的程序，以防止承保人员违反本守则。此时，董事会还应审查当前的《守则》。 |
| ● | 材料更改为代码。本准则中提及的适用委员会/委员会应在实施该变更之前或不迟于变更实施后六个月批准对本准则所做的任何重大变更。 |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
附件A
个人交易要求概述
以下是守则规定受保障人士(不包括独立董事/受托人)的部分(但非全部)常见投资工具及主要行动 。
| 安全类型 | 预净空 | 报道 |
60天利润 限制限制 | |||
| 股票 | ||||||
| 普通股 | 是 | 是 | 是 | |||
| 首次公开募股 | 禁止 | 禁止 | 不适用 | |||
| 优先股 | 是 | 是 | 是 | |||
| 配股或配股要约1 | 是 | 是 | 不是 | |||
| 完全投资于一种货币或商品的信托 | 不是 | 是 | 不是 | |||
| 交易所交易产品(即ETF、ETC和ETN) | ||||||
| Invesco ETP(ETP访问人员除外) | 不是 | 是 | 是 | |||
| 景顺ETP(ETP访问人员) | 是 | 是 | 是 | |||
| 独立的、基础广泛的电子交易平台 (不包括单一股票买卖合约) |
不是 | 是 | 不是 | |||
| 标的证券数量有限(20只或更少)的单一股票ETP和非关联ETP，包括担保证券 | 是 | 是 | 是 | |||
| 加密货币2 | ||||||
| 加密货币 | 不是 | 不是 | 不是 | |||
| 完全以加密货币投资的信托基金 | 不是 | 是 | 不是 | |||
| 基于加密货币的期货、掉期和期权 | 不是 | 是 | 不是 | |||
| 衍生品 | ||||||
| 期货、掉期和期权3 基于普通股和关联ETP | 是 | 是 | 是 | |||
1需要在选择参与配股或要约的当天进行预先审批。
2加密货币豁免可能会发生变化，在合规部门通知后，可能会对某些员工应用 要求。一些声称是加密货币的数字资产可能被监管机构视为证券。如果您对《守则》对您的数字资产的 要求有疑问，请联系全球道德办公室。
3期权仅限于担保看涨期权和持有标的证券不少于60天的保护性看跌期权。禁止所有其他选项类型。
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| 安全类型 | 预净空 | 报道 |
60天利润 限制限制 | |||
| 裸体期权 | 禁止 | 禁止 | 不适用 | |||
| 基于指数、货币、大宗商品和独立ETP的期货、掉期和期权 | 不是 | 是 | 不是 | |||
| 共同基金 | ||||||
| 景顺开放式共同基金 | 不是 | 是 | 是 | |||
| 景顺封闭式共同基金 | 是 | 是 | 是 | |||
| 景顺加拿大开放式共同基金 | 不是 | 是 |
受制于 招股说明书 要求 | |||
| 景顺加拿大封闭式共同基金 | 是 | 是 | 是 | |||
| 非关联开放式共同基金 | 不是 | 不是 | 不是 | |||
| 非关联封闭式共同基金 | 是 | 是 | 是 | |||
| 固定收益/债券 | ||||||
| 美国财政部 | 不是 | 不是 | 不是 | |||
| 存单 | 不是 | 不是 | 不是 | |||
| 货币市场基金 | 不是 | 不是 | 不是 | |||
| 市政债券 | 是 | 是 | 是 | |||
| 公司债券 | 是 | 是 | 是 | |||
| 与指数挂钩的结构化产品 | 不是 | 是 | 不是 | |||
| 景顺证券股份有限公司 | ||||||
| 公开市场IVZ股票 | 是 | 是 | 是 | |||
| 出售通过ESPP、RSA和LTA获得的IVZ股份 | 是 | 是 | 不是 | |||
| IVZ上的衍生品，在专业管理的账户中卖空IVZ或IVZ股票交易 | 禁止 | 禁止 | 不适用 | |||
| IVR股票 | 是 | 是 | 是 | |||
| 长期基金奖 | ||||||
| 景顺互惠基金获批拨款 | 不是 | 不是 | 不是 | |||
| 景顺大学529计划 | 不是 | 是 | 不是 | |||
|
有限的产品/私募
| ||||||
| 非景顺服务 | 是 | 是 | 是 | |||
| 景顺提供的服务 | 是的* | 是 | 是 | |||
*承保人士不得参与有限发售，除非首先：(A)向土力工程处发出详细的书面通知，说明交易情况，并说明他们是否会获得补偿；及(B)事先获得土力工程处的书面许可。
*承保人必须预先批准由以下公司赞助的有限产品/私募活动景顺有限公司及其与GEO的附属公司，除非景顺只向员工提供投资。
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本政策为专有政策，不得向任何第三方分发或与其共享，除非适用法律要求或合规性批准 。
附件B
独立董事/受托人
Invesco共同基金、Invesco加拿大基金和Invesco ETP董事会的独立董事/受托人不得实益拥有Invesco Ltd.股票。
独立董事/受托人如有疑问，需要报告潜在或实际违规行为，可向适用的首席合规官或其代表报告此类事项。
概述
| A. | 景顺互惠基金的独立董事/受托人： |
| ● | 根据独立董事/受托人政策和准则，涉及景顺共同基金的某些交易须遵守且必须遵守预先结算要求； |
| ● | 仅当独立董事/受托人知道或在履行其作为独立董事/受托人的正式职责时应知道，在紧接董事/受托人S以备兑证券进行的交易之前或之后的15天内，独立董事/受托人才应填写季度交易报告： |
| o | 景顺互惠基金购买或出售担保证券；或 |
| o | Invesco共同基金、Invesco Advisers，Inc.或此类Invesco共同基金的任何子顾问考虑购买或出售担保证券。 |
| ● | 遵守季度交易报告要求的独立董事/受托人 应索取季度交易报告，并在报告中填写本季度每笔交易的以下信息： |
| o | 交易日期、担保证券名称、股份数量(对于股权证券)或每种担保证券的利率和到期日(如果适用)以及本金金额(对于债务证券)； |
| o | 交易的性质(例如买入或卖出)； |
| o | 所覆盖的安全标识符(即，CUSIP或符号)； |
| o | 担保证券的执行价格； |
| o | 执行该项交易的经纪交易商或银行的名称；及 |
| o | 报告提交给适用的首席合规官的日期。 |
| ● | 受有关景顺互惠基金的短期交易限制(例如，利润限制)， 为封闭式基金。 |
| B. | Invesco ETPS董事会的独立董事/受托人： |
| ● | 仅当独立董事/受托人知道，或在履行其作为独立董事/受托人的正式职责的正常过程中应知道，在紧接董事/受托人S以备兑证券进行的独立董事/受托人交易之前或之后的15天内，才应填写季度交易报告： |
| o | Invesco ETP购买或出售担保证券；或 |
| o | An景顺ETP，景顺资本管理，LLC。或该Invesco ETP的任何子顾问考虑购买或出售担保证券。 |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。
| ● | 受季度交易报告要求约束的独立董事/受托人应索取季度交易报告，并在报告中填写季度内每笔交易的以下信息： |
| o | 交易日期、担保证券名称、股票数量(对于股权证券)或每种担保证券的利率和到期日(如果适用)以及本金金额(对于债务证券)； |
| o | 交易的性质(例如买入或卖出)； |
| o | 所覆盖的安全标识符(即，CUSIP或符号)； |
| o | 担保证券的执行价格； |
| o | 执行该项交易的经纪交易商或银行的名称；及 |
| o | 报告提交给适用的首席合规官的日期。 |
| ● | Invesco ETPS董事会的独立董事/受托人不受以下限制： |
| o | 预先清关要求； |
| o | 提供对账单或交易确认书； |
| o | 所涵盖账户或年度持有量报告要求;或 |
| o | 短期交易限制。 |
| C. | 景顺加拿大基金董事会独立董事/受托人： |
| ● | 仅当独立董事/受托人知道或在履行其作为独立董事/受托人的正式职责时应知道，在紧接董事/受托人S以备兑证券进行的交易之前或之后的15天内，独立董事/受托人才应填写季度交易报告： |
| o | Invesco Canada基金购买或出售所涵盖证券;或 |
| o | 景顺加拿大基金、景顺加拿大有限公司或该景顺加拿大基金的任何分顾问考虑购买或出售担保证券。 |
| ● | 受季度交易报告要求约束的独立董事/受托人应索取季度交易报告，并在报告中填写季度内每笔交易的以下信息： |
| o | 交易日期、担保证券名称、股票数量(对于股权证券)或每种担保证券的利率和到期日(如果适用)以及本金金额(对于债务证券)； |
| o | 交易的性质(例如买入或卖出)； |
| o | 所覆盖的安全标识符(即，CUSIP或符号)； |
| o | 担保证券的执行价格； |
| o | 执行该项交易的经纪交易商或银行的名称；及 |
| o | 报告提交给适用的首席合规官的日期。 |
| ● | 景顺加拿大基金董事会的独立董事/受托人不受以下限制： |
| o | 预先清关要求； |
| o | 提供对账单或交易确认书； |
| o | 所涵盖账户或年度持有量报告要求;或 |
| o | 短期交易限制。 |
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本政策为专有政策，除非适用法律要求或合规部门批准，否则不得向任何第三方分发或与其共享。