附件97.1
贝莱德股份有限公司
基于高管激励的薪酬追回政策
贝莱德股份有限公司(“本公司”)董事会(“董事会”)已通过本“高管奖励返还薪酬政策”(“本政策”),自生效之日起适用于本公司受保高管。本政策旨在满足可能不时修订的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954条以及美国证券交易委员会或纽约证券交易所颁布的任何相关规则或条例的要求,包括在生效日期后生效的任何附加或新要求,并应根据该等意图进行解释和解释。
就本政策而言,应适用以下定义:
如发生会计重述,在回溯期间收到的任何错误判给补偿(A)当时尚未支付但尚未支付的补偿将自动和立即被没收,以及(B)已支付给任何人的补偿应根据本政策第3节合理地迅速偿还给本公司集团。除下列规定外,委员会必须根据本政策第3条要求(且无权放弃)没收和/或偿还该等错误判给的赔偿。追讨任何错误判给的款项
本政策下的赔偿不得依赖于任何人在会计重述方面的欺诈或不当行为。
尽管如上所述,如果委员会确定,由于下列任何情况,没收和/或追回错误判给的赔偿金是不可行的:(I)支付给第三方以协助执行本政策的直接费用(例如,合理的法律费用和咨询费)将超过应追回的金额(在公司集团合理尝试追回此类错误判给的赔偿金、此类尝试的文件以及向纽约证券交易所提供此类文件),或(Ii)追回可能会导致任何其他税务合格的退休计划,则委员会可决定不对任何人进行没收和/或追回错误判给的赔偿金。在这种情况下,公司集团的员工可以广泛获得福利,但不能满足《美国法典》第26篇第401(A)(13)条或《美国法典》第26篇第411(A)条的要求及其规定。
如果委员会确定任何人应偿还任何错误判给的赔偿,委员会应通过电子邮件或挂号信向该人提供书面通知,通知该人在公司集团存档的实际地址,该人应按委员会要求的方式和条款偿还该款项,公司集团有权将偿还金额与公司集团欠该人的任何金额相抵销,要求没收公司集团授予该人的任何赔偿,或采取任何和所有必要行动,合理地迅速向该人追回还款金额,在每一种情况下,在适用法律允许的最大范围内,包括但不限于《国税法》第409a条及其下的条例和指导。如果委员会在上述书面通知中没有具体说明偿还时间,适用人员应被要求在收到通知后三十(30)天内以电汇、现金或本票向公司集团偿还错误判给的赔偿。
任何人不得因任何人根据本保单而蒙受的任何赔偿损失获得赔偿、保险或报销,任何人也不得因该人根据本保单发生的任何赔偿损失而获得任何预支费用,任何人也不得因该人为本保单项下的潜在追偿义务而支付的任何第三方保险费获得本公司集团的支付或报销。为此目的,“赔偿”包括对现行赔偿安排或其他手段的任何修改,这将等同于事实上的赔偿(例如,向当事人提供新的现金赔偿,该赔偿将被取消,以追回任何错误判给的赔偿)。在任何情况下,如果任何会计重述会导致更高的激励性补偿支付,公司集团都不需要向任何人支付额外的付款。
这项政策一般将由委员会管理和解释。委员会关于本政策的任何决定应是最终的、决定性的,并对所有利害关系方具有约束力。委员会根据本政策作出的任何酌情决定不必对所有人都是一致的,可以在个人之间有选择地作出决定,无论这些人是否处于类似的位置。
本政策中的规定旨在最大限度地适用法律。如果本政策的任何条款在任何适用法律下被认定为不可执行或无效,则该条款将在允许的最大范围内适用,并应自动被视为以符合其目标的方式进行了修订,以符合适用法律所需的程度。本政策任何条款的无效或不可执行性不应影响本政策任何其他条款的有效性或可执行性。本政策项下错误判给的赔偿的赔偿不取决于公司集团是否满足本政策中的任何条件,包括向纽约证券交易所提供适用文件的任何要求。
本政策项下本公司集团寻求没收或补偿的权利是根据本公司任何法律、政府法规或证券交易所上市要求或任何其他政策、行为守则、雇员或雇佣相关文件、股权奖励协议或其他计划或协议的条款向本公司集团提供的任何补偿权利或补偿或权利以外的任何权利的补充,而非取代。
在适用法律允许的范围内,并以符合包括美国证券交易委员会和纽约证券交易所规则在内的适用法律的方式,委员会可酌情随时终止、暂停或修订本政策。尽管本文有任何相反的规定,但与可能不时修订的多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第954条有关的任何额外或新要求,或美国证券交易委员会或纽约证券交易所根据其颁布的任何规则或条例在生效日期后生效,应被视为在该生效日期后自动修订本政策,以遵守该等额外或新要求。
本政策对所有个人及其各自的受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法律代表具有约束力,并可强制执行这些个人或实体授予、授予或支付或管理的任何补偿。