美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
NORDSTROM PETER E

(最后) (第一) (中间)
C/O NORDSTROM, INC.
第六大道 1617 号

(街)
西雅图 98101

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 NORDSTROM INC [JWN ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 董事 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
新闻兼首席品牌官
3。最早交易日期 (月/日/年)
03/07/2024
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/07/2024 A 103,760(1) A $0 2,575,248 D
普通股 38,093 I 根据401(k)份计划,根据2024年2月29日的计划声明
普通股 511 I 根据2024年2月29日的计划声明,由妻子撰写的401(k)计划
普通股 175,533 I 由妻子做的
普通股 24,530 I 为了子女的利益,自己作为受托人。
普通股 24,530 I 自己作为受托人为第二个孩子发放利益
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
绩效共享单位 (2)(3) 03/07/2024 A 113,156 03/10/2027 03/10/2027 普通股 113,156 $0 113,156 D
回复解释:
1。限制性股票单位自2025年3月10日起每年分三次等额归属。授予的限制性股票单位的数量是既定的长期激励奖励水平、RSU 长期激励 (LTI) 百分比和 RSU 的公允价值的函数。RSU的公允价值计算方法是截至生效日的股票价格减去归属期内公司股票分红的现值。这种计算需要输入某些假设,包括无风险利率和预期的公司股票分红。确定授予的限制性股票单位数量的公式为:限制性股票单位数量 =(基本工资 x RSU LTI%)/RSU 公允价值。
2。每个绩效股份单位(PSU)代表获得公司1股普通股的或有权利。PSU可以在2024财年至2026财年的3年内获得,具体取决于某些指标的实现情况。要授予的PSU的数量取决于既定的长期激励奖励水平、PSU LTI百分比和PSU的公允价值。PSU的公允价值计算方法是截至生效日的股票价格减去归属期内公司股票分红的现值。这种计算需要输入某些假设,包括无风险利率和预期的公司股票分红。确定授予的PSU数量的公式是:PSU数量=(基本工资xPSU LTI%)/PSU的公允价值。在3年期内每年年底实际赚取的PSU百分比基于公司当年的销售和息税前收益(EBIT)利润率结果。
3.PSU总目标数量的三分之一将分配给三个单独的1年绩效周期。每年年底可赚取的PSU的最低百分比为0%,最高百分比为175%,具体取决于公司销售业绩以及每年年底的息税前收益(EBIT)利润率。3年期末可以获得的PSU的总百分比在0%-175%之间。
备注:
布莱恩·B·迪福,彼得·诺德斯特龙的代理律师 03/11/2024
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。