附件97.1
AvePoint,Inc.
赔偿追讨政策
批准日期:2023年9月7日
AvePoint,Inc.,特拉华州的一家公司(与其子公司和其他附属公司统称为公司“)致力于促进高标准的诚实和道德的商业行为,并遵守适用的法律、规则和条例。作为这项承诺的一部分,本公司已采取本补偿追讨政策(此“政策“)。本政策解释了本公司何时被要求追回奖励或支付给投保人的奖励薪酬,并将取代本公司之前的任何追回和/或补偿追回政策。本政策旨在符合修订后的1934年《证券交易法》第10D条以及纳斯达克上市标准(追回规则“),并将作相应的解释。
薪酬委员会将完全有权管理这项政策。赔偿委员会将根据本政策和追回规则的规定,作出其认为必要、适当或可取的与本政策相关的决定和解释,并采取与本政策相关的行动。赔偿委员会作出的所有决定和解释都是最终的、具有约束力的和决定性的。
I. |
定义 |
“适用期间“指紧接以下日期之前本公司已完成的三个财政年度:(I)董事会、董事会委员会或如董事会无须采取行动而获授权采取该等行动的一名或多名本公司高级人员得出(或理应得出结论)需要重述的日期,或(Ii)法院、监管机构或其他法定授权机构指示本公司拟备重述的日期。
“董事会“指本公司的董事会。
“薪酬委员会“指管理局的薪酬委员会。
“被遮盖者指根据经修订的1934年《证券交易法》第16条规定的公司高级职员,(《交易所法案》“)在激励性薪酬的绩效期间的任何部分。为免生疑问,承保人员可包括离开本公司、退休或转变为雇员角色的前高级人员(包括以临时身份担任高级人员后)。
“生效日期“指本政策获得公司提名和公司治理委员会批准的日期。
“超额补偿“是指被保险人收到的任何奖励补偿额,如果根据重述的财务信息或适当计算的财务计量确定,则超过奖励补偿额,否则将收到奖励补偿额。超额补偿应按税前计算。
“激励性薪酬“指完全或部分基于按照追回规则确定的财务报告措施的实现而授予、赚取或授予的任何补偿。奖励薪酬一般不包括任何基本工资;完全由薪酬委员会或董事会酌情决定而不是从通过满足财务报告措施而确定的“奖金池”支付的奖金;仅在满足一项或多项主观标准和/或完成规定的就业期间才支付的奖金;仅因满足一项或多项战略措施或业务措施而获得的非股权激励计划奖励;或仅根据时间流逝和/或实现一项或多项非财务报告措施而授予的股权奖励。
“已收到即使奖励薪酬的支付或发放发生在该期间结束之后,在公司达到奖励奖励中规定的财务报告措施的会计期间内,奖励补偿仍被视为“已收到”。
“重述指由于公司重大不遵守美国证券法的任何财务报告要求而根据《交易法》或修订后的《1933年证券法》向证券交易委员会提交的任何财务报表的会计重述,无论重述的原因是公司或被保险人的不当行为。“重述”包括为更正以前发布的财务报表中对以前发布的财务报表具有重大意义的错误而需要进行的任何会计重述(通常称为“大R”重述),或者如果错误在本期内得到纠正或在本期未被纠正则会导致重大错报的任何必要会计重述(通常称为“小R”重述)。
二、 |
政策声明 |
A. |
范围 |
本政策仅适用于在适用期间因重述而获得超额补偿的有奖励补偿的承保人员。
B. |
对财务报告计量结果的错误计算 |
如发生重述,本公司将寻求合理迅速地向投保人追回所有超额赔偿。在重述的情况下,这种恢复将在不考虑与重述有关的任何个人知识或责任的情况下进行。尽管如上所述,如果本公司被要求进行重述,如果赔偿委员会根据追回规则认定追回不可行、违反母国法律和/或涉及符合税务条件的退休计划,则本公司将不需要追回多付的补偿。赔偿委员会或董事会应将不需要追回的任何决定记录在案。
如该等超额赔偿不是按公式化原则判给或支付的,本公司将寻求追回赔偿委员会真诚地认为应收回的款额。
C. |
其他行动 |
在符合适用法律的情况下,赔偿委员会可按其选择的方式寻求追回,包括但不限于,要求被保险人偿还全部或部分判给或支付的赔偿、选择扣留未支付的赔偿、抵销或撤销或取消未归属的股票。本公司可与承保人士订立延期付款计划,以追回款项,以避免不合理的经济困难。
在合理行使本政策下的商业判断时,赔偿委员会可自行决定是否以及在多大程度上适合采取额外行动来处理重述的情况,以最大限度地减少任何再次发生的可能性,并实施其认为适当的其他纪律。
D. |
没有赔偿或报销 |
尽管有任何其他保单、计划、协议或安排的条款,本公司在任何情况下都不会赔偿或补偿承保人在本保单项下的任何损失,并且在任何情况下,本公司都不会为承保人在本保单项下超额赔偿的潜在义务支付保险费。
E. |
其他债权和权利 |
本政策下的补救措施是对公司可能提出的任何法律和衡平法索赔或执法机构、监管机构、行政机构或其他当局可能采取的任何行动的补充,而不是替代。此外,赔偿委员会根据本政策行使的任何权利不会影响本公司对受本政策约束的任何被保险人可能拥有的任何其他权利。
F. |
修改;终止 |
董事会或薪酬委员会可随时修订或终止本政策。
G. |
有效性 |
除非补偿委员会另有书面决定,否则本政策将适用于投保人在生效日期或之后收到的任何奖励补偿。即使承保人终止受雇于本公司,本保单仍将继续有效。
H. |
接班人 |
本政策对所有被保险人及其继承人、受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力并可强制执行。