nkla-2023093000017312892023真的Q312/3146027654900017312892023-01-012023-09-3000017312892023-10-30xbrli: 股票00017312892023-07-012023-09-300001731289NKLA: josephr.PikeMember2023-01-012023-09-300001731289NKLA: josephr.PikeMember2023-07-012023-09-300001731289NKLA: josephr.Pike限制性股票单位会员NKLA: josephr.PikeMember2023-09-300001731289NKLA: josephr.PikeCommonstockMenberNKLA: josephr.PikeMember2023-09-300001731289NKLA: Brittonm.WorthenMember2023-01-012023-09-300001731289NKLA: Brittonm.WorthenMember2023-07-012023-09-300001731289NKLA: Brittonm.WorthenMemberNKLA：Brittonm.Worthen 限制性股票单位成员2023-09-300001731289NKLA：Brittonm.WorthenCommonstock成员NKLA: Brittonm.WorthenMember2023-09-300001731289NKLA: AnastasiyaPasterick 会员2023-01-012023-09-300001731289NKLA: AnastasiyaPasterick 会员2023-07-012023-09-300001731289NKLA：阿纳斯塔西娅·帕斯特里克普通股成员NKLA: AnastasiyaPasterick 会员2023-09-300001731289NKLA：AnastasiyaPasterick 限制性股票单位会员NKLA: AnastasiyaPasterick 会员2023-09-30 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q/A
（第1号修正案）
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2023年9月30日
或者
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
对于从到的过渡期
委员会档案编号： 001-38495
尼古拉公司
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华 | | 82-4151153 | |
| （公司或组织的州或其他司法管辖区） | | （美国国税局雇主
证件号） | |
| | | | |
| 东百老汇路 4141 号 | | | |
| 凤凰, AZ | | 85040 | |
| （主要行政办公室地址） | | （邮政编码） | |
| | | | |
| (480) 581-8888 | |
| （注册人的电话号码，包括区号） | |
| | | | |
| 不适用 | |
| （如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度） | |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股面值0.0001美元 | | NKLA | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
| | | | |
| | | | |
用复选标记表明注册人（1）在过去的12个月中（或注册人必须提交此类报告的较短期限）中是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去的90天中是否受到此类申报要求的约束。 是的☒ 不是 ☐
用复选标记表明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 条）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 没有 ☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速过滤器 | ☒ | | 加速过滤器 | ☐ |
| 非加速过滤器 | ☐ | | 规模较小的申报公司 | ☐ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是 ☐ 不是 ☒
就像我一样f 2023 年 10 月 30 日，有 1,016,409,878注册人已发行普通股的股份。
尼古拉公司
表格 10-Q/A
（第1号修正案）
截至2023年9月30日的季度期间
解释性说明
本10-Q/A表第1号修正案（本 “修正案”）修订了尼古拉公司（“公司”、“我们” 或 “我们的”）截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告（“原始文件”），该报告最初于2023年11月2日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交。
本修正案旨在修订第二部分 “第 5 项”。其他信息”，添加了有关其某些官员在截至2023年9月30日的三个月期间采用的第10b5-1条交易安排的信息，该安排在原始文件中无意中被遗漏了。
此外，根据1934年《证券交易法》（“交易法”）第12b-15条的要求，根据《交易法》第13a-14（a）条或第15d-14（a）条，公司首席执行官兼首席财务官的新认证作为本修正案第6项的附录31.3提交。由于本修正案中未包含任何财务报表，而且本修正案不包含或修改有关S-K条例第307和308项的任何披露，因此省略了该认证的第3、4和5段。由于本修正案没有提交任何财务报表，公司也未根据《美国法典》（18 U.S.C. 1350）第18编第63章第1350条（2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条）纳入新的认证。
除此处明确规定外，本修正案没有、也无意修改、更新或重申原始申报中的信息，也无意反映原始申报后发生的任何事件。不受本修正案影响的信息保持不变，反映了原始申报时所做的披露。本修正案应与原始文件和公司向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。
第 5 项。其他信息
(c) 交易计划
在截至2023年9月30日的三个月中，没有董事或高级职员 采用要么 终止根据第10b5-1（c）条或任何非第10b5-1条交易安排（定义见S-K法规第408（c）项）购买或出售公司证券的任何合同、指示或书面计划，以下规定除外：
约瑟夫·R·派克，我们的 首席人力资源官, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年8月9日，其中规定可能出售的商品不超过 200,000限制性股票单位，最多 126,6952024年11月11日前行使期权后可发行的普通股。
布里顿·沃森，我们的 首席法务官兼秘书, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年8月8日，其中规定可能出售的商品不超过 300,000限制性股票单位，最多 1,000,0002024年5月10日前行使期权后可发行的普通股。
阿纳斯塔西娅·帕斯特里克，我们的 首席财务官, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年8月22日，其中规定可能出售的商品不超过 45,140普通股及最多 79,342截至 2025 年 2 月 21 日的限制性股票单位。
上面列出的交易安排旨在满足《交易法》第10b5-1（c）条的肯定辩护。
第 6 项。展品
| | | | | | | | | | | |
| 展品编号 | | 描述 |
| 3.1 | | 第二次修订和重述的公司注册证书（参照注册人S-1表格注册声明附录3.1（文件编号 333-239185）纳入）。 |
| 3.2 | | 尼古拉公司第二次修订和重述的公司注册证书修正证书（参照注册人于2022年8月29日提交的S-4表格注册声明附录3.2纳入）。 |
| 3.3 | @ | 尼古拉公司第二经修订和重述的公司注册证书的修正证书。 |
| 3.4 | | 经修订和重述的章程（自2022年5月31日起修订）（参考注册人于2022年6月1日提交的8-K表最新报告的附录3.1）。 |
| 4.1 | | 尼古拉公司与作为受托人的威尔明顿储蓄基金协会（FSB）于2023年8月21日签订的契约（参照注册人于2023年8月21日提交的8-K表最新报告的附录4.1纳入）。 |
| 4.2 | | 尼古拉公司与威尔明顿储蓄基金协会作为受托人于2023年8月21日签订的第一份补充契约（包括票据表格）（参照注册人于2023年8月21日提交的8-K表最新报告的附录4.2纳入）。 |
| 4.3 | | 作为受托人的尼古拉公司和联邦安全局威尔明顿储蓄基金协会于2023年9月22日签订的第二份补充契约（包括A-2系列优先可转换票据的表格），日期为2023年9月22日（参照注册人于2023年9月22日提交的8-K表最新报告附录4.2纳入）。 |
| 10.1 | | 尼古拉公司与作为销售代理的花旗集团环球市场公司于2023年8月4日签订和重述的股权分配协议（参照注册人于2023年8月4日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入）。 |
| 10.2 | | 尼古拉公司与其中提及的投资者之间的证券购买协议，日期为2023年8月21日（参照注册人于2023年8月21日提交的S-8表格最新报告的附录99.1纳入）。 |
| 10.3 | # | 尼古拉公司2020年股票激励计划，经2023年4月12日修订和重述（参照注册人于2023年8月21日提交的S-8表格注册声明附录99.1纳入）。 |
| 10.4 | #
@ | 尼古拉公司和斯蒂芬·吉尔斯基于2023年8月4日签订的行政人员雇佣协议。 |
| 10.5 | #
@ | 尼古拉公司与迈克尔·洛舍勒之间的行政过渡服务协议，日期为2023年8月4日。 |
| 10.6 | # | Nikola Corporation和Mary S. Chan之间的高管雇佣协议，日期为2023年9月15日（参照注册人于2023年9月19日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入）。 |
| 10.7 | # | 尼古拉公司与约瑟夫·卡佩洛于2023年9月15日签订的行政人员雇佣协议（参照注册人于2023年9月21日提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。 |
| 31.1 | @ | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证. |
| 31.2 | @ | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证。 |
| 31.3 | ** | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对首席执行官和首席财务官进行认证。 |
| 32.1 | ^
@ | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证。 |
| | | | | | | | | | | |
| 32.2 | ^
@ | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证。 |
| 101 | ** | 在表格10-Q/A上在线获取本第1号修正案第二部分第5项 “其他信息” 下的信息（“ixBRL”）。 |
| 101.INS | | 内联 XBRL 实例。 |
| 101.SCH | | 内联 XBRL 扩展计算链接库。 |
| 101.CAL | | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库。 |
| 101.DEF | | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库。 |
| 101.LAB | | 内联 XBRL 分类扩展标签 Linkbase。 |
| 101.PRE | | 内联 XBRL 分类学扩展演示文稿链接库。 |
| 104 | | 封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）。 |
________________
# 表示管理合同或补偿计划或安排。
^ 根据S-K法规第601（b）（32）（ii）项和美国证券交易委员会第34-47986号新闻稿，附录32.1和32.2中提供的认证被视为原始申报的附件，就交易法第18条而言，不会被视为 “已提交”，也不会被视为以引用方式纳入根据《交易法》或《证券法》提交的任何文件，除非注册人特别以引用方式将其纳入。
@ 已提交或附带原始申报文件。
** 随函提交。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式要求经正式授权的下列签署人代表其签署本10-Q/A表格季度报告第1号修正案。
| | | | | | | | | | | |
| | 尼古拉公司 |
| | | |
| 日期：2024 年 3 月 1 日 | | 来自： | /s/ 斯蒂芬·吉尔斯基 |
| | | 斯蒂芬·吉尔斯基 |
| | | 总裁、首席执行官兼代理首席财务官 |
| | | |