美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
贝克兄弟顾问们 LP
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 vTV Therapeutics Inc. [VTVT ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/05/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/05/2024 D 4,776(1) D $0(1) 8,060 I 参见脚注(1)(2)(3)(4)
普通股 03/05/2024 D 52,881(1) D $0(1) 89,254 I 参见脚注(1)(3)(4)(5)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
预付认股权证 $0.01 03/05/2024 A 4,780(1) (6)(7) (6) 普通股 4,780 $0(1) 254,948 I 参见脚注(1)(2)(3)(4)
预付认股权证 $0.01 03/05/2024 A 52,925(1) (6)(7) (6) 普通股 52,925 $0(1) 2,823,061 I 参见脚注(1)(3)(4)(5)
1。举报人的姓名和地址*
贝克兄弟顾问们 LP
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
667，L.P.
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
贝克兄弟生命科学有限责任公司
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
贝克·菲利克斯
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
贝克·朱利安
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
贝克兄弟顾问 (GP) 有限责任公司
（最后） （第一） （中间）
华盛顿街 860 号，3 楼
（街）
纽约 纽约州 10014
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
回复解释：
1。2024年3月5日，L.P.（“667”）和贝克兄弟生命科学有限责任公司（“生命科学”，以及667，“基金”）与vTV Therapeutics Inc.（“发行人”）签订了交换协议（“交易协议”），根据该协议，发行人交换了发行人的4,776股和52,881股A类普通股（“普通股”））分别购买4,780份和52,925份认股权证，分别以每股0.01美元的行使价购买普通股，没有到期日（“预筹认股权证”）。
2。在本文报告的交易生效后，由于他们在 (i) Baker Biotech Capital, L.P. 和 (ii) 667 的所有权，朱利安·贝克和费利克斯·贝克各被视为对表一第5栏中报告的普通股或表二第9栏中报告的证券拥有间接金钱权益，该有限合伙企业的唯一普通合伙人是 Baker Biotech Capital Capital，L.P.，这是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人是贝克生物技术资本（GP）, LLC，因为他们持有667的权益还有贝克生物技术资本有限责任公司。”有权从667获得部分利润的分配。
3.贝克兄弟顾问有限责任公司（“顾问”）担任基金的投资顾问。在顾问提供的服务方面，顾问收取基于资产的管理费，该费用不赋予基金直接持有的证券的任何金钱利息。贝克兄弟顾问（GP）有限责任公司（“顾问GP”）是该顾问的唯一普通合伙人。朱利安·贝克和费利克斯·贝克是顾问全科医生的管理成员。顾问对基金直接持有的证券的投资和投票权拥有完全和无限的自由裁量权和权力。基金的普通合伙人将与基金直接持有的证券的投资和投票权有关的所有自由裁量权和权力交给了顾问。
4。朱利安·贝克、费利克斯·贝克、顾问全科医生和顾问宣布放弃对基金直接持有的证券的受益所有权，但其金钱权益除外。本报告不应被视为承认朱利安·贝克、费利克斯·贝克、顾问全科医生或顾问中的任何人是此类证券的受益所有人，就第16节或任何其他目的而言。
5。在本文报告的交易生效后，由于他们在（i）贝克兄弟生命科学资本有限责任公司和（ii）生命科学的所有权，朱利安·贝克和费利克斯·贝克各被视为对表一第5栏中报告的普通股或表二第9栏中报告的由生命科学直接持有的证券拥有间接金钱权益，该有限合伙企业的唯一普通合伙人是贝克兄弟生命科学资本，L.P.，这是一家有限合伙企业，其唯一普通合伙人是贝克兄弟生命科学资本（GP）有限责任公司，因为他们对生命科学和贝克兄弟生命科学资本有限责任公司感兴趣。”有权从生命科学获得部分利润的分配。
6。根据经修订的1934年《证券法》第13d-3条的规定，预先注资的认股权证可随时按1比1的比例行使普通股，但在此种行使生效之前或之后，其持有人及其关联公司以及拥有此类持有人的第13（d）条集团的任何成员将实益拥有不超过4.99％的未偿还股份普通股（“受益所有权限制”）。预先注资的认股权证没有到期日。
7。通过向发行人发出书面通知，667和生命科学可以将适用于该基金的实益所有权限额提高或减少至不超过19.99％的任何其他百分比；前提是任何此类上调要到向发行人发出此类通知后的第61天才能生效。
备注：
贝克兄弟顾问有限责任公司的全职员工张雷蒙博士于2024年2月27日被任命为vTV Therapeutics Inc.（“发行人”）的董事。就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言，申报人凭借其在发行人董事会中的代表性，被发行人的委托视为董事。
作者：Baker Bros. Advisors LP，姓名：Scott L. Lessing，标题：总统 /scott L. Less 03/07/2024
贝克兄弟顾问有限责任公司，管理Co. and Inv.根据Baker Biotech Capital, L.P. 授予的授权，667, L.P. 的顾问，GP to 667，L.P. 姓名：Scott L. Lessing，职称：总裁 /s/ Scott L. Lessing 03/07/2024
贝克兄弟顾问有限责任公司，管理Co. and Inv.贝克兄弟生命科学有限责任公司顾问，根据贝克兄弟生命科学资本有限责任公司授予贝克兄弟生命科学有限责任公司的授权，担任贝克兄弟生命科学有限责任公司的顾问，姓名：Scott L. Lessing，职务：总裁// 03/07/2024
/s/ Felix J. Baker 03/07/2024
/s/ 朱利安 ·C·贝克 03/07/2024
作者：贝克兄弟顾问（GP）LLC，姓名：Scott L. Lessing，标题：总裁 /scott L. Lessing 03/07/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。