美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
根据第 14 (a) 条作出的委托声明 1934 年《证券交易法》
(修正号)
由注册人提交 | 由注册人以外的一方提交 |
选中相应的复选框: | |
初步委托书 | |
机密,仅供委员会使用(第 14A-6 (E) (2) 条允许) | |
最终委托书 | |
权威附加材料 | |
根据 §240.14a-12 征集材料 |
(其章程中规定的注册人姓名)
(如果 不是注册人,则提交委托书的人的姓名)
申请费的支付(勾选所有适用的复选框): | |
无需付费。 | |
事先用初步材料支付的费用。 | |
根据《交易法》第14a-6 (i) (1) 条和0-11的规定,费用在第25 (b) 项要求的附录表上计算。 |
目录 | ||||
2 | 代理摘要 | |||
8 | 提案1:董事选举 | |||
14 | 治理 | |||
26 | 董事薪酬 | |||
28 | 某些关系和相关的 方交易 | |||
29 | ESG 话题 | |||
33 | 管理 | |||
35 | 第 2 号提案:通过不具约束力的 咨询投票,批准我们的指定执行官的薪酬 | |||
36 | 薪酬 和人才委员会的来信 | |||
38 | 高管薪酬 | |||
73 | 薪酬与人才委员会 报告 | |||
74 | 某些 受益所有人和管理层的安全所有权 | |||
76 | 第3号提案:批准 任命独立注册会计师事务所 | |||
78 | 审计委员会报告 | |||
79 | 第4号提案:修改我们的公司注册证书 ,赋予股东召开特别会议的权利 | |||
81 | 第 5 号提案:修改我们的公司注册证书 以反映特拉华州允许开除高管责任的新法律条款 | |||
83 | 有关 2024 年度 股东大会的信息 | |||
88 | 附录 A | |||
89 | 附录 B |
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2024 年 5 月 6 日,星期一 美国东部时间上午 8:00 www.virtualShareoldermeeting.com/ |
如何投票 查看您的委托声明并投票 通过以下三种方式之一: | |
因特网 www.proxyvote.com | |
电话 1-800-690-6903 | |
邮件 填写、签署、注明日期并归还您的代理卡或投票说明表 |
你的投票很重要。 即使您计划参加年会,我们也敦促您提前提交委托书,以确保您的股票有代表性。 这不会影响您当时参加会议和对您的股票进行投票的权利。有关投票 和参加会议的更多信息,请参阅第 83 页开头的 “有关 2024 年年度股东大会的信息”。
致 Moderna, Inc. 的股东:
诚挚邀请您参加 Moderna, Inc. 年度股东大会,该会议将于 2024 年 5 月 6 日星期一美国东部时间 时间上午 8:00 开始(年会)举行,目的如下:
1. | 选举三名三类董事,每人任期三年,至2027年年度股东大会届满; |
2. | 在不具约束力的咨询基础上批准我们指定执行官的薪酬; |
3. | 批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所; |
4. | 批准管理层关于修改公司注册证书的提案,赋予股东召开特别会议的权利; |
5. | 批准管理层关于修改公司注册证书的提案,以反映特拉华州允许开除官员责任的新法律条款;以及 |
6. | 处理在年会或其任何休会或延期之前适当提出的其他事务。 |
年会 将以虚拟方式举行。通过访问 www.virtualShareholdermeeting.com/mrna2024,你将能够在线参加年会并在会议期间提交问题 。您还可以在年会期间以电子方式对股票进行投票。 有关我们的虚拟年会的更多信息,请参阅第 83 页开头的 “有关 2024 年年度股东大会的信息” 。
我们的 董事会已将营业结束日期定为 2024 年 3 月 7 日,作为确定有权 在年会及其任何续会或延期上获得通知和投票的股东的记录日期。
本 委托书和我们截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告将于3月左右首次邮寄[ ],2024年,致所有有权在年会上投票的股东。这些材料也可以在www.proxyvote.com上获得,使用材料中提供的控制编号为 。
根据董事会的命令,
斯特凡·班塞尔
首席执行官兼董事
马萨诸塞州剑桥
三月 [ ], 2024
2024 年委托声明 | 1 |
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本摘要重点介绍了本委托声明中的某些 信息,但不包含您应考虑的所有信息。在对您的股票进行投票之前,请阅读完整的 Proxy 声明。有关Moderna2023年业绩的更多完整信息,请查看我们截至2023年12月31日止年度的10-K表年度 报告,包括标题为 “关于前瞻性陈述的特别说明” 和 “风险因素” 的章节,以了解与本文所含前瞻性陈述相关的重大风险和不确定性。除其他风险、假设和不确定性外,预期的产品发布取决于临床试验、监管和商业成功以及供应的可用性。
什么时候 |
在哪里 |
记录日期 |
2024 年 5 月 6 日,星期一,上午 8:00 东部时间。 |
会议
将虚拟地在 www.virtualShareholdermeeting.com/m |
2024 年 3 月 7 日 |
我们将在 年会上采取行动的事项是:
提案 | 董事会投票 推荐 |
在哪里可以找到 更多信息 | |||
提案 1:选举三名三类董事,每人任期三年 | 为了所有被提名人 | 第 8 页 | |||
提案 2:在不具约束力的咨询基础上批准我们指定执行官的 薪酬 | 为了 | 第 35 页 | |||
提案3:批准任命安永会计师事务所 LLP为我们的2024年独立注册会计师事务所 | 为了 | 第 76 页 | |||
提案 4:修改我们的公司注册证书,赋予 股东召开特别会议的权利 | 为了 | 第 79 页 | |||
提案 5:修改我们的公司注册证书,以反映 特拉华州允许开除官员责任的新法律条款 | 为了 | 第 81 页 |
2024 年委托声明 | 2 |
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通过 mRNA 药物为人们带来尽可能大的影响 |
Moderna 是 mRNA 药物领域 创立的领导者。通过 mRNA 技术的进步,Moderna 正在重新构想药物的制造方式 ,并改变我们为所有人治疗和预防疾病的方式。通过在科学、技术和健康的交汇处工作了十多年,该公司以前所未有的速度和效率开发了药物,包括最早和 最有效的 COVID-19 疫苗之一。
Moderna 的 mRNA 平台推动了 传染病、免疫肿瘤学、罕见疾病和自身免疫性疾病的疗法和疫苗的开发。凭借独特的文化和由 Moderna 价值观和心态驱动的全球团队,以负责任的方式改变人类健康的未来,Moderna 致力于通过 mRNA 药物为人们带来尽可能最大的 影响。
$6.7 十亿 | 48%美国 市场份额 | 9后期阶段 个程序 | ||
2023 年 COVID-19 疫苗的净产品销售额。 | 2023年秋季向零售市场销售的 COVID-19 疫苗高于2022年的37%(资料来源:IQVIA)。 | 包括针对下一代COVID、RSV、季节性流感、季节性流感+ COVID、CMV和INT(黑色素瘤和非小细胞肺癌)的第三阶段计划以及PA和MMA的后期计划。 | ||
$13.3 十亿 | 45节目 | 19市场 | ||
截至2023年12月31日,以现金、现金等价物和投资形式提供,可用于为未来的管道增长计划提供资金。 | 在发展中,反映了对管道的持续投资,为未来的增长和盈利奠定了基础。 | 截至2023年12月31日,Moderna的员工遍布全球,我们的产品已进入关键市场。 |
商业 执行: 我们专注于商业执行,以推动销售增长和盈利能力。这 包括在当前美国Spikevax销售势头的基础上再接再厉,为多款产品的发布做准备,包括预期的 推出我们的呼吸道合胞病毒候选疫苗以及其他可能在2025年及以后推出的产品。
纪律严明的 投资: 我们计划继续审查我们的成本结构以提高效率,并保持 在支出方面的纪律。我们预计将在2024年和2025年在呼吸系统专营权中推出新产品 时利用我们现有的制造和商业基础设施。
在后期管道上执行 : 我们专注于推进后期产品线,以推动有机销售 增长。Moderna预计在未来五年内将推出多达15种产品,其中多达4种可能在2025年之前发布。
2024 年委托声明 | 3 |
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在年会上,将选出三名 III 类董事,任期三年。有待选举的第三类董事见下文。
姓名 | 年龄 | 独立 | 主要职业 | 委员会* | 其他公共委员会 | 董事 从那以后 | ||||
第三类董事获提名连任 任期三年 | 审计 | 比较 | Nom Gov | Prod Dev | 科学科技 | |||||
罗伯特·兰格,理学博士 | 75 | 麻省理工学院戴维·科赫研究所教授;Moderna学术联合创始人 | 2 | 2010 | ||||||
伊丽莎白·纳贝尔,医学博士 | 72 | 百翰健康前总裁 | 3 | 2015** | ||||||
伊丽莎白塔莱特 | 74 | 亨特合伙人前校长 | 2 | 2020 | ||||||
续任董事 | ||||||||||
Noubar Afeyan, 博士主席 | 61 | 旗舰先锋首席执行官;Moderna联合创始人兼董事长 | 0 | 2010 年起任主席 | ||||||
斯特凡·班塞尔 | 51 | Moderna 首席执行官 | 0 | 2011 | ||||||
斯蒂芬·贝伦森 | 63 | 旗舰先锋管理合伙人 | 1 | 2017 | ||||||
桑德拉·霍宁,医学博士 | 75 | 罗氏前首席医疗官兼全球产品开发主管 | 3 | 2020 | ||||||
弗朗索瓦·纳德,医学博士 | 67 | NPS Pharmaceuticals前总裁、首席执行官兼执行董事 | 1 | 2019 | ||||||
保罗·萨根 | 65 | 催化剂顾问,通用催化剂 | 0 | 2018 |
主席 |
会员 |
* Comp = 薪酬和人才
Nom Gov = 提名和公司治理
Prod Dev = 产品开发
科学技术 = 科学和技术 |
** Nabel 博士在 2015 年 12 月至 2020 年 7 月期间担任我们的董事会成员,并在 Brigham Health 退休后于 2021 年 3 月重新加入董事会。 |
董事会建议投票“对于” 三名被提名人分别当选为三类董事,任期三年。有关被提名人的更多信息, 参见第 8 页。 |
2024 年委托声明 | 4 |
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2023 年,我们董事会 通过监督管理层执行业务计划和战略的情况,为 Moderna 的战略发展做出了贡献。 董事会全体成员以及相关委员会(如适用)的建议和指导对于 2023 年以下关键成就( 等)发挥了重要作用。
商业执行 | 2023 年是我们 COVID-19 疫苗 在美国进行流行性商业销售的第一年,我们的零售市场份额达到了 48%,比 2022 年美国零售市场份额的 37% 大幅上升(资料来源:IQVIA)。 为本次发布做准备需要大量的战略投资和商业执行决策,这些投资和决策以董事会 的意见为指导。董事会还积极参与预计于2024年推出的呼吸道合胞病毒的准备工作,这是我们的 第二款商用产品。 | |
管道进展 | 董事会和产品开发委员会监督投资,以推进我们的产品线,因此 到 2023 年底,我们的 45 个项目中有九个处于后期阶段,包括 7 个处于第 3 阶段的项目和两个罕见病项目。 我们计划的这一 重大进展为未来的增长奠定了基础。 | |
资本分配 | 董事会继续监督2023年的重大资本配置决策。这包括 对研发的投资,以推进我们的产品线,包括内部合作和外部合作。它还包括对我们在诺伍德和马尔伯勒、英国、澳大利亚和加拿大的内部制造能力的投资,以及 在我们寻求在2024年恢复COVID特许经营权时调整我们的制造足迹规模和重组与合同制造商的关系的决定。 | |
董事会继任 | 董事会、提名和公司治理 委员会将继续推进我们的董事会继任规划和新董事的招聘,这些董事将带来更多专业知识 ,以反映Moderna未来战略计划和扩大规模。 | |
治理改进 | 针对投资者的反馈,董事会批准了对治理实践的多项 改进措施,包括 (i) 对无争议的董事选举采用多数投票,(ii) 实施代理访问章程,以及 (iii) 要求股东批准实施股东 召开特别会议的权利(见第 4 号提案)。随着我们向新领域的扩展,我们还加强了评估和缓解潜在利益冲突的流程。 | |
人力资本和 ESG 工作 | 董事会及其委员会监督人力资本和环境、 社会与治理 (ESG) 举措。这包括在我们向地方性市场转变时努力完善我们的人才战略, 侧重于留住关键人才、发展和绩效管理。ESG 工作包括启动双重实质性评估 和气候风险分析,以及通过我们的第二份 ESG 报告和 ESG 日以及发布 关于温室气体排放的范围 1、2 和 3 数据以及废物和水资源统计数据来继续提高透明度。 |
2024 年委托声明 | 5 |
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股东将被要求 在不具约束力的咨询基础上批准 Moderna 指定执行官的薪酬。这通常被称为 的 “薪酬发言权” 提案。
在过去的几年中, 我们对高管薪酬计划进行了改进,目的是:
• | 通过我们的绩效薪酬理念加强与股东的一致性; |
• | 与竞争性市场惯例保持一致;以及 |
• | 反映股东的意见。 |
整体表现 |
• 我们 在2023年取得了重大进展,推进了我们的mRNA平台和广泛的临床产品线。 • 我们 在2023年秋季实现了48%的美国零售市场份额,比2022年增长了11个百分点。 • 企业 业绩未达到我们对财务目标的预期,未达到产品销售和营业收入目标。 | |
基本工资 | • 2023年略有增长,这反映了绩效和市场调整,以更好地使我们的高管薪水与市场保持一致,也反映了我们更广泛的员工基础的生活成本调整。 | |
奖金 | • 2023年公司业绩未达到我们的预期,导致包括首席执行官在内的执行委员会成员获得的年度奖金低于目标,为目标的81%。 | |
长期激励 | • 增加了对更多基于业绩的限制性股票单位(PSU)的权重,首席执行官的PSU组合增加到50%,这进一步将高管薪酬与我们的财务和管道扩张目标的长期实现挂钩,强化了我们对创造股东价值的承诺。 | |
可兑现的薪酬 |
• 将首席执行官和其他指定执行官(NEO)的绝大多数薪酬加权为 “风险” 薪酬, 包括奖金和股权奖励(股票期权、限制性股票单位(RSU)和PSU),侧重于财务和运营 目标、股价升值和管道开发目标。 • 首席执行官的风险目标薪酬为92%,其他近地天体平均为85%,见下图。 • 首席执行官 可实现薪酬显示出股价表现与薪酬之间存在很强的相关性;有关薪酬讨论与分析(CD&A)的 “绩效薪酬” 部分的更多详细信息,请参阅第41页。 | |
透明度 | • 增强了我们的CD&A,让股东了解我们的短期和长期激励计划所依据的目标。 | |
我们的高管薪酬计划 基于绩效薪酬理念,这反映在我们的年度和长期激励薪酬计划中。 我们认为,每位高管薪酬的很大一部分应是可变的和有风险的,并与公司预先设定的绩效目标的实现挂钩,这些目标可以推动我们的业务价值创造,使我们的高管利益 与股东的利益保持一致。我们 2023 年长期激励薪酬计划的最大组成部分以 的股票期权形式提供,股票期权的支付与股东的业绩直接保持一致。
下图列出了 我们的首席执行官班塞尔先生的目标总薪酬组合,以及我们 NEO 在 2023 年的平均目标 薪酬。
首席执行官目标薪酬组合 | NEO 平均目标薪酬组合 | |
董事会建议进行投票“对于” 在不具约束力的咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬。欲了解更多信息, 参见第 35 页。 |
2024 年委托声明 | 6 |
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• | 我们要求股东批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的独立审计师。 |
• | 审计委员会致力于确保安永会计师事务所的独立性,近年来已采取措施确保我们将除审计或审计相关事项之外的其他项目上的支出降至最低。 |
董事会建议进行投票“对于” 批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日的 年度独立注册会计师事务所。有关更多信息,请参阅第 76 页。 |
• | 针对投资者的反馈,我们董事会提议修改公司注册证书,允许占我们已发行股份至少20%的股东召开特别股东大会。 |
• | 我们认为,授予股东召开特别会议的权利,同时将门槛设定为20%,将赋予拥有足够大的经济和投票权益的投资者一项宝贵的权利,同时还可以防止设定较低的门槛可能对长期股东价值造成干扰和可能的损失。 |
• | 特别会议权利建立在 2024 年早些时候的其他努力基础上,包括通过代理访问章程和对无争议的董事选举采用多数投票,以回应投资者对 Moderna 治理做法的反馈。 |
董事会建议进行投票“对于” 关于修改我们的公司注册证书以赋予股东召开特别会议的权利的提案。欲了解更多信息, 参见第 79 页。 |
• | 2022年8月,特拉华州法律进行了修订,允许特拉华州的公司,例如Moderna,在有限的情况下限制某些高管的个人责任,类似于已经为董事提供的保护。 |
• | 修订后的法律允许公司就股东因违反高管谨慎义务而提出的直接索赔免除这些高管的责任,但不会取消高管因公司提出的违反信托义务索赔或与股东代表公司提出的衍生索赔有关的金钱责任。它还不允许因违反对公司的忠诚义务、不诚信或涉及故意不当行为、明知违法行为或高管从交易中获得不当个人利益的情况的行为或不作为而免除高管的责任。 |
• | 董事会提议修改公司注册证书,以允许免除Moderna高管的责任,以符合特拉华州法律的最新变化,并为我们的高管提供与已经扩大到董事的保护类似的保护。 |
• | 董事会认识到,我们的高管需要做出关键决策,在诉讼日益激烈的环境中,无论案情如何,寻求追究责任的诉讼当事人可能会承担重大个人责任。 |
• | 董事会认为,提供特拉华州法律允许的保护将使我们的高管感到安慰并赋予他们权力,使他们能够以最佳方式行使商业判断,以维护Moderna及其股东的利益,这将鼓励灵活性和关键决策,同时也使我们能够继续吸引和留住有经验和高素质的高管加入公司。 |
董事会建议进行投票“对于” 关于修改我们的公司注册证书以允许开除官员责任的提案。有关更多信息,请参阅第 81 页。 |
2024 年委托声明 | 7 |
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我们的董事会目前 有九名成员,他们分为三个相等的类别,交错任期为三年。在年会上,将选出三名 III 类董事,任期三年。这些被提名人均为三类董事,其当前任期即将到期。 每位董事将继续任职,直到继任者当选并获得资格,或者直到该董事提前 去世、辞职或免职。
我们的提名和公司 治理委员会已建议提名罗伯特·兰格、医学博士伊丽莎白·纳贝尔和伊丽莎白 塔莱特为年度会议第三类董事候选人,董事会也已批准提名。兰格博士自2010年起在董事会任职, Nabel博士自2015年起在董事会任职,塔莱特女士自2020年起在董事会任职。
如果您是登记在册 的股东,并且您在代理卡上签署或通过互联网或电话进行投票,但没有就董事的投票给出指示,则您的股份将被投票支持兰格博士、纳贝尔博士和塔莱特女士的选举。我们预计,被提名人 如果当选,将任职。但是,如果董事被提名人在年会时无法或拒绝担任董事, 代理人将被投票选出董事会指定的任何被提名人来填补由此产生的空缺。如果您通过经纪商、银行或其他被提名人拥有您的 Moderna 股票,并且您没有发出投票指示,那么您的股票将不会在此问题上被投票 。欲了解更多信息,请参阅 “有关 2024 年年度股东大会的信息——如果 我没有具体说明如何投票我的股票会怎样?”在第 85 页上。
第三类 董事的选举需要正确投下的多数票才能获得批准。如果董事候选人未获得支持其当选董事会成员的 票的多数票,则董事候选人将被要求向董事会提出辞呈 ,供董事会考虑并采取行动。
董事会建议进行投票“对于” 三名被提名人分别当选为三类董事,任期三年。 |
2024 年委托声明 | 8 |
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年龄:75
自担任董事以来:2010
独立
委员会: • 提名 和公司治理 • 科学 和技术
2023 年出席率:86% |
罗伯特·兰格,理学博士 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 兰格博士是世界上被引用次数最多的研究人员和成就卓著的科学家之一。他的开创性学术工作以及在医学、科学 和知识产权事务方面的广泛知识为我们的产品开发和 产品线进入新领域的发展提供了宝贵的战略见解。作为我们的创始人和最大股东之一,他对Moderna非常熟悉,并且在将科学知识和见解应用于医疗和商业用途方面拥有数十年的经验。他之前曾在美国食品和 药品监督管理局(FDA)任职,这也为他提供了对监管流程的见解,这对于了解我们如何获得产品批准至关重要。
其他公共委员会 • Seer, Inc.(自 2020 年起) • Puretech Health plc(自 2015 年起) • Abpro 韩国(2020-2024) • Frequency Therapeutics, Inc. (2016-2023) • Rubius Therapeutics, Inc.(2015-2019) • Kala 制药公司(2009-2018) 教育 • 康奈尔大学化学工程学士 • 麻省理工学院化学工程专业理学博士
兰格博士自2005年起担任麻省理工学院(MIT)的研究所教授,自1977年起担任麻省理工学院教授。兰格博士在1995年至2002年期间担任美国食品药品监督管理局科学委员会成员,包括担任主席四年。他是美国国家科学院、国家工程院、国家医学院和国家发明家学院的当选成员。兰格博士撰写了超过1,550篇文章,还在全球拥有1,450项已颁发或正在申请的专利。兰格博士的专利已被许可或再许可给400多家制药、化学、生物技术和医疗器械公司。 | ||
年龄:72
自担任董事以来:2015
独立
委员会: • 薪酬 和人才 • 科学 和技术(主席) • 产品 开发
2023 年出席率:100% |
伊丽莎白·纳贝尔,医学博士 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 作为一名在医疗保健行业工作了数十年的医生和医学教授,纳贝尔博士带来了宝贵的战略 见解。纳贝尔博士曾担任 一家大型医院组织的首席执行官,该组织为她提供了有关医疗服务、付款人(包括 政府付款人)如何进入商业市场以及人力资本管理的见解。她在政府 组织工作的经验也有助于指导我们与产品批准和监管相关的战略。她在药物 开发领域工作和担任其他医疗公司董事的经验也为我们的行业提供了宝贵的见解。
其他公共委员会 • 美敦力 plc(自 2014 年起) • Lyell Immunopharma, Inc.(自 2021 年起) • Accolade, Inc.(自 2021 年起) 教育 • 圣奥拉夫学院文学学士 • 康奈尔大学医学院医学博士 • 在布里格姆妇女医院和哈佛大学接受内科和心血管疾病研究生 培训
从2010年到2021年,纳贝尔博士担任哈佛大学附属布里格姆健康公司的总裁,该医院包括布里格姆妇女医院、布里格姆妇女福克纳医院以及布里格姆和妇女医生组织。从2010年到2021年,纳贝尔博士还是哈佛医学院的医学教授。从百翰健康退休后,纳贝尔博士于2021年至2022年在ModeX Therapeutics担任战略执行副总裁,当时该公司被OPKO Health, Inc.收购。收购后,纳贝尔博士还担任OPKO Health的首席医学官至2023年8月。她现在担任OPKO Health顾问委员会主席。在职业生涯的早期,纳贝尔博士曾在 1999 年至 2009 年期间担任过各种职务,包括在美国国立卫生研究院国家心肺血液研究所担任主任。该研究所是一个联邦机构,负责资助研究、培训和教育项目,旨在促进心脏、肺部和血液疾病的预防和治疗。她是美国国家科学院国家医学院的当选成员。 | ||
2024 年委托声明 | 9 |
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年龄:74
自担任董事以来:2020
独立
委员会: 审计(主席) 薪酬和人才
2023 年出席率:88% |
伊丽莎白塔莱特 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 塔莱特女士凭借其在制药行业的丰富专业经验、担任处于不同发展阶段的组织 的高管以及担任不同行业的上市公司董事,提供了宝贵的 战略见解。塔莱特女士的经验应用于 帮助我们确定作为商业阶段制药公司所面临的机遇和挑战,以及了解 影响客户和付款人的动态。塔莱特女士担任上市公司董事的经历,包括担任多家上市公司的主席或领导 独立董事,也提供治理方面的专业知识,特别是在财务报告、 人力资本管理和风险管理领域,因为我们在全球范围内扩大组织规模和建立关键内部职能。
其他公共委员会 • Elevance Health, Inc.(前身为 Anthem, Inc.)(自 2013 年起),自 2018 年起担任主席 • Qiagen, Inc.(自 2011 年起) • Princial 财务集团(2001-2021) • 梅雷迪思 公司(2008-2021) 教育 • 诺丁汉大学 拥有数学和经济学双一等荣誉学位
Tallett女士在全球生物制药和消费品 产品行业担任战略领导和运营职务超过35年。从2002年到2015年,她担任Hunter Partners, LLC的负责人,该公司是一家制药、 生物技术和医疗器械公司的管理公司,并继续为早期医疗保健公司提供咨询。她曾担任 Transcell Technologies Inc. 的总裁兼首席执行官、Centocor Pharmicals的总裁、 帕克-戴维斯执行委员会成员以及华纳-兰伯特公司全球战略规划总监。塔莱特女士是新泽西州生物技术委员会的创始成员,也是宾夕法尼亚州索尔伯里学校的董事会主席。2015 年,她被 评为《金融时报》年度杰出董事,并在 2019 年被评为全国企业协会 董事协会 (NACD) 100 位获奖者之一。 | ||
年龄:61
自担任董事以来:2010
董事长起始日期:2012
任期到期:2025
独立
委员会: • 提名 和公司治理(主席)
2023 年出席率:92% |
努巴尔·阿菲扬博士 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 作为我们的联合创始人之一和自2012年起担任董事长,Afeyan博士提供战略 专业知识和愿景。他拥有数十年的共同创立、领导 和投资众多成功的生物技术公司的经验,将科学见解应用于医疗和商业用途。在我们继续探索扩展平台的方法以及重新构想 影响患者的方式的过程中,这种 的经验有助于指导我们的战略。作为董事会主席,Afeyan博士领导多个上市和私营公司董事会的经验为他提供了宝贵的领导 经验。
其他公共委员会 • 欧米茄 Therapeutics, Inc.(2016-2023),董事长 • Rubius Therapeutics, Inc.(2013-2022) • Seres Therapeutics, Inc.(2012-2020) • Evelo 生物科学公司(2014-2019) • Kaleido 生物科学有限公司(2015-2019) 教育 • 麦吉尔大学化学工程学士 • 麻省理工学院生物化学工程博士
Afeyan博士创立了Flagship Pioneering,该公司成立于1999年,旨在创建生物平台公司以改变人类健康 和可持续发展,并担任其高级管理合伙人兼首席执行官。他曾在众多 私营和上市公司的董事会任职。Afeyan博士在生物技术作为学术领域和行业崛起时进入了生物技术, 于1987年在麻省理工学院完成了生物化学工程博士学位工作。他在麻省理工学院斯隆 管理学院担任高级讲师,从2000年到2016年他在那里教授技术创业、创新和领导力课程,在2020年之前在哈佛商学院担任 工商管理讲师,他目前是麻省理工学院的成员。 2022年,阿菲扬博士当选为美国国家工程院院士。 | ||
2024 年委托声明 | 10 |
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年龄:51
自担任董事以来:2011
任期到期:2025
委员会:无
2023 年出席率:100% |
斯特凡·班塞尔 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 作为我们的首席执行官十多年, Bancel 先生在与董事会其他成员共同制定 Moderna 战略以及与我们的管理团队一起执行该战略方面发挥了关键作用。Bancel 先生对我们的运营非常熟悉,是我们文化和工作方式背后的关键驱动力。 Bancel 先生在 Moderna 担任其他公司高管之前的经历为他提供了制药行业的领导经验和知识 ,包括洞悉了 Moderna 有机会重新构想如何对患者产生最大影响 。
其他公共委员会 • Qiagen N.V. (2013-2021) • Syros 制药公司(2013-2017) 教育 • 巴黎中央理工学院工程硕士 学位 • 明尼苏达大学化学工程理学硕士 • 哈佛商学院工商管理硕士
班塞尔先生自2011年10月起担任我们的首席执行官。在加入Moderna之前,班塞尔先生曾担任法国诊断公司BioMérieux SA的首席执行官五年。2000 年 7 月至 2006 年 3 月,他在礼来公司担任过各种职务,包括担任比利时董事总经理和全球制造战略和供应链执行董事。在加入礼来公司之前,Bancel先生曾担任BioMérieux的亚太区销售和营销总监。他目前是旗舰先锋的风险合伙人。2024年,班塞尔先生当选为美国国家工程院院士。 | ||
年龄:63
自担任董事以来:2017
任期到期:2026
独立
委员会: • 审计 • 产品 开发
2023 年出席率:100% |
斯蒂芬·贝伦森 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 贝伦森先生基于数十年的投资银行行业经验,在不同行业和 地区工作,为董事会带来了宝贵的 见解。这种经历使贝伦森先生对财务问题有了深刻的理解,包括财务报告、资本 分配和并购,以及对上市公司董事会治理、股东参与、 监管和风险管理的理解。他最近在 Flagship Pioneering 的经历为贝伦森先生提供了有关医疗保健行业以及处于不同发展阶段的生物技术公司所面临动态的宝贵见解 。
其他公共委员会 • Seres Therapeutics, Inc.(自 2019 年起),董事长 教育 • 麻省理工学院数学 S.B.
Berenson 先生是 Flagship Pioneering 的管理合伙人。他负责监督 Flagship 的资本形成和业务发展 活动,深入参与公司整体战略和公司的人才议程,并且是公司资源 分配委员会的成员。在加入旗舰之前,贝伦森先生在摩根大通担任投资银行家33年。在摩根大通任职的 过去十二年中,贝伦森先生曾担任投资银行副董事长,专注于为全球各行各业的领先公司提供高触觉的战略 建议。他是摩根大通全球战略咨询 委员会的联合创始人和该公司董事会计划的联合创始人。 |
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2024 年委托声明 | 11 |
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年龄:75
自担任董事以来:2020
任期到期:2026
独立
委员会: • 产品 开发(主席) • 提名 和公司治理 • 科学 和技术
2023 年出席率:94% |
桑德拉·霍宁,医学博士 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 霍宁博士作为执业肿瘤学家和研究员、医学教授以及领导药物开发的高管 为董事会带来了数十年 在医疗保健行业的经验,在多个治疗领域获得了 15 种新药的批准。Horning 博士为我们的研发团队提供了宝贵的见解,帮助他们开发我们的产品组合中的产品。这些见解为 我们如何推进临床开发、与监管机构和利益相关者互动以及为产品管道的商业化做准备提供了信息。 霍宁博士在其他医疗公司担任高管和董事的经历也为我们对医疗 行业动态和治理实践的理解提供了依据。
其他公共委员会 • Revolution Medicines, Inc.(自 2023 年起) • 吉利德 Sciences, Inc.(自 2020 年起) • Olema 制药公司(自 2020 年起) • eqRx, Inc. (2021-2023) 教育 • 爱荷华大学医学院医学博士 • 在罗切斯特大学完成了 内科培训 • 斯坦福大学肿瘤学和癌症生物学研究生 奖学金
霍宁博士从2014年起担任罗氏公司的首席医学官兼产品开发全球主管,直到2019年退休,在此之前,她曾于2009年至2013年担任罗氏肿瘤临床科学全球主管。在加入罗氏之前,霍宁博士曾在斯坦福大学医学院担任过25年的执业肿瘤学家、研究员和终身医学教授,至今仍是该学院的名誉医学教授。从 2005 年到 2006 年,她担任美国临床肿瘤学会主席。从 2015 年到 2018 年,霍宁博士在基础医学董事会任职。 |
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年龄:67
自担任董事以来:2019
任期到期:2026
独立
委员会: • 薪酬 和人才(主席) • 产品 开发 • 科学 和技术
2023 年出席率:100% |
弗朗索瓦·纳德,医学博士 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 纳德博士为董事会带来了数十年的医疗保健行业经验 ,曾在处于不同发展阶段的组织担任高管,包括 担任上市制药公司首席执行官。纳德博士通过深入了解我们产品组合中疫苗 开发的各个阶段,包括临床开发、与监管机构的合作和商业化,帮助指导我们的战略。他在全球从小盘股到大盘股的公共和私营医疗公司的董事会任职经历 有助于在我们扩大组织规模的过程中为我们 的增长提供信息和指导。
其他公共委员会 • BenevolentAI (自 2021 年起),主席 • Talaris Therapeutics, Inc. (2018-2023),董事长 • Acceleron 制药公司(2014-2021),董事长 • Alexion 制药公司(2017-2021) • Prevail Therapeutics Inc.(2018-2021),董事长 • Clementia 制药公司(2014-2019) • 高级 加速器应用程序有限公司(2016-2018) • Baxalta (2015-2016) • NPS 制药公司(2008-2015) 教育 • 黎巴嫩圣约瑟夫大学法语 医学博士学位 • 田纳西大学医师 高级工商管理硕士
纳德博士在 2008 年至 2015 年公司被收购期间担任公司总裁、首席执行官兼执行董事。在担任首席执行官期间,纳德博士将NPS Pharma转变为一家领先的全球生物技术公司,专注于为罕见疾病患者提供创新疗法。从2023年9月到2024年1月,纳德博士担任BeneVolentAI的代理首席执行官,同时该公司进行了首席执行官搜寻。在加入NPS之前,纳德博士是Care Capital的风险合伙人。他之前曾在安万特制药的北美领导团队任职,在综合医疗保健市场以及医疗和监管事务中担任过多个高管职位。纳德博士此前曾在罗纳-普朗克的巴斯德疫苗部门领导全球商业运营。他是黑石生命科学的高级顾问。纳德博士曾任新泽西州生物技术贸易组织BioNJ的主席,此前曾在生物技术产业组织董事会任职。 | ||
2024 年委托声明 | 12 |
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年龄:65
自担任董事以来:2018
任期到期:2026
独立
委员会: • 审计 • 提名 和公司治理
2023 年出席率:100% |
保罗·萨根 | |
为什么这位董事对 Moderna 有价值 作为前上市公司首席执行官以及包括 科技、媒体和风险投资在内的各行各业公司的高管和顾问,萨根先生为我们的董事会带来了宝贵的专业知识 。萨根先生拥有数十年的指导公司从早期成长 到成熟以及作为上市公司运营的经验。他对数字技术如何促进扩展和 增长,同时防范网络安全威胁有着特别的见解。他在上市 和私营公司担任高管、董事和顾问的经历为我们在全球范围内扩大组织规模和建立关键内部职能提供了专业知识,特别是在财务和会计、人力资本管理和数字技术应用 方面。
其他公共委员会 • VMware, Inc.(2014-2023) • Akamai 科技公司(2005-2019) • EMC 公司 (2007-2016) • iRobot, Inc.(2010-2015) 教育 • 西北大学梅迪尔新闻学院学士
萨根先生是风险投资公司 General Catalyst 的催化剂顾问,他于 2013 年首次加入该公司,并于 2018 年成为董事总经理。从 2005 年到 2013 年,萨根先生在 Akamai Technologies, Inc. 担任首席执行官,并于 1999 年至 2010 年以及 2011 年 10 月至 2013 年担任总裁。在加入Akamai之前,萨根先生曾在时代华纳担任高级管理职务,在那里他帮助创立了全球第一家消费者宽带服务RoadRunner;开拓者,最早开创互联网广告的门户网站之一;以及24小时有线电视新闻频道NY1。 | ||
2024 年委托声明 | 13 |
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我们的董事会目前由 九名成员组成,但董事会有权在任何给定时间根据对其需求和其他 相关情况的评估来增加或减少该规模。
我们的提名和公司治理 委员会(提名委员会)和董事会在选择被提名人时会考虑多种因素。我们努力 寻找能够促进股东利益的候选人。除其他外,我们预计我们的所有董事 都将具有以下经验和特征:
• | 在企业、政府、非营利组织、 或学术组织中具有丰富的 战略或政策制定层面的丰富经验,能够为 Moderna 的战略增长做出贡献,并能够根据该 的经验向 Moderna 的高级管理层提供建议 和指导; |
• | 在 各自的领域取得了卓越成就; |
• | 为董事会的合作文化做出积极贡献的能力 ; |
• | 对我们业务的了解; |
• | 了解我们业务面临的竞争 格局;以及 |
• | 与我们的增长 和业务战略相关的专业知识。 |
此外,每位被提名人 都必须有足够的时间和可用性来专心处理 Moderna 的事务,以较高的伦理和道德标准而享有声誉, 了解上市公司董事承担的信托责任,以及勤奋 履行这些责任所需的时间和精力,树立我们的价值观,表现出接受 Moderna 思维的意愿,还有 在 “ESG 话题—” 中所述人力资本管理”,第31页。
提名委员会定期审查 董事会继任情况,在考虑董事候选人时,重点关注那些能够帮助指导 Moderna 在未来几年执行其战略的人员。这包括寻找具有监督 全球制药公司经验的候选人、具有丰富政府或公共政策经验的人员,以及能够 帮助指导我们作为一家数字化且高度创新的公司成长的个人。
在组建董事会时,我们 还认为,以下技能和经验虽然不详尽,但有助于确保我们的董事集体具备必要的技能和背景,使我们能够执行战略计划和代表股东行使董事会的监督 职责。以下所示的技能和经验通常反映了在该领域工作的个人 ,而不是在相关领域担任董事所获得的经验。
技能/经验 | Afeyan | Bancel | 贝伦森 | 霍宁 | 兰格 | 纳贝尔 | 纳德 | 萨根 | Tallett |
首席执行官经历 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||
数字/信息 安全 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||
药物开发 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||
药品商业化 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||||
财务/会计 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |
政府/监管 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||
医疗保健 行业 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||
人力资本 管理 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||
国际 经验 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||
投资者 经验 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ||
制造/供应 链 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | |||||
科学/技术/研发 | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ | ✓ |
2024 年委托声明 | 14 |
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我们的董事任期直到 其继任者当选并获得资格为止,或者直到他们早些时候去世、辞职或被免职。只有持有我们所有股东在年度董事选举中有权投的 选票的至少三分之二的持有人投赞成票,才能有理由将董事免职 。我们董事会的任何空缺,包括因董事会扩大 而产生的空缺,只能由当时在职的多数董事投票填补。
以下董事会多元化矩阵 根据纳斯达克规则5606提供了我们的董事会多元化统计数据,这些统计数据由我们的现任董事自行披露。尽管 董事会实现了《纳斯达克规则》第 5605 (f) (3) 条的最低目标,即至少有一名认定为女性 的董事和至少一名认定为代表性不足的少数股份(根据《纳斯达克规则》的定义)的董事,我们注意到 我们的一位董事也认定自己是中东人。在我们开展未来的董事会招聘工作时,提名委员会 将继续根据 委员会的《董事候选人政策和程序》寻找能够为董事会观点和观点多样化做出贡献的候选人。这包括寻找不同种族的人, 在性别方面保持平衡,以及从其他个人和职业经历中获得不同视角的个人。
截至 2024 年 3 月 7 日 的董事会多元化矩阵
第一部分:性别 身份 | 女 | 男性 | 非二进制 | 拒绝 披露 |
董事(共 9 名) | 3 | 5 | - | 1 |
第二部分:人口统计背景 | 女 | 男性 | 非二进制 | 拒绝 披露 |
非裔美国人 或黑人 | - | - | - | - |
阿拉斯加原住民 或美洲原住民 | - | - | - | - |
亚洲的 | - | 1 | - | - |
西班牙裔或 拉丁裔 | - | - | - | - |
夏威夷原住民 或太平洋岛民 | - | - | - | - |
白色 | 3 | 5 | - | - |
两个或更多 种族或民族 | - | 2 | - | - |
LGBTQ+ | - | |||
没有透露 人口统计背景 | 1 | |||
自认是中东人的董事 | - | 1 | - | - |
经与提名 委员会协商,我们董事会决定目前仍然适合我们采用错开的董事会结构,即董事分为三类, 任期错开。在每次年度股东大会上,将选出一类董事,任期三年,以接替任期届满的同类董事。
错开的董事会为我们的董事会提供了 的稳定性、连续性和经验。这种结构有助于抵制以牺牲我们的长期价值和成功为代价专注于短期业绩的压力,鉴于成功开发药品和候选产品所需的多年时间跨度 ,这对我们的行业尤其重要。我们的董事会还认为,这种结构 有助于保留机构知识,从而帮助我们发现新的机遇,例如我们的董事会在 2020 年初注意到我们早些时候开发中东呼吸综合症 (MERS) 疫苗的努力与后来被称为 COVID-19 的疾病 之间存在相似之处。这促成了我们的第一个产品,即 COVID-19 疫苗的成功开发和上市。
2024 年委托声明 | 15 |
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2023 年,Moderna 董事会 专注于继续推动公司 COVID-19 疫苗向地方性商业市场的转移,同时 还推进公司在 COVID-19 之外的产品管道,并调整公司的制造足迹 ,为未来的增长和盈利奠定基础。
COVID-19 疫苗广告 发布。2023 年,COVID-19 疫苗市场进一步演变,以反映季节性市场动态,销售 大幅转移到下半年,需求明显低于2021年和2022年。此外,2023 年标志着美国向地方性商业市场的转移,COVID-19 疫苗的大部分销售都来自私人 零售渠道。董事会仍然专注于对这些不断变化的市场动态进行战略监督,并确保 Moderna 为其 COVID-19 疫苗更新版本Spikevax的重大产品发布做好准备, 该疫苗的目标是SARS-CoV-2的XBB.1.5变体。在商业市场上市显著改变了营销、合同、分销和会计方面 的动态,所有这些都需要董事会的专业知识。在美国市场, Moderna团队将其2023年秋季疫苗接种季节的市场份额扩大到零售市场的48%,从2022年的37%上升了11个百分点 (来源:IQVIA)。该公司预计将在2024年推出呼吸道合胞病毒疫苗,利用其在 COVID-19 疫苗商业市场上的经验 。
调整我们的制造 占地面积。在 2023 年期间,不断变化的市场动态清楚地表明,在向流行性市场转移 之后,在疫情背景下生产 COVID-19 疫苗所必需的 制造足迹将不再必要。在董事会的支持和监督下,管理层在第三季度迅速采取行动,合理调整 公司的制造足迹,以反映最新的市场预测。预计这些行动将有助于 COVID-19 疫苗特许经营权在 2024 年恢复盈利。
到2023年底,Moderna有 九个后期项目,包括七个处于三期开发阶段的项目和两个准备在2024年进入关键 试验的罕见病项目。董事会及其产品开发委员会在监督这些计划的进展和战略 投资方面发挥了关键作用,为 COVID-19 疫苗之外的业务多元化奠定了基础。
呼吸道疫苗专营权。 于 2023 年 1 月公布了公司针对老年人的呼吸道合胞病毒 (RSV) (mRNA-1345) 候选疫苗的积极疗效数据后,公司迅速采取行动,向全球主要市场的监管机构申请批准。 该公司预计获得批准,并正在为该产品在2024年商业推出做准备。2023 年, 除了我们最初的 COVID-19 和呼吸道合胞病毒疫苗外,公司还推进了另外三种呼吸道疫苗计划的三期研究: 季节性流感(mRNA-1010)、设计成可在冰箱中保持稳定的下一代 COVID-19(mRNA-1283),以及我们的季节性流感和 COVID-19 组合疫苗(mRNA-1083)。我们认为,混合呼吸道疫苗有可能通过降低管理成本 和通过预防或减少医疗需求来降低医疗成本, 扩大覆盖范围,同时减轻疾病负担,为医疗保健系统节省开支。
个性化新抗原疗法 (INT)。董事会还积极监督临床试验和投资的进展,为 我们正在与默沙东合作推进的肿瘤学项目INT(以前称为个性化癌症疫苗)(mRNA-4157) 的商业准备做好准备。针对黑色素瘤的mRNA-4157的三期试验于2023年启动, 正在全球范围内注册。2023年12月,我们在非小细胞肺癌中启动了第二项mRNA-4157的3期试验, 该研究也在全球范围内注册。Moderna 于 2023 年在马萨诸塞州马尔伯勒的另一座制造基地破土动工 ,该工厂预计将专门用于生产 INT。
潜在和罕见疾病。 董事会及其委员会继续监督我们推进更广泛渠道的战略,包括对我们的发展 计划的投资以及推动这些计划的人才。这包括推进针对潜伏和罕见疾病以及其他 领域的疫苗。我们针对巨细胞病毒(CMV)(mRNA-1647)候选疫苗的三期研究已全部入组,并可能在2024年公布疗效数据。巨细胞病毒(CMV)是美国 出生缺陷的主要传染性病因。在罕见疾病方面,派拉蒙 对我们的丙酸血症(PA)计划(mRNA-3927)的研究和对我们的甲基丙二酸血症(MMA)项目(mRNA-3705) 的里程碑研究都在进行中,预计将在2024年进入关键研究。
2024 年委托声明 | 16 |
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治理更新。在 2023 年,董事会和提名委员会继续评估 Moderna 投资者对其治理 做法的反馈。根据这些反馈,2024 年初,董事会批准了对公司章程的更新,对无竞争的董事选举采用多数票 票,并根据市场条件实施代理准入章程,这将允许拥有大量长期所有权的股东 提名董事候选人以纳入年会投票。董事会还请求股东 批准修改公司的注册证书,以允许股东召开特别会议(参见第79页开头的 “提案 4:修改我们的公司注册证书以赋予股东召开特别会议的权利”)。此外,在 2023 年,提名委员会批准了对公司治理准则的更新,要求董事在担任任何新的董事会或董事职位之前必须获得委员会主席的批准,详情见下文 “董事独立性”。 此外,随着我们业务范围的扩大,提名委员会加强了对潜在冲突的筛选。
资本分配。在 2023 年,董事会在指导公司的资本配置战略方面发挥了重要作用。与公司 宣布的战略一致,这包括上文讨论的管道投资,以及在英国、加拿大和澳大利亚 新建制造设施以支持政府合作伙伴关系,以及为促进INT商业化而进行的投资。 董事会和科学技术委员会在监督与其他公司的合作方面发挥了关键作用,包括 与Immatics、CytomX和Life Edit Therapeutics宣布的合作。最后,董事会在监督 我们的股票回购计划以及上半年减少回购以保留未来投资资本的决定方面发挥了关键作用。
高管薪酬和人才 管理。正如本委托书其他地方详细讨论的那样,薪酬与人才委员会继续 更新我们的薪酬计划,以确保我们的高管和投资者之间保持持续的一致性,包括将基于绩效的 计划与公司的战略挂钩,改变股票计划中不同工具的权重,以及在我们寻求扩大运营规模和为多个产品发布做准备的同时发展 我们的文化和工作方式,同时维持 成本纪律。此外,该委员会监督了我们的人才管理工作,包括绩效、培训和留用 计划以及我们第二次全球薪酬公平分析的结果。
ESG 倡议。 董事会主要通过提名委员会行事,监督 Moderna 与环境、社会和 治理 (ESG) 事务相关的工作。2023 年,这包括启动基于气候的风险评估和双重实质性评估 ,让 Moderna 为与这些事项相关的潜在披露要求做好准备。此外,该委员会监督了 实施与 ESG 相关的政策以及提高这些事项透明度的工作,包括审查我们实现 公开宣布的温室气体减排目标的路线图。有关信息,请参阅下面的 “ESG 主题”。
我们的公司治理指南 规定,至少大多数董事会成员必须符合纳斯达克 股票市场规则规定的独立性标准。根据美国证券交易委员会(SEC)和纳斯达克规则,我们的董事会已确定,除首席执行官班塞尔先生外,所有现任董事都是独立的。
在做出这一决定时, 董事会考虑了每位非雇员董事与 Moderna 的关系以及其他相关事实和情况。 我们的任何董事或执行官之间都没有家庭关系。
董事在接受任何新董事职位或雇佣状况发生任何重大变化之前,必须通知提名委员会主席 和我们的首席法务官,以便全面评估可能影响董事 履行职责能力的潜在冲突或其他因素。董事 接受任何此类新职位之前,需要根据首席法务官 的建议行事并酌情与提名委员会全体成员进行磋商,事先获得提名委员会主席的许可。董事会将至少每年根据相关事实和情况评估 Moderna 与每位董事 之间的所有关系,以确定是否存在可能预示潜在利益冲突或以其他方式干扰该董事履行独立董事职责能力的实质性关系 。
2024 年委托声明 | 17 |
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董事会主席 的角色与首席执行官的角色是分开的。我们的首席执行官负责向董事会建议战略决策 和资本分配,并确保建议计划的执行。主席负责领导 董事会履行其基本职责,即向管理层提供建议和对管理层进行独立监督。我们的章程和 公司治理准则不要求我们的董事长和首席执行官职位分开。
履行职责和履行 董事的职责需要投入大量的时间和精力。董事会认识到,过长的 时间投入会干扰个人有效履行和履行职责的能力。 在评估提名董事候选人时,董事会将评估任何董事的业绩是否受到 或可能受到包括在其他董事会任职在内的过长时间承诺的不利影响。
根据这一信念, 董事会于2020年修订了公司治理准则,对董事可在 任职的其他董事会数量进行了限制。根据修订后的指导方针,除了 Moderna 董事会外,同时担任上市公司高管的董事不应在上市公司的超过 个董事会任职,如果没有特殊情况,例如过渡期,其他董事在除了 Moderna 董事会之外的其他三个上市公司 董事会任职。
向 兰格博士申请。兰格博士遵守我们与董事会服务 限制相关的政策,并在另外两家上市公司的董事会任职。提名委员会指出,尽管兰格博士在2020年我们的政策通过时, 曾在四个上市公司董事会(除我们的董事会外)任职,但去年他 从其中两个董事会中脱颖而出。
向 纳贝尔博士申请。纳贝尔博士还遵守了我们与董事会服务 限制相关的政策,并在任期内一直遵守该政策。提名委员会指出,纳贝尔博士曾暂时担任 OPKO Health 的 首席医疗官,兼职,同时还在两个上市公司董事会(除我们的董事会外)任职。 2023 年 8 月,纳贝尔博士不再担任 OPKO Health 的首席医疗官,现在是该公司 的顾问委员会成员。
董事在加入其他企业 的董事会席位时必须通知提名委员会主席 和首席法务官,并获得批准,这样我们才能全面评估可能影响 董事履行职责能力的潜在冲突或其他因素。参见上文 “董事独立性”。
董事会认为, 在相当长的一段时间内持续关注 Moderna 的业务、战略和行业所带来的巨大好处, 任意限制董事可以连续任职的次数或董事的年龄是不恰当的。
我们通过了《道德守则》 和《商业行为准则》,适用于董事会和所有高级管理人员和员工。此外,我们通过了 公司治理准则,正式确定了董事会的某些基本政策和做法。这两份文件均可在我们的投资者关系网站 https://investors.modernatx.com 的 “治理—治理文件” 部分找到 。
2024 年委托声明 | 18 |
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2024 年委托声明 | 19 |
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我们全年积极与股东 互动,征求他们对我们的治理和薪酬政策和做法以及当前和新出现的 ESG 趋势的看法。随着我们投资者基础的扩大,我们扩大了投资者宣传计划和惯例,以征求更广泛的 投资者的意见,包括那些特别关注社会责任投资的投资者。由我们的投资者关系团队领导的 全年对话还辅之以与公司治理团队成员、高级 领导层和独立董事的外联活动。
在2023年年会之后, 我们开始与25位与我们的高管和董事无关的最大投资者, 约占我们已发行股份的42%(截至2023年9月),以及其他几位表示 有兴趣就治理主题开会的投资者进行治理事宜。包括关联投资者在内,此次外联活动包括占我们已发行股份55%以上的股东。治理外联讨论的重点是在 2023 年年会上投票的许多话题,以及下文概述的其他主题,包括采取多数投票、实施代理访问的行动、 向股东提供召开特别会议的权利、免除执行官职责以及我们目前的董事会结构和高管 薪酬计划。
董事会组成 和治理 | 高管 薪酬计划 | ESG 举措 | ||
• 董事招聘和董事会组成 • 董事会结构和独立性 • 多数投票 • 代理访问 • 特别会议对吧 • 军官免责 |
• 我们的 2023 年按薪表决 • 计划结构,包括股权奖励组成部分的权重 • PSU 目标的透明度和披露情况 |
• 获得药品的机会 • 透明度报告(例如,ESG 报告、SASB、EEO-1 报告) • 与气候有关的事项,包括范围1、2和3的排放和减排 • 双重实质性分析 |
我们的讨论从投资者那里获得了宝贵的 反馈,管理层成员以及我们的董事会和委员会对此进行了讨论,下文 将对此进行进一步讨论。
董事会组成和治理。 投资者的反馈为我们决定采用多数投票和通过代理准入章程提供了依据, 两者 均于 2024 年 2 月实施。投资者的反馈还为修改我们的公司注册证书以授予 股东召开特别会议的权利的提议以及将门槛设定为已发行股份20%的决定提供了信息。此次投资者宣传活动还提供了宝贵的反馈意见,内容涉及根据特拉华州法律的最新变化,修订我们的公司注册证书以允许 高管免责的决定。在我们评估董事会的持续演变时,投资者的反馈也为我们正在进行的董事搜索工作提供了信息。
高管薪酬计划。投资者 对我们的高管薪酬计划的反馈是建设性的,这支持了我们的整体计划设计,并强调 通过以股权为主的计划将投资者的经验与高管的业绩联系起来。我们的薪酬 和人才委员会继续将这些反馈纳入有关目标设定和薪酬 计划结构的决策中。我们还承诺在这份 委托书中提高我们PSU奖励目标的知名度。
ESG 举措。投资者 对我们的 ESG 计划的反馈以及这些举措的透明度非常积极。我们的大多数投资者都认识到 Moderna 在促进药品获取方面的重要作用,特别是通过我们的 mRNA 准入计划和临床试验中多样化 目标等举措。投资者还支持我们通过ESG 报告(包括SASB和GRI披露)和ESG日提高透明度的努力。投资者赞赏我们努力披露范围1、2和3的温室气体排放并获得保证 ,以及我们的温室气体减排目标,以及评估气候 风险和进行双重实质性分析的举措。
展望未来,我们将继续 就这些问题与相关利益相关者接触,继续监测 ESG 报告和披露情况,并评估 其他 ESG 报告框架。有关更多信息,请参阅 “ESG 主题”。除了与投资者进行一对一的 讨论外,我们还全年举办年度投资者日,旨在增进对我们的科学和 开发计划(包括疫苗日和研发日)的理解。
2024 年委托声明 | 20 |
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如下所述,我们的董事会 已经成立了五个委员会:审计、薪酬和人才、提名和公司治理、产品开发 和科学与技术。董事会可以不时设立其他委员会。五个董事会 委员会的所有成员均为独立董事。
每个 委员会的章程可在我们的投资者关系 网站 https://investors.modernatx.com 的 “治理—治理文件” 部分查阅。
审计 委员会 | 审计委员会的职责 包括:
• 任命、批准 我们的独立注册会计师事务所的薪酬,并评估其独立性; • 预先批准 审计、与审计相关的和允许的非审计服务以及此类服务的条款,这些服务将由我们的独立 注册会计师事务所提供; • 与我们的独立注册会计师事务所和负责 编制财务报表的管理层一起审查 总体审计计划; • 审查 并与管理层和我们的独立注册会计师事务所讨论我们的年度和季度财务 报表和相关披露,以及我们使用的关键会计政策和惯例; • 协调 监督并审查我们对财务报告的内部控制是否充分; • 制定 接收和保留与会计相关的投诉和问题的政策和程序; • 监督 公司的内部审计职能,包括内部审计计划、预算和人员配置,并审查审计产生的任何 结果; • 根据与管理层和我们的独立注册会计师事务所的审查和讨论,建议是否应将我们经审计的 财务报表纳入我们的10-K表年度报告; • 监控 我们财务报表的完整性以及与我们 财务报表和会计相关的法律和监管要求的遵守情况; • 准备 美国证券交易委员会规则要求的审计委员会报告,将其包含在我们的年度委托书中; • 审查 所有关联人交易中是否存在潜在的利益冲突,并批准所有适当的交易; • 审查 季度财报; • 讨论 管理层评估和管理 公司风险敞口流程的指导方针和政策;以及 • 对公司的信息安全和技术风险行使 总体监督,包括公司的信息 安全和相关风险管理计划。 | |
成员: • 塔莱特女士 (主席) • 贝伦森先生 • 萨根先生 | ||
2023 年的会议:7 独立性: 我们的董事会已经确定,审计委员会的每位成员都符合美国证券交易委员会和纳斯达克对审计委员会成员规定的更高的 独立性要求,并且每位成员在财务和审计事务方面都有足够的知识 ,可以在审计委员会任职。 金融专家: 根据美国证券交易委员会适用的规则,我们的董事会已确定,塔莱特女士、贝伦森先生和萨根先生 先生均为 “审计委员会财务专家”。 |
代表性的近期讨论话题
• | 财务 报告和重要会计项目,包括我们向商业 市场转变的结果以及与调整我们的制造足迹相关的项目 | |
• | 正在对我们的网络安全计划进行 改进,包括新人员入职和根据我们更新的网络安全战略路线图执行 | |
• | 随着我们作为 一家全球性组织的规模和发展,我们的内部审计、税务和合规职能不断发展 | |
• | 资本 分配策略,包括投资方法、税收和对我们的股票回购计划的监督 |
2024 年委托声明 | 21 |
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薪酬 和人才委员会 | 薪酬与人才委员会的 职责包括:
• 审查和制定 我们的整体管理薪酬理念和政策; • 每年审查并向董事会推荐与首席执行官薪酬相关的公司宗旨和目标,评估首席执行官的业绩, 并就首席执行官的薪酬向董事会提出建议; • 批准我们其他执行官的现金和股权 薪酬; • 监督执行官参与的所有薪酬计划、政策和计划以及针对我们更广泛的员工群体的其他激励、退休、 健康、福利和股权计划的运作 ; • 审查公司吸引、培养和留住关键员工的 人才计划和战略,并审查 关键高管职位的继任计划; • 监督公司的 人力资本管理战略、政策和实践,包括与员工归属感、包容性 和多元化、员工参与度和内部薪酬公平相关的战略、政策和实践; • 任命和监督 薪酬顾问和委员会聘用的其他顾问; • 审查并向董事会建议 董事的薪酬;以及 • 准备美国证券交易委员会规则要求的薪酬 委员会报告,将其包含在我们的年度委托书中。 | |
成员: • 纳德先生 (主席) • 纳贝尔博士 • 塔莱特女士 | ||
2023 年的会议:4 独立性: 我们的董事会已确定,薪酬与人才委员会 的每位成员均符合 Nasdaq 规定的薪酬委员会成员更高的独立性要求。 |
代表性的近期讨论话题
• | 我们的高管薪酬 计划的持续演变,包括股票计划的权重、目标设定以及我们的薪酬计划和战略之间的关系,以确保 与投资者保持一致 | |
• | 在我们寻求可持续增长 并促进多种产品发布的同时,发展我们未来的运营模式 | |
• | 维护 Moderna 的文化和心态 | |
• | 人才发展工作,包括留用、发展 和绩效管理 | |
• | 全球薪酬惯例和我们第二次年度薪酬 股票分析的结果 | |
• | 关键管理职位的继任规划 |
提名 和公司 | 提名和公司治理 委员会的职责包括:
• 向董事会 推荐提名候选人担任董事、在委员会任职和从董事中担任委员会主席的人员; • 审查董事会的组成 ,确保其成员具备监督 Moderna 的适当技能和专业知识; • 审查并向董事会推荐 公司治理惯例; • 监督我们董事会的评估 ;以及 • 审查与公司 有关的 ESG 事宜,包括 ESG 政策和举措,例如政治参与、缓解与气候变化相关的 风险的行动,以及慈善计划,例如 Moderna 慈善基金会。 | |
治理委员会
成员: • Afeyan 博士 (主席) • 霍宁博士 • 兰格博士 • 萨根先生 | ||
2023 年的会议 :4 |
代表性的近期讨论话题
• | 公司 治理实践的演变,以实施多数投票、代理准入、特别会议权和高管免责,并审查 投资者对这些主题的反馈 | |
• | 董事会继任规划和董事 招聘工作旨在确保我们在执行公司战略时拥有适当的专业知识 | |
• | 委员会任务 和委员会领导职位的轮换 | |
• | 更新了我们的公司治理 准则和内部流程,以确保在公司扩展到 新领域时对潜在利益冲突进行持续监督 | |
• | ESG 工作的扩展和演变, 包括强化 ESG 报告(范围 1、2 和 3 排放)、启动气候风险评估和双重实质性 分析,以及监督我们的可持续发展战略 |
2024 年委托声明 | 22 |
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产品 开发 |
产品开发委员会的职责 包括:
• 评估 我们的产品开发战略; • 审查我们的产品线和相关投资的产品开发计划; • 评估与我们项目的进一步临床前和临床开发有关的 管理建议,包括开展 关键试验; • 审查基于绩效的薪酬计划中 与研发和管道相关的目标; • 提供 指导并协助评估科学人才;以及 • 就许可、战略合作伙伴关系、收购或剥离交易的科学和研发方面向 董事会提供建议。 | |
委员会
成员: • 霍宁博士 (主席) • 贝伦森先生 • 纳贝尔博士 • 纳德博士 | ||
2023 年的会议:7 |
代表性的近期讨论话题
• | 我们后期产品线的进展 ,包括设计和启动季节性流感、下一代 COVID 和 COVID + 季节性流感复合 疫苗的关键试验 | |
• | 正在进行的临床 结果来自我们针对INT(黑色素瘤)的2b期试验,以及针对黑色素瘤和非小细胞 肺癌的INT三期试验的启动 | |
• | 2024 年基于绩效的薪酬计划中包含研发和 管道相关目标 |
科学和技术 | 科学和技术委员会 的职责包括:
• 审查、 评估平台开发并向董事会提供建议,包括 mRNA 科学、交付科学和制造 工艺科学及相关投资的进展; • 确定与我们的 mRNA 平台相关的 重大新兴科学技术问题和趋势; • 审查、 评估并就潜在的新模式和战略向董事会提供建议,以扩大现有模式的效用; 以及 • 审查 并就我们的知识产权战略向董事会提供建议。 | |
委员会
成员: • Nabel 博士 (主席) • 霍宁博士 • Langer 博士 • 纳德博士 | ||
2023 年的会议:5 |
代表性的近期讨论话题
• | 监督 与外部合作伙伴的关键外部合作和投资 | |
• | 平台研究 战略和预算 | |
• | 与知识产权和许可相关的战略 |
每位董事都应做出合理努力,参加所有董事会和适用的委员会会议。提名 委员会和董事会在评估董事会重新提名董事时会考虑出席情况。预计每位董事还将参加我们的 年度股东大会,我们所有的董事都出席了2023年年度股东大会。
董事会全体成员 在 2023 年举行了五次正式会议,此外还经常举行电话会议和非正式会议。每位董事都出席了 (虚拟或亲自出席)董事会会议(在该人担任董事期间举行)和该人任职的所有委员会举行的 会议总数的至少 75%。
非管理层主管 定期举行执行会议,管理层不参加。董事会主席是独立董事 ,主持所有董事会会议。
2024 年委托声明 | 23 |
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根据我们的公司 治理准则,我们的董事会承诺至少每年进行一次自我评估,以评估董事会及其 委员会是否有效运作。我们的董事会委员会定期进行自我评估,以评估其运作是否有效 。任何此类评估都将视具体情况将董事会或委员会的业绩视为一个整体(而不是 而不是任何个别董事的业绩)。提名委员会监督董事会的年度自我评估流程。
2023 年,董事会的 自我评估使用了独立第三方,该第三方在向董事会全体成员汇报之前,就 董事会的运营情况进行了调查和个人访谈。根据本次评估的反馈, 对董事会委员会的组成进行了更新,领导职位也进行了轮换。除其他变更外,还实施了其他变更 ,以提高董事会的效率和加强内部沟通。过去,这些自我评估 同样为有关董事会运作和董事会组成的决策提供依据,提名 委员会已根据这些决定采取了行动。
在过去三年中,我们 薪酬和人才委员会的成员在任何时候都不是我们的高级管理人员或员工。对于有一名或多名执行官在董事会或薪酬与人才委员会任职的任何实体的董事会或薪酬 委员会成员,我们 的执行官目前或在过去一个财政年度中均未担任过该委员会的董事会或薪酬 委员会成员。
Moderna 为每位新董事开展 入职培训计划,以使他们熟悉我们的业务和战略计划、关键政策和实践、 主要官员和管理结构、审计和合规流程以及《商业行为和道德准则》。
任何希望 联系董事会的人都可以:
• | 通过 发送电子邮件至 ir@modernatx.com;或 |
• | 按照第 87 页 “有关 2024 年年度股东大会的信息 ——如何联系公司秘书?” 下的描述联系我们的公司秘书。 |
任何对 Moderna 的行为(包括会计、内部控制或审计事务)有担忧 的人都可以以保密 或匿名的方式,将该担忧传达给我们的合规官员:
• | 通过 发送电子邮件至 ComplianceOfficer@modernatx.com(无法保持匿名); |
• | 以 写作(可以匿名完成),邮寄至 Moderna, Inc.,收件人:合规官员,剑桥科技广场 200 号,马萨诸塞州 02139; |
• | 在 在线 https://moderna.whispli.com/compliancehotline ( 可以匿名完成);或 |
• | 拨打合规热线 844-971-2551。 |
任何希望 直接与审计委员会沟通的人都可以通过上述渠道进行沟通,将他们的沟通引向 审计委员会主席的注意。
2024 年委托声明 | 24 |
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提名委员会 欢迎股东推荐董事候选人。股东推荐的候选人将以与其他来源引起委员会注意的候选人相同的方式进行评估。
要推荐董事候选人, 股东应按照第 87 页 “2024 年年度股东大会信息——如何联系公司 秘书?” 下的说明将以下信息发送给我们的公司秘书:
• | 这个 股东的姓名和登记地址; |
• | 根据经修订的 (《交易法》)1934年《证券交易法》第14a-8 (b) (2) 条,一份 陈述,证明该股东是公司证券的记录持有者,如果该股东不是 记录持有者,则提供所有权证据; |
• | 候选人的姓名、年龄、公司和居住地址; |
• | 教育背景、当前的主要职业或工作,以及候选人过去 整五年的主要职业或就业情况; |
• | 对候选人资格和背景的描述,其中述及理事会批准的董事会成员资格的最低资格和其他标准 ; |
• | 描述股东与候选人之间的所有安排或谅解;以及 |
• | 根据《交易法》第14A条(包括该人书面同意 在委托书中被提名为被提名人以及如果当选则担任董事)的竞选中要求披露的与该候选人相关的所有 信息。 |
提名委员会 可以向提出推荐的股东和推荐的董事候选人寻求进一步的信息,包括 有关董事候选人与股东之间所有业务和其他关系的信息。股东对董事候选人的任何建议 必须在公司向股东发布与上一年度年会有关的 委托书之日前不少于120个日历日提交给公司。
2024 年委托声明 | 25 |
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我们的非雇员董事 有资格获得以下现金预付金,这些预付金按半年任期或担任委员会主席的时间按比例分配, ,按季度支付:
每年 在董事会任职的预聘金 | $ | 80,000 |
额外的 年度预付金,用于以下服务: | ||
非执行董事 董事会主席 | $ | 50,000 |
委员会 主席 | $ | 20,000 |
当选董事会 后,每位非雇员董事将获得股权奖励,总目标授予日公允价值为400,000美元(初始拨款)。从2021年4月开始,每笔初始赠款价值的75%以股票期权形式交付,25%以限制性股票单位(RSU)交付 。如果接受者在授予日一周年之内持续担任我们的董事,则初始补助金中的股票期权和RSU部分将在授予日的一周年之日全额归属。
在每届年度 股东大会召开之日,每位在职的非雇员董事将获得股权奖励,总目标授予日 公允价值为42.5万美元(年度补助金)。自2022年4月以来,我们的董事可以选择将每笔年度补助金的价值 单独作为股票期权交付,或者以每位非员工 董事选择的限制性股票单位和股票期权的混合形式交付,前提是该价值的不得超过25%。 年度补助金的期权和RSU部分将在授予日一周年和下次年度股东大会( )(以较早者为准)归属(如果接受者在适用的归属日期之前一直担任董事)。
每份董事股权授予的股票期权部分 的每股行使价等于授予之日Moderna普通股 的收盘价,有效期为自授予之日起十年。授予任何董事 股权的股票期权数量的计算方法是将股票期权奖励的归属价值除以 (i) 截至授予日前最后一个交易日的前 20 个交易日的平均收盘价 ,以及 (ii) Black-Scholes 比率,该比率使用授予日股票期权的布莱克-斯科尔斯价值除以 {来计算 br} 拨款生效之日的收盘股价。授予任何董事股权补助的限制性股票单位的数量由 通过以下方法确定:归因于 RSU 奖励的价值除以截至 的前 20 个交易日(包括授予日前的最后一个交易日)的平均收盘股价。如果新的非雇员董事在年度股东大会之间加入我们的董事会 ,则该非雇员董事将根据该董事被任命到下次年度股东大会之间的时间按比例获得年度补助金 的部分。根据不时修订的公司 2018 年股票期权和 激励计划(2018 年股票计划)的定义,董事股权补助 须在 “出售活动” 时进行全面加速归属。
在一个日历年内支付给任何非雇员董事的 现金和股权薪酬总额 不得超过1,500,000美元,此后每服务一年不得超过1,000,000美元(或2018年股票计划 或继任计划的任何类似条款中可能规定的其他限额)。
员工董事不因担任董事而获得额外报酬。我们会报销董事 因出席董事会或其任何委员会的会议而产生的所有合理的自付费用。我们过去曾向我们的董事提供过安全服务,并可能在 将来提供安全服务。
2024 年委托声明 | 26 |
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我们的股票所有权政策 规定,在 2024 年 12 月 31 日或之前,或个人董事被任命为董事会成员五周年(以较晚者为准),每位非雇员董事必须拥有 Moderna 普通股,至少等于为董事会定期服务支付的年度现金预付金的 的六倍,不包括委员会费用(即 480,000 美元 Moderna)na 股票)。有关更多信息,请参阅下文的 “股票相关政策与惯例——非雇员董事兼执行官 持股政策”。
下表提供了 有关我们每位非雇员董事在截至 2023 年 12 月 31 日的年度中赚取或支付给他们的总薪酬的信息。我们的首席执行官班塞尔先生没有因担任董事而获得任何额外报酬。 Bancel 先生的薪酬在 第 38 页开头的薪酬讨论与分析和薪酬表中进行了讨论。以下期权奖励和股票奖励金额反映了这些奖励的授予日公允价值 ,这些奖励加起来低于目标价值,因为授予的限制性股票单位和股票期权的数量 是根据授予前20个交易日的平均收盘价计算的,如上文 “—Equity 补助金” 所述。
姓名 | 赚取的费用或 以现金支付 |
股票奖励(1)(2) | 期权奖励(1) | 全部
其他 补偿 |
总计 | ||||||||||
Noubar Afeyan,博士(3) | $ | 150,000 | $ | — | $ | 381,269 | $ | 132,250(4) | $ | 663,519 | |||||
斯蒂芬 贝伦森(5) | 90,000 | 95,262 | 285,983 | — | 471,245 | ||||||||||
桑德拉 霍宁,医学博士(6) | 100,000 | — | 381,269 | — | 481,269 | ||||||||||
罗伯特 兰格,理学博士(7) | 80,000 | — | 381,269 | — | 461,269 | ||||||||||
伊丽莎白 纳贝尔,医学博士(8) | 95,000 | 95,262 | 285,983 | — | 476,245 | ||||||||||
弗朗索瓦 纳德,医学博士(9) | 100,000 | — | 381,269 | — | 481,269 | ||||||||||
保罗 萨根(10) | 80,000 | — | 381,269 | — | 461,269 | ||||||||||
伊丽莎白塔莱特(11) | 100,000 | — | 381,269 | — | 481,269 |
(1) | 报告的金额代表截至2023年12月31日的年度中授予非雇员董事的限制性股票单位和股票期权的总授予 日公允价值,根据财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)主题718计算 。此类补助金 日期公允价值不考虑任何估计的没收额。计算这些栏目中报告的股票奖励的授予日公允价值 时使用的假设载于我们的年度报告中截至2023年12月31日止年度的合并财务报表附注12。这些列中报告的金额反映了每个奖励的授予日期 的公允价值,并且共同不同于年度补助金42.5万美元的目标金额,这是因为 使用20个交易日的追踪平均收盘价惯例来计算授予的限制性股票单位和股票期权 的数量。 |
(2) | 截至2023年12月31日,每位选择 限制性股票单位作为年度股权奖励一部分的非雇员董事持有732个未归属的限制性股票单位。 |
(3) | 截至2023年12月31日,阿菲扬博士持有未偿还期权 ,共购买了171,068股普通股,其中164,934股归属。Afeyan博士隶属于Flagship Pioneering, Inc.,在2018年之前,Flagship Pioneering, Inc.因Afeyan博士在董事会中的服务而获得了股权。截至2023年12月31日,Flagship Pioneering, Inc.持有期权,可购买我们为此类服务发行的共33,116股 普通股。有关旗舰先锋及其关联实体对我们普通股 的实益所有权的更多信息,请参阅 “某些受益所有人和管理层的担保所有权” 。 |
(4) | 报告的金额代表 公司承担的增量成本,用于向Afeyan博士提供安全服务,以应对与我们公司有关联的个人所面临的日益严重的威胁环境。 |
(5) | 截至2023年12月31日,贝伦森先生持有购买 共168,181股普通股的期权,其中163,580股归属。 |
(6) | 截至2023年12月31日,霍宁博士持有购买 普通股的期权,共有49,742股普通股,其中43,607股已归属。 |
(7) | 截至2023年12月31日,兰格博士持有购买 总共299,636股普通股的期权,其中293,502股已归属。 |
(8) | 截至2023年12月31日,纳贝尔博士持有购买 共13,882股普通股的期权,其中9,281股已归属。 |
(9) | 截至2023年12月31日,纳德博士持有购买 普通股的期权,共有68,409股普通股,其中62,275股已归属。 |
(10) | 截至2023年12月31日,萨根先生持有购买 共125,319股普通股的期权,其中119,185股已归属。 |
(11) | 截至2023年12月31日,塔莱特女士持有购买 39,449股普通股的期权,其中33,315股已归属。 |
2024 年委托声明 | 27 |
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除了 “董事薪酬” 和 “薪酬 讨论与分析” 部分中描述的普通 课程薪酬协议以及下述交易外,自 2023 年 1 月 1 日以来,我们过去或将来没有提出 所涉金额超过或将要超过 120,000 美元的任何交易或一系列类似交易任何董事、执行官、持有 Moderna 任何 类别股本百分之五或以上的持有人,或任何上述任何 人员的直系亲属或关联实体曾经或将拥有直接或间接的物质利益。
在首次公开募股之前,我们与某些股东签订了第二份经修订和重述的《投资者权利协议》。根据经修订的1933年《证券法》(《证券法》),《投资者权利协议》向持有我们约4400万股普通股的持有人 ,包括需求登记权、简短注册权 权和搭档注册权。根据《投资者权利协议》授予的每项权利均于 2023 年 12 月 终止。
我们已签订协议 以补偿我们的董事和执行官。除其他外,这些协议将要求我们在特拉华州法律允许的最大范围内,对这些个人进行补偿, ,以支付他们在任何诉讼或诉讼(包括我们采取或根据我们的权利采取的任何行动)中合理产生的某些费用(包括律师费)、判决、罚款和 和解金额,以这些人代表 Moderna 或该人的会员身份提供的任何 服务我们董事会的。
我们通过了一项书面的 政策,规定我们的审计委员会负责审查和监督关联方交易。就本政策 而言,关联人被定义为 (i) 任何 Moderna 董事或执行官,(ii) 任何董事候选人,(iii) 我们已知实益拥有任何类别的 Moderna 有表决权证券百分之五以上的 证券持有人,或 (iv) 任何此类人员的直系亲属。在审查任何关联方交易时,除其认为适当的其他因素外,审计委员会将考虑 的交易条款对于 Moderna 的有利条件是否不亚于在相同或相似情况下与非关联第三方进行交易时通常提供的 条款,以及关联人在交易中的利益范围 。
2024 年委托声明 | 28 |
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在 Moderna,我们的环境、 社会与治理 (ESG) 战略和企业社会责任计划建立在诚信、质量 和尊重的基础上。这些价值观为我们制定和支持长期计划奠定了基础,这些计划体现了我们对 患者、员工、环境和当地社区的承诺。我们的提名和公司治理委员会监督 ESG 事项和惯例。该委员会向董事会全体成员报告ESG事宜以及我们在可持续发展举措方面的进展。我们的 首席法务官向首席执行官报告,领导我们的 ESG 战略,执行委员会成员监督特定 ESG 举措的其他内容 。以下是对几个主题的描述,我们认为这些主题是提升我们的长期 价值和影响力的关键。2023 年 6 月,我们发布了第二份 ESG 报告,其中提供了有关这些举措的更多细节。我们的 ESG 报告可在我们的网站 http://www.modernatx.com 的 “责任—公司政策” 部分下找到。此外,我们在2023年12月举办了第二个 ESG 日,在那里我们与投资者讨论了我们的企业使命和企业责任战略的关键重点领域。2023 年,我们还启动了双重实质性分析,为 预期的披露要求提供信息,并验证我们对在哪些方面可以为利益相关者创造积极的长期价值的理解。
Moderna 的使命 是通过 mRNA 药物为人们带来尽可能大的影响。作为一家相对较新的商业公司 ,我们的首要任务是继续加快安全有效的 mRNA 药物的开发。为此,我们在技术创造方面进行持续的长期 投资。我们预计,我们在临床前和临床研究与开发方面的持续投资将帮助 我们继续推进可能改变生活的疗法和疫苗,在这些情况下,患者几乎没有治疗选择 。这些领域包括呼吸道疫苗、潜伏和新兴疫苗、罕见疾病疗法和肿瘤学 疗法。
2022年,我们首次阐述了 我们的全球健康战略,该战略以三个关键支柱为中心:开发针对优先病原体的疫苗、mRNA Access™ 和区域制造。我们将继续专注于针对世界卫生 组织(WHO)研发蓝图中确定的优先病原体以及流行病防范创新联盟(CEPI)确定的重点病原体开发疫苗。我们的 目标仍然是创建疫苗组合,这些疫苗能够利用我们的生产规模和不断增长的安全性 数据库来更快地应对未来的疫情。我们有针对 COVID-19、寨卡、 基孔肯雅热、HIV、Mpox、Nipah 和大流行性流感的先进临床候选疫苗,其中许多疫苗是通过公私合作进行的。
我们的 mRNA 访问计划 使世界各地的研究人员能够利用我们的 mRNA 技术平台在自己的实验室中对新兴和 被忽视的传染病进行研究。2023年,通过mRNA Access与我们合作的机构数量几乎翻了一番, 达到16个。此外,我们将继续推进澳大利亚、加拿大和英国的区域制造工厂,部分原因是为了为 未来的疫情做准备。有关我们全球健康战略的更多细节包含在我们的 ESG 报告中。
在 授权我们的首款商用产品 COVID-19 疫苗之前,我们于 2020 年 12 月宣布承诺获得 疫苗和疗法。这一承诺反映在以下原则中:
• | 我们 致力于开发广泛的疫苗和治疗解决方案组合, 应对全球流行病学挑战。 |
• | 我们 将投资于需求未得到满足的领域的研发。 |
• | 我们 将努力将临床研究代表性不足的社区 纳入我们的开发计划,以及那些受 相应疾病影响特别大的社区。 |
• | 我们的目标是为所有人群提供有效且负担得起的疫苗和 疗法。 |
• | 我们将通过差异定价框架为我们的产品定价。 |
• | 我们致力于参与重要的公私伙伴关系。 |
• | 符合GAVI条件的国家将获得我们最低的 价格,我们承诺对该承诺进行年度独立第三方审计。 |
2024 年委托声明 | 29 |
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2022年,作为我们持续支持实现全球健康公平的一部分,我们更新了我们的 COVID-19 专利承诺,规定我们绝不会在Gavi COVAX预先市场承诺中对低收入和中等收入国家的制造商强制执行我们的 COVID-19 疫苗专利 ,前提是 制造商生产的疫苗仅供这些国家使用。在非 AMC 92 国家,我们仍然愿意以商业上合理的条件将我们的 COVID-19 疫苗技术许可 给这些国家的制造商,这将使我们 能够继续投资于研究以开发新疫苗,为下一次大流行做准备,并满足其他未得到满足的 医疗需求的紧迫领域。
我们的产品线包括 种潜在疗法,用于治疗罕见疾病,例如丙酸血症(PA)、甲基丙二酸血症(MMA)、苯丙酮尿症、 1a型糖原贮积病(GSD1a)以及传统方法无法解决的自身免疫性疾病。 在 2023 年,我们最先进的罕见疾病 PA 和 MMA 项目展示了我们的平台解决罕见 疾病的潜力。我们预计将在2024年将这两个项目推进到关键试验。我们正在与Vertex Pharmicals 合作,应用mRNA技术来治疗囊性纤维化,与基耶西集团合作治疗肺动脉高压,并与 生命改变药物研究所(ILCM)合作开发一种针对Crigler-Najjar综合征(CN-1)的mRNA疗法,这是一种超罕见的 疾病,全球仅有70-100例已知病例。
我们致力于通过确定当前阻碍纳入的障碍,以及实施更有效的 识别、参与、招募和留住来自不同背景和弱势群体的研究参与者的方法,推进 临床试验的健康公平性。当我们认识到 在我们最初的 COVID-19 疫苗 mRNA-1273 的 3 期临床试验中, 少数族裔代表性不足时,我们决定 放慢总体临床试验入组速度,以确保代表性的多样性。在招募结束时,临床 试验包括来自不同社区的11,000多名有色人种参与者,占试验人群的37%。对于我们的巨细胞病毒(CMV)候选疫苗的 3期临床试验,我们实现了在美国招收42%的Color 参与者的目标。同样,对于我们的呼吸道合胞病毒候选疫苗的3期临床试验,我们再次实现了在美国招收至少 31%的有色人种参与者的目标。
在 Moderna,我们正在建立 一家公司,致力于通过我们的所作所为和创造方式来推动变革。我们认为,确保我们星球的健康 对积极影响人类健康至关重要,我们有责任以保护 地球和最大限度地减少对环境影响的方式发展 Moderna。作为一家不断扩张的公司,我们有机会以将 环境保护作为设计新设施、流程和产品的关键考虑因素的方式实现增长。在我们继续 扩大制造能力的同时,我们致力于基于三管齐下的战略保护地球:通过设计实现可持续发展 、价值链脱碳和自然资源保护。
我们设定了到 2030 年 实现范围 1 和 2 排放的净零碳排放的目标。我们还致力于定义与科学目标倡议相一致的范围 3 目标 。
2023 年气候和 环境举措的进展包括以下行动:
• | 增强了 我们对能源以及范围 1 和范围 2 排放的第三方保障,从有限保障 改为合理保证; |
• | 发布了与我们的业务范围 3 排放、用水量和废物管理相关的 指标; |
• | 将可持续发展 纳入马萨诸塞州马尔伯勒、加拿大拉瓦尔、澳大利亚墨尔本 和英国哈威尔的新制造工厂的设计和建设中,以减少对化石燃料作为热负荷的依赖; |
• | 完成了气候风险和 情景分析项目,以更好地了解与 业务相关的气候风险和机遇; |
• | 在我们位于马萨诸塞州诺伍德的制造工厂进行了能源、水和 废物评估,以确定减少化石 燃料和水使用量、提高运营效率和加强废物管理计划的机会;以及 |
• | 通过在校园内提供全额补贴的公共交通、自行车共享和免费电动汽车充电 站,鼓励员工使用绿色交通 。 |
2024 年委托声明 | 30 |
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2024 年 2 月, 我们在马萨诸塞州剑桥开设了新的 Moderna 科学中心,这是一个专门建造的空间,旨在支持我们 探索的下一章。这座包括我们的主要行政办公室在内的高性能建筑的目标是LEED铂金核心 和壳牌以及LEED零碳认证。该建筑包括地热采暖和制冷、屋顶太阳能、 排气热泵以及具有声学和光污染缓解措施的超高效建筑系统。
关于关键绩效指标以及我们为最大限度地减少对环境影响所做的努力的更多详情 已包含在我们的 ESG 报告和 网站 modernatx.com 上 在 “责任—公司政策” 部分下。
我们 认识到,我们的员工是我们使命的关键,即通过 mRNA 药物为人们带来尽可能大的影响。 作为一个组织,我们大胆、协作、好奇心和坚持不懈。这些价值观以我们所谓的 “basecamp” 的一组核心价值观为基础,即诚信、质量、尊重。此外,随着我们公司的持续快速增长, 我们阐述了 Moderna 心态,它定义了我们的行为、领导和决策方式。我们相信我们的心态是我们未来成功不可或缺的 ,我们将继续将其整合到我们如何识别、招聘、培养和管理最高 影响力人才的方方面面。新员工参与我们的 Moderna ONE 入职培训计划,这是一种交互式、全沉浸式学习 体验,旨在提供参与、更好地理解和学习如何在工作场所运用思维模式的机会。
我们在竞争激烈的人才环境中运营,尤其是在我们寻求吸引和留住具有生物技术和 制药领域经验的人才时。我们的员工受过高等教育,截至 2023 年 12 月 31 日,41% 的员工拥有博士、博士、 医学博士、法学博士或硕士学位。在我们的员工中,49% 是女性。截至2023年12月31日,在我们的领导层(我们定义为副总裁及以上级别的员工 )中,约有39%是女性。截至2023年12月31日,45%的美国员工认为 具有种族或族裔多样性,高于去年认定为种族或族裔多元化的 41%。2023年,一项外部统计薪酬公平分析连续第二年证实,全球性别之间以及美国的性别、种族和族裔之间的薪酬差异在统计学上为零。
截至2023年12月31日,我们在全球19个市场拥有约5,600名全职员工,业务遍及北美、欧洲和亚太地区 地区。我们致力于为所有人建立一种包容和归属感的文化。2023 年,我们继续通过以下方式履行我们对归属感、包容性和多元化的承诺 :
• | 继续 我们对全公司的性别和种族数据的监控和报告; |
• | 在每项员工敬业度调查中都注重归属感、 包容性和多元化; |
• | 继续投资于 我们的员工资源小组 (ERG),这些团体是自愿的、由员工主导的团体,利用归属感的力量为我们的员工、公司和整个社区服务, 并增加第九个 ERG,即mCare,致力于支持和增强身为看护人和父母的员工 ; |
• | 获得 Disability: In Inclusion 和美国残疾人协会的认可,将其视为 包容残疾人的最佳工作场所;以及 |
• | 全年为员工举办与多元化有关的 活动、庆祝活动和学习机会。 |
为了帮助促进我们的员工与股东之间的一致性 ,所有员工通过获得股权奖励、 以及作为整体薪酬组合组成部分的权益百分比随着资历的增长而增加来参与我们的股权计划。我们认为,除了激励 增长以带来股东价值外,我们的股票计划的广泛资格还进一步体现了我们的 “我们像所有者一样行事” 的心态,并有助于提高员工留存率,因为这些奖励通常在四年内发放。
2024 年委托声明 | 31 |
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我们的员工高度敬业,我们的公司和团队因其领导力、创新和良好的企业公民意识而获得公开认可。 科学 在过去的九年中,《杂志》每年都将我们列为最佳雇主。此外,在 2023 年, 生物空间 连续第三年在其《2024年生物制药最佳工作场所》报告中将我们列为第一大雇主。我们 还从人权运动的2023-2024年平等指数中获得了满分。我们通过供应商提供的参与度软件 衡量员工参与度,使用经过验证的外部基准来跟踪员工参与度因素。
我们于2022年成立了Moderna 慈善基金会,以支持促进公共卫生和获得优质医疗保健的机会的组织和事业,推进 科学教育和创新,支持当地和全球社区,倡导包容性和多元化。我们渴望 通过赠款活动、支持人道主义危机期间的救济工作、 以及通过基金会的配捐计划支持对Moderna员工至关重要的组织,在这些重点领域产生持久影响。2023 年, Moderna 慈善基金会向从事与基金会使命一致的事业的本地和全球非营利组织 提供了总额约 720 万美元的赠款,并提供了 130 万美元的捐款以配合员工的捐款。在 2023 年,该基金会继续向两个寻求改善非洲医疗服务机会的组织——Seed Global Health 和 Amref 提供大量支持。该基金会还承诺与领先的社会企业家组织阿育王合作,资助专注于医疗保健和推进科学教育的研究员 。
我们鼓励个人 员工参加志愿服务,为他们选择的组织提供带薪休假。2023 年, 70% 的 Moderna 员工参与了追踪志愿服务计划或员工捐赠,志愿服务时间比 2022 年报告的时间增加了 169% 。
2024 年委托声明 | 32 |
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以下是我们现任执行委员会成员的 简历。这些人对于 Moderna 的成功至关重要,他们负责 带领我们公司进入下一个发展阶段。
年龄:51
加入 Moderna 并自 2011 年 10 月 起担任现任职务 |
Stephane Bancel, 首席执行官 作为首席执行官 官,Bancel 先生担任执行委员会主席,负责执行 Moderna 的战略和运营。 在 2023 年 12 月宣布对我们的商业组织进行重组后,他还直接监督我们批准产品的商业 运营。
在2011年10月加入 Moderna之前,班塞尔先生曾在法国诊断公司Biomérieux SA担任首席执行官五年。2000 年 7 月至 2006 年 3 月,他在礼来公司担任过各种职务,包括担任比利时董事总经理 和全球制造战略和供应链执行董事。在加入礼来公司之前,Bancel先生曾担任BioMérieux的亚太地区 销售和营销总监。他目前是旗舰先锋的风险合伙人。
教育 •巴黎中央学院,工程硕士 •明尼苏达大学 ,化学工程理学硕士 •哈佛 商学院,工商管理硕士 |
年龄:58
于 2022 年 10 月加入 Moderna,自 2023 年 1 月起担任当前 职位 |
Jerh Collins,首席技术 运营和质量官 柯林斯博士负责监督技术 开发、质量以及临床前、临床和商业供应。
在2022年10月加入摩德纳 之前,柯林斯博士于1993年至2022年受雇于诺华,最近担任首席文化官。在诺华工作近 的30年中,柯林斯博士担任的职责越来越多,主要集中在药品生产和制造, 包括担任全球化学品运营和抗感染药物主管以及全球化学品运营主管。
教育 •科克大学 学院,化学理学学士 •科克大学 学院,有机化学博士 |
年龄:58
加入 Moderna 并自 2021 年 7 月 起担任现任职务 |
凯特·克罗宁,首席品牌官 克罗宁女士负责监督 Moderna 的传播、品牌和营销工作。
在 2021 年 7 月加入 Moderna 之前,她于 2004 年至 2021 年受雇于奥美健康,担任过各种职务,最近担任全球首席执行官。在担任 首席执行官之前,克罗宁女士曾担任过多个职务,包括全球董事总经理、奥美公共关系 纽约办事处董事总经理以及美国奥美健康联席总裁。在奥美,克罗宁女士为这家 公司最大的长期健康客户领导了整合活动,包括百美银行、勃林格英格海姆、默沙东和辉瑞。在加入奥美之前,克罗宁 女士是波特诺维利的合伙人。
教育 •史密斯学院,生物学学士 |
年龄:44
加入 Moderna 并自 2019 年 10 月 起担任现任职务 |
特蕾西·富兰克林,首席人力资源官 富兰克林女士负责监督 Moderna 的人才和组织战略。
在 2019 年 10 月加入 Moderna 之前,她于 2004 年至 2019 年受雇于默沙东公司,担任的职位越来越多,包括大部分 最近担任副总裁、人力资源首席人才和战略官。富兰克林女士之前的领导职位包括负责欧洲地区所有部门的人力资源 、默沙东英国和爱尔兰子公司的人力资源主管,以及负责默沙东全球业务中人力资源计划的实施的人力资源运营主管 。她曾在瑞士、英国和美国工作。
教育 •宾夕法尼亚州立大学, 传播艺术与科学学士学位 •费尔利·狄金森大学, 工业和组织心理学硕士 |
2024 年委托声明 | 33 |
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年龄:48
2013 年 1 月加入 Moderna,自 2015 年 2 月起担任现任 职位 |
斯蒂芬·霍格,医学博士,总裁 霍格博士负责监督 Moderna 的研发工作,从基础科学到临床开发和监管机构批准。他还负责监督我们许多管道项目的早期商业工作。
在 2013 年 1 月加入 Moderna 之前,他于 2005 年至 2012 年受雇于麦肯锡公司,其职责越来越大,最近 担任合伙人和公司医疗保健业务的领导者。霍格博士于 2004 年至 2005 年在纽约 大学/贝尔维尤医院担任住院医生。
教育 •阿默斯特 学院,神经科学学士学位 •加利福尼亚大学旧金山分校,医学博士 |
年龄:52
加入 Moderna 并自 2021 年 6 月 起担任现任职务 |
Shannon Thyme Klinger, 首席法务官兼公司秘书 克林格女士负责监督 Moderna 的法律 事务,包括公司治理、知识产权、诉讼、合规、隐私,以及 ESG 战略 和全球安全。她还是 Moderna 慈善基金会的主席。
在 2021 年 6 月加入 Moderna 之前,她于 2008 年至 2021 年受雇于诺华,最近担任首席法务官和诺华 执行委员会成员。在诺华任职期间,克林格女士还曾担任首席道德、风险与合规官兼全球诉讼主管 ,以及诺华旗下Sandoz的全球法律主管。在 加入索尔维制药担任高级副总裁兼总法律顾问之前,她的内部职业生涯始于巴尔实验室。克林格女士之前是 Alston & Bird 的合伙人。
教育 •圣母大学 ,心理学学士学位 •北卡罗来纳大学教堂山分校,法学博士 |
年龄:51
加入 Moderna 并自 2023 年 1 月 起担任现任职务 |
布拉德·米勒,首席信息 官 米勒先生负责监督 Moderna 的 数字战略,并负责建立和运营关键企业服务,包括网络安全和数字 体验,以支持公司。
在 2023 年 1 月加入 Moderna 之前,米勒先生于 2021 年至 2023 年受雇于 Capital One 担任执行副总裁兼首席技术官。 他于 2017 年至 2021 年受雇于万事达卡担任运营和技术执行副总裁;2015 年至 2017 年受聘于花旗银行担任董事总经理兼全球数字和云技术主管;在 职业生涯的早期,他受雇于亚马逊和微软担任工程职务。
教育 •滑铁卢大学 ,人为因素学士学位 •诺丁汉大学 ,系统工程人机交互硕士 |
年龄:47
加入 Moderna 并自 2022 年 9 月 起担任现任职务 |
詹姆斯·莫克,首席财务 官 Mock 先生负责监督 Moderna 的 会计、财务规划和分析、业务发展、财务、房地产、投资者关系、内部审计和 税务职能。
在 2022 年 9 月加入 Moderna 之前,他于 2018 年至 2022 年受雇于 PerkinElmer 担任高级副总裁兼首席财务官。Mock 先生从通用电气加入PerkinElmer,在1999年至2018年期间曾在通用电气担任过多个职位,最近担任公司审计人员副总裁 。
教育 •圣 劳伦斯大学,经济学学士 |
2024 年委托声明 | 34 |
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我们的董事会 致力于卓越的治理。根据良好的治理做法和《多德-弗兰克法案》的要求, 股东有机会在不具约束力的咨询基础上批准 Moderna 指定高管 官员的薪酬。这通常被称为 “薪酬发言权” 提案。
薪酬提案 的发言权并不是为了解决任何具体的薪酬项目或任何特定高管的薪酬,而是我们指定执行官的总体 薪酬以及我们在本代理 声明中讨论的薪酬理念、政策和做法。我们指定执行官的薪酬将在薪酬讨论与分析、薪酬 表以及本委托书中包含的相关叙述性披露中披露。正如这些披露中所讨论的那样, 我们认为 我们的薪酬政策和决策基于反映 “绩效薪酬” 理念的原则 ,与我们的股东利益高度一致,也符合当前的市场惯例。我们的高管薪酬 计划旨在使我们能够吸引和留住才华横溢且经验丰富的高管,从而在竞争激烈的 环境中成功领导我们。
我们要求我们的股东 投票支持以下决议:
“决定, 公司股东在不具约束力的咨询基础上批准本委托书中披露的公司指定高管 高管的薪酬,包括薪酬讨论和分析、薪酬表和叙述 讨论。”
在您投票之前,我们建议 您阅读以下高管薪酬部分,了解有关我们的高管薪酬计划 和理念的完整信息。
此次投票是咨询性的, ,因此对 Moderna、董事会或薪酬与人才委员会没有约束力。但是,我们的 董事会和薪酬与人才委员会重视您的意见,并打算在未来做出 薪酬决定时考虑投票结果。
这项不具约束力的咨询性 提案如果获得正确多数票的赞成票,则将获得批准。如果您对第 2 号提案投弃权票 ,则弃权不会对本次投票的结果产生任何影响。
董事会建议进行投票“对于” 在不具约束力的咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬。 |
2024 年委托声明 | 35 |
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亲爱的各位股东,
十四年前,Moderna 的 创始人着手通过让 mRNA 药物成为人类的现实来改变世界。由于自公司成立以来的大量投资,Moderna的平台正在兑现 的mRNA承诺。COVID-19 疫情对 Moderna 团队提出了挑战,要求他们以前所未有的速度交付,而 mRNA 平台成功地使 Moderna 开发和交付了 最早、最有效的 COVID-19 疫苗之一。这一成功证实了我们的平台行之有效,我们将继续 在多个领域积极扩展我们的研发能力。Moderna目前有45个开发项目, 中有9个处于后期开发阶段,而2020年底只有25个开发项目,当时我们在第三阶段只有一个项目。
2023 年是过渡的一年。 随着我们适应流行市场,该公司未能实现其 COVID-19 疫苗产品的销售和营业收入目标,但是 该公司在推进其产品线方面取得了重大进展。Moderna 团队转向 2023 年针对流行环境的 COVID-19 业务进行转型,调整其制造足迹,为 COVID-19 系列在 2024 年及以后的盈利做好准备。Moderna 继续增强其商业能力,同时建立系统和流程,确保整个组织内的卓越运营。通过这些运营改进以及管道的持续成功,我们希望为未来的增长打下 基础。
Moderna 的关键差异化因素 一直是其员工及其创新和推动解决方案的意愿。我们的高管薪酬计划 继续以风险为基础、基于绩效的激励措施为中心,确保 Moderna 的高管薪酬 与公司的财务业绩和长期战略目标的执行挂钩,最终推动长期股东价值的创造 。我们在下面重点介绍了高管薪酬框架的关键要素,以及它们如何与我们当前和未来对公司和领导团队的业绩预期联系起来。
2023 年企业业绩 — 执行团队奖金按目标的 81% 支付
• | 如以下页面所述,Moderna在 2023年业绩的某些关键领域表现不佳。结果,首席执行官和执行委员会 的奖金是通过将90%的公司资金乘以90%的个人绩效系数计算得出的, 2023年的最终奖金为目标的81%。这种方法承认,尽管执行委员会的每位成员在2023年为我们公司的发展做出了有意义的贡献,但公司要成功实现其目标, 执行委员会必须以团队的身份执行和交付。有关企业业绩的更多详细信息包含在第 48 页的 “2023 年企业目标” 部分中。 |
2021-2023 年 PSU 计划 更新 — 200% 绩效成就
• | 2021-2023 年 PSU 计划实现了最高赔付额。2021 年是我们将 PSU 纳入 Moderna 股票计划的第一年, 我们设定了雄心勃勃的监管和临床开发目标,委员会一致认为,在获得我们在多个主要市场的首次全面产品批准以及大幅推进和分散我们在 COVID-19 疫苗之外的产品组合方面,这将是我们取得的重大超额成就 。 |
• | 虽然归属 百分比为目标的200%,但由于股价在三年业绩期(132.19美元至85.37美元)内下跌,归属价值为赠款价值的129%。 |
2023 年股价对股票价值奖励的影响
• | 股权奖励是我们高管薪酬计划的最大组成部分,不少于我们每位高管目标总薪酬的70%。 因此,股价对我们高管实现的薪酬有重大影响,从而使我们的高管 和股东体验保持一致。使用去年年底的股价(179.62美元对99.45美元, 下降了45%)来比较这些奖励,首席执行官和截至2023年12月31日的NEO其他未偿还股票奖励价值分别下降了51%和49%。截至2023年12月31日,2021年至2023年授予的所有股票期权均处于水下状态,这些期权的行使价 远高于现行股票价格。 |
2023 年秋季, 我们与股东进行了接触,讨论了 Moderna 的绩效和薪酬框架。根据我们从您、我们的股东那里收到的宝贵反馈 ,薪酬和人才委员会已就我们的 高管薪酬计划采取了深思熟虑的行动,以强化我们的绩效薪酬理念并确保与我们严格的投资 战略保持一致,如下所述。
2024 年委托声明 | 36 |
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2024 年长期激励奖励的 PSU 权重增加
• | 我们首席执行官的2024年年度股权奖励由50%的PSU(高于 25%)和50%的股票期权(低于75%)组成。 |
• | 从2024年开始,其他近地天体和执行委员会成员的年度股权奖励将平等分配给PSU、股票期权 和限制性股票单位(PSU 从 25% 增加到33 1/ 3%)。 |
• | 这种转变进一步将高管薪酬与关键管道进展 和财务目标的实现联系起来,同时在维持股票期权方面实现了平衡,股票期权只能通过股票 价格增长来创造价值。 |
为我们的 2024 — 2026 年 PSU 计划增加了长期财务 指标
• | 我们的 2024-2026 年 PSU 首次包含长期财务指标,反映了 Moderna 作为 商业公司的持续发展。 |
• | 财务指标反映了管理层传达的关键目标,并激励了在 2026 年底 之前实现这些目标。 |
• | 该计划还继续专注于将我们的投资组合扩大和多元化到非呼吸治疗领域,以推动长期的 股东价值。 |
增强的 CD&A 披露
• | 我们扩大了CD&A,让股东 更清楚地了解我们的短期和长期激励计划以及实现 我们的财务和战略目标所必需的强劲业绩。 |
• | 这些变化是我们不断努力证明 薪酬与公司业绩之间的直接联系的一部分。 |
2024年,Moderna专注于执行其商业战略,严格进行投资,并推进其后期产品线,以推动有机销售 增长。我们对我们的执行委员会充满信心,能够领导组织,执行公司的战略, 并实现这些雄心勃勃的目标。
在我们继续应对未来激动人心的机遇和挑战的过程中,我们感谢您的 支持。您的反馈对我们非常宝贵,我们 仍然致力于与股东进行公开沟通。
我们代表整个 委员会感谢你们的合作,我们努力为患者提供革命性的 mRNA 药物,为 所有股东创造价值。
真诚地,
弗朗索瓦·纳德 薪酬与人才委员会主席
2024 年委托声明 | 37 |
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本薪酬讨论和 分析描述了我们的高管薪酬计划以及指定执行官(我们的NEO)的2023年薪酬。本补偿 讨论和分析应与我们的近地天体薪酬表和相关披露一起阅读。
目录 | |
执行摘要 | 38 |
高管薪酬计划概述 | 41 |
高管薪酬计划的治理 | 44 |
高管薪酬计划的主要内容 | 47 |
其他员工福利和津贴 | 55 |
与我们 NEO 的就业安排 | 55 |
股票相关政策与实践 | 57 |
高管薪酬表 | 59 |
首席执行官薪酬比率 | 68 |
薪酬与绩效 | 68 |
其他薪酬政策与实践 | 72 |
Moderna正在推进 信使核糖核酸(mRNA)疗法和疫苗,以通过mRNA药物为人们带来尽可能大的影响。我们的 mRNA平台建立在基础和应用mRNA科学、交付技术和制造业的持续进步基础上, 使公司能够同时开发大量新的开发候选药物。我们正在独立开发针对传染病、免疫肿瘤学、罕见疾病和自身免疫性疾病的 疗法和疫苗, 是独立开发的,并与战略合作伙伴合作。
2023 年是 公司的转型之年,COVID-19 疫苗市场面临许多挑战,导致我们未能实现财务目标,但是 随着其他几项计划进入后期开发阶段,取得了长足的进展。亮点包括:
• | 我们在 2023 年 COVID-19 疫苗秋季获得了48%的美国零售市场份额(相比之下,2022年秋季的这一比例为37%),这表明了我们在商业市场竞争的能力。 |
• | 我们在将呼吸系统、潜伏病、肿瘤学和罕见病系列中的九个项目推进到后期开发阶段方面取得了重大进展。 |
• | 我们着手大幅调整制造基础设施,以反映未来对 COVID-19 特许经营权的预期市场需求。 |
2023 年,我们在推进 mRNA 平台和临床产品线方面取得了重大进展,但从财务角度来看,我们的公司业绩没有达到 我们的预期,因为我们在产品销售和营业收入方面没有达到目标。2023 年的企业目标是:
1. | 执行 COVID-19 疫苗的运营和销售计划。 |
2. | 建立无与伦比的季节性呼吸道疫苗特许经营权。 |
3. | 开展一项大胆的癌症疫苗研究。 |
4. | 推进罕见代谢疾病项目。 |
5. | 推动我们潜在疫苗产品组合的快速发展和增长。 |
6. | 交付下一代管道和平台。 |
7. | 建立学习文化,加强我们的流程和数字系统。 |
在设计年度企业 目标时,我们侧重于那些短期里程碑,我们认为这些里程碑将有助于我们向患者提供新的mRNA药物。 我们的执行委员会成员还获得了基于绩效的限制性股票单位(PSU),其绩效期为三年, 将重点放在我们的长期战略上。股票期权有助于强化我们高管的长期取向,因为他们的归属期为四年,并在十年后到期,并且只有在我们的股价升值时才能传递价值。我们认为,这种总体设计 侧重于长期目标,加上快速调整薪酬计划的能力,使我们能够为 患者和股东提供服务。
2024 年委托声明 | 38 |
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我们的高管薪酬计划 旨在激励和奖励强劲的公司业绩。下文列出了我们 2023 年公司业绩的要点。
• | 评估我们 2023 年业绩的最主要加权因素是 COVID-19 疫苗的产品销售。尽管我们今年的产品净销售额为67亿美元,但由于我们进入流行市场时需求减少,这一表现未达到我们的内部目标。 |
• | 就营业收入而言,我们2023年42亿美元的营业亏损也大大低于内部目标,业绩低于门槛,因此这部分记分卡没有得到支付。 |
相比之下,我们在继续推进产品线方面取得了长足的进步,包括:
• | 我们更新的 COVID-19 疫苗获得了两份美国食品药品管理局补充生物制剂许可申请 (BLA) 批准; |
• | 向美国食品和药物管理局申请了我们的呼吸道合胞病毒疫苗的BLA; |
• | 启动了我们的针对季节性流感和 COVID-19 的组合疫苗的三期试验; |
• | 通过全面招募参与者参与巨细胞病毒(CMV)关键的3期研究,以评估其有效性、安全性和免疫原性,从而推进了我们的潜在疫苗产品线; |
• | 为我们的丙酸血症疗法确定了扩展研究的剂量,并实现了罕见病项目的入组目标;以及 |
• | 证明了我们的INT项目在黑色素瘤方面的临床益处,与单独使用KEYTRUDA相比,无复发存活率显著且具有临床意义的改善,复发或死亡风险降低了49%。 |
以下是我们 2023 年 NEO 的摘要,以及每个 NEO 的高管薪酬行动的简要概述。根据经修订的1934年《证券交易法》第3b-7条的规定,下述个人代表我们在2023年期间的所有 执行官。
为了应对Moderna 在实现2023年公司目标,特别是在实现财务目标方面面临的挑战,薪酬委员会 决定向首席执行官和执行委员会其他成员(包括我们所有的NEO)提供统一的奖金,对公司的整体业绩建立集体责任。执行委员会的每位成员都获得了 90% 的个人乘数,再加上 90% 的公司乘数,得出的奖金为目标的 81%。这种方法承认 尽管执行委员会的每位成员在2023年为我们公司的发展做出了有意义的贡献,但公司 成功实现其目标需要执行委员会以团队的身份执行和交付。
首席执行官
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Stephane Bancel | ||
班塞尔先生2023年的薪酬如下。 | |||
工资: 1,575,000 美元(比 2022 年增长 5%) 奖金: 1,913,625美元,目标是工资的150%,派息率为81%,反映了90%的 个人评估,如上所述。 股权奖励(1): 15,000,000美元,交付了75%的股票期权和25%的PSU(基于2022年的表现) |
1) | A显示的股权奖励金额 反映的是目标价值,而不是授予日的公允价值。有关授予日期的公允价值 ,请参阅第 59 页的薪酬汇总表。 |
2024 年委托声明 | 39 |
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首席财务
年龄:47
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詹姆斯 Mock | ||
2023年莫克先生的薪酬如下。 | |||
工资: 800,000 美元(比 2022 年增长 6.7%) 奖金: 583,200美元,目标是工资的90%,派息率为81%,反映了 90%的个人评估,如上所述。 股票奖励(1): 3,500,000 美元,交付了 50% 的股票期权、25% 的限制性股票单位和 25% 的PSU (基于 2022 年的表现) |
主席 年龄:48
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斯蒂芬 Hoge,医学博士 | ||
霍格博士2023年的薪酬如下。 | |||
工资: 1,050,000 美元(比 2022 年增长 5%) 奖金: 850,500美元基于工资的100%的目标, 81%的派息,反映了个人评估的90%,如上所述。 股票奖励(1): 6,500,000 美元,交割了 50% 的股票期权,25% 的 的限制性股票单位和 25% 的股票期权(基于 2022 年的业绩) |
前首长 年龄:45
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Arpa Garay | ||
2023年加雷女士的薪酬 如下所示。加雷女士在2022年5月至2023年12月期间担任我们的首席商务官。 与离职相关的Garay女士将有权获得公司高管遣散计划下的福利。更多 详细信息包含在第 55 页的 “我们的近地天体就业安排” 下。 | |||
工资: 850,000 美元(比 2022 年增长 6.3%) 奖金: 619,650美元,基于工资的90%的目标, 的支出为81%,反映了个人评估的90%,如上所述。 股票奖励(1): 3,500,000 美元,交割了 50% 的股票期权,25% 的限制性股票单位 ,25% 的股票期权(基于 2022 年的业绩) |
首席法务官兼公司秘书
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Shannon 百里香克林格 | ||
2023年克林格女士的薪酬如下。 | |||
工资: 800,000 美元(比 2022 年增长 14.3%) 奖金: 583,200美元,基于工资的90%的目标, 的支出为81%,反映了个人评估的90%,如上所述。 股票奖励(1): 3,500,000 美元,交割了 50% 的股票期权,25% 的限制性股票单位 ,25% 的股票期权(基于 2022 年的业绩) |
1) | A显示的股权奖励金额 反映的是目标价值,而不是授予日的公允价值。有关授予日期的公允价值 ,请参阅第 59 页的薪酬汇总表。 |
2024 年委托声明 | 40 |
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我们的高管薪酬计划 以我们的总体理念为指导,即为明显的绩效和影响力付费。我们专注于 “通过 mRNA 药物为人们带来尽可能大的影响” 的使命。
我们相信,我们的薪酬 理念有助于调整我们的团队,以履行我们的使命,最终为股东带来更大的价值。Moderna 的所有全职员工 ,无论级别如何,都将获得股权作为薪酬的一部分,使他们与投资者保持一致,让他们个人 投资于我们的使命。在我们继续兑现mRNA科学承诺的同时,我们认识到,我们的高管薪酬计划 还必须继续吸引和留住能够帮助我们实现这一使命的才华横溢的团队。
根据这一理念, 我们设计了高管薪酬计划,以实现以下主要目标:
• | 通过建立竞争机会来激励 的高绩效,并在企业和个人绩效超出预期时提供更大的回报,在公司或个人绩效不佳时降低薪酬 ,从而为绩效付酬。业绩以财务、运营和战略业绩、 股东回报率和个人缴款来衡量。 |
• | 通过 精心设计的薪酬计划吸引、激励和留住行业领先的人才,激励我们的高管实现严格的企业目标,这些目标对我们的 业务和长期成功至关重要。 |
• | 通过评估我们 同行的做法和市场数据,建立有竞争力的奖励计划,以验证我们与其他与我们竞争的人才公司相比具有竞争力。 |
• | 协调我们的高管和股东的利益,推动 创造可持续的长期价值。 |
• | 平衡薪酬要素的组合,以实现现金和权益奖励之间适当的 余额。年度现金奖励旨在激励个人成功实现短期 财务和战略目标。股权奖励旨在使高管专注于该组织的长期成功。 |
绩效薪酬是 Moderna 薪酬计划结构中的 基本要素。我们将首席执行官的可实现薪酬总额(定义见下文) 与 Moderna 及其同行的股价表现进行了比较。我们的同行群体代表的公司规模和业务与第 45 页标准概述的 类似。
我们研究了两个时期的薪酬和绩效 调整情况,如下所示:
• | 3年分析(2021-2023):在截至2023年12月31日的三年期间,公司的股东 总回报率(TSR)在这些同行公司中排名第36个百分位,同期首席执行官的可实现薪酬总额为第4个百分位。 |
• | 五年分析(2019-2023年):在截至2023年12月31日的五年期 中,公司的股东总回报率在这些同行公司中处于第100个百分位,同期 我们首席执行官的可实现薪酬总额为第72个百分位。 |
为期三年的分析显示, 由于股价表现滞后,可实现的薪酬和股东总回报率表现位于左下象限。相比之下,由于领先的股价表现, 在五年内,可实现的薪酬和股东总回报率表现位于右上象限。两项 分析都表明,由于公司的相对股价表现比首席执行官的相对薪酬高 ,我们的绩效薪酬表现非常强劲。
首席执行官 可实现的 TDC 排名与 3 年 TSR 绩效排名对比 | 首席执行官 可实现的 TDC 排名与 5 年 TSR 绩效排名对比 |
2024 年委托声明 | 41 |
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可实现的直接薪酬总额 (可实现的TDC)定义为以下组成部分的总和:实际基本工资、短期激励奖励和在过去三年和五年期内支付的长期激励 奖励。在之前 三年和五年期内授予的所有价内股票期权的价值以及前三年和五年期间授予的限制性股票单位和PSU(反映实际业绩业绩 或基于同行代理披露的估计业绩)的价值截至2023年12月31日。
股东总回报率是根据2021年1月1日至2023年12月31日期间适用交易所普通股经股息调整后的每股收盘价以及2019年1月1日至2023年12月31日期间相应期间的 经股息调整后的普通股收盘价计算得出的。
2023 年,在 年会上对我们的 “薪酬发言权” 提案进行投票的股东中,有 88% 支持我们在去年采取的薪酬行动。我们认为 这次投票表明我们的薪酬计划及其总体设计得到了强有力的总体支持。根据自 2023 年年会以来投资者的反馈,我们的薪酬委员会做出了以下改进:
• | 从2024年开始,增加了执行团队基于绩效的限制性股票单位(PSU)长期激励计划的权重,以及 |
• | 继续 让人们更清楚地了解这些目标,这将为这些 PSU 奖励的支付以及我们公司 记分卡中的目标提供信息。有关更多详情,请参阅第 36 页的 “薪酬与人才委员会的来信” 和第 20 页的 “治理——股东参与”。 |
我们的高管薪酬计划 旨在提高竞争力,并在吸引、激励、奖励和留住表现最佳的高管的目标与 使他们的利益与股东的利益保持一致的目标之间取得平衡。我们的薪酬委员会每年都会评估我们的高管薪酬 计划,以确保该计划符合我们的短期和长期目标以及我们业务的动态性质。
我们的高管薪酬计划 由多种薪酬要素组成,这些要素平衡了我们的短期目标的实现和长期业绩。我们以年度现金奖励的形式提供 短期激励薪酬机会,这些机会侧重于我们实现年度企业 目标。我们还以股权奖励的形式提供长期激励性薪酬机会,直到近年来,股票奖励主要包括 股票期权。由于Moderna在2020年之前处于商业前发展阶段,我们的股票计划主要侧重于股票期权,为我们的团队提供追求增长的强大动力,这将导致 股价长期上涨。
随着公司的成熟,我们的 股票计划也在发展。2021年,我们在执行委员会成员的股票计划中引入了PSU。正如下文第 53 页 进一步描述的那样,这些 PSU 专注于实现薪酬委员会 认识到这些目标将是我们长期成功的关键,尤其是 COVID-19 疫苗收入达到顶峰之后。
2021 年初,Moderna 仍未获得任何产品的全面批准——只是其 COVID-19 疫苗的紧急使用授权,而 COVID-19 疫苗 是我们唯一进入第三阶段试验的产品。因此,2021-2023 年的目标反映了以下方面的重要性:(i)我们的 COVID-19 疫苗在关键市场获得 的全面批准,(ii)开始针对非 COVID 项目的第 3 期或注册研究,以及(iii) 将我们的非疫苗治疗项目推进到 1/2 期早期临床结果呈阳性。第一类 PSU 的每一个目标都超过了目标。下文第 54 页进一步描述了我们其他类别的 PSU 的目标。 对于2021年、2022年和2023年授予的PSU,我们为每位执行委员会成员规定了长期激励组合,如下所述 。从2024年开始,PSU将占首席执行官股权奖励权重的50%,占其他执行委员会成员股权奖励权重 的三分之一。
2023 | 2024 | ||||||
股票组合 | 股票期权 | PSU | RSU | 股票期权 | PSU | RSU | |
首席执行官 | 75% | 25% | — | 50% | 50% | — | |
其他执行委员会成员 | 50% | 25% | 25% | 33% | 33% | 33% |
2024 年委托声明 | 42 |
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我们的高管薪酬计划 还旨在纳入合理的薪酬治理实践,概述如下。
我们在做什么 |
保持 独立薪酬委员会。薪酬委员会仅由独立董事组成。 | |
聘请一位独立 薪酬顾问。薪酬委员会聘请自己的顾问,独立于管理层,就 高管薪酬决策提供信息、分析和建议。 | |
举行年度工资待遇 投票。我们每年将高管薪酬交给股东进行咨询投票。 | |
提供可观的 风险补偿。我们的高管薪酬计划旨在根据我们的公司和股票表现,执行官的很大一部分 薪酬处于 “风险之中”,以协调我们的高管和 股东的利益。 | |
使用 按绩效付费的理念。我们执行官的大多数薪酬与公司 的业绩直接相关,包括重要的长期股权部分,具体取决于我们的股价和管道开发目标。 | |
需要 10b5-1 计划。要求我们的高管通过使用10b5-1计划提前计划Moderna股票的销售。 | |
双触发 控制权变更。我们的高管遣散计划有双触发控制权变更条款,要求在薪酬控制权发生变化并加快 根据该计划授予股权奖励后,在 12 个月内以 “正当理由” 终止雇佣关系或辞职。 | |
维持回扣 政策。我们有适用于执行委员会基于绩效的薪酬的回扣政策, 适用于财务重报或其他不当行为造成重大财务、运营 或声誉损害的情况。 | |
缓解不当 的冒险行为。使用多个绩效目标并进行年度薪酬风险评估。 | |
我们不做什么 | |
没有特殊健康 和福利福利。除了有资格获得我们在副总裁及以上级别提供的额外长期伤残保险外,我们的执行官与我们的其他员工一样 参与我们的健康和福利计划。 | |
没有高管 退休计划。我们向执行官提供的养老金或退休计划与向其他员工提供的养老金或退休计划不同或补充 。 | |
没有离职后 纳税补偿。我们不为任何控制权变更 或遣散费或福利提供任何退税款项(包括 “总额”)。 | |
不进行套期保值或 质押我们的股权证券。我们禁止我们的执行官、董事会成员和某些其他员工 对冲或质押我们的证券。 | |
当前股票计划下没有 股票期权重新定价。未经股东批准,我们的2018年股票计划不允许将股票期权重新定价至较低的 行使价或行使价。 |
2024 年委托声明 | 43 |
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薪酬委员会 完全由独立董事组成,负责履行董事会与董事和高管薪酬相关的职责 ,监督我们的整体薪酬结构、政策和计划, 并审查我们考虑和确定董事和高管薪酬的流程和程序。 薪酬委员会的主要目标是制定和实施薪酬政策和计划,以吸引和留住 主要管理人员,激励管理层实现我们的公司目标和战略,并使管理层 的利益与股东的长期利益保持一致。我们尚未采用正式指导方针在 长期和短期薪酬、现金补偿和非现金薪酬之间或不同形式的非现金薪酬之间分配总薪酬。
我们的薪酬委员会 已聘请独立的高管薪酬顾问Pay Governance LLC为我们的薪酬计划的制定 和实施提供指导。
根据我们的股权奖励 拨款政策,薪酬委员会已授权我们的首席执行官和首席人力资源官(CHRO)根据2018年股票计划批准股权奖励的授予,但须遵守某些参数。请参阅 “其他薪酬政策 和惯例——股权奖励补助政策”。
根据薪酬委员会章程,薪酬委员会 审查并批准 我们 NEO(不是 CEO)薪酬的主要要素——基本工资增长、年度现金奖励和年度股权奖励。根据薪酬委员会的建议 ,我们的董事会审查并最终批准向首席执行官发放的薪酬的主要内容。
在审查和批准 或向董事会(如适用)建议执行官的每个薪酬要素的金额和目标总薪酬 机会时,薪酬委员会会考虑以下因素:
• | 我们在年内的业绩,基于首席执行官和董事会制定的业务和公司目标和优先事项; |
• | 与我们的薪酬同行群体中其他处境相似的高管相比,每位执行官的技能、经验和资格; |
• | 与同行集团中其他处境相似的高管相比,每位执行官的职责范围; |
• | 每位执行官的业绩,基于对他或她对我们整体业绩的贡献、领导其部门和作为团队一部分工作的能力的评估,所有这些都反映了我们的价值观; |
• | 我们执行官之间的薪酬平等; |
• | 我们的留存目标; |
• | 我们同行群体的薪酬做法;以及 |
• | 我们的首席执行官关于其他执行官薪酬的建议。 |
这些因素为我们的每位执行官(包括我们的NEO)的薪酬决策提供了 框架。薪酬委员会和 董事会(如适用)不为这些因素分配相对权重或排名,也不会将任何单一 因素视为我们执行官薪酬的决定性因素。
在履行职责时, 薪酬委员会与管理层合作,包括我们的首席执行官。我们的管理层通过提供有关公司和个人业绩、市场薪酬数据和管理层对薪酬问题的看法的 信息来协助薪酬委员会。
此外,在每年年初 ,我们的首席执行官通常会根据我们 实现公司目标、每位执行官实现其上一年度部门和个人目标 的情况以及他或她在该年度的整体业绩,审查其他执行官的业绩,包括我们的其他 NEO 的业绩。薪酬委员会征求和审查 我们首席执行官关于包括其他NEO在内的其他执行官的基本工资增长、年度现金奖励、年度股权奖励和任何其他薪酬 机会的建议,并在确定 此类薪酬时考虑我们首席执行官的建议。
薪酬委员会 聘请外部薪酬顾问通过提供与我们的高管 薪酬计划相关的信息、分析和其他建议来提供协助。2023年,薪酬委员会聘请薪酬治理作为其薪酬顾问,就高管 薪酬问题提供建议,包括:
• | 审查和分析包括NEO在内的执行官和董事会的薪酬; |
• | 协助设计激励计划,讨论高管薪酬和治理趋势; |
2024 年委托声明 | 44 |
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• | 对我们的2024年年度股东大会委托书中高管薪酬部分的审查和意见; |
• | 研究、开发和审查我们的薪酬同行群体;以及 |
• | 全年按要求就其他薪酬问题提供支持。 |
薪酬治理直接 向薪酬委员会和薪酬委员会主席报告。薪酬治理还与我们的管理层协调,为我们的执行官进行 数据收集和职位匹配。我们的薪酬委员会章程要求我们的薪酬 顾问独立于公司管理层。2023 年,薪酬治理除了向我们的薪酬委员会提供本文所述的服务 外,没有向我们提供其他服务。我们的薪酬委员会每年对其薪酬顾问的 独立性进行评估,以确定该顾问是否独立。2023 年,根据纳斯达克上市标准和美国证券交易委员会规则,薪酬治理已确定 的薪酬治理是独立的,并已确定 所做的工作没有产生利益冲突。
为了将我们的高管薪酬与竞争激烈的市场进行比较,薪酬委员会审查并考虑了一组同行公司的薪酬水平 和做法。该薪酬同行群体由上市生物技术和制药公司 组成,我们可能会与这些公司竞争人才,这些公司在许多因素上与我们相似,包括市值、 发展阶段、地理位置和员工数量。薪酬委员会至少每年对我们的薪酬同行群体 进行一次审查,并根据我们的业务和 同行公司业务的变化对我们的同行群体进行必要的调整。薪酬委员会还使用来自我们的薪酬同行群体和 Radford 全球生命科学薪酬调查的市场数据作为评估我们执行官 的薪酬在市场上是否具有竞争力的一个因素。薪酬委员会和董事会(如适用)在评估市场数据和做出薪酬决策时也依靠自己的知识 和判断力。
自2018年成为上市公司 以来,我们的薪酬委员会一直利用我们的同行群体来协助评估我们的NEO和其他高级员工的年度基本工资、目标奖金和股权 奖励。为了确定 2023 年同行群体的构成,薪酬 委员会考虑了以下标准:
• | 商业阶段的制药和生物技术公司,拥有全球收入、两位数的产品线和多个后期候选公司; |
• | 市值,通常选择市值接近Moderna同行中位数的公司; |
• | 具有可观商业收入(通常每年超过20亿美元)的公司; |
• | 员工人数考虑到 Moderna 随着公司全球发展和商业化而不断增长的员工人数;以及 |
• | 研发支出为研发组织的规模提供背景,并在重点转移到商业收入时平衡收入前景。 |
2024 年委托声明 | 45 |
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基于这些因素,2022年10月采用了下列 薪酬同行群体,用于评估我们高管的薪酬, 包括2023年2月做出的决定,特别是与本委托书中描述的 薪酬和年度股权奖励相关的决定。
2022-2023 年薪酬 同行群体
艾伯维 | BioMarin 制药 | 默沙东 | ||
Alnylam 制药 | 百时美施贵宝 | 辉瑞公司 | ||
Amgen | Eli Lilly | 再生元制药 | ||
百济神州有限公司 | 吉利德科学 | 西根(原名西雅图遗传学) | ||
Bioge | Incyte 公司 | Vertex 制药 |
2023 年 8 月,根据薪酬治理的 持续分析,薪酬委员会对薪酬同行群体进行了更新,这些更新为 在 2024 年 2 月做出的决定提供了依据,并将为今年剩余时间的决策提供依据。更新主要旨在删除和取代在这些因素上市值和未来预期收入与 Moderna 更加一致的 公司。
2023-2024 年薪酬 同行群体
Alnylam 制药 | 百时美施贵宝 | 辉瑞公司 | ||
Amgen | 吉利德科学 | 再生元制药 | ||
百济神州有限公司 | Incyte 公司 | Vertex 制药 | ||
Bioge | 爵士制药 + | |||
BioMarin 制药 | 默沙东 |
+ | 2023-2024 年 对等群组的新成员。 |
移除了 AbbVie 和 Eli Lilly; Seagen 于 2023 年 12 月被辉瑞收购 |
2024 年委托声明 | 46 |
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我们 高管薪酬计划的主要内容是:
• | 基本工资; |
• | 以年度现金奖励的形式提供的短期激励补偿;以及 |
• | 以年度股权奖励的形式提供的长期激励性薪酬。 |
对于短期和长期薪酬要素或固定和可变薪酬要素之间的百分比分配,我们没有具体的 政策。
我们的执行官,包括 我们的NEO,也有资格在与其他员工相同的基础上参与我们的标准员工福利计划,例如我们的健康和福利计划、 我们的员工股票购买计划和我们的401(k)计划。此外,如下所述, 我们的执行官,包括我们的NEO,有权根据本文所述的 获得某些控制权变更遣散费和福利。
我们向包括 NEO 在内的 执行官支付基本工资,作为其薪酬的固定部分,为他们提供合理的 个人收入,并吸引和留住表现最佳的人才。在招聘时,包括NEO在内的 执行官的基本工资是根据上文 “高管薪酬计划治理——薪酬设定 因素” 中描述的因素确定的。通常,在每年年初,薪酬委员会会根据这些因素审查包括NEO在内的高管 官员的基本工资,以确定加薪是否合适。此外,如果晋升或职责发生重大变化,可以调整基本工资 。
我们的每位 NEO的加薪都经过审查、批准并于 2023 年 2 月生效,这反映了为更好地调整每位高管的薪酬与市场而进行的绩效和市场调整,以及适用于我们更广泛的员工 基础的生活成本调整。2023 年支付给我们 NEO 的实际工资在 “薪酬汇总表” 中列出。
2022 | 2023 | 百分比变化 | ||||
Stephane Bancel | $1,500,000 | $1,575,000 | 5.0% | |||
詹姆斯 Mock | 750,000 | 800,000 | 6.7% | |||
斯蒂芬 Hoge,医学博士 | 1,000,000 | 1,050,000 | 5.0% | |||
Arpa Garay | 800,000 | 850,000 | 6.3% | |||
Shannon 百里香克林格 | 700,000 | 800,000 | 14.3% |
我们以年度现金奖励的形式向包括NEO在内的执行官提供短期激励 薪酬机会,以推动我们的短期 成功。我们的年度现金奖励与根据 公司的高级管理人员现金激励奖励计划(奖金计划)实现年度公司和个人绩效目标挂钩。此外,我们的薪酬委员会可能会根据年度个人业绩根据奖金计划向首席执行官或其他NEO发放 现金奖励。
每年 年初,薪酬委员会都会与首席执行官讨论年度企业绩效目标,这些目标旨在成为 我们短期和长期成功的最重要驱动力。
此外,在每年年初 ,我们的首席执行官与其他每位执行官协商,为 其他每位执行官(包括我们的其他 NEO)设定个人绩效目标。个人绩效目标通常旨在使我们的执行官(包括我们的NEO)及其部门的目标与公司目标保持一致。首席执行官与薪酬委员会讨论 他今年的总体目标,这些目标符合公司的总体目标,但 包括个人目标和行动计划。首席执行官的目标和绩效最终将进行评估,其奖金由董事会全体成员批准, 并征求薪酬委员会的意见。
在确定企业绩效目标后的年初 ,薪酬委员会在审查管理层的自我评估后, 评估旨在推进上一年公司目标的具体成就以及我们在上一年度的总体成功 ,并确定公司的总绩效百分比。我们的
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首席执行官评估其他高管 高管(包括其他近地天体)上年度个人绩效目标的实现情况,并就总成绩水平提出 建议。薪酬委员会考虑我们首席执行官的建议, 独立审查和批准其他每位执行官的总成就百分比,包括我们的 其他 NEO。
在招聘时, 目标年度奖金是为包括我们的NEO在内的每位执行官确定的,在每年年初, 薪酬委员会会审查和批准每位此类人员的目标年度奖金。薪酬委员会考虑 上文 “高管薪酬计划治理——薪酬设置因素” 中描述的因素, 重点关注来自我们同行职位薪酬群体的市场数据,同时也考虑内部平等。目标 年度奖金代表年度基本工资的特定百分比。
2023 年初,我们的薪酬 委员会设定了基础广泛的公司目标,为我们的年度奖金计划确立了资金标准。这些公司 目标还旨在为个别执行官及其团队设定更详细的目标提供信息。这些 宗旨和目标基于我们的战略计划,并侧重于以下关键目标:
(1) | 继续执行 COVID-19 疫苗的运营和销售计划。 该目标的指标旨在激励全球疫苗接种率的提高,以实现可观的市场份额。 |
(2) | 建立无与伦比的季节性呼吸道疫苗特许经营权。 该目标的指标旨在激励我们推进我们的 COVID-19、呼吸道合胞病毒和流感呼吸道疾病项目以及我们的候选联合疫苗,以确保为商业上市做好准备。 |
(3) | 开展一项大胆的癌症疫苗研究。 该目标的指标旨在通过招募患者参与临床研究和支持持续进展使其商业化推出来激励我们的个性化新抗原疗法(INT)的执行。 |
(4) | 推进罕见代谢疾病项目。 该目标的指标旨在通过招募丙酸血症和将丙酸血症扩展到关键研究,激励我们推进罕见病产品组合。 |
(5) | 推动我们潜在疫苗产品组合的快速发展和增长。 该目标的指标旨在激励针对需求未得到满足或服务不足的病毒开发疫苗,并推动候选疫苗进入临床试验阶段。 |
(6) | 交付下一代管道和平台。 该目标的指标旨在激励提供管道扩展和平台技术改进。 |
(7) | 建立学习文化,加强我们的流程和数字系统。 该目标的指标旨在激励增加员工的学习,改善优先级流程和员工归属感。 |
对于每一个公司 目标,我们的薪酬委员会制定了绩效评估标准,即哪些成就将低于 预期、达到预期或超出预期,并按下一页 的说明为每个目标分配了权重。对于每个目标实现目标的业绩,应支付奖金中可分配部分的100%。对于绩效 低于目标但达到绩效门槛的情况下,应支付奖金中可分配部分的50%。为了实现最佳绩效, 应支付奖金可分配部分的 200%。
2024年2月,薪酬 委员会完成了对管理层实现2023年这些公司目标的情况的评估,并得出结论, 对于这些核心企业目标,管理层的表现达到了值得为奖金池提供90%的资金水平。
薪酬委员会在进行评估时指出,商业业绩尽管高于门槛,但仍未达到公司在 2023 年初 的预期表现。就营业收入而言,公司的业绩低于门槛业绩, 部分原因是年内确认的与调整公司制造足迹规模 和与会计相关的税收支出。没有为营业收入支付任何款项,除了GAAP业绩外,薪酬委员会没有对这些指标进行任何调整 。这些财务目标加起来代表了 记分卡中权重最高的方面。
在非财务指标方面, 薪酬委员会认识到,公司继续推进其产品线和开发计划,取得了非常强劲的 业绩,包括为2024年推出呼吸道合胞病毒疫苗做准备;推进下一代疫苗和联合疫苗;招募 患者参与公司肿瘤项目的临床试验;推进罕见病治疗项目以为 关键研究做准备;完成公司CMV研究3期试验的注册;以及开放公司Investigity CMV 3期试验;以及开放CMV 3期试验国家新药(IND) 的九份申请新产品,包括至少两种采用新模式或产品概念的产品。我们的平台 技术的改进、优先级流程的改进和员工学习都达到了目标。但是,根据年度参与度调查中衡量 的员工归属感没有达到预期,因此该指标没有得到任何支付。
2024 年委托声明 | 48 |
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下文是 记分卡和薪酬委员会绩效评估的摘要。未披露每个目标的最大绩效指标 ,因为这些指标对竞争很敏感,除非达到目标或实现了最大绩效,在这种情况下,绩效如下所述。
企业 目标 | 目标 重量 |
绩效指标目标 | 实际表现 | 委员会 评估 |
支付 | |||||
最大限度地发挥 COVID-19 疫苗的影响力 | ||||||||||
• 产品销售 |
• 阈值: $5.5B • 目标: $9.0B |
$6.7B | ▼ | 10% | ||||||
• 营业收入 |
• 阈值: ($3.2B) • 目标: ($0.4B) |
($4.2B) | ✖ | 0% | ||||||
建立无与伦比的季节性呼吸道疫苗特许经营权 | ||||||||||
• 扩大获得许可的呼吸道疫苗产品组合 |
• 阈值: 提交两份 COVID-19 SBLA(补充生物制剂许可证申请) • 目标: 归档三个 BLA — 两个 COVID-19 SBLA;RSV BLA |
• 提交了两份 COVID-19 SBLA • 已提交 RSV BLA
|
●
|
|||||||
• 为呼吸道合胞病毒和流感疫苗的商业发布做准备 |
• 阈值: 协调需求和供应预测并确保容量;创建系统和流程,在 2024 年第一季度之前接受销售 • 目标: 门槛目标;调整每个目标国家的定价和准入策略;并定义 商业化战略 |
• 已实现阈值和目标目标 |
● | 20% | ||||||
• 高级临床阶段呼吸疫苗 |
• 阈值: 完成下一代COVID-19/流感联合疫苗的1/2期注册; 招募第一位患者接种儿科呼吸道合胞病毒联合疫苗 • 目标: 完成下一代COVID-19/流感联合疫苗的中期分析 |
• 启动了下一代 COVID-19 疫苗和 COVID-19/流感联合疫苗的 三期研究 • 启动了儿科呼吸道合胞病毒+ HmPV的1期研究 |
◆ | |||||||
开展一项大胆的癌症疫苗研究活动 | ||||||||||
• 证明我们的个性化新抗原疗法(INT)计划的潜在临床益处 |
• 阈值: 报名**患者参与黑色素瘤研究 • 目标: 报名**患者参与黑色素瘤研究 |
• 超过了黑色素瘤研究的最大入学目标 • 2024 年 1 月 5 日随机分配的第一位 非小细胞肺癌患者 |
▲ | 15% |
● = 在目标处 ▲= 高于目标 ▼= 低于目标 ◆= 最大值 ✖= 低于阈值 ** 未披露;竞争敏感
2024 年委托声明 | 49 |
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企业 目标 | 目标 重量 |
绩效指标目标 | 实际表现 | 委员会 评估 |
支付 | |||||
推进罕见代谢疾病项目 |
• 阈值: 在丙酸血症(PA)研究中招收**名患者;囊性纤维化(CFTR) 研究中首先给患者剂量 • 目标: 确定 PA 扩张的推荐剂量;启动 1/2 期扩展或关键 研究的剂量;并招收**新患者参与罕见疾病研究(例如 PA、CFTR、MMA、GSD1a、PKU) |
• PA 剂量已选择且正在扩大剂量 • 实现了罕见病项目的目标入学目标
|
● | 10% | ||||||
推动快速进步 以及我们的潜在疫苗或其他疫苗产品组合的增长 |
• 阈值: 注册 CMV P301 的 80% • 目标: 注册 80% 的 CMV P301;完成 EBV 传染性单核细胞增多症剂量选择 |
• CMV P301 已完全注册 • 在 VZV、HSV、诺如病毒、莱姆和EBV治疗性疫苗研究中, 位患者首次给药
|
▲ | 15% | ||||||
交付下一代管道和平台 | ||||||||||
• 通过使用我们的 mRNA 技术,扩大 并使我们的产品线多样化
• 有意义地推进我们的 mRNA 技术,以增强我们当前的模式并发明新的模式
|
• 阈值: 打开 6 个 IND/CTA • 目标: 使用至少一种新颖的产品概念打开 8 个 IND/CTA |
• 9 个 IND 可以安全进行,包括两个新概念 |
● | |||||||
• 阈值: 实现 5 个平台目标中的 2 个** • 目标: 实现 5 个平台目标中的 3 个**
|
• 当前和新模式的 5 个平台目标中有 3 个的生物学证明或临床演示证明 |
● | 10% | |||||||
建立学习和加强的文化 我们的流程和数字系统 | ||||||||||
• 演示 优先级流程的改进
• 投资发展我们的人才
• 建立 一种归属感和包容性的文化
|
• 阈值: 实现 3 个关键流程改进目标中的 1 个(例如,ERM 启动、CMC 目标、CMO 管理、员工 规划) • 目标: 实现 3 个目标中的 2 个 |
• 已获得 3 个密钥中的 2 个 流程改进 |
● | 10% | ||||||
• 阈值: 将每位员工的平均学习时间增加 25% • 目标: 增加 25% 到 50% |
• 每位员工平均增长 67% |
◆ | ||||||||
• 阈值: 根据 2023 年进行的调查,平均参与度分数为 72 到 73 • 目标: 平均分数为 74 到 75(与 2022 年相同或更好) |
• 平均参与度分数为 71 |
✖ | ||||||||
最终绩效评估 | 90% |
● = 在目标处 ▲= 高于目标 ▼= 低于目标 ◆= 最大值 ✖= 低于阈值 ** 未披露;竞争敏感
2024 年委托声明 | 50 |
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每年 年初,薪酬委员会都会审查包括NEO在内的执行官的目标年度奖金。薪酬 委员会考虑了上文 “高管薪酬计划治理——薪酬设置因素” 中描述的因素,尤其是来自我们薪酬同行群体中公司的市场数据。2023 年,我们的董事会根据薪酬委员会的建议 采取行动,将首席执行官的目标奖金维持在工资的 150%。同样,薪酬委员会 将霍格博士的目标奖金维持在工资的100%,将我们的其他NEO的目标奖金维持在工资的90%。在维持这些目标 奖金时,董事会和薪酬委员会指出,目标与处境相似的高管的市场趋势一致, ,并且这些目标为实现年度公司目标提供了更大的激励。
2024 年 2 月,薪酬 委员会和董事会决定,由于 Moderna 在实现 2023 年公司目标,特别是 实现我们的财务目标方面面临的挑战,执行委员会的每位成员将获得低于目标的个人乘数 为 90%。与90%的公司乘数相结合,该个人绩效评级使奖金达到了 目标的81%。这种方法承认,尽管执行委员会的每位成员都为公司在 2023 年的 进展做出了有意义的贡献,但公司要成功实现其目标,就需要执行委员会作为一个团队共同努力。
每个 NEO 的个人绩效 系数是由薪酬委员会在讨论公司整体业绩后确定的。 董事会和薪酬委员会商定了向包括首席执行官在内的所有 执行委员会成员提供 90% 的个人绩效乘数的决定。个人绩效因素乘以反映 实现上述公司目标的目标奖金,导致个人奖金支出低于目标,如下所述。 这些奖金支出反映在下文第59页2023年薪酬汇总 表中的 “非股权计划激励薪酬” 列下。
姓名 | 2023 年年度基本工资 ($) | 2023 年年度 目标奖励 (工资的百分比) | 2023 年年度 目标奖励 ($) | 企业 性能 系数 (%) | 个人 性能 系数 (%) | 实际现金 奖金 ($) | ||||||
斯特凡·班塞尔 | $1,575,000 | 150% | $2,362,500 | 90% | 90% | $1,913,625 | ||||||
詹姆斯·莫克 | 800,000 | 90% | 720,000 | 90% | 90% | 583,200 | ||||||
斯蒂芬·霍格,医学博士 | 1,050,000 | 100% | 1,050,000 | 90% | 90% | 850,500 | ||||||
Arpa Garay | 850,000 | 90% | 765,000 | 90% | 90% | 619,650 | ||||||
香农百里香克林格 | 800,000 | 90% | 720,000 | 90% | 90% | 583,200 |
2024 年委托声明 | 51 |
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该委员会认为,LTI奖励是 薪酬的关键要素,它提供了一种调整股东和高管的机制,并加强了与Moderna 战略计划一致的行为。股票奖励的价值与股价随着时间的推移而升值直接相关,这激励我们的高管 高管实现长期的公司目标,为股东创造长期价值。股票奖励还有助于我们在竞争激烈的市场中吸引 和留住表现最佳的执行官。
长期激励工具 | 标准归属时间表 | 描述 | ||
股票期权 | •按理说 将在四年内完成(授予日一周年时解锁25%,接下来的12个季度为6.25%) | • 为我们的高管提供强有力的激励措施,以追求增长,从而导致长期股价上涨 | ||
限制性股票单位 (RSU) | •按理说 将在四年内完成(授予日一周年时解锁25%,接下来的12个季度为6.25%) | •奖励 高管提高我们的普通股价格,因为 从股价上涨中获得额外价值 •帮助 建立实际的股票所有权,对股东的稀释性不如股票期权 | ||
基于业绩的限制性股票单位(PSU) | •Cliff 根据三年业绩期末的业绩进行归属 | •奖励 高管执行长期战略和财务目标,同时提供与创造 可持续股东价值和执行我们的战略业务计划的直接链接 |
授予我们的执行官(包括 我们的 NEO)的股权奖励的价值因上文 “高管薪酬计划治理——薪酬设定 因素” 中描述的因素而有所不同,尤其是来自我们薪酬同行群体中公司的市场数据,以及每个人在上一年度 的表现。每年年初,薪酬委员会都会审查我们的高管 高管(包括我们的NEO)的股权奖励,并根据 此类因素确定其认为合理和适当的年度股权奖励规模。
在2023年2月的会议上,薪酬委员会批准了我们的NEO的2023年年度股权奖励。董事会根据薪酬 委员会的建议为我们的首席执行官做出了这一决定。
以下目标股权价值反映了 薪酬委员会批准的值。计划奖励汇总薪酬和补助金表中包含的价值反映了根据FASB ASC主题718计算的拨款 日公允价值,这些股票奖励的不同之处在于, 授予的标的股票数量是根据授予日前20个交易日的股票 的平均收盘价计算得出的。因此,这些会计值不同于该表中包含的值。请参阅 “股票相关 政策与惯例——股权奖励拨款政策”。
2023 年授予我们 NEO 的股权奖励列于第 61 页的 “薪酬汇总表” 和 “2023 财年基于计划的奖励拨款” 表中。
股票期权 | RSU | PSU | 总目标值为 股权奖 | |||||
斯特凡·班塞尔(1) | $ | 11,250,000 | $ | — | $ | 3,750,000 | $ | 15,000,000 |
詹姆斯·莫克(2) | 1,750,000 | 875,000 | 875,000 | 3,500,000 | ||||
斯蒂芬·霍格,医学博士(2) | 3,250,000 | 1,625,000 | 1,625,000 | 6,500,000 | ||||
Arpa Garay(2) | 1,750,000 | 875,000 | 875,000 | 3,500,000 | ||||
香农百里香克林格(2) | 1,750,000 | 875,000 | 875,000 | 3,500,000 |
(1) | 首席执行官的年度股票奖励组合为75% 股票期权和25%的PSU。 |
(2) | 除首席执行官 以外的NEO的年度股票奖励组合为50%的股票期权,25%的限制性股票单位和25%的PSU。 |
2024 年委托声明 | 52 |
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2021 年,我们引入了基于绩效的限制性股票单位 (PSU),作为 执行委员会薪酬计划的一部分。这些 PSU 的业绩期为三年, 专注于在 COVID-19 之后推进和分散我们的投资组合。在通过该类 PSU 的绩效目标时,我们刚刚获得了 COVID-19 疫苗的紧急使用授权,但尚未获得任何 产品(包括我们的 COVID-19 疫苗)的全面批准。我们的 COVID-19 疫苗也是我们唯一进入三期研究的项目。在 时,薪酬委员会和董事会认识到,获得 COVID-19 疫苗在主要市场的全面批准,以及 将我们的产品组合扩展到 COVID-19 和传染病之外将是为长期、可持续的 增长奠定基础的关键。在授予该PSU时,我们唯一雇用并有资格获得这些奖励的近地天体是 班塞尔先生和霍格博士。
委员会在2024年2月的会议上批准了2021年PSU的200%归属 。下表汇总了为三年期确定的目标以及委员会对每个目标的 业绩评估。最大归属量反映了我们的业务和 我们推进呼吸道、潜伏、肿瘤学和罕见病特许经营业务的强劲势头。
绩效指标目标 |
性能指标 | 指标 权重 |
阈值 (50% 解锁) | 目标 (100% 解锁) | 最大值 (200% 解锁) | 实际的 | 归属百分比 | |
根据 BLA 获得美国 FDA 的产品批准, 或同等批准,可在其他主要市场进行商业分销 | 25% | 1
(在美国或欧盟) |
2 (在美国和欧盟均获得批准) |
4 或更多 (所有主要市场国家) |
▲
|
COVID-19 批准在:
1.我们 2.加拿大 3.欧盟 4.英国 5.日本 |
50% |
启动任何非 COVID 计划的第三阶段或注册研究 | 50% | 1 | 3 | 4+ | ▲ | 1.INT 黑色素瘤 2.流感 3.RSV 4.流感/冠状病毒 5.CMV |
100% |
完成非疫苗的 1 或 2 期试验,得出阳性 读数,传染病疫苗除外 | 25% | 1 | 2 | 3+ | ▲ | 1.INT 2b 期(黑色素瘤) 2.PA 第 1/2 阶段 3.综合格斗第 1/2 阶段 4.GSD1a 第 1 阶段 |
50% |
总归属 | 200% | ||||||
▼ 阈值●目标▲ 最大值 |
根据委员会对200%归属的批准,以下 PSU于2024年2月14日对参与该计划的近地天体进行了归属:
姓名 | 的数量 PSU 已授权 在 Target |
授予日期 价值(1) | 授予 百分比 |
赢了 PSU 数量 | 价值为 背心(2) | ||
斯特凡·班塞尔 | 28,368 | $ | 3,749,966 | 200% | 56,736 | $ | 4,843,552 |
斯蒂芬·霍格,医学博士 | 11,347 | 1,499,960 | 200% | 22,694 | 1,937,387 |
(1) | 数值表示根据 FASB ASC 主题 718 计算的拨款 日期公允价值。 |
(2) | 归属时实现的价值 是根据归属之日前一天我们普通股的收盘市场价格计算得出的。 |
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下表汇总了截至本委托书发布之日在 2022 年、 2023 年和 2024 年授予但仍未兑现的 PSU 奖项,包括每个奖项的预设绩效 指标概述。
补助年份 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | |||
2022 | 关键指标: •推进我们的组合 呼吸道疫苗战略 •实现呼吸道疫苗之外的产品线多样化 •建立制造 工厂 •增强我们的数字 能力 |
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2023 | 关键指标: •获得呼吸系统疾病项目的 批准并扩大我们在美国的市场份额 •推进 我们的个性化新抗原疗法 (INT) |
||||||||
2024 | 关键指标: •在 2026 年之前实现 外部沟通的关键财务目标 •在呼吸系统以外的后期管道中执行 |
2024年首次将长期财务指标纳入我们的PSU 反映了我们作为商业公司多年来财务业绩的持续发展和可见度的提高,尤其是在我们执行其他呼吸产品的预期推出时。我们还继续专注于将我们的投资组合扩大和多元化到非呼吸治疗领域,以提高长期股东价值。
2024 年长期激励组合
在2024年2月的 会议上,薪酬委员会批准了首席执行官薪酬和其他NEO的LTI组合的变更,将 的额外权重转移到PSU,以进一步将我们的高管薪酬计划与我们的长期财务和管道 扩张目标联系起来。我们认为,对LTI组合权重的调整将继续使我们的高管 团队专注于实现这些战略目标,从而创造可持续的股东价值。
增加了 2024 年 LTI 奖励中 PSU 的 权重
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我们的执行官,包括我们的NEO,有资格参加 的员工福利计划,该计划通常适用于所有正式员工。这些福利计划包括医疗、 牙科、人寿和伤残保险计划,以及福利和休假计划。我们赞助部分保费 用于健康、人寿和伤残保险。某些副总裁及以上级别的员工,包括NEO,有资格 获得额外的长期伤残保险。
我们的执行官,包括我们的NEO(Bancel先生除外), 有资格像我们的其他全职美国 员工一样参与我们的2018年员工股票购买计划(ESPP)。ESPP是一项基础广泛的股票所有权计划,允许符合条件的员工在六个月的发行期内预留部分薪酬 ,并使用此类捐款在发行期的第一个工作日或购买期的最后一个工作日以等于 的购买价格购买我们的普通股,购买价格等于股票公允市场价值较低值的85%。2023年,加雷女士是唯一一位参与ESPP的NEO。
根据经修订的1986年《美国国税法》(《美国国税法》)第401(a) 条,我们维持的401(k)计划符合纳税资格,并且根据该法第501(a)条免税。计划参与者 可以推迟符合条件的补偿,但须遵守适用的守则限制。我们提供高达 4.5% 的配套缴款(员工 缴款的 100%,不超过薪酬的前 3%,然后是接下来的 3% 薪酬的 50%)。一旦捐款,他们 即全部归属。作为符合纳税条件的退休计划,401(k)计划的缴款和这些缴款的收入在从401(k)计划中分配之前, 不对员工征税。也可以在罗斯的基础上缴款。
2023 年,我们向 NEO 提供了有限的额外福利,主要包括 安全服务和增加的长期伤残保险覆盖范围,以及报销和支付搬迁费用的相关 税。我们认为,提供此类津贴是恰当的,可以帮助我们的近地天体履行职责,也适合招聘和留用目的。
随着我们继续开发针对 COVID-19 的疫苗,公司和高管 的知名度不断提高,为了应对这种情况,公司从 2020 年开始授权向我们的某些高管(包括一些 NEO)提供个人 和家庭安全服务。为某些 高管提供的这些服务一直持续到2023年,以应对这些高管面临的持续高风险环境。
我们通常与新员工签订求职信, 包括我们的每位新员工加入公司时的录用通知书。这些录用信规定了他们 工作的基本条款和条件,包括初始基本工资、初始股权奖励、参与我们的标准员工福利 计划的资格、随意雇佣关系,在某些情况下,还包括一次性签约奖金和搬迁补助金。这些提议 信还要求每个 NEO 执行我们的标准员工保密和分配协议。我们的每个 NEO 都受 遵守我们的标准禁止竞争、不邀请、保密和转让协议,该协议规定了终止后的永久保密协议,以及终止后一年内客户、员工、 和顾问的非竞争和不招揽契约。
2023年12月,我们宣布,在重组 公司的商业组织和报告渠道之后,公司首席商务官阿帕·加雷将 离开公司,自2023年12月8日起,加雷女士将不再担任该职位或担任公司的执行官 。加雷女士被要求在2024年6月之前继续担任公司员工,并以 的顾问身份为班塞尔先生和霍格博士提供咨询服务,以协助过渡。Garay女士离职时,她 将有权根据公司于2023年2月23日修订的经修订和重述的高管遣散计划(高管遣散费计划)获得福利,前提是她执行离职协议并以令公司满意 的形式和方式解除索赔,如下文 “高管遣散计划” 所披露。Garay女士在离职时根据行政遣散计划 有权获得的福利包括:(i)十二个月的工资(85万美元),(ii)按目标离职当年支付的奖金(765,000美元);(iii)为期12个月的COBRA保险。根据公司关于 非自愿解雇的指导方针,Garay女士还将获得 所有未偿还和未归属的按时股权奖励的15%的加速归属 ,并在其最后工作之日起12个月内行使任何既得但未行使的股票期权。 Garay 女士将继续有资格获得工资、福利和基于时间的归属
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在她继续受雇于公司期间的股权奖励,但除了根据高管遣散费计划 她本应获得的款项外,她 将没有资格在2024年获得股权奖励或2024年的奖金。
我们认为,鉴于我们薪酬同行群体中处境相似 的执行官可获得的离职后薪酬保护, 高管遣散费和福利是适当的,也是每位执行官 总体薪酬的重要组成部分,因为它们有助于我们吸引和留住主要高管,如果没有这些保护,他们可能会有其他工作选择, 对他们来说可能更具吸引力。
此外,我们认为,对于因控制权变更而发生的某些解雇事宜,应提供更高的遣散费 福利,以鼓励 我们的执行官在 交易后的继续就业前景往往不确定的重要时刻继续在我们工作。这些安排的主要目的是让我们的最高级执行官 专注于进行符合股东最大利益的潜在公司交易,无论这些交易 是否可能导致他们自己的失业。我们所有的NEO都有资格参加行政人员遣散计划。除了行政人员遣散 计划外,我们的NEO还受公司关于非自愿解雇的指导方针的保护,该指导方针规定,如果在 新员工补助金日期一周年之后解雇,则加速解雇所有未偿还和未归属的时间奖励的15%。
行政人员遣散费计划规定,在我们因 “原因”、死亡或 “残疾” 之外终止 雇佣关系时,或符合条件的 参与者出于 “正当理由”(在每种情况下,定义见行政人员遣散费计划)辞职时,无论哪种情况,均在 之外的 “控制变更期”(即从 “控制权变更” 之日开始的期限,定义为 在执行遣散计划中),并在控制权变更一周年之日结束),参与者将有权 获得,前提是执行和交付离职协议和免责声明,其中包括 有效解除有利于公司的索赔和重申 “限制性契约协议”(如 在高管遣散计划中定义):
(i) | 遣散费相当于参与者 年基本工资的12个月,在解雇前不久生效,在12个月内以延续工资的形式支付, |
(ii) | 金额等于参与者在终止前立即生效的年度目标奖金 ,将在12个月内支付,以及 |
(iii) | 根据截至解雇之日的保费,最高可达 12 个月的现金补助,相当于我们为相关参与者提供健康保险而每月的雇主 缴款,如果他或她仍在我们工作 。 |
行政遣散计划还规定,在控制权变更期内,在我们解雇 的雇佣关系时,除因原因、死亡或残疾外,或符合条件的参与者因 “良好 理由” 辞职时,无论哪种情况,参与者都有权获得上述 款项和福利,但须执行和交付一份包含以下条款的离职协议:有效解除有利于公司的索赔并重申限制性契约协议:
(i) | 一次性付款,相当于参与者在解雇前立即生效的 年度基本工资(或控制权变更前夕有效的参与者年度基本工资 ,如果更高)的150%,以现金一次性支付作为遣散费, |
(ii) | 一次性支付相当于参与者在解雇当年的年度 目标奖金的150%(或参与者在控制权变更前立即生效的年度目标奖金,如果更高,则为其年度目标奖金)(适用奖金), |
(iii) | 一次性付款等于 (A) 参与者的适用 奖金乘以 (B) 分数,其分子等于当时本财政年度 在终止之日之前的整周数,分母等于 52, |
(iv) | 根据截至解雇之日的保费,一次性支付的金额等于如果参与者在解雇之日后仍受雇于我们 18 个月 ,我们本应为向其提供健康保险而缴纳的每月雇主缴款 , |
(v) | 对于公司 的所有未偿还和未归属的股权奖励,这些奖励应由指定执行官持有的按时归属,全面加速归属,以及 |
(六) | 对于任何基于绩效的股票奖励,根据目标和实际绩效指标的较好者按比例进行加速 。 |
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根据该法第280G 条,根据行政遣散 计划提供的与控制权变更相关的付款和福利可能没有资格获得我们的联邦所得税减免。根据《守则》第4999条,这些补助金和福利还可能要求包括指定执行官在内的符合条件的参与者缴纳 消费税。如果根据《守则》第 4999 条向符合条件的参与者支付的与 控制权变更相关的款项或福利需要缴纳消费税,则如果此类减少会导致适用参与者的净税后福利增加,则这些付款或福利 将减少。
我们采用了股权奖励补助政策,其中规定了根据我们的任何股权薪酬计划向员工(包括我们的 执行官或顾问或顾问)发放普通股股权奖励时应遵循的 流程和时机。根据该政策,所有 股权奖励补助必须事先获得我们董事会、薪酬委员会的批准,或者根据政策中的授权 要求事先获得我们首席执行官或首席人力资源官的批准。授予我们首席执行官和首席人力资源官的股权奖励授予权适用于高级副总裁及以下级别的员工 ,也适用于政策规定的特定范围内的股权奖励。我们的执行委员会成员的所有股权 奖励必须得到薪酬委员会或董事会全体成员的批准。
通常,根据政策的规定,股票奖励按以下定期 定期发放:
• | 与雇用 新员工相关的股权奖励通常在雇用每位新 员工的下一个月的下一个月的第五天发放。 |
• | 我们的董事会或薪酬委员会 授予的与现有员工晋升或聘用新顾问相关的股权奖励自董事会或薪酬委员会(如适用)批准 之日起生效,或此类批准中规定的较晚日期。鉴于此类奖励的情况,我们的 董事会和薪酬委员会保留在其他时间酌情发放股权奖励的自由裁量权 。 |
• | 发放给现有员工(与晋升有关的 除外)的股权奖励通常按年度发放,包括向所有员工发放的年度奖励, 通常在向美国证券交易委员会提交10-K年度报告后的第二个交易日结束时发放; 在一年中的其他时间向某些员工发放额外补助金。 |
此外,股权奖励补助政策规定了我们的 股权奖励的定价方式。如果限制性股票单位的授予以美元计价,则每份 RSU 奖励的股票数量将通过以下方法确定:此类奖励的价值除以前 20 个交易日纳斯达克全球精选市场 股普通股的平均收盘价,直至并包括授予生效日期 前的最后一个交易日(追踪平均价格 20 个交易日),以及如果期权的授予以美元计价, 受该期权约束的股票数量将通过除以来确定此类奖励的价值乘以(i)20个交易日 天的追踪平均价格和(ii)Black-Scholes比率的乘积,其计算方法是授予日 期权的Black-Scholes价值除以授予生效 日我们在纳斯达克全球精选市场上普通股的收盘价。所有股票期权的每股行使价将至少等于授予生效之日我们在纳斯达克 全球精选市场上普通股的收盘价。
2019 年,薪酬委员会通过了一项股票所有权政策 ,该政策随后在 2021 年 2 月进行了修订。经修订的股票所有权政策要求,在保单最初生效日期五周年(即2024年12月31日)或个人受保单约束五周年(以较晚者为准)之前,该个人必须持有相当于个人工资倍数的Moderna股票 ,如果是董事,则为年度现金预付金,如下所示:
• | 首席执行官:年薪的7倍 |
• | 总裁:年薪的6倍 |
• | 其他执行委员会成员:年薪的3倍 |
• | 董事:年度现金储备金的6倍 |
2021 年 2 月, 薪酬委员会修订了股票所有权政策,规定只有自有股票才能计入所有权要求的满足,取消了先前为既得但未行使的股票期权价值授予的 信贷。在满足要求之前,截至2020年12月31日受保单约束的受保个人 必须持有所有标的股票既得RSU奖励的100%,直到 满足要求,而在2021年1月1日当天或之后首次受保单约束的个人必须持有任何股票标的既得RSU奖励的50%,直到要求得到满足。
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截至 2023 年 12 月 31 日,班塞尔先生和霍格博士各自拥有的 都超过了所需数量的 Moderna 股票。
2021 年 2 月,我们董事会通过了一项回扣政策 ,适用于从 2021 年开始向执行委员会成员发放的所有基于绩效的薪酬。由于执行委员会成员的不当行为导致财务重报,该政策 赋予董事会或薪酬委员会酌处权收回任何超出 本应支付的基于绩效的薪酬。 此外,该政策赋予董事会或薪酬委员会在 执行委员会成员的不利行为对公司造成重大财务、运营或声誉损害 时酌情收回基于绩效的薪酬。2023 年 5 月,我们的回扣政策进行了修订,以反映纳斯达克最新的上市标准规则,并要求 公司寻求追回因财务报表中的 错误或错误陈述而向执行委员会支付的任何基于业绩的超额薪酬,无论是否存在过错或不当行为,但有限的情况除外。
我们的内幕交易政策禁止我们的执行官、董事会的 非雇员成员和某些在履行 职责过程中获得有关公司的实质性非公开信息的指定员工参与以下交易:
• | 出售我们在出售时不拥有 的任何证券(“卖空”); |
• | 买入或卖出 公司的看跌期权、看涨期权、其他衍生证券,或任何提供我们任何证券所有权的经济等值或 机会的衍生证券,以直接或间接地从我们的证券价值的任何变化中获利或参与与我们的证券相关的任何其他套期保值 交易; |
• | 在保证金账户中使用我们的证券作为抵押品;以及 |
• | 质押我们的证券作为贷款的抵押品(或修改 现有质押)。 |
截至本委托书发布之日,我们的NEO此前均未寻求或获得薪酬委员会的批准来参与任何涉及我们证券的套期保值或质押交易。
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下表提供了 关于下文 年内因向我们提供的服务而向我们的 NEO 发放、赚取和支付的总薪酬的信息。请注意,在某些年份,这些人不是近地天体,因此我们不包括他们在这些年的薪酬 。
名称
和 主要职位(1) | 年 | 工资 | 非股权
计划 激励措施 补偿 | 奖金 | 股票 奖项(2) | 选项 奖项(2) | 全部
其他 补偿 | 总计 | |||||||||||||||
Stephane Bancel 首席执行官 | 2023 | $ | 1,563,462 | $ | 1,913,625 | $ | — | $ | 3,129,194 | $ | 9,387,713 | $ | 1,074,520 | $ | 17,068,514 | ||||||||
2022 | 1,423,077 | 2,700,000 | — | 3,597,152 | 10,791,857 | 851,562 | 19,363,648 | ||||||||||||||||
2021 | 990,385 | 1,500,000 | — | 3,750,000 | 11,250,000 | 665,354 | 18,155,739 | ||||||||||||||||
詹姆斯 Mock 首席财务官 | 2023 | 792,308 | 583,200 | — | 1,460,282 | 1,460,295 | 21,100 | 4,317,185 | |||||||||||||||
2022 | 227,885 | 259,644 | 1,000,000 | 2,919,660 | 2,919,680 | 4,327 | 7,331,196 | ||||||||||||||||
Stephen Hoge,医学博士 主席 | 2023 | 1,042,308 | 850,500 | — | 2,711,792 | 2,711,966 | 22,600 | 7,339,166 | |||||||||||||||
2022 | 953,846 | 1,440,000 | — | 3,117,492 | 3,117,579 | 17,735 | 8,646,652 | ||||||||||||||||
2021 | 684,808 | 819,000 | — | 3,000,000 | 3,000,000 | 299,624 | 7,803,432 | ||||||||||||||||
Arpa Garay 前首席商务官 | 2023 | 842,308 | 619,650 | — | 1,460,282 | 1,460,295 | 63,413 | 4,445,948 | |||||||||||||||
2022 | 458,462 | 508,932 | 1,500,000 | 2,502,713 | 2,502,742 | 203,303 | 7,676,152 | ||||||||||||||||
Shannon 百里香克林格 首席法务官兼公司秘书 | 2023 | 784,616 | 583,200 | — | 1,460,282 | 1,460,295 | 24,103 | 4,312,496 | |||||||||||||||
2022 | 692,590 | 756,000 | — | 1,112,728 | 1,112,705 | 47,173 | 3,721,196 | ||||||||||||||||
2021 | 381,096 | 344,000 | 250,000 | 6,000,000 | 4,000,000 | 514,051 | 11,489,147 |
(1) | Mock 先生和 Garay 女士分别于 2022 年 9 月 6 日和 2022 年 5 月 31 日被录用。2021年的NEO也不是;克林格女士不是2022年的 NEO。 |
(2) | 报告的金额代表 在截至2023年12月31日的年度中分别向我们的NEO授予的限制性股票单位、PSU和股票期权的总授予日公允价值,根据财务会计准则委员会ASC主题718计算。此类授予日期的公允价值不考虑 任何估计的没收额。在计算 这些栏目中报告的股票奖励的授予日公允价值时使用的假设载于截至2023年12月31日的年度合并财务报表附注12,其中包括 。这些列中报告的金额反映了每个奖励的授予日公允价值, 加起来与这些补助金的目标金额不同,这是因为在计算授予的限制性股票单位、PSU和股票期权的数量时使用了20个交易日的平均收盘价惯例 。PSU 的授予日期公允价值基于 适用绩效指标的可能结果。本栏中报告的金额反映了这些奖励的会计 成本,与NEO在行使 股票期权或出售任何普通股标的股票时可能获得的实际经济价值不符。 |
金额表示在适用年度内为每个 NEO 支付的实际 基本工资金额。NEO 和其他雇员通常在每年年初接受评估,以确定是否有潜在的 工资增长。我们的每位近地天体加薪百分比获得批准并于2023年2月生效 ,具体如下:班塞尔先生-5%,至157.5万美元;霍格博士-5%,至105万美元;莫克先生-6.7%,至80万美元;加雷女士-6.3%,至85万美元;克林格女士-14.3%至80万美元。对于莫克先生、加雷女士和克林格女士,薪资增长反映了绩效和市场调整,以更好地使每位高管的 薪水与市场保持一致,并对每位高管的 更广泛的员工基础进行了生活成本调整。
报告的金额代表我们的NEO在适用年份因服务而获得的 年度奖金,该奖金基于公司和个人绩效 目标的实现情况。我们的NEO的目标奖金设定为年薪的百分比,2023年我们的首席执行官的目标奖金维持在工资的150% ,总裁的工资的100%,其他NEO工资的90%。有关更多信息,请参阅上面的 “短期 激励性薪酬”。
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对于莫克先生和加雷女士来说,在 2022年,对于克林格女士来说,在 2021 年,“奖金” 下的金额是指与每位高管招聘有关的 作为签约奖金获得的金额。如果高管在支付签约奖金后的两年内自愿离开公司 或因故被解雇,则这些签约奖金将获得回扣。
报告的金额代表 根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的向近地天体发放的限制性股票单位和PSU的总授予日公允价值。此类 授予日的公允价值不考虑任何估计的没收额。计算本栏中报告的限制性股票单位和PSU的授予日期 公允价值时使用的假设载于年度报告中包含的截至2023年12月31日的 年度合并财务报表附注12。本栏中报告的金额反映了 这些股票奖励的会计成本,与适用的 NEO 在 RSU 和 PSU 的归属/结算 或出售任何普通股标的股票时可能获得的实际经济价值不符。根据财务会计准则委员会ASC主题718计算 的2023年PSU的授予日公允价值如下: Bancel先生——6,258,388美元;霍格博士——2711,792美元;莫克先生、加雷女士和克林格女士——1,460,282美元。2022年莫克先生和加雷女士 以及2021年克林格女士的金额代表新员工股权奖励的价值,该奖励是根据能力和经验相似的 高管的市场数据设定的,同时还考虑了他们每人离开前雇主加入 Moderna 后会丧失的股权奖励的价值。
报告的金额代表 在适用年度授予近地天体的股票期权的总授予日公允价值,根据 根据财务会计准则委员会ASC主题718计算得出。此类授予日期的公允价值不考虑任何估计的没收额。 计算本栏中报告的股票期权的授予日公允价值时使用的假设载于我们的年度报告中截至2023年12月31日止年度的合并 财务报表附注12。本栏中报告的金额反映了 这些股票期权的会计成本,与NEO 在行使股票期权或出售任何标的普通股时可能获得的实际经济价值不符。2022年莫克先生和加雷女士的金额以及2021年克林格女士的金额代表新员工股权奖励的价值,该奖励是根据市场数据 为水平和经验相似的高管设定的,同时还考虑了他们每人 因离开前雇主加入 Moderna 而将丧失的股权奖励的价值。
下文列出的金额提供了 上述所有其他薪酬的 2023 年金额的详细明细。这些金额包括以下内容:
• | 401(k)匹配:表示指定执行官向401(k)账户的 笔等额缴款。 |
• | 搬迁/搬迁税支出: 代表加雷女士在2023年为她支付的与她搬到波士顿地区于2022年开始在Moderna工作 相关的福利,以及为此类费用支付的相关税收总额。 |
• | 其他薪酬:代表公司为应对日益加剧的 威胁环境向近地天体或其家庭成员提供安全服务而承担的增量成本,以及代表NEO为补充长期伤残保险支付的保费金额, 我们向副总裁及以上级别的高管提供的补充长期伤残保险 。对于班塞尔先生来说,2023年为安全服务 支付的金额为1,053,767美元。 |
姓名 | 401 (k) 比赛 | 搬迁 | 搬迁
税 开支 | 其他 补偿 | 总计 | |||||||||||||||
斯特凡·班塞尔 | $ | 14,850 | $ | — | $ | — | $ | 1,059,670 | $ | 1,074,520 | ||||||||||
詹姆斯·莫克 | 14,850 | — | — | 6,250 | 21,100 | |||||||||||||||
斯蒂芬·霍格,医学博士 | 14,850 | — | — | 7,750 | 22,600 | |||||||||||||||
Arpa Garay | 14,850 | 21,769 | 21,466 | 5,328 | 63,413 | |||||||||||||||
香农百里香克林格 | 14,850 | — | — | 9,253 | 24,103 |
2024 年委托声明 | 60 |
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下表(也称为 基于计划的补助金表)列出了2023年向我们的每位NEO发放的个人奖励,包括股票期权、RSU和PSU, 。有关下述奖励类型的描述,请参阅上面的 “薪酬 讨论与分析”。
姓名 | 授予日期(1) | 奖励类型 | 低于 绩效份额单位的预计未来支出 (#)(2) | 受限 股票单位 (#)(3) | 股票 选项 (#)(4) | 股票期权 运动 价格(5) | 授予日期 的公允价值 奖项(6) | |||||||||||||||
阈值 | 目标 | 最大值 | ||||||||||||||||||||
斯特凡·班塞尔 | 2023年2月28日 | 年度股权 | 128,830 | $138.81 | $9,387,713 | |||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 11,271 | 22,543 | 45,086 | 3,129,194 | |||||||||||||||||
詹姆斯·莫克 | 2023年2月28日 | 年度股权 | 20,040 | 138.81 | 1,460,295 | |||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 5,260 | 730,141 | |||||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 2,630 | 5,260 | 10,520 | 730,141 | |||||||||||||||||
斯蒂芬·霍格,医学博士 | 2023年2月28日 | 年度股权 | 37,217 | 138.81 | 2,711,966 | |||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 9,768 | 1,355,896 | |||||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 4,884 | 9,768 | 19,536 | 1,355,896 | |||||||||||||||||
Arpa Garay | 2023年2月28日 | 年度股权 | 20,040 | 138.81 | 1,460,295 | |||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 5,260 | 730,141 | |||||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 2,630 | 5,260 | 10,520 | 730,141 | |||||||||||||||||
香农百里香克林格 | 2023年2月28日 | 年度股权 | 20,040 | 138.81 | 1,460,295 | |||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 5,260 | 730,141 | |||||||||||||||||||
2023年2月28日 | 年度股权 | 2,630 | 5,260 | 10,520 | 730,141 |
(1) | 薪酬委员会于2023年2月14日批准了年度 股票期权、RSU和PSU补助的所有年度股权 补助金(向美国证券交易委员会提交10-K年度报告之后的第二个交易日),所有年度股权 补助金的授予日期为2023年2月28日。 |
(2) | 在薪酬委员会确定已实现PSU的目标后,每个 PSU 都必须归属 。预计 将在业绩期结束后的两个半月内做出这一决定,业绩期于2025年12月31日结束。 |
(3) | 每个 RSU 都需要按时归属 ,如下文 “2023 年年底未偿股权奖励” 表的脚注所述。 |
(4) | 如下文 “2023年年终未偿还股票奖励” 表 的脚注中所述,每个股票期权都受时间归属 。 |
(5) | 基于授予之日纳斯达克全球精选市场公布的普通股收盘价 。 |
(6) | 报告的金额代表了2023年期间授予NEO的股票期权、限制性股票单位和PSU(如适用)的总授予日 公允价值,该公允价值是根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的 。此类授予日期的公允价值不考虑任何估计的没收额。 在计算本栏中报告的股票期权、限制性股票单位和PSU(如适用)的授予日公允价值时使用的假设载于我们的年度报告中截至2023年12月31日的年度合并财务报表附注12中。 本栏中报告的金额反映了这些股票奖励的总会计成本,与 NEO在行使股票期权、RSU或PSU的归属/结算 或出售普通股标的股票时可能获得的实际经济价值不符。PSU 的授予日期公允价值基于 可能实现的目标绩效指标。 |
2024 年委托声明 | 61 |
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下表列出了截至2023年12月31日我们的NEO持有的未偿股权奖励的信息 。
姓名 | 授予日期(1) | 奖项 类型 | 第一 归属日期 | 数字 可锻炼/ Vested | 数字 不可行使/ 未投资 | 选项 运动 价格 | 选项 到期日期 | 市场 价值(2) | |||||||||||
斯特凡·班塞尔 | 2/23/2016 | 选项 | 2/23/2017 | 688,073(3) | — | $ | 10.90 | 2/23/2026 | $ | 60,928,864 | |||||||||
8/10/2016 | 选项 | 8/10/2016 | 558,394(3) | — | 19.15 | 8/10/2026 | 44,839,038 | ||||||||||||
8/10/2016 | 选项 | 8/10/2016 | 193,321(3) | — | 19.15 | 8/10/2026 | 15,523,676 | ||||||||||||
2/23/2017 | 选项 | 2/22/2018 | 642,201(3) | — | 12.21 | 2/23/2027 | 56,025,615 | ||||||||||||
2/28/2018 | 选项 | 2/28/2019 | 903,096(4) | 14,335(4) | 14.22 | 2/28/2028 | 78,192,644 | ||||||||||||
12/6/2018 | 选项 | 6/13/2020 | 4,587,155(3) | — | 23.00 | 12/6/2028 | 350,688,000 | ||||||||||||
3/8/2019 | 选项 | 3/8/2020 | 593,592(3) | — | 20.93 | 3/8/2029 | 46,608,844 | ||||||||||||
2/28/2020 | 选项 | 2/28/2021 | 604,200(5) | 40,280(5) | 25.93 | 2/28/2030 | 47,382,170 | ||||||||||||
2/9/2021 | 选项 | 2/9/2022 | 99,071(5) | 45,034(5) | 179.52 | 2/9/2031 | — | ||||||||||||
3/5/2021 | PSU | — | 28,368(7) | — | 2,821,198 | ||||||||||||||
3/1/2022 | 选项 | 3/1/2023 | 64,034(5) | 82,330(5) | 149.52 | 3/1/2032 | — | ||||||||||||
3/1/2022 | PSU | — | 24,058(7) | — | 2,392,568 | ||||||||||||||
2/28/2023 | 选项 | 2/28/2024 | — | 128,830(5) | 138.81 | 2/28/2033 | — | ||||||||||||
2/28/2023 | PSU | — | 22,543(7) | — | 2,241,901 | ||||||||||||||
707,644,518 | |||||||||||||||||||
詹姆斯·莫克 | 10/5/2022 | 选项 | 10/5/2023 | 10,969(5) | 32,907(5) | 125.62 | 10/5/2032 | — | |||||||||||
10/5/2022 | RSU | 10/5/2023 | — | 17,432(5) | — | 1,733,612 | |||||||||||||
2/28/2023 | 选项 | 2/28/2024 | — | 20,040(5) | 138.81 | 2/28/2033 | — | ||||||||||||
2/28/2023 | RSU | 2/28/2024 | — | 5,260(5) | — | 523,107 | |||||||||||||
2/28/2023 | PSU | — | 5,260(7) | — | 523,107 | ||||||||||||||
2,779,826 | |||||||||||||||||||
斯蒂芬·霍格,医学博士 | 8/10/2016 | 选项 | 8/10/2016 | 223,357(3) | — | 19.15 | 8/10/2026 | 17,935,567 | |||||||||||
8/10/2016 | 选项 | 8/10/2016 | 96,660(3) | — | 19.15 | 8/10/2026 | 7,761,798 | ||||||||||||
2/23/2017 | 选项 | 2/22/2018 | 458,715(3) | — | 12.21 | 2/23/2027 | 40,018,297 | ||||||||||||
10/3/2017 | 选项 | 10/3/2018 | 1,834,862(3) | — | 12.21 | 10/3/2027 | 160,073,361 | ||||||||||||
2/28/2018 | 选项 | 2/27/2019 | 412,844(3) | — | 14.22 | 2/28/2028 | 35,186,694 | ||||||||||||
3/8/2019 | 选项 | 3/8/2020 | 339,195(3) | — | 20.93 | 3/8/2029 | 26,633,591 | ||||||||||||
2/28/2020 | 选项 | 2/28/2021 | 201,398(5) | 13,428(5) | 25.93 | 2/28/2030 | 15,794,008 | ||||||||||||
2/28/2020 | RSU | 2/28/2022 | — | 2,411(6) | — | 239,774 | |||||||||||||
2/9/2021 | 选项 | 2/9/2022 | 26,419(5) | 12,009(5) | 179.52 | 2/9/2031 | — | ||||||||||||
2/9/2021 | RSU | 2/9/2022 | — | 2,612(5) | — | 259,763 | |||||||||||||
3/5/2021 | PSU | — | 11,347(7) | — | 1,128,459 | ||||||||||||||
3/1/2022 | 选项 | 3/1/2023 | 18,497(5) | 23,785(5) | 149.52 | 3/1/2032 | — | ||||||||||||
3/1/2022 | RSU | 3/1/2023 | — | 5,865(5) | — | 583,274 | |||||||||||||
3/1/2022 | PSU | — | 10,425(7) | — | 1,036,766 | ||||||||||||||
2/28/2023 | 选项 | 2/28/2024 | — | 37,217(5) | 138.81 | 2/28/2033 | — | ||||||||||||
2/28/2023 | RSU | 2/28/2024 | — | 9,768(5) | — | 971,428 | |||||||||||||
2/28/2023 | PSU | — | 9,768(7) | — | 971,428 | ||||||||||||||
308,594,208 |
2024 年委托声明 | 62 |
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姓名 | 授予 日期(1) | 奖励 类型 | 第一 归属日期 | 数字 可锻炼/ 既得 | 数字 不可行使/ 未归属 | 选项 运动 价格 | 选项 到期日期 | 市场 价值(2) | |||||||||||
Arpa Garay | 6/5/2022 | 选项 | 6/5/2023 | 13,036(5) | 21,730(5) | 137.15 | 6/5/2032 | — | |||||||||||
6/5/2022 | RSU | 6/5/2023 | — | 11,405(5) | — | 1,134,227 | |||||||||||||
2/28/2023 | 选项 | 2/28/2024 | — | 20,040(5) | 138.81 | 2/28/2033 | — | ||||||||||||
2/28/2023 | RSU | 2/28/2024 | — | 5,260(5) | — | 523,107 | |||||||||||||
2/28/2023 | PSU | — | 5,260(7) | — | 523,107 | ||||||||||||||
2,180,441 | |||||||||||||||||||
香农百里香克林格 | 6/7/2021 | 选项 | 6/7/2022 | 26,355(5) | 15,814(5) | 219.57 | 6/7/2031 | — | |||||||||||
6/7/2021 | RSU | 6/7/2022 | — | 6,832(5) | — | 679,442 | |||||||||||||
6/7/2021 | RSU | 6/7/2024 | — | 9,108(8) | — | 905,791 | |||||||||||||
3/1/2022 | 选项 | 3/1/2023 | 6,601(5) | 8,490(5) | 149.52 | 3/1/2032 | — | ||||||||||||
3/1/2022 | RSU | 3/1/2023 | — | 2,094(5) | — | 208,248 | |||||||||||||
3/1/2022 | PSU | — | 3,721(7) | — | 370,053 | ||||||||||||||
2/28/2023 | 选项 | 2/28/2024 | — | 20,040(5) | 138.81 | 2/28/2033 | — | ||||||||||||
2/28/2023 | RSU | 2/28/2024 | — | 5,260(5) | — | 523,107 | |||||||||||||
2/28/2023 | PSU | — | 5,260(7) | — | 523,107 | ||||||||||||||
3,209,748 |
(1) | 在2018年12月6日之前授予的 股权奖励受我们不时修订的2016年股票期权和赠款计划( 2016年股票计划)的条款的约束,2018年12月6日当天或之后授予的股权奖励受我们的2018年股票计划条款的约束。 |
(2) | 根据公司 普通股2023年12月29日收盘价99.45美元,市值反映了适用股权奖励的价值 ,包括既得部分和未归属部分。 |
(3) | 受期权 约束的股份已全部归属。 |
(4) | 此选项分为三批 批授权。第一部分由标的股份的50%组成,归属方式如下:该部分的25%在授予日的 一周年之际归属,其余部分分12个季度分期归属。第二部分 由 25% 的标的股票组成,归属方式如下:该部分的 25% 在 授予日两周年之际归属,其余部分分12个季度分期归属。第三部分由 标的股份的25%组成,归属方式如下:该部分的25%在授予日三周年之际归属,其余的 将在授予日三周年之际归属,其余部分 将在此后按季度等额分期归属。归属通常取决于Bancel先生在适用的归属日期之前是否在公司持续工作 。 |
(5) | 受 股权奖励约束的股份中有25%在授予日一周年归属,其余75%的股份分12次等额分季度分期归属 ,通常取决于NEO在每个适用的 归属日期之前与公司的持续服务关系。 |
(6) | 受 股权奖励约束的股份中有50%在授予日两周年归属,其余50%分8次按季度分期归属 ,通常取决于NEO在每个适用的 归属日期之前与公司的持续服务关系。 |
(7) | PSU 的数量假定目标性能 。受股权奖励约束的股票计划在业绩期结束后的两个半月内归属,业绩期于授予之日后的第二个日历年的12月31日结束,在薪酬委员会决定 是否满足绩效标准之后;如果NEO在业绩期中至少继续工作 一年,则他或她将有权根据以下条件获得按比例的奖励工作时间,视绩效标准的满意度而定。需要归属的股票数量反映了预期的目标业绩。 |
(8) | 受股权奖励约束的股份在授予日三周年之日全额归属 ,但须视NEO在 适用的归属日期之前与公司的持续服务关系而定。 |
2024 年委托声明 | 63 |
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下表列出了我们的每位NEO在截至2023年12月31日的 财政年度 中收购的股票数量以及行使股票期权和RSU归属后实现的价值。
选项 奖励 | 股票 奖励 | ||||||||||||||
的数量 股票 收购于 练习 (#) | 价值 实现于 运动 ($)(1) | 的数量 股票 收购于 授权 (#) | 价值 实现于 归属 ($)(2) | ||||||||||||
斯特凡·班塞尔 | 2,027,155 | $ | 300,714,563 | — | $ | — | |||||||||
詹姆斯·莫克 | — | — | 5,810 | 605,751 | |||||||||||
斯蒂芬·霍格,医学博士 | — | — | 16,291 | 1,908,414 | |||||||||||
Arpa Garay | — | — | 6,843 | 814,837 | |||||||||||
香农百里香克林格 | — | — | 6,181 | 726,519 |
(1) | 行使期权奖励时实现的价值 按行使 时标的证券的市场价格与期权行使价之间的差额计算。 |
(2) | 股票奖励归属时实现的价值 是根据归属之日前一天我们普通股的收盘市场价格计算得出的。 |
上表中 显示的所有股票期权行使都是根据10b5-1计划进行的。只要他们是高管,我们的NEO就必须根据10b5-1计划进行 任何Moderna股票的销售,包括股票期权行使。这些计划要求高管 在公司根据公司的 Insider 交易政策处于开放交易窗口之时,提前对交易计划做出承诺。
上面显示的 班塞尔先生的股票期权行使均为股票期权奖励的行使,该奖励于2013年8月授予,并于2023年8月到期。 2022年5月,班塞尔宣布他打算全面行使该奖励,根据10b5-1的计划,每周三和周四 行使40,000份期权,直到该奖励完全行使。班塞尔已承诺将期权 行使的税后收益用于慈善事业。班塞尔先生关于行使股票期权和将所得款项捐赠给慈善事业的公告可在Moderna于2022年5月24日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中找到。
2024 年委托声明 | 64 |
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如上述 所述,我们的行政人员遣散计划规定,如果出现某些符合条件的解雇,包括因公司控制权变更而符合条件的 解雇,则可获得一定的补助金和福利。
下表量化了假设符合条件的解雇发生在 2023 年 12 月 31 日,我们的 NEO 可能获得的 付款和福利。 如果因死亡或残疾而被解雇,我们的每位指定执行官都有资格按与其他员工相同的条件获得任何未偿还但 未归属的时间股权加速,上限为5亿美元,外加任何 PSU的按比例归属。如果非自愿解雇,根据公司的遣散费准则,我们的每位NEO都有资格加速归属所有未偿还的 和未归属的基于时间的股权奖励的15%。
2023年12月29日(2023年最后一个交易日),我们普通股 股的收盘价为99.45美元。
符合条件的终止不是 在与 a 的连接中 控制权变动 ($)(1) |
符合条件的终止 与变更的联系 控制中 ($)(2) |
终止原因是 |
| ||||||||
斯特凡·班塞尔 | |||||||||||
现金遣散费 | $ | 1,575,000 | (3) | $ | 2,362,500(4) | $ | — | ||||
现金激励奖金支付 | 2,362,500 | (5) | 5,906,250(6) | — | |||||||
COBRA 保费 | 26,712 | (7) | 40,069(8) | — | |||||||
加速股权归属 | 627,452 | (9) | 14,460,022(10) | 11,419,140(11) | |||||||
詹姆斯·莫克 | |||||||||||
现金遣散费 | 800,000 | (3) | 1,200,000(4) | — | |||||||
现金激励奖金支付 | 720,000 | (5) | 1,800,000(6) | — | |||||||
COBRA 保费 | 26,712 | (7) | 40,069(8) | — | |||||||
加速股权归属 | 338,428 | (9) | 2,779,826(10) | 2,256,719(11) | |||||||
斯蒂芬·霍格,医学博士 | |||||||||||
现金遣散费 | 1,050,000 | (3) | 1,575,000(4) | — | |||||||
现金激励奖金支付 | 1,050,000 | (5) | 2,625,000(6) | — | |||||||
COBRA 保费 | 26,712 | (7) | 40,069(8) | — | |||||||
加速股权归属 | 455,966 | (9) | 7,306,578(10) | 5,988,865(11) | |||||||
Arpa Garay | |||||||||||
现金遣散费 | 850,000 | (3) | 1,275,000(4) | — | |||||||
现金激励奖金支付 | 765,000 | (5) | 1,912,500(6) | — | |||||||
COBRA 保费 | 26,342 | (7) | 39,513(8) | — | |||||||
加速股权归属 | 248,526 | (9) | 2,180,441(10) | 1,657,334(11) | |||||||
香农百里香克林格 | |||||||||||
现金遣散费 | 800,000 | (3) | 1,200,000(4) | — | |||||||
现金激励奖金支付 | 720,000 | (5) | 1,800,000(6) | — | |||||||
COBRA 保费 | 17,341 | (7) | 26,012(8) | — | |||||||
加速股权归属 | 347,379 | (9) | 3,209,749(10) | 2,563,025(11) |
2024 年委托声明 | 65 |
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(1) | “符合条件的解雇” 是指除因原因、死亡或残疾或出于正当理由辞职以外的 解雇,“与控制权变更无关” 是指控制权变更期以外的解雇。 |
(2) | “符合条件的解雇” 是指除因由、 死亡或残疾或出于正当理由辞职以外的解雇,“与控制权变更有关的” 是指在控制期内的变更 。 |
(3) | 代表高管基本工资的12个月。 |
(4) | 代表高管基本工资的18个月。 |
(5) | 代表NEO的目标年度奖金机会。 |
(6) | 代表NEO目标年度奖励机会的150%加上NEO 的目标奖励机会,按当时本财年终止之日之前的整整周数按比例分配。 |
(7) | 根据截至终止之日我们向 NEO 提供健康保险的实际 成本,代表我们 12 个月的健康保险缴费。 |
(8) | 代表我们18个月的健康保险缴款,基于截至终止之日我们为NEO提供健康保险的实际 成本。 |
(9) | 代表 NEO 未归属且未偿还的基于时间的 股权奖励的 15% 的加速价值。根据实际业绩,NEO 仍有资格获得任何未偿还的 PSU 的按比例分配,但这类 PSU 将不受加速归属的影响。 |
(10) | 代表(i)根据2023年12月29日我们普通股的市场价格 (99.45美元)归属NEO的100%未归属 和未偿还的按时计算的股票奖励的加速价值;(ii)NEO未归属和未偿还的PSU的归属。 |
(11) | 代表(i)根据2023年12月29日我们普通股的 市场价格(99.45美元),将NEO的100%未归属 和未偿还的按时股权奖励归属,以及(ii)NEO未归属和未偿还的PSU的按比例归属的价值。 |
2024 年委托声明 | 66 |
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下表提供了截至2023年12月31日有关根据我们现有股权薪酬计划可能发行的普通股的信息 。
计划类别 | 行使时将发行的证券数量 未完成期权的列表 和限制性股票 单位 (a) |
加权-
平均值 的行使价 未平仓期权 (b) | 证券数量 剩余可用时间 未来发行 股权补偿 计划(不包括 所反映的证券 第 (a) 栏) |
||||||||
股东批准的股权薪酬计划(1) | 30,684,628(2) | $ | 56.14 | 19,269,131(3)(4) | |||||||
股权 薪酬计划未经股东批准 | — | 不适用 | — | ||||||||
总计 | 30,684,628 | $ | 56.14 | 19,269,131 |
(1) | 由我们的2018年股票计划、2016年股票计划和ESPP组成。首次公开募股后,我们没有也不会根据2016年股票计划授予任何奖励 ,但2016年股票计划下的所有未偿奖励将继续受其现有条款的约束。 根据2016年股票计划或2018年股票计划授予的任何奖励所依据的普通股,如果我们在归属前没收、取消、 重新收购、未发行股票即已兑现或以其他方式终止(行使方式除外),以及 在行使股票期权或结算此类奖励以支付行使价 或预扣税款时被扣留的普通股为添加到根据2018年股票计划可供发行的普通股中。 |
(2) | 不包括根据ESPP累积的购买权 ,因为购买权(以及购买的股票数量)要等到 购买期结束后才能确定。 |
(3) | 由ESPP和2018年股票计划下可供未来发行的 股票组成。截至2023年12月31日,ESPP下有3,172,648股普通股 可供发行(该数量包括本购买期内可供购买的股票,该购买期于2023年12月1日开始 ,其确切数量要到2024年5月30日购买期结束才能公布),在2018年有16,096,483股普通股可供发行股票计划。根据ESPP, 储备中剩余的股份数量,任何参与者在任何一个购买日期(包括本期) 内可购买的最大股票数量不得超过3,000股。 |
(4) | 2018年股票计划规定,从2019年1月1日起, 根据该计划预留和可供发行的股票数量将自动增加前一年的12月31日已发行普通股数量的4%,或由我们的薪酬委员会确定的减少 股数。ESPP规定,从2020年1月1日起,每年1月1日起,预留和可供发行的 股数量将自动增加至少3,240,000股普通股,至少增加12月31日已发行普通股数量的1%,或薪酬委员会确定的较少数量的 股。2023年12月,薪酬委员会批准 增加根据2018年计划为未来发行预留的股票金额,相当于我们截至2023年12月31日 已发行股票的4%,该增加将于2024年1月1日生效。2024年ESP薪酬 委员会没有批准这样的上调。该数字不包括自2024年1月1日起对2018年计划的增加。 |
2024 年委托声明 | 67 |
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我们在下方列出了薪酬中位数员工的年度 总薪酬与班塞尔先生年化总薪酬的比率,该比率是根据S-K法规 第402(u)项计算得出的。
在确定我们的员工中位数时, 我们审查了截至 2023 年 12 月 31 日全球约 5,600 名员工的全体员工的薪酬。在进行 此项分析时,我们根据2023年的实际基本工资以及该年度收到/授予的所有现金奖励、加班费和股权 奖励确定了员工中位数。在确定了员工中位数之后,我们使用与计算和报告班塞尔先生薪酬相同的方法确定了2023年的现金奖励(2024年支付)、 以及其他福利,例如401(k)匹配项。
如上文第59页的2023年薪酬汇总表所述, Bancel先生2023年的总薪酬为17,068,514美元, 这反映了根据第S-K条例第402项确定的其薪酬的所有内容。根据第S-K条例第402项,我们受雇为财务经理的中位员工的2023年年度总薪酬为209,627美元。
班塞尔先生的 总薪酬与2023财年员工年薪总额中位数的比率为81比1。
下表报告了过去四年我们的首席执行官(我们的首席执行官或PEO)的薪酬 和其他指定执行官(其他NEO)的平均薪酬,如 在我们的委托声明中列报的 ,以及他们根据美国证券交易委员会规则和规则要求的某些绩效指标计算的 “实际支付的薪酬 ”(CAP)。下表中包含的上限值 反映了一种薪酬衡量标准,这是一种基于公允价值的可变现和已实现的综合薪酬衡量标准。 薪酬汇总表(SCT)中包含的授予日公允价值已替换为反映该财年股权奖励价值 变化的公允价值。计算结果并未反映股票标的股票奖励的实际出售或 高管对股票期权的行使。
平均值 补偿 实际已付款 到其他 近地天体(2) (e) | 初始值 固定了 100 美元 投资 基于: | 公司 -已选择 测量 [产品 销售额](4)(5) (百万) (i) | ||||||||||||||||||||||||||||||
年(1) (a) | 摘要 补偿 表格总计 适用于 PEO (b) | 补偿 实际已付款 到 PEO(2) (c) | 平均 SCT 的总计 其他近地天体 (d) | Moderna TSR (f) | 同行 群组(3) TSR (g) | 净收入 (百万) (h) | ||||||||||||||||||||||||||
2023 | $ | $ | ( | $ | $ | ( | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||
2022 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2020 | ( |
(1) |
(1) | ||
• | 2023 — Arpa Garay、Stephen Hoge、Shannon Thyme Klinger 和 James Mock | |
• | 2022年—胡安·安德烈斯,阿尔帕·加雷,豪尔赫·戈麦斯, 斯蒂芬·霍格,大卫·梅林和詹姆斯·莫克 | |
• | 2021年—胡安·安德烈斯,斯蒂芬·霍格,香农·百里香 克林格,大卫·梅琳和科琳娜·勒格夫 | |
• | 2020年—胡安·安德烈斯,斯蒂芬·霍格,洛伦斯·金, 大卫·梅林和塔尔·扎克斯 |
这些人的个人简历及其职位可以在上文 的第33页开头找到,也可以在 “管理” 标题下的报告薪酬当年的委托书中找到。 | ||
(2) | 根据S-K法规第402(v)(2)(iii)项,每年报告的适用于PEO的薪酬汇总表总额和其他近地天体的 平均值进行了以下调整,以计算 “实际支付的补偿”: |
2024 年委托声明 | 68 |
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2023 | 2022 | 2021 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||||||
PEO | 其他 NEO 的平均值 | PEO | 的平均值 其他近地天体 | PEO | 的平均值 其他近地天体 | PEO | 的平均值 其他近地天体 | |||||||||||||||||||||||||
薪酬摘要表 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
调整 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
对薪酬汇总表中 “股票奖励” 和 “期权奖励” 列下报告的金额的扣除额(a) | ( | ( | ( | ( | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
增加/(减少) 以纳入规则 402 (v) 权益价值(a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||
截至去年最后一天仍未归属的年度内授予的股票奖励的年终公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值从去年最后一天变为未归股权奖励年度最后一天的变动 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||
年内归属的往年股票奖励的公允价值变动 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||
该年度没收的往年股票奖励的公允价值变动 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||
补偿 实际已付款 | ( | ( | ( | ( |
(a) |
(3) | 同行集团股东总回报率反映了披露的所有四个财年的纳斯达克生物技术指数,该指数与我们在每年10-K年度报告中使用的同行群体一致。 | |
(4) | 该公司已确定 | |
(5) | 产品销售是从公司使用的以下三个最重要的财务业绩指标中选出的,用于将2023年实际支付给PEO和其他NEO的薪酬与公司的业绩联系起来: |
性能 指标 | ||
请参阅第 48 页描述的 “薪酬 讨论与分析——短期激励补偿——2023 年公司目标”。 | ||
请参阅 第 48 页上描述的 “薪酬讨论与分析——短期激励薪酬——2023 年公司目标”。 | ||
股票 期权是我们长期激励计划中权重最大的股权工具(PEO 为 75%,其他 NEO 为 50%)。 这些股票奖励的价值与股价随着时间的推移升直接相关,这激励我们的高管 实现我们的长期战略和管道目标,创造股东价值。在截至2023年12月31日的四年期内,投资100美元 Moderna股票的股东总回报率为508.44美元。 |
2024 年委托声明 | 69 |
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• | 描述 Moderna 的 TSR 与同行群体 TSR 之间的关系 |
• | 描述 PEO 的实际薪酬 已付薪酬(CAP)和财务指标以及其他 NEO 的平均值之间的关系 |
我们同行群体的股东总回报率基于 纳斯达克生物技术指数,该指数反映了公司的行业板块,也是我们 10-K表年度报告中使用的同行群体。
Moderna 在 2021 年和 2022 年的表现明显优于同行 ,这反映了我们在 疫情期间开发出最早的 COVID-19 疫苗之一时迅速转向商业公司。COVID-19 疫苗是 Moderna 的首款商用产品,当时它于 2020 年 12 月获准在美国紧急使用,随后很快在全球市场获得授权或批准。
与去年相比,我们的股价在 2023 年底下跌,这主要是由我们进入流行市场时对 COVID-19 疫苗的需求减少所致。我们预计 我们产品线的发展,未来五年将推出多达15种产品,将为我们的投资者创造可观的价值, 这应该反映在我们的股价上。
股权奖励是我们高管薪酬计划的最大组成部分,不少于我们每位高管目标总薪酬的70%。因此, 股东总回报率对我们的上限有重大影响。鉴于股票期权的权重比其他NEO更大(75%对50%),而且他的年度股票奖励规模更大,因此对我们的首席执行官/专业雇主组织的影响更为明显。
在我们于 2020 年初开发 COVID-19 疫苗之前,我们现任执行团队的两名成员(班塞尔先生和霍格博士)以当时通行的 股票价格获得了股权奖励。从2018年12月首次公开募股到2020年2月初——我们完成了第一批用于测试的 COVID-19 疫苗——我们的股价在11.54美元的低点和29.79美元的高点之间波动。在 开发我们的 COVID-19 疫苗之前发放的股票奖励在 2021 年大幅增加,这一年中,我们 2021 年 12 月 31 日的收盘股价为253.98美元。
我们的其他 NEO 于 2021 年和 2022 年加入了 Moderna(Mr. Mock 和 Mses。Garay和Klinger),并以较高的股价获得了股票奖励,因此, 股价波动对其市值的影响不那么明显。此外,截至2023年12月31日,他们之前授予的所有股票期权都处于水下状态,授予价格远高于现行股票价格。我们在2022年和2023年股价的下跌导致我们的专业雇主组织和其他NEO的上限为负数。
2024 年委托声明 | 70 |
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2020 年,我们的股价大幅上涨 ,原因是我们宣布了与 COVID-19 疫苗开发相关的积极里程碑,并期待我们的 兑现 mRNA 药物的承诺。COVID-19 疫苗是第一种使用 mRNA 技术的药物,在推出之前,许多人质疑使用 mRNA 开发药物的能力。尽管我们在2020年最后几周确认了对美国和加拿大政府的首次销售 ,但在这一年中,我们在生产疫苗和为全球分销做准备方面承担了巨额成本。 因此,我们在2020年经历了亏损,但2021年的净收入大幅增长。2022年的净收入也为正, ,但比上年有所下降。正如我们在10-K表年度报告中进一步描述的 所述,由于我们的 COVID-19 疫苗销量下降,Moderna 在 2023 年出现了亏损。
就Moderna的年度奖金计划而言, Moderna公司记分卡中加权最大的因素是我们的产品销售。COVID-19 疫苗的产品销售是我们的主要收入来源,也是为我们的运营和持续投资其他研究和 开发渠道提供资金的关键。我们的大多数其他记分卡目标都与推进我们的产品线有关。
在全球大流行期间,随着我们的第一款商用产品COVID疫苗的销售,我们的产品销售在2021年大幅增长 。我们的产品销售额在2021年至2022年间又增长了4%,但在2023年有所下降,原因是我们进入流行市场,疫苗接种率低于预期。我们认为,我们在推进产品线方面的持续投资将带来未来的收入,而这反过来又将带来股东价值的创造,这将反映在我们的股价中。
2024 年委托声明 | 71 |
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通常,《守则》第162(m)条(第162(m)条)不允许在任何 财政年度向某些特定执行官支付的薪酬超过100万美元的上市公司享受联邦所得税减免。根据某些过渡规则,这些规则适用于根据2017年11月2日生效的具有约束力的书面合同 提供的薪酬,这些规则随后未在任何实质性方面进行修改 以及新上市公司的某些过渡减免,在2017年12月31日之后的应纳税年度,“基于绩效的薪酬” 的 扣除限额的豁免不再可用。因此,在 2017年12月31日之后开始的财政年度中,支付给特定高管的所有超过100万美元的薪酬都不可扣除,除非该高管有资格获得上述 的过渡减免。
在设计我们的高管薪酬 计划和确定包括我们的NEO在内的执行官的薪酬时,薪酬委员会会考虑各种 因素,包括第162(m)条扣除限额的潜在影响。但是,薪酬委员会不一定 将高管薪酬限制在根据第 162 (m) 条可以扣除或可能扣除的范围内。某些类型薪酬的可扣除性 取决于执行官授予或行使先前授予的权利的时机。此外,对 的解释和税法的变化以及薪酬委员会无法控制的其他因素也会影响薪酬的可扣除性。 薪酬委员会将考虑各种替代方案,以将薪酬和福利的可扣除性保持在 符合其薪酬目标的范围内。
为了保持灵活性,以旨在促进我们短期和长期公司目标的方式对我们的执行官进行薪酬, 薪酬委员会并没有 采取所有薪酬都必须可以扣除的政策。薪酬委员会认为,尽管某些薪酬奖励可能导致不可扣除的薪酬支出,但如果不限制其在发放薪酬方面的自由裁量权和灵活性,以允许此类薪酬与我们的高管薪酬计划的目标保持一致,则最符合我们的股东利益 。
我们的股票薪酬奖励遵循财务会计准则 董事会的会计准则编纂主题718(FASB ASC主题718)。FASB ASC 主题 718 要求我们根据这些奖励的授予日期 的 “公允价值” 来衡量向员工和董事会非雇员 成员发放的所有基于股份的支付奖励(包括购买普通股的股票期权和其他股票奖励)的薪酬支出。尽管奖励的获得者可能永远无法从其奖励中实现任何价值,但这种计算是出于会计目的进行的,并在联邦证券法要求的高管薪酬 表中进行报告。
《守则》第280G和4999条规定 规定,持有重大股权的执行官和董事以及某些其他服务提供商如果因公司控制权变更而获得的报酬或福利,超过了某些规定的 限额,则可能需要缴纳巨额的 额外税,并且公司(或继任者)可能没收应缴该额外税款金额的扣除额。我们并未同意 向包括任何 NEO 在内的任何执行官提供 “总额” 或其他补偿金,以补偿执行官因适用《守则》第 280G 或 4999 条而可能拖欠的任何纳税义务 。
如果执行官、董事或服务提供商收到 不符合《守则》第 409A 条要求的 “递延薪酬”,《守则》第 409A 条规定了额外的 大额税收。尽管我们不维持传统的不合格递延薪酬 计划,但《守则》第409A条确实适用于某些遣散费安排、奖金安排和股权奖励。我们的所有 遣散费安排、奖金安排和股权奖励的结构要么避免适用第 409A 条,要么在 不可能的范围内遵守《守则》第 409A 条的适用要求。
2024 年委托声明 | 72 |
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本薪酬 和人才委员会报告中包含的信息不应被视为征集材料或向美国证券交易委员会提交, 受经修订的1934年《证券交易法》(《交易法》)第14A条或第14C条的约束,或受《交易法》第18条的责任 的约束。本薪酬与人才委员会报告的任何部分均不应被视为以引用方式纳入经修订的 1933 年《证券法》(《证券法》)或《交易法》下的任何文件中,以引用方式将 全部纳入本报告所载委托声明,除非Moderna以引用方式特别纳入 本报告或其中一部分。此外,本报告不应被视为根据《证券法》或《 交易法》提交。
薪酬与人才委员会 已与管理层审查并讨论了标题为 “薪酬讨论与分析” 的部分。基于此类审查 和讨论,薪酬与人才委员会建议董事会将此 “薪酬讨论 和分析” 部分纳入本委托书。
由董事会薪酬与人才委员会成员 恭敬地提交:
弗朗索瓦·纳德(主席)
伊丽莎白·纳贝尔
伊丽莎白·塔莱特
2024 年委托声明 | 73 |
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下表列出了截至2024年3月7日或截至下文 另行规定的日期 我们已知的有关普通股受益所有权的某些信息,用于:
• | 我们所知的每一个人或一组关联人员是我们超过百分之五的股本的受益所有人; |
• | 我们的每位指定执行官; |
• | 我们的每位董事;以及 |
• | 我们所有的执行官、董事和董事候选人作为一个整体。 |
受益所有权根据美国证券交易委员会的规则确定 ,通常包括证券的投票权或投资权。根据这些 规则,实益所有权包括个人或实体拥有唯一或共享投票权或投资 权的任何股份。除非脚注中另有说明,否则根据社区财产法(如适用),我们认为,根据提供给我们的信息 ,下表中列出的个人和实体对显示为实益拥有的所有 普通股拥有唯一的投票权和投资权。
下表中 受益所有权的百分比基于截至2024年3月7日的382,879,612股已发行普通股。下表所示的 和计算出的受益所有权百分比包括每位股东拥有的股份以及该股东持有的当前已归属或将在2024年3月7日后的60天内归属的所有股票期权 。表格下方的脚注部分提供了更多详细信息。
实益拥有的股份 | ||||
受益所有人的姓名和地址 (1) | 数字 | 百分比 | ||
被提名的执行官、董事和董事候选人: | ||||
Stephane Bancel,首席执行官兼董事(2) | 30,113,590 | 7.7% | ||
Noubar B. Afeyan,博士主席(3) | 12,017,153 | 3.1% | ||
罗伯特 兰格,理学博士,董事(4) | 11,808,993 | 3.1% | ||
斯蒂芬 Hoge,医学博士,主席(5) | 5,312,014 | 1.4% | ||
保罗 萨根,董事(6) | 587,832 | * | ||
斯蒂芬 贝伦森,董事(7) | 190,384 | * | ||
弗朗索瓦 纳德,医学博士,董事(8) | 89,016 | * | ||
Shannon 百里香克林格,首席法务官(9) | 51,355 | * | ||
桑德拉 霍宁,医学博士,董事(10) | 51,114 | * | ||
伊丽莎白 塔莱特,董事(11) | 40,152 | * | ||
詹姆斯 Mock,首席财务官(12) | 27,216 | * | ||
Arpa Garay,前首席商务官(13) | 25,150 | * | ||
伊丽莎白 纳贝尔,医学博士,董事(14) | 15,987 | * | ||
所有 名执行官、董事和董事候选人为一个群体(13 人) | 60,329,956 | 15.2% | ||
其他 5% 的股东: | ||||
Baillie Gifford & Co(15) | 45,654,527 | 11.9% | ||
先锋集团(16) | 33,906,974 | 8.9% | ||
贝莱德公司(17) | 25,301,057 | 6.6% |
* | 代表低于百分之一的受益所有权 |
2024 年委托声明 | 74 |
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(1) | 除非另有说明,否则每位受益所有人的地址均为马萨诸塞州剑桥市科技广场 200 号 Moderna, Inc.,02139。 |
(2) | 此处报告的股票包括(a)斯特凡·班塞尔直接持有的5,460,224股股票,(b)人道协调厅有限责任公司(人道协调厅)持有的6,564,880股股票,(c)波士顿生物技术风险投资有限责任公司(BBV)持有的9,050,372股股票,以及(d)9,038,114股普通股 标的已发行股票期权可在 2024 年 3 月 7 日起 60 天内立即行使。Bancel 先生是人道协调厅和BBV的控制单位持有人和唯一管理成员。 |
(3) | 包括 (a) Noubar B. Afeyan 博士持有的2,146,931股普通股,(b) Afeyan博士持有的171,068股标的普通股 股票期权,这些股票期权在2024年3月7日起的60天内可以或将立即行使或归属,(c) 旗舰风险投资基金四期有限责任公司持有的8,100,794股普通股(旗舰基金IV),(d)旗舰风险投资基金IV.rx,L.P.(旗舰基金IV.rx以及旗舰基金IV.rx和旗舰基金IV统称为旗舰 基金)持有的1,561,320股普通股,(e)持有的3,924股普通股旗舰先锋公司(旗舰先锋)以及(f)旗舰先锋持有的33,116股 普通股标的股票期权,这些股票可以在自2024年3月7日起的60天内 立即行使。旗舰风险投资基金IV普通合伙人有限责任公司(旗舰基金IV GP)是 旗舰基金IV和旗舰基金IV.rx的普通合伙人。Afeyan博士是旗舰基金IV GP的唯一经理,也是旗舰先锋的首席执行官兼唯一股东 ,可能被视为对旗舰 基金和旗舰先锋持有的所有股票拥有投票权和投资权。 |
(4) | 包括 (a) 罗伯特·兰格持有的11,466,961股股票,(b)迈克尔·兰格不可撤销信托基金持有的14,132股股票 u/d/t 于95年12月14日持有的14,132股股票,(c)苏珊·兰格不可撤销信托基金持有的14,132股股票日期为95年12月14日的d/t,以及(e)299,636股普通股标的已发行股票 期权,这些期权在自2024年3月7日起的60天内可以或将要立即行使或归属。 |
(5) | 包括(a)斯蒂芬·霍格持有的1,516,241股股票,(b)信托为霍格博士的 配偶和子女的利益持有的151,933股股票,(c)瓦尔哈拉有限责任公司持有的4,116股股票,以及(d)3,639,724股标的已发行股票期权或未归属限制性股票或者将在 2024 年 3 月 7 日起 60 天内 立即行使。霍格博士宣布放弃对信托所持股份的实益所有权。 |
(6) | 包括(a)保罗·萨根持有的703股股票(b)保罗·萨根可撤销信托基金持有的370,407股股票,(c)查塔姆信托基金持有的 持有的76,452股股票,(d)欧文公园有限责任公司持有的14,951股股票,以及(e)125,319股标的已发行普通股 股票期权,可立即行使或将要行使或将要行使或将要行使的125,319股普通股在 2024 年 3 月 7 日起 60 天内退出。 |
(7) | 包括 (a) 斯蒂芬·贝伦森和路易丝·巴尔齐莱持有的21,471股股票,以及贝伦森先生持有的168,913股普通股标的已发行股票期权或未归属的限制性股票,或 将在2024年3月7日的60天内立即行使或归属。 |
(8) | 包括(a)弗朗索瓦 纳德持有的20,607股普通股标的已发行股票期权和(b)自2024年3月7日起60天内可以或将立即行使或归属的68,409股普通股标的已发行股票期权。 |
(9) | 包括(a)香农·百里姆·克林格持有的8,673股股票和(b)香农·百里姆·克林格持有的42,682股普通股标的已发行股票期权或未归属的限制性股票单位 ,这些股票在自2024年3月7日起的60天内可以或将要立即行使或归属。 |
(10) | 包括(a)桑德拉·霍宁持有的1,373股股票和(b)桑德拉·霍宁持有的49,741股普通股标的已发行股票期权或未归属的限制性股票单位 ,这些股票在自2024年3月7日起的60天内可以或将要立即行使或归属。 |
(11) | 包括(a)伊丽莎白 塔莱特持有的703股普通股标的已发行股票期权和(b)39,449股普通股标的已发行股票期权,这些期权可以在或将要在2024年3月7日后的60天内立即行使或归属。 |
(12) | 包括(a)詹姆斯·莫克持有的4,300股股票和(b)詹姆斯·莫克持有的22,916股普通股标的已发行股票期权或未归属的限制性股票单位 ,这些股票在2024年3月7日起的60天内可以或将要立即行使或归属。 |
(13) | 包括(a)Arpa Garay持有的4,931股股票和(b)Arpa Garay持有的20,219股普通股标的已发行股票期权或未归属的限制性股票单位 ,这些股票在自2024年3月7日起的60天内可以或将要立即行使或归属。 |
(14) | 包括(a)伊丽莎白·纳贝尔持有的1,373股普通股和(b)伊丽莎白·纳贝尔持有的14,614股普通股标的已发行股票期权或未归属的限制性股票单位 ,这些股票在2024年3月7日起的60天内可以或将要立即行使或归属。 |
(15) | 仅基于2024年1月29日提交的附表13G/A(Baillie Gifford 13G/A)。根据Baillie Gifford 13G/A的数据, 包括对37,518,682股股票的唯一投票权、对0股的共享投票权、对45,654,527股股票的唯一处置权 权以及对0股的共同处置权。Baillie Gifford & Co的营业地址是英国苏格兰爱丁堡格林赛德路1号卡尔顿广场 EH1 3AN。 |
(16) | 仅基于2024年2月13日提交的附表13G/A(Vanguard 13G/A)。根据Vanguard 13G/A的数据,包括对0股的唯一 投票权、对416,058股股票的共享投票权、对32,506,908股股票的 的唯一处置权,以及对1,400,066股股票的共享处置权。Vanguard 集团的营业地址是宾夕法尼亚州马尔文市Vanguard Blvd. 100 Vanguard Blvd. 19355。 |
(17) | 仅基于2024年1月29日提交的附表13G/A(贝莱德13G/A)。根据贝莱德13G/A的数据,包括对23,024,008股股票的 唯一投票权、对0股的共享投票权、对25,301,057股的唯一处置权 以及对0股的共享处置权。贝莱德 Inc. 的营业地址是纽约哈德逊广场 50 号,纽约 10001。 |
2024 年委托声明 | 75 |
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我们的审计委员会已任命 安永会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所,负责审计截至2024年12月31日的 年度的合并财务报表。自2014年以来,安永会计师事务所一直是我们的独立注册会计师事务所。 关系到良好的公司治理,我们要求股东批准这项任命。如果这项任命未在年会上获得批准 ,则审计委员会可以重新评估我们的审计师人选,但无需这样做。即使 股东批准了这项任命,如果审计委员会认为这种变更符合 Moderna 及其股东的最大利益,则审计委员会也可以自行决定随时任命另一家独立注册的公共 会计师事务所。
预计安永会计师事务所的一位代表将出席年会,如果他或她愿意,将有机会发表声明, 并将随时回答股东的适当问题。
2023 年,我们的组织 继续在地域上增长,我们的许多外国子公司随着成熟而受到新的审计要求的约束。 此外,向美国商业市场的转变显著增加了我们的客户数量, 以及与我们业务增长相关的其他因素以及重要性门槛的降低增加了我们年度审计的复杂性 。结果,安永会计师事务所的审计费用同比增加。
我们的审计委员会仍然专注于确保安永会计师事务所的独立性。2023年,与 2022年相比,我们大幅减少了税费支出,原因是我们继续雇用内部人才和其他服务提供商来提供某些税收相关服务, 之前曾聘请安永会计师事务所提供这些服务。正如我们在前几年披露的那样,安永会计师事务所曾在疫情期间迅速向新司法管辖区扩张期间临时提供某些 税务相关服务,但在过去 两年中,我们一直专注于限制这些服务。
下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度安永会计师事务所向我们提供的专业审计服务和其他服务的 费用:
2023 | 2022 | ||||||
审计费(1) | $ | 5,271,731 | $ | 3,733,808 | |||
与审计相关的费用(2) | — | — | |||||
税费(3) | 115,872 | 1,198,000 | |||||
所有其他费用(4) | 23,464 | 6,325 | |||||
费用总额 | $ | 5,411,067 | $ | 4,938,133 |
(1) | 2023年和2022年的审计费用包括我们的年度审计、季度审查程序、法定审计、慰问书和同意书、 以及协助和审查向美国证券交易委员会提交的文件的费用。 |
(2) | 2023年或2022年没有产生任何与 审计相关的费用。 |
(3) | 税费包括 税务咨询和转让定价服务。自2023年起,安永不再向Moderna提供纳税申报服务。 |
(4) | 2023年和2022年的所有其他费用包括安永会计师事务所在线会计研究工具的订阅费和瑞士摩德纳的同工同酬分析。 |
2024 年委托声明 | 76 |
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在2023年和2022年期间,我们独立注册会计师事务所的所有 审计和非审计服务均已获得审计委员会的预先批准。 审计委员会可以为此类服务制定预先批准的政策和程序,但须遵守美国证券交易委员会和纳斯达克的规章制度。 审计委员会可以将预先批准非审计服务的权力下放给委员会的一名或多名成员。 任何预先批准某项活动的决定都必须在做出此类决定后的第一次会议上向审计委员会全体成员报告。
2023年,安永会计师事务所 没有向Moderna提供任何可能导致我们的审计委员会重新考虑该公司的独立性的服务。
安永会计师事务所 的任命 的批准需要正确投的多数票的赞成票。弃权不会对 本次投票的结果产生任何影响。
董事会建议进行投票“对于” 批准任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。 |
2024 年委托声明 | 77 |
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以下审计委员会报告中包含的 信息不应被视为征集材料或向美国证券交易所 委员会提交的信息,也不得以引用方式将此类信息纳入未来根据经修订的 修订的 1933 年《证券法》或经修订的 1934 年《证券交易法》提交的任何文件中,除非Moderna在此类文件中以 的引用方式特别将其纳入其中。
审计委员会担任 Moderna 董事会的代表,负责监督以下事项:
• | Moderna 的会计和财务报告流程以及 Moderna 财务报表的审计 ; |
• | Moderna 财务报表的完整性; |
• | Moderna 对法律和监管要求的遵守情况; |
• | 重大风险,包括网络安全风险,审查 Moderna 的 风险评估和风险管理政策,评估管理层为控制这些风险所采取的措施; |
• | Moderna 内部审计职能的绩效和责任;以及 |
• | 独立注册公共会计师事务所 的任命、资格和独立性。 |
审计委员会还 审查独立注册会计师事务所在 Moderna 财务报表 年度审计以及与审计无关的任务中的表现,并审查独立注册会计师事务所的费用。
审计委员会由三名非雇员董事组成。董事会已确定审计委员会的每位成员都是独立的, 根据美国证券交易委员会的规定,塔莱特女士、贝伦森先生和萨根先生均有资格成为 “审计委员会财务专家”。
审计委员会向 董事会提供其认为必要的信息和材料,以便向董事会通报需要其注意的财务事项 。审计委员会审查Moderna的财务披露,并在管理层不在场 的情况下与独立注册会计师事务所和Moderna的内部审计师进行私下会面。在履行 监督职责时,审计委员会与管理层、Moderna内部审计师和安永会计师事务所 审查并讨论了截至2023年12月31日止年度的Moderna年度 表10-K报告中的已审计财务报表,包括讨论会计原则的质量和实质内容、与已审计财务报表相关的重大判断的合理性以及清晰度财务报表中的披露。审计委员会 向董事会报告这些会议。
审计委员会已与安永会计师事务所讨论了 上市公司会计监督 董事会(PCAOB)和美国证券交易委员会的适用要求需要讨论的事项。此外,审计委员会已收到并审查了安永会计师事务所根据PCAOB的适用要求提交的关于该公司与审计 委员会就独立性进行沟通的书面披露和信函,并与安永会计师事务所讨论了其独立于管理层和摩德纳的独立性, ,并考虑了非审计服务与安永会计师事务所独立性的兼容性。此外,审计委员会 讨论了Moderna对财务报告的内部控制以及管理层对管理层、Moderna内部审计师和安永会计师事务所这些控制措施有效性的评估。审计委员会与 安永会计师事务所和 Moderna 的内部审计师一起审查了他们的审计计划、审计范围和审计风险识别。 根据这些审查和讨论,审计委员会建议董事会将Moderna经审计的合并 财务报表纳入Moderna截至2024年12月31日止年度的10-K表年度报告,以便向美国证券交易委员会提交 。
审计委员会已选择 安永会计师事务所作为截至2024年12月31日的年度Moderna的独立注册会计师事务所。董事会 建议股东在年会上批准这一选择。
由 董事会审计委员会成员恭敬地提交:
伊丽莎白·塔莱特(主席)
斯蒂芬·贝伦森
保罗·萨根
2024 年委托声明 | 78 |
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该管理提案 旨在根据我们的管理文件中规定的规定,向拥有 Moderna 已发行股票至少 20% 的普通股股东提供召开股东特别会议的权利 。
作为我们对公司治理实践的持续 评估的一部分,我们的董事会定期审查我们的治理文件,并考虑 投资者关于可能更新的反馈。目前,我们经修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书 ”)规定,只有董事会可以召开特别股东大会。
在我们与股东的参与会议 中,我们收到了一致的反馈,即股东希望扩大某些股东 权利。这种反馈和对股东的参与为董事会决定在 2024 年 2 月修订章程提供了依据,以便对无争议的董事选举实施 多数投票,以及根据市场标准条款进行代理准入,两者均在本委托书中 的其他地方进行了描述。此外,董事会决定,允许集体持有公司足够大的经济和表决权的股东要求 公司召开特别股东大会,这符合公司和我们的股东的最大利益 ,但须遵守规定的程序、规定和要求。
根据提名和公司治理委员会的建议 ,董事会一致建议公司股东投票 “赞成” 公司注册证书修正案(“特别会议修正案”),以修正和修订第五条第 2节,其全文如下:
“2。特别会议。 除非法规另有要求且受任何系列未指定优先股 股东的权利(如果有)的约束,否则只能由 (i) 董事会根据 召集公司股东特别会议,其决议由当时在职的多数董事的赞成票批准(无论先前授权的董事职位是否存在 空缺)当任何此类决议提交董事会通过时), (ii) 董事会主席董事或首席执行官或总裁(在首席执行官缺席的情况下) 或(iii)在秘书收到公司已发行和未偿还并有权投票的股本中至少 20% 的投票权的持有人签署的召开会议的书面请求后,向公司秘书 。除非法律另有规定,否则任何其他 个人都不得召集公司股东特别会议。应按照公司章程规定的方式提前通知公司股东提名和在公司股东的任何特别会议之前提名的业务。”
如果股东在年会上批准 特别会议修正案,公司将以附录A的形式提交我们的公司注册证书 的修正证书。但是,根据特拉华州法律,我们的董事会可以在向国务卿提交特别会议修正案生效之前的任何时候选择放弃特别会议修正案,无需股东采取进一步行动特拉华州,尽管该修正案获得了股东的批准。
董事会认识到, 为公司的很大一部分股东提供召开特别会议的能力被许多股东视为一项重要的股东权利。但是,董事会也认识到需要适当的参数,因为股东特别会议 可能会破坏业务运营和长期股东利益,可能会被滥用, 可能导致公司承担大量费用。因此,董事会认为,提议的召开 股东特别会议的20%门槛将平衡这些考虑,前提是特别会议可以由在公司拥有重大权益的股东 召开,同时将召开 特别会议可能对公司及其运营造成的干扰风险降至最低。董事会决定将这一门槛设定为20%,这是根据投资者 在过去几个月的宣传会议上的反馈做出的,董事会认为,根据这些会议上表达的观点,这种支持水平达到了适当的平衡 。
2024 年委托声明 | 79 |
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董事会进一步认为 特别会议修正案将通过授予董事会主席、首席执行官或总裁(在 没有首席执行官缺席的情况下)进行 股东特别会议,从而进一步使公司的治理与现行市场惯例保持一致。
如上所述, 特别会议修正案将修改我们的公司注册证书,允许持有我们已发行股票至少20%的股东要求公司秘书召开特别股东大会。它还将授予 董事会主席、首席执行官或总裁(在首席执行官缺席的情况下)召开特别股东大会的权利。在特别股东大会上采取行动的任何业务都将受我们章程中适用的 条款的约束。
如果特别会议修正案 获得批准,董事会将对章程进行相应的修改(无需股东批准),其中将包括 保障措施和召开特别会议的要求,包括下文概述的概念,以及与公司注册证书中提供的 新生效的股东权利相一致的概念:
• | 具体说明召开特别会议的书面请求 中要求提供的信息; |
• | 明确要求支持者更新和补充在特别会议上提交的信息 ,以确保信息在会议之前保持准确性; |
• | 如果持有人要求举行特别会议的书面 请求被撤销,相关门槛不再得到满足,则赋予董事会决定是否举行特别会议的自由裁量权; |
• | 授予董事会决定特别会议 会议的地点(如果有)、日期和时间的权利,设定特别会议的记录日期,以及决定在 特别会议上处理的任何其他事项的权利;以及 |
• | 具体规定,如果股东书面请求召开特别会议(i)涉及的业务项目不是适用法律规定的股东行动的主体,(ii)与 与在收到股东请求前120天内 在股东大会上表决的项目相同或基本相似的项目有关,(iii)在意见征询期内交付的项目相同或基本相似的项目,则该请求无效 在上次年会 周年纪念日前 120 天到下次年会之日结束,(iv) 违反《交易所法》第 14A 条,或 (v) 以其他方式不遵守与特别会议相关的章程。 |
除了为反映上述案文而对第五条第 2 节进行修订 之外,特别会议修正案不会对 公司注册证书造成任何修改。如果特别会议修正案获得股东批准,则特别会议修正案将在向特拉华州国务卿提交后生效,公司将在年度 股东大会之后立即提交该修正案。
董事会建议进行投票“对于”这个 提案,原因如上所述。 |
2024 年委托声明 | 80 |
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2022年8月,公司的注册州特拉华州 颁布了立法,允许特拉华州的公司在有限的情况下限制 某些高管的责任。修订后的特拉华州法律允许免除股东因违反高管信托谨慎义务而提出 的直接索赔,但不允许公司免除高管因公司本身提出的违反信托义务索赔或股东 代表公司提出的衍生索赔而承担的 金钱责任。新法律还不允许官员因违反忠诚义务、非善意的行为或 不作为或涉及故意不当行为或明知违法行为,或 官员从中获得不当个人利益的任何交易而被免除罪责。
鉴于 法律的这一变化,董事会根据提名和公司治理委员会的建议,一致建议 公司股东对公司 经修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)的修正案(“免责修正案”)投赞成票,以增加新的第八条, 的全文如下:
“第八条。官员责任限制 。公司的高级管理人员(定义见下文)不得因违反公司高管的信托义务而对公司 或其股东承担个人金钱损害赔偿责任,但 (a) 违反高管对公司或其股东的忠诚义务的责任,(b) 不是 出于善意或涉及故意不当行为的行为或不作为的责任或明知违法,(c)对于该官员 从中获得不当个人利益的任何交易,或(d)因任何索赔而产生的由公司带来或在公司权利下提出。如果在本证书生效之日之后对DGCL 进行了修订,以授权公司采取行动进一步取消或限制高级管理人员的个人 责任,则应在经修订的DGCL允许的最大范围内取消或限制公司高级管理人员的责任。就本第八条而言,“高级职员” 是指已被正式任命为公司高管的个人,在就其声称负有责任的作为或不作为时, 被视为已同意按照 10 Del 的规定向公司的注册代理人交付程序。C. § 3114 (b)。
(i)公司股东或(ii)对DGCL的修订对本第八条的任何修订、废除 或修改,均不对此类修订、废除或修改在此类修订、废除或修改之前对担任董事的人的任何 行为或不作为产生任何权利或保护产生不利影响 br} 修正、废除或修改。”
免责修正案 还包括对公司注册证书中后续条款的相应重新编号,以及(新重新编号的)第九条中的技术修正案 ,以明确董事会可以通过(除修改或废除外)章程。
如果股东在年会上批准 本提案,公司将以附录B所附的形式提交公司注册证书的修正证书,但根据特拉华州法律,在向国务卿提交免责修正案 生效之前,我们的董事会可以选择在股东不采取进一步行动的情况下随时放弃豁免 修正案,无需股东采取进一步行动尽管该修正案获得了股东的批准,但仍是特拉华州的股东。
董事会认为, 必须为某些负债和支出提供保护,这些负债和费用可能会阻碍潜在或现任高管 为公司服务。董事会认为,允许免除高管责任的州的上市公司 在其公司章程中加入免责条款是适当的。在缺乏此类保护的情况下,合格的官员可能会因为面临个人责任和发生巨额开支的风险而被阻止 担任官员。我们的董事会和 我们的股东希望我们的高管能够在复杂且不断变化的环境中有效地管理公司的挑战。 董事会认识到,我们的高级管理人员需要做出关键决策,在诉讼日益激烈的环境中 我们的高管团队可能会面临诉讼当事人根据 事后看来寻求追究责任的重大个人责任,无论是非曲直如何。董事会认为,提供特拉华州法律允许的保护将使我们的高管感到安慰 ,使他们能够从公司和股东的利益出发,以最佳方式行使商业判断,
2024 年委托声明 | 81 |
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将鼓励灵活性和 关键决策,同时也使我们能够继续吸引和留住经验丰富的高素质官员。
在某种程度上,我们的同行采用了类似的免责 条款来限制官员的个人责任,不通过《免责修正案》可能会对我们招聘 杰出官员候选人和留住现任官员产生负面影响。
我们的公司注册证书 目前规定董事免责,但不包括允许开除高管责任的条款。 《免责修正案》更广泛地将我们的管理文件和 特拉华州法律为董事提供的保护与我们的高管提供的保护保持一致,使他们能够行使商业判断以促进股东的利益 ,而不会因个人责任风险而分散注意力。《免责修正案》还将有助于澄清免责条款对同时担任董事和高级职员的个人的适用情况。与目前 根据我们的公司注册证书对董事的情况一样,该条款不会免除高管违反忠诚义务、非善意的行为或不作为或涉及故意不当行为或故意违反 法律的行为,或者该官员从中获得不当个人利益的任何交易所承担的责任 。该条款也不会免除此类高管 对由公司提起或根据其权利提出的索赔(例如衍生索赔)承担的责任。
免责修正案 旨在在股东对问责制的利益与他们对公司 能够吸引和留住经验丰富、高素质的管理人员代表公司工作的利益之间取得平衡。因此,董事会认为,免责 修正案符合公司及其股东的最大利益。
鉴于可免除高管责任的索赔类别狭窄和 类型,董事会认为《免责修正案》不会 对股东权利产生负面影响。
免责修正案 也可能减少公司未来的保险需求和成本。
如上所述,免责 修正案将在有限的情况下限制公司某些高管的责任。 除了增加新的 第VIII条(如上所示)以及对随后的公司注册证书条款进行重新编号外, 《免责修正案》不会导致公司的公司注册证书发生任何变化。如果《免责修正案》 获得股东批准,则免责修正案将在向特拉华州国务卿提交文件后生效, 该文件将在年度股东大会之后立即提交。
董事会建议进行投票“对于”这个 提案,原因如上所述。 |
2024 年委托声明 | 82 |
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将于 2024 年 5 月 6 日美国东部 时间上午 8:00 举行。
我们的董事会将 向您提供这些代理材料,以征集代理人以供年会使用。邀请您 参加年会,我们要求您对本委托书中描述的提案进行投票。截至2024年3月7日营业结束时,所有股东 都将收到代理材料,并可以在www.proxyvote.com上在线访问这些材料。
在2024年3月7日(年会的记录日期)营业结束时,我们的普通股 的持有人有权获得 的通知,并在年会上投票。对于会议上讨论的每项事项,每位股东都有权对截至记录日期 持有的每股普通股进行一票。截至记录日期,共有382,879,612股普通股 已发行并有权投票。您有权通过股东、银行或其他被提名人对直接以您的名义持有的记录在案的股份以及作为受益所有人为您持有 的股份进行投票。欲了解更多信息,请参阅“ 作为登记股东和作为受益所有人持有股份有什么区别?”
下表显示了 提交表决的提案、适用的投票要求和董事会的建议。
提案 | 必须投票 才能通过 | 投票 选项 | 董事会的 推荐 | 弃权票和经纪人不投票的效果 * | |||||
选出 三名三类董事任期至2027年年度股东大会 | 每位 董事必须从正确投下的多数票中获得赞成票才能当选 | 赞成、 反对或弃权(对于每位董事候选人) | 为了每位 被提名人 | 没有 效果 | |||||
在不具约束力的咨询基础上批准我们指定执行官的薪酬 | 的多数选票是正确的 | 赞成、 反对或弃权 | 为了 | 没有 效果 | |||||
批准 任命安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所 | 的多数选票是正确的 | 赞成、 反对或弃权 | 为了 | 没有 效果 | |||||
关于修改我们的公司注册证书以赋予股东召开特别会议的权利的提案 | 大部分已发行股份 | 赞成、 反对或弃权 | 为了 | 将 视为对该提案的反对票 | |||||
关于修改我们的公司注册证书以反映特拉华州允许开除官员责任的新法律条款的提案 | 大部分已发行股份 | 赞成、 反对或弃权 | 为了 | 将 视为对该提案的反对票 |
* | 请参阅 “如果我不指定 如何投票我的股票怎么办?”以了解经纪人未投票的理由。 |
董事会知道 年会之前没有其他事项可以提出。如果提出任何其他事项, 代理中点名的个人将有权就他们认为可取的事项采取行动。如果您通过经纪商、银行或其他被提名人持有股份 ,除非他们收到您关于此类事项的指示,否则他们将无法在 年会之前就您的任何其他业务对您的股票进行投票。
2024 年委托声明 | 83 |
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如果您的股份直接以您的名义在我们的过户代理北卡罗来纳州Computershare Trust Company注册 ,那么您被视为这些股份的登记股东 。作为登记在册的股东,您有权将投票代理权直接授予代理卡上列出的个人 ,或在年会期间进行在线投票。
如果您的股票是在股票经纪账户中持有的 ,或者由银行或其他代理人代表您持有,则您被视为以 “街道名称” 持有的股票的受益所有人。作为受益所有人,您有权按照收到的投票指示,指导您的经纪商、银行或其他被提名人如何 对您的股票进行投票。您的经纪人、银行或其他被提名人只有有限的权力 在没有您的指示的情况下对您的股票进行投票。有关更多信息,请参阅“如果我不具体说明如何投票我的股票 会怎么样?”
我们将通过互联网举办年会 。您将无法亲自参加会议。截至记录日营业结束时,作为股东参加年会,拥有 投票和提交问题的权利,仅限股东。可以在以下网址访问会议 :www.virtualShareholdermeeting.com/mrna2024。
其他股东和公众成员 也可以通过上述 URL 访问年会,无需控制号码,但无权投票或提交 问题。
年度 会议的网络直播将于美国东部时间2024年5月6日上午8点开始。在线访问将于美国东部时间上午 7:45 开始,我们建议 您在开始时间前 5-15 分钟登录年会。
如果您在访问年会时遇到困难 ,请拨打将在会议 网站注册页面上发布的技术支持电话。
如果您在记录日营业结束时是登记在册的股东 ,则需要在 Internet 可用性通知、代理卡或代理材料附带的说明中找到的 16 位控制号码。您无需事先执行任何操作 即可访问年会。
如果您在记录日营业结束时是受益 所有者,则可以参加年会。如果您希望 以投票权和提交问题参加年会,则需要互联网可用性通知、代理卡或代理材料附带说明上的 16 位控制号 。即使您在记录日营业结束时没有控制号码或是 不是股东,您仍然可以参加会议,但无法在会议上投票 或提交问题。
如果您是登记在册的股东 ,则可以通过以下方式之一进行投票:
互联网。前往 前往 www.proxyvote.com 填写电子代理卡。您将需要收到的代理卡中的控制号码。您 将承担您产生的任何互联网接入费用。如果您在线投票,则无需通过邮寄方式退还代理卡。 互联网投票必须在美国东部时间 2024 年 5 月 5 日星期日晚上 11:59 之前提交,才能计算在内。
通过电话。拨打 免费电话 1-800-690-6903 并按照录制的说明进行操作。您将需要代理卡中的控制号码。您将 承担您产生的任何电话费用。如果您通过电话投票,则无需通过邮寄方式退还代理卡。通过电话投票 必须在美国东部时间 2024 年 5 月 5 日星期日晚上 11:59 之前提交,才能计算在内。
通过邮件。填写 日期,在代理卡上签名,然后立即通过邮寄方式将其放入提供的信封中退回。代理卡中注明的人将按照您提供的指示 对您的股票进行投票。如果您退还了代理卡,但没有就特定问题给出投票指示 ,则代理卡中提名的人将根据我们 董事会的建议对您的股票进行投票。邮寄选票必须在美国东部时间2024年5月3日星期五工作结束前收到,才能计票。
在 会议期间。如果您计划参加虚拟年会,则可以按照 会议期间在线提供的说明进行投票。但是,即使您计划参加虚拟年会,我们也鼓励 您通过上述方法之一提前提交投票。
如果您的股票以 街道名称持有,请遵循经纪人、银行或其他被提名人的投票指示。
2024 年委托声明 | 84 |
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截至记录日期 的股东可以在会议之前通过www.proxyvote.com以书面形式提交问题。参加年会 并使用其控制号码(如上所述)以股东身份登录的股东也将有机会在会议期间以 书面形式提交问题。我们将尽可能多地回答已提交的问题(无论是在 会议之前还是会议期间提交问题时提交)。如果我们收到基本相似的问题,我们会将这些 问题归为一组,并提供单一答案以避免重复。
如果您是登记在册的股东 ,则可以在年会 通过以下方式对您的代理进行投票之前,随时撤销您的代理或更改您的代理指令:
• | 通过互联网或电话进行新的投票; |
• | 签署并稍后归还新的代理卡; |
• | 向我们的公司秘书提交书面撤销声明;或 |
• | 访问年会并亲自投票。 |
如果您是受益所有人, 您必须联系持有您股份的经纪人、银行或其他被提名人,并按照他们的指示更改您的投票或撤销 您的代理人。
如果您提交了代理但是 未提供投票说明,则您的股票将被投票:
• | 为了 选举每位被提名人 为第三类董事,任期三年(第1号提案); |
• | 为了在不具约束力的咨询 基础上批准 Moderna 指定执行官的薪酬(第 2 号提案); |
• | 为了批准任命 安永会计师事务所为截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所(第 号提案); |
• | 为了批准我们的公司注册证书修正案 ,赋予股东召开特别会议的权利(第 4 号提案);以及 |
• | 为了批准了我们的公司注册证书修正案 ,以反映特拉华州允许开除官员责任的新法律条款(第 5 号提案)。 |
• | 对于在年会上正确提交 进行表决的任何其他事项,由指定代理持有人自行决定。 |
如果您不提供投票 指令,则您的经纪人、银行或其他被提名人将仅有权根据提案编号对您的股票进行投票。 3(批准独立注册会计师事务所的任命)。您的股票将不会按照 第 1、2、4 和 5 号提案进行投票。这被称为 “经纪人不投票”。
已发行并有权亲自或通过代理人投票的普通股 的大部分构成年会 商业交易的法定人数。截至记录日期,共有382,879,612股已发行普通股, 这意味着191,439,807股普通股必须亲自或通过代理人出席年会 才能达到法定人数。如果没有法定人数,出席年会的大部分股份可能会将会议延期至更晚的 日期。扣留的选票、弃权票和经纪人未投的选票将被计算在内,以确定我们是否达到法定人数。
代理由 代表我们董事会征集。委托书中提名的个人已被我们的董事会 指定为代理持有人。当您退回日期和执行日期正确的代理时,代理人代表的股票将按照您的指示在 年会上进行投票。如果您没有在代理卡上给出具体指示,您的股票 将根据我们董事会的建议进行投票。如果在年会上正确陈述了本委托声明 中未描述的任何事项,则代理持有人将根据自己的判断来决定如何对您的股票进行投票。 如果年会延期或延期,代理持有人可以在新的会议日期对您的股票进行投票,除非您已如上所述 正确撤销了您的代理权。
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Moderna 将承担本次代理招标的全部 费用,包括代理材料的分发。招标材料的副本也将提供给经纪商、银行和其他被提名人,以转发给受益所有人。 可以通过我们的董事、高级职员、员工或 代理人通过电话、电子通信或其他方式进行邀请来补充最初的代理请求。已聘请Morrow Sodali, LLC协助招揽代理人,费用为1万美元,外加分销费用和其他 费用。
如果您收到多张 张年会代理卡或投票说明表,则您的股票可能以多个名称注册或在多个 账户中注册。请按照您收到的每份通知上的投票说明进行操作,确保您的所有股票都经过投票。
共享单一地址的 Moderna 普通股 股东只能收到本委托书和年度报告的一份副本,除非我们在该地址收到任何股东的相反 指示。这种被称为 “住户” 的做法旨在降低我们的 印刷和邮资成本以及年会对环境的影响。参与住房持股的股东如果在邮件中收到代理材料的纸质副本, 将继续收到单独的代理卡。如果您的家庭只收到了 一套我们的代理材料,而您想要一份单独的副本,或者如果您的家庭收到了我们的 代理材料的多份副本,而您明年只想要一份副本,请通过下面提供的地址通知我们的公司秘书。 以街道名义持有股份的股东可以联系其经纪公司、银行或其他被提名人,索取有关 户籍的信息。
初步投票结果 将在年会上公布。此外,最终投票结果将在当前的8-K表格报告中公布, 我们预计将在年会后的四个工作日内向美国证券交易委员会提交该报告。如果 我们当时无法获得最终投票结果,我们打算提交 8-K 表格以公布初步结果,并在我们得知最终 结果后的四个工作日内提交表格 8-K 的修正案以公布这些结果。
股东可以提出 适当的提案,将其包含在我们的委托书中,并在下次年度股东大会上进行审议,方法是以书面形式向我们的公司秘书提交 提案。要考虑将股东提案纳入我们的2025年年度股东大会(2025年年会)的委托声明 ,我们的公司秘书必须不迟于11月在 我们的主要执行办公室收到书面提案 [ ],2024年,除非我们的2025年年会日期在2025年5月6日之前或之后的30天以上 ,在这种情况下,在我们开始打印 和发送2025年年会的代理材料之前,必须在合理的时间内收到提案。此外,股东提案必须符合《交易法》第14a-8条的适用要求 。
我们的章程包含提前通知程序,适用于希望在 股东年会之前提交提案,但不打算将提案纳入我们的委托书的股东。这些事项只能由有权在年会上投票的登记股东在年会之前提出,该股东已及时向我们的公司秘书提交包含我们章程中规定的信息的书面通知 。为了及时参加我们的2025年年会, 我们的公司秘书通常必须在2025年1月6日 至2025年2月5日期间在主要执行办公室收到书面通知。但是,如果我们在2025年5月6日 6 日之前或之后超过60天举行2025年年会,则不打算包含在我们的委托书中的股东提案通知必须不迟于(a)2025年年会前第90天和(b)公开发布日期之日 之后的第10天(以较晚者为准)收到 我们的 2025 年年会首次召开。
我们的提名委员会 负责选择和推荐被提名人选为董事会董事。有关如何提出建议的信息
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供提名委员会考虑 的董事候选人,请参阅 “治理——董事会的组成——股东对董事候选人的建议 ”。
此外,持续持有占我们已发行股份至少3%的普通股 股东或最多20名股东的集团可以提名两名董事候选人中较大者或占董事会20%的被提名人人数,或者如果该金额不是一个整数 ,则该数目不是 的整数,最接近的整数低于 20%,前提是股东和被提名人满足我们 章程的要求。根据本代理访问章程的董事候选人通知必须在 11 月之间收到 [ ]、2024 年和 12 月 [ ],2024。但是,如果我们在2025年5月6日之前超过30天或之后超过60天举行2025年年会,则代理访问通知必须不早于2025年年度 会议前120天收到,并且不迟于(a)2025年年会前第90天和(b)公开宣布2025年年会日期之后的第10天营业结束(以较晚者为准)年会首次召开。
要直接提名董事 参加年度股东大会选举,符合条件的股东必须提供我们章程所要求的信息, 包括但不限于被提名人的姓名和主要职业或就业情况、被提名人拥有的资本 股票的数量、被提名人与指定股东 或股东之间关于被提名人可能在我们任职的安排或谅解的描述董事会和一份已填写的有关 的问卷被提名人的背景和资格。此外,任命的股东必须在上述 “—不包含在我们的委托书中的提案” 中描述的时间范围内通知我们的公司秘书 。
此外,为了 遵守通用代理规则,打算征集代理人以支持 公司提名人以外的董事候选人的股东必须在2025年2月5日之前提供通知,列出《交易法》 第14a-19条所要求的信息。
我们的章程是我们在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上公开申报的 文件的一部分。您也可以按照下文 立即联系我们的公司秘书,获取我们章程的副本。
您可以通过以下地址和电话号码联系我们的公司 秘书:Moderna, Inc.,收件人:马萨诸塞州剑桥科技广场 200 号 02139、(617) 714-6500 或发送电子邮件至 Corporate.Secretary@modernatx.com。
我们向美国证券交易委员会提交报告、代理声明、 和其他信息,这些信息均可在美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov 上公开发布。您也可以在我们的网站 http://www.modernatx.com 的 “投资者” 标题下找到我们向美国证券交易委员会提交的任何文件(以及更多)。我们网站上包含或可通过我们的网站访问的信息 不打算通过引用 纳入本委托声明。
您应依靠本文件中包含的信息 在年会上对您的股票进行投票。Moderna 未授权任何人向您提供与本文档中所含信息不同的信息 。这份文件的日期是三月 [ ],2024。您不应假定 本文档中包含的信息在以后的任何日期都是准确的,在该日期之后的任何时候向股东 邮寄本文件并不表明情况并非如此。本代理声明不构成在任何 司法管辖区向其提出此类代理请求是非法的,或向任何人征集代理人或向其招揽代理人。
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修正证书 of 经修订和重述的公司注册证书 of Moderna, Inc.
Moderna, Inc.(以下简称 “公司”), 是一家根据特拉华州通用公司法(“DGCL”)第242条根据特拉华州法律正式组建和存在的公司,特此证明如下:
1. | 特此对经修订和重述的公司注册证书( )进行修订,取代第五条——股东行动第2节,该部分 的全部内容如下: |
“第五条”
2. | 特别会议。除非法规另有要求 并受任何系列未指定优先股持有人的权利(如果有)的约束,否则公司股东特别会议 只能由 (i) 董事会根据当时在职的多数董事的赞成票批准的 决议行事(不管 先前授权的董事职位是否存在空缺)召开当任何此类决议提交董事会通过时), (ii) 董事会主席董事或首席执行官或总裁(在首席执行官 官缺席的情况下)或(iii)公司秘书,此前在秘书收到持有公司已发行和未偿还股本且有权投票的至少 20% 的投票权的持有人签署的召开 会议的书面请求后。除非法律另有规定,否则任何其他人不得召开 公司股东特别会议。应按照公司章程规定的方式提前通知在公司股东任何特别 会议之前提名的股东提名和业务。 |
2. | 公司董事会通过了一项决议 ,根据 DGCL 第 242 条 的规定,批准并宣布本修订证书中规定的上述修正是可取的。 |
3. | 公司股东在根据DGCL 第222条正式召集和举行的会议上,根据DGCL第242条 的规定,正式通过了本修正证书中规定的修正案。 |
4. | 上述修正案是根据DGCL第242条正式通过的。 |
以下签署人作为公司正式授权的官员,于 2024 年签署了本修正证书,以昭信守。
Moderna, Inc. | ||
姓名: 标题: |
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修正证书 of 经修订和重述的公司注册证书 的 Moderna, Inc.
Moderna, Inc.(以下简称 “公司”), 是一家根据特拉华州通用公司法(“DGCL”)第242条根据特拉华州法律正式组建和存在的公司,特此证明如下:
1. | 特此对经修订和重述的公司注册证书( )进行修订,增加了新的第八条——高管责任限制, 的全文如下: |
“第八条
官员的责任限制
公司的高级管理人员(定义见下文) 不得因违反其作为公司高管的 或其信托义务而向公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任,但以下情况除外:(a) 该高管违反对公司或其股东的 忠诚职责;(b) 非善意或涉及故意不当行为的行为或不作为 } 或明知违法,(c)对于该官员从中获得不当个人利益的任何交易,或(d)由任何 引起的由公司提出或根据公司权利提出的索赔。如果在本证书 生效之日之后对DGCL进行了修订,以授权公司采取行动进一步取消或限制高管的个人责任,则应在经修订的DGCL允许的最大范围内取消或限制公司高管 的责任。就本 第八条而言,“高管” 是指被正式任命为公司高管的个人, 在行为或不作为被指控承担责任时, 被视为同意按照 10 Del 的规定向公司的注册代理人交付 程序来提供服务的个人。C. § 3114 (b)。
(i)公司股东或(ii)对DGCL的修订对本第八条的任何修订、废除或 修改均不对该修订、废除或修改时担任董事的人在此类修订、废除或修改之前发生的任何 作为或不作为的权利或保护产生不利影响 br} 修正、废除或修改。”
2. | 特此对经修订和重述的公司注册证书 进行修订,将现有的第八条和第九条的标题改为如下: |
“第九条 — 章程修正案”
“第十条 — 公司注册证书的修改”
3. | 公司董事会通过了一项决议 ,根据 DGCL 第 242 条 的规定,批准并宣布本修订证书中规定的上述修正是可取的。 |
4. | 公司股东在根据DGCL 第222条正式召集和举行的会议上,根据DGCL第242条 的规定,正式通过了本修正证书中规定的修正案。 |
5. | 上述修正案是根据DGCL第242条正式通过的。 |
为此,下列签署人 作为公司的正式授权官员,已于 2024 年签署了本修正证书,以昭信守。
Moderna, Inc. | ||
姓名: 标题: |
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