美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 亚马逊 COM 公司 [AMZN ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | M | 25,000 | A | $0 | 2,036,110 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | M | 20,120 | A | $0 | 2,056,230 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | M | 10,000 | A | $0 | 2,066,230 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | S(1) | 11,395 | D | $168.1637(2) | 2,054,835 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | S(1) | 7,300 | D | $169.2842(3) | 2,047,535 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 02/21/2024 | S(1) | 3,353 | D | $169.8197(4) | 2,044,182 | D | |||
普通股,每股面值0.01美元 | 65,500 | I | 在信任中 | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 9,883.752 | I | 亚马逊 401 (k) 计划账户 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位奖励 | $0(5) | 02/21/2024 | M | 25,000 | 05/21/2021(6) | 02/21/2024 | 普通股,每股面值0.01美元 | 25,000 | $0 | 0 | D | ||||
限制性股票单位奖励 | $0(5) | 02/21/2024 | M | 20,120 | 05/21/2023(7) | 02/21/2024 | 普通股,每股面值0.01美元 | 20,120 | $0 | 0 | D | ||||
限制性股票单位奖励 | $0(5) | 02/21/2024 | M | 10,000 | 05/21/2023(8) | 02/21/2031 | 普通股,每股面值0.01美元 | 10,000 | $0 | 1,180,000 | D |
回复解释: |
1。该交易是根据申报人于2023年11月16日通过的第10b5-1条交易计划进行的。 |
2。代表加权平均销售价格。出售股票的最高价格为168.61美元,出售股票的最低价格为167.65美元。 |
3.代表加权平均销售价格。出售股票的最高价格为169.65美元,出售股票的最低价格为168.66美元。 |
4。代表加权平均销售价格。出售股票的最高价格为170.01美元,出售股票的最低价格为169.66美元。 |
5。在一对一的基础上转换为普通股。 |
6。该奖励基于以下归属时间表和满足某些业务标准的情况:2021年5月21日、2021年8月21日、2021年11月21日、2022年2月21日、2023年5月21日、2023年8月21日、2023年11月21日和2024年2月21日各有25,000股股份。 |
7。该奖励基于以下归属时间表和满足某些业务标准的情况:2023年5月21日为20,100股;2023年8月21日、2023年11月21日和2024年2月21日各有20,120股股份。 |
8。该奖励基于以下归属时间表:2023年5月21日、2023年8月21日、2023年11月21日和2024年2月21日各持有1万股;2024年5月21日、2024年8月21日、2024年11月21日和2025年2月21日各持有2万股;2025年5月21日、2025年8月21日、2025年11月21日和2026年2月21日各持有25,000股;2026 年 5 月 21 日、2026 年 8 月 21 日、2026 年 11 月 21 日、2027 年 2 月 21 日、2027 年 5 月 21 日、2027 年 8 月 21 日、2027 年 11 月 21 日、2028 年 2 月 21 日、2028 年 5 月 21 日、2028 年 8 月 21 日、2028 年 11 月 21 日、2028 年 11 月 21 日2029 年 2 月 21 日、2029 年 5 月 21 日、2029 年 8 月 21 日、2029 年 11 月 21 日、2030 年 2 月 21 日、2030 年 5 月 21 日、2030 年 8 月 21 日、2030 年 11 月 21 日和 2031 年 2 月 21 日。 |
备注: |
申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求提供有关本表格4上报告的所有交易以每种价格交易的股票数量的完整信息。 |
/s/作者:马克·霍夫曼是总裁兼首席执行官安德鲁·贾西的实际律师 | 02/23/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |