美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
Liaw Yih-shyan Wally

(最后) (第一) (中间)
摇滚大道 980 号

(街)
圣何塞 加州 95131

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 超级微型计算机公司 [SMCI ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 董事 10% 所有者
军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
3。最早交易日期 (月/日/年)
02/10/2024
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 02/10/2024 M 438 A (1) 4,417 D
普通股 02/10/2024 F 166 D $740.29 4,251 D
普通股 02/10/2024 M 437 A (1) 4,688 D
普通股 02/10/2024 F 156 D $740.29 4,532 D
普通股 1,516,805 I 作者:Liaw 家族信托基金(2)
普通股 19,377 I 由配偶撰写
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
限制性股票单位 (1) 02/10/2024 M 438 (3) (3) 普通股 438 $0 4,375 D
限制性股票单位 (1) 02/10/2024 M 437 (4) (4) 普通股 437 $0 4,813 D
回复解释:
1。每个限制性股票单位代表获得一股SMCI普通股的或有权利。
2。这些股份以信托形式持有,目的是为了申报人的子女的利益。举报人及其配偶Shiow-Meei S. Liaw是该信托基金的受托人。
3。在申报人继续为发行人提供服务的前提下,限制性股票单位将在2023年8月10日以及此后每个连续日历季度末的1月16日按单位总数的25%的比例归属。既得单位以SMCI普通股结算。
4。视申报人继续向发行人提供服务而定,限制性股票单位将于2023年11月10日按总单位数的25%的利率归属,此后每个日历季度末的1/16日归属。既得单位以SMCI普通股结算。
备注:
/s/ Liaw Yih-shyan Wally 02/13/2024
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。