美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
REINER GARY M

(最后) (第一) (中间)
C/O 惠普企业公司
长满苔藓的橡树路 1701 号

(街)
春天 TX 77389

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 惠普企业有限公司 [慧与科技 ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 董事 10% 所有者
军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
3。最早交易日期 (月/日/年)
03/04/2024
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 0(1) D
普通股 03/04/2024 S 70,000 D $17.22(3) 181,686(2) I 作者:摩根大通
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
限制性股票单位 (4) 01/11/2024 A 135.0825(5) (5) (5) 普通股 135.0825 (5) 17,389.9376 D
回复解释:
1。直接受益所有权总额反映了由于股票于23年12月20日转入申报人的摩根大通账户而减少了3,961股。
2。间接受益所有权总额反映了3,961股的增加,这是由于申报人于23年12月20日将先前报告的直接持有的股份转入其摩根大通账户。
3.第 4 列中的价格是加权平均价格。实际支付的价格从17.1800美元到17.2750美元不等。根据要求,申报人将向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会工作人员提供有关在该范围内以每种价格购买的股票数量的信息。
4。每个限制性股票单位代表获得发行人一股普通股的或有权利。
5。正如先前报道的那样,申报人于23年5月5日获得了17,010个限制性股票单位(“RSU”),所有这些单位都将在24年5月5日或发行人2024年年度股东大会之日当天减持。当发行人的普通股支付股息时,这些限制性股票单位的股息等值权利即会累积。第5列中的衍生证券数量反映了24年11月1日记入申报人账户的135.0825股股息等价权,每股RSU为16.37美元。
Ki Hoon Kim 饰演 Gary M. Reiner 的实际律师 03/06/2024
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。