美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年3月8日

 

创新公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

特拉华		001-35210		54-1708481
（州或其他司法管辖区） 公司注册的）		（委员会 文件号）		（国税局雇主 证件号）

麦迪逊大道 292 号, 12^第四地板

纽约, 纽约州10017

（主要行政办公室地址）

(212)235-2691

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

 

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题		交易 符号		每次交易所的 在哪个注册了
普通股，面值每股0.001美元		VATE		纽约证券交易所
优先股购买权		不适用		纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

项目 8.01。其他活动。

2024年3月8日，INNOVATE Corp.（“公司”）开始了先前宣布的1,900万美元普通股供股。此次供股是根据公司于2023年9月29日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的S-3表格（文件编号333274760）（“注册声明”）、构成注册声明一部分的招股说明书以及2024年3月8日向美国证券交易委员会提交的与供股相关的招股说明书补充文件（“招股说明书补充文件”）进行的。

招股说明书和相关招股说明书补充文件的副本将于2024年3月8日左右在纽约时间2024年3月6日下午5点左右邮寄给所有符合条件的股东，也可以通过美国证券交易委员会的网站www.sec.gov进行访问，也可以通过信息代理机构Okapi Partners LLC的免费电话（855）208-8902获取。有关供股的其他信息载于招股说明书和相关的招股说明书补充文件。

在供股方面，公司正在向本8-K表最新报告提交某些辅助文件，例如附录4.1、5.1、99.1、99.2、99.3、99.4、99.5、99.6、99.7和99.8，以引用这些项目作为注册声明的附录。

2024年3月8日，公司发布了一份新闻稿，宣布启动供股。该新闻稿的副本作为附录99.9附于本表8-K的最新报告中。就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，附录99.9不应被视为 “已提交”，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非此类文件中以具体提及方式明确规定。

前瞻性陈述

本最新报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，包括有关供股、发行时间、公司按预期条款或根本完成供股能力的陈述，以及其他非历史事实的信息和陈述。这些前瞻性陈述涉及某些风险和不确定性，可能导致实际结果与这些陈述所表达或暗示的结果存在重大差异。所有前瞻性陈述仅代表截至本当前报告发布之日，除非法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。请参阅公司向美国证券交易委员会提交的文件，包括其最近提交的10-K表年度报告和随后的表格季度报告 10-Q,了解有关可能影响本当前报告中前瞻性陈述的与公司业务相关的风险和不确定性的更多信息。

不是招标

本最新报告不构成上述证券的卖出要约或购买要约的邀请，不构成要约、招标或出售，在根据任何此类州或其他司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前，在任何州或其他司法管辖区出售此类证券是非法的，也不构成公司任何此类证券的出售。

第 9.01 项。财务报表和展品

(d) 展品。

 

展品编号		描述
4.1		订阅权证书表格
5.1		INNOVATE Corp. 特别顾问伍兹·奥维亚特·吉尔曼律师事务所的观点
99.1		关于使用INNOVATE公司版权证书的说明表格
99.2		致作为记录持有人的股东的信函表格
99.3		致经纪商、交易商、银行和其他被提名人的信函表格
99.4		经纪人致受益持有人客户的信函表格
99.5		受益持有人选择表格
99.6		被提名人持有人选举证明表格
99.7		转让或出售权利的受益所有人信函表格
99.8		转让或出售权利的被提名人持有人信函的表格
99.9		2024年3月8日的新闻稿，标题为 “INNOVATE Corp. 宣布开始供股”
104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

日期：2024 年 3 月 8 日