美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Virtu Financial, Inc. [VIRT ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 02/07/2024 | P | 50,000 | A | $16.2082(1) | 584,132 | D | |||
| A 类普通股 | 442,755 | I | 见脚注(2) | |||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (3) | (4) | (4) | A 类普通股 | 215,663 | 215,663 | D | ||||||||
| 递延股票单位 | (5) | (6) | (6) | A 类普通股 | 442,299 | 442,299 | D | ||||||||
| Virtu Financial LLC的无表决权共同利益单位(7)(8) | (7) | (7) | (7) | A 类普通股 | 2,830,742 | 2,830,742 | I | 见脚注(9) | |||||||
| Virtu Financial LLC的无表决权共同利益单位 | (7) | (7) | (7) | A 类普通股 | 819,804 | 819,804 | I | 见脚注(10) | |||||||
| 回复解释： |
| 1。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的，价格从16.035美元到16.37美元（含）不等。申报人承诺应要求向美国证券交易委员会工作人员、Virtu Financial, Inc. 的任何证券持有人或Virtu Financial, Inc. 提供有关在上述范围内以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 2。通过信托，受益于Cifu Family（“Cifu Family 2020信托”）。举报人的妻子梅利莎·劳滕伯格对Cifu Family 2020年信托基金持有的股份拥有处置控制权和投票控制权。由于申报人与劳滕伯格女士的关系，申报人可能被视为实益拥有Cifu Family 2020年信托基金持有的股份。 |
| 3.每个RSU都是根据发行人经修订和重述的2015年管理激励计划授予的，代表获得发行人一股A类普通股的或有权利。 |
| 4. 51,503份限制性股票单位在2025年2月3日和2026年2月3日等额分期归属，16,261份限制性股票单位于2025年2月3日归属，7.5万份限制性股票单位于2025年1月31日归属，72,899份限制性股票单位在2025年2月2日、2026年2月2日和2027年2月2日等额分期归属。 |
| 5。根据2020年11月13日生效的Virtu Financial, Inc.递延薪酬计划记入申报人的递延股票单位（“DSU”）。每个 DSU 在经济上相当于一股 A 类普通股。 |
| 6。根据递延薪酬计划贷记的DSU通常在以下日期以递延薪酬计划选择或提供的形式支付：（i）离职，（ii）指定日期，或（iii）控制权变更，以较早者为准。 |
| 7。根据发行人、Virtu Financial LLC和Virtu Financial LLC的股权持有人之间自2015年4月15日起生效的交易协议（“交易协议”）的条款，Virtu Financial Units以及相应数量的C类普通股可以兑换发行人的A类普通股，每股有一票表决权和经济权利（包括股息和清算分配权）），持有人可以一对一地自行决定。《交换协议》下的交换权不会过期。 |
| 8。发行人的C类普通股（“C类普通股”）每股有一票表决权，但没有经济权利（包括分红权和清算分配权），发行金额与Virtu Financial LLC（“Virtu Financial Units”）持有的无表决权普通股数量相同。 |
| 9。由有限责任公司DAC Investment LLC提供，由申报人和申报人的妻子拥有。 |
| 10。通过信托，受益于Cifu家族（“Cifu家族信托”）。举报人的妻子梅利莎·劳滕伯格和劳滕伯格女士的兄弟米切尔·劳滕伯格博士对西富家族信托基金持有的股份拥有支配控制权和投票控制权。由于申报人与劳滕伯格女士的关系，申报人可能被视为实益拥有Cifu Family Trust持有的股份。 |
| 备注： |
| /s/ 贾斯汀·沃尔迪，饰演事实律师 | 02/07/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||