美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(修正案 No.1)*
xPeng Inc.
(发行人名称)
A 类普通股,面值每股 0.00001 美元
(证券类别的标题)
98422D105**
(CUSIP 号码)
张金伟
阿里巴巴集团控股有限公司
时代广场一号塔26楼
铜锣湾勿地臣街 1 号
香港
电话:+852 2215-5100
并将副本发送至:
余鹏律师
柯克兰和埃利斯
格洛斯特大厦 26 楼
地标酒店
香港中环皇后大道中15号
(852)
3761 3300
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年12月6日
(需要提交此 声明的事件发生日期)
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。§
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* | 本封面的其余部分应填写,以供申报 个人在本表格上首次申报证券标的类别时填写 ,以及任何包含会改变 在先前封面中提供的披露信息的后续修正案。 |
** | 该CUSIP编号适用于发行人的美国存托股 股,以美国存托凭证为证,每份代表发行人的两股 A 类普通 股。 |
本封面其余部分所需的 信息不应被视为 “提交” 1934年《证券交易法》(以下简称 “法案”)第 18 条,也不得以其他方式受该法 部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,参见附注)
CUSIP 编号 98422D105 | 第 2 页,总共 7 页 |
1. | 举报人的姓名 。
阿里巴巴集团控股有限公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)(a) § (b) x
| ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 资金来源 (参见说明)
厕所 | ||
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序
¨ | ||
6. | 国籍 或组织地点
开曼群岛 | ||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 With |
7. | 唯一 投票权
191,918,464 股 A 类普通股1 | |
8. | 共享投票权
| ||
9. | 唯一的 处置力
191,918,464 股 A 类普通股 | ||
10. | 共享处置权
| ||
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额
191,918,464 股 A 类普通股 | ||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
¨ | ||
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
A类普通股的12.5%2 (占发行人已发行和流通普通股总数的 10.2%)3 | ||
14. | 举报人的类型 (参见说明)
CO | ||
1 申报人被视为实益拥有191,918,464股A类普通股(“A类普通股”) ,其受益所有权是:(i)6,650,000股美国存托股(“ADS”),共计 13,300,000股A类普通股,以及(ii)178,618,464股 与 发行人在香港证券交易所的全球发行相关的转换为A类普通股的C类普通股(“C类普通股”)。
2 此 百分比是根据 发行人于2023年12月6日提交的6-K表最新报告中报告的已发行和流通的A类普通股总数计算得出的,不包括向发行人的存托银行发行的用于批量发行ADS的9,052股A类普通股,这些普通股在行使或归属发行人的2019年股票下授予的奖励时预留给未来发行的9,052股截至2023年12月6日的激励计划。
3 此 百分比是根据发行人于2023年12月6日提交的6-K表最新报告中报告的发行人已发行和流通的1,885,355,830股普通股计算得出的,包括(i)发行人1,536,647,573股A类普通股和 (ii)348,708,257股B类普通股,面值每股0.00001美元(“B 类普通股 股”)。
CUSIP 编号 98422D105 | 第 3 页,总共 7 页 |
1. | 举报人的姓名 。
淘宝中国控股有限公司 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
| ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. | 资金来源 (参见说明)
厕所 | ||
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序
¨ | ||
6. | 国籍 或组织地点
香港 | ||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 With |
7. | 唯一 投票权
191,918,464 股 A 类普通股4 | |
8. | 共享 投票权
| ||
9. | 唯一的 处置力
191,918,464 股 A 类普通股 | ||
10. | 共享处置权
| ||
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额
191,918,464 股 A 类普通股 | ||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
¨ | ||
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
A类普通股的12.5%5 (占发行人已发行和流通普通股总数的 10.2%)6 | ||
14. | 举报人的类型 (参见说明)
CO | ||
4 申报人被视为实益拥有191,918,464股A类普通股,其受益所有权为:(i) 6,650,000股ADS,总计13,300,000股A类普通股,以及 (ii) 178,618,464股A类普通股,此前 就与发行人的 global 相关的转换为A类普通股的C类普通股申报在香港证券交易所上市。
5 此 百分比是根据 发行人于2023年12月6日提交的6-K表最新报告中报告的已发行和流通的A类普通股总数计算得出的,不包括向发行人的存托银行发行的用于批量发行ADS的9,052股A类普通股,这些普通股在行使或归属发行人的2019年股票下授予的奖励时预留给未来发行的9,052股截至2023年12月6日的激励计划。
6 此 百分比是根据发行人于2023年12月6日提交的6-K表最新报告中报告的发行人已发行和流通的1,885,355,830股普通股计算得出的,包括 (i) 1,536,647,573股A类普通股和 (ii) 348,708,257股B类普通股。
CUSIP 编号 98422D105 | 第 4 页,总共 7 页 |
下方针对每个单独项目提供的信息应被视为对所有与此类信息相关的商品的回应。
本附表13D第1号修正案(“本 第1号修正案”)旨在修改和补充其中提到的申报人于2020年9月7日向证券 和交易委员会提交的有关小鹏公司(“发行人”)的附表13D(“原附表13D”)。 除非经本第1号修正案特别修改和补充,否则原始附表13D仍然完全有效。 此处包含但未另行定义的所有大写术语应具有原始附表 13D 中赋予此类术语的含义。
第 5 项。 | 发行人证券的利息 。 |
原 附表 13D 第 5 项中规定的信息修订如下:
(a)-(b) 每位申报人 人对本修正案第1号封面第(7)行至第(13)行的答复特此以引用方式纳入本项目 5,截至本文发布之日。
除本第1号修正案中披露的情况外, 申报人以及据他们所知,本文附表A-1或A-2中列出的任何人均无权实益拥有任何A类普通股或有权收购任何A类普通股。
除本第1号修正案中披露的情况外, 申报人目前均无权投票或指导投票,也无权处置或指导处置其可能被视为实益拥有的任何 A类普通股。
(c) 提交本第1号修正案 是为了反映先前报告的百分比的变化,这完全是由于发行人报告的截至2023年12月6日已发行的A类普通股 股发生变化所致。申报人对先前报告的信息 没有其他重大变化可供披露,也没有其他重大变化可供披露。本第1号修正案的提交及其任何 内容均不得被视为任何申报人承认该人是本法案或任何其他 目的的发行人A类普通股股票的受益所有人。
(d) 据申报人 所知,除申报人外,任何人都无权或指示从本项目5中确定的申报人实益拥有的证券中获得分红或 收取出售所得收益。
(e) 不适用。
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信, 下述签署人证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 12 月 12 日
阿里巴巴集团控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 张金伟 | |
姓名:张金伟 | ||
标题:授权签字人 | ||
淘宝中国控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 雷进 | |
姓名:雷进 | ||
标题:授权签字人 |
附表 A-1
阿里巴巴 集团控股有限公司的董事和执行官
下表列出了阿里巴巴集团控股有限公司每位董事和执行官的姓名、国籍、营业地址 和目前的主要职业。阿里巴巴集团控股有限公司是一家根据开曼群岛法律注册成立 的豁免公司(“AGHL”)。
姓名 和国籍 | 目前 的主要职业 |
导演7 | |
Joseph C. CZAI,加拿大 | AGHL 主席 |
Eddie 吴永明,新加坡 杭州市余杭区文一西路 969 号
311121 |
AGHL 董事 兼首席执行官 |
J. 迈克尔·埃文斯,加拿大 | AGHL 董事兼总裁 |
Maggie Wei WU,中华人民共和国 | AGHL 的董事 |
Jerry YANG,美利坚合众国 | AGHL 独立 董事;AME Cloud Ventures 创始合伙人 |
Wan Ling MARTELLO,美利坚合众国 | AGHL 独立 董事;BayPine 联合创始人兼合伙人 |
卫健 SHAN,中华人民共和国 | AGHL 独立 董事;PAG 执行主席兼创始人 |
Irene 李允莲,中华人民共和国 | AGHL 独立 董事;希慎建业有限公司执行主席 |
Albert Kong Ping NG,中华人民共和国 | AGHL 独立 董事 |
Kabir MISRA,美利坚合众国 | AGHL 独立 董事;RPS Ventures 管理合伙人 |
行政人员 官员8 | |
Toby Hong XU,中华人民共和国 | AGHL 的首席 财务官 |
Jane 姜芳,中华人民共和国 | AGHL 首席人事官 |
Zeming WU,中华人民共和国 | AGHL 的首席 技术官 |
Sara 余思颖,中华人民共和国 | AGHL 总法律顾问 |
Trudy Shan DAI,新加坡 | AGHL 淘宝和天猫集团首席执行官 |
Yongfu YU,塞浦路斯 | AGHL 本地服务集团首席 执行官 |
Fan JIANG,中华人民共和国 | AGHL 阿里巴巴国际数字商务集团首席执行官 |
Lin WAN,中华人民共和国 | 菜鸟智慧物流网络有限公司首席 执行官 |
Luyuan FAN,中华人民共和国 | AGHL 数字媒体和娱乐集团首席执行官 |
7 除非另有说明,否则每位上市董事的营业地址为香港铜锣湾 勿地森街 1 号时代广场第一座 26 楼。
8 除非另有说明,否则列出的每位执行官的营业地址均为中华人民共和国余杭区文一西路969号交汇处, 杭州311121。
附表 A-2
淘宝 中国控股有限公司董事和执行官
下表列出了淘宝中国控股有限公司每位董事的姓名和目前的主要职业。淘宝中国控股有限公司是一家根据香港法律 (“TCHL”)成立的公司。以下所列每个人的营业地址是香港铜锣湾勿地森 街 1 号时代广场第一座 26 楼。TCHL 没有任何执行官。如下所述,“AGHL” 一词指 阿里巴巴集团控股有限公司,这是一家根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司。
姓名/国籍 | 目前 的主要职业 |
张金威 ,中华人民共和国 | AGHL 公司秘书 |
Yik Lam LEE,中华人民共和国 | AGHL 财务总监 |
秦悦红 ,中华人民共和国 | AGHL 企业财务副总裁 |